第一章证券交易概述

单选题1.新中国证券市场的建立始于（）年A、1990B、1986C、1992D、19842.1992年年初，人民币特种股即B股最先在（）证券交易所上市A、1990B、1986C、1992D、19843.我同股权分置改革试点工作启动的时间是（）A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底4.公开原则的核心要求是（）A、参与交易的各方应当获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、实现市场信息的公开化D、上市公司对重大事项及时向社会公布5.可转换债券具有（）的双重特性。

A、债权和期权B、股权和期权C、债权和权证明D、19846.回购交易通常在（）交易中运用。

A、远期B、现货C、债券D、股票7.从内容上看，权证具有（）的性质A、期权B、所有权C、约定交易D、远期交易8.金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A、权证B、股票C、金融衍生产品D、金融期货合约9.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）A、开户B、申报C、成交D、委托10.现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。

投资者在（）有签约存款账户。

A、经纪商B、商业银行C、第三方D、上市公司11.证券交易所交易系统接受申报后，在成交价格确定方面，一种情况是交易价格由（）报出，投资者接受其报价后即可进行证券买卖。

A、证券公司B、交易系统C、交易商D、做市商12.清算结束，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）A、交收B、清算C、成交D、结算13.下列不属于证券交易机制目标的是（）A、流动性B、有效性C、稳定性D、收益性14.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。

A、有效性B、稳定性C、安全性D、流动性15.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是的是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入16.符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（）批准方可成为会员A、监事会B、理事会C、董事会D、专门委员会17.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案A、5B、 7C、10D、1518.境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）A、正式会员B、临时会员C、普通会员D、特别会员19.境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）A、经营外资股业务资格证书B、外汇经营许可证C、席位申请表格D、经营证书20.（）可申请转让向证券公司租用的A股席位。

A、基金管理公司B、保险公司C、财务公司D、资产管理公司21.会员参与交易及会员权限的管理通过（）来实现。

A、会员席位B、参与者交易单元C、交易单元D、证券账户22.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。

A、1个或1个以上B、2个或2个以上C、若干D、5个23.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、小额交易C、协议转让D、上市开放式基金等的申购与赎回24.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。

A、1B、2C、3D、525.境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的（）A、外汇经营许可证B、证券业从业资格证书C、经营外资股业务资格证书D、席位证明26.根据（）的不是，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A、债券持有人B、债券承销商C、发行对象D、发行主体27.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。

A、基金资产总价值B、基金资产净值C、基金份额市值D、双方协商28.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（）A、实际投票价格B、实际的股价指数C、投资组合总市值D、上证50指数29.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（）划分A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制30.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。

A、金融工具市场价B、双方即时协商的价格C、协定价格D、合同约定价格31.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）A、会员大会B、理事会C、董事会D、专门委员会32.证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。

A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人33.下列说法错误的是（）A、在家国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一。

C、沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性。

D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易。

34.从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转入市场。

A、1986B、1987C、1988D、198935.1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

A、《证券法》B、《公司法》C、《证券公司机理办法》D、《证券交易所管理办法》36.证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A、公平B、公正C、安全D、公开37.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）债券。

A、基金B、优先股C、另一种证券D、普通股38.根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A、交易的时间不同B、交易的期限不同C、交易合约的内容不同D、交易合约会签订与实际交割之前面关系39.回购交易从运作方式上看，它结合了现货交易和（）的特点。

A、期货交易B、远期交易C、期权交易D、债券交易40.期货交易是在交易所进行的（）的远期交易A、标准化B、非标准化C、集中性D、非集中性41.金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权合约42.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）A、国债B、A股C、 B股D、权证43.证券经纪商接到投者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审核。

A、真实性和一致性B、一致性和合法性C、真实性和合法性D、真实性和规范性44.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则A、时间优先B、数量优先C、客户优先D、价格优先45.证券市场的稳定性可以用（）来衡量。

A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度46.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券商易A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位47.信用交易是投资者通过了付（）取得经纪疯信用而进行的交易。

A、押金B、保证金C、资金D、金融工具48.2005年10月重新修订的（）取消了证券公司机得为客交易融资融券的规定。

A、《公司法》B、《企业破损法》C、《证券法》D、《企业所得税法》多选题1.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )A、证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B、证券只有通过流动才具有较强的变现能力C、因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D、证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险2.证券交易与证券发行的联系表现为( )。

A、证券交易与发行相互促进，相互制约B、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提C、证券发行为证券交易提供了对象D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行3.下列有关公平原则的说法正确的是( )。

A、应当公正地对待证券交易的各方B、参与各方应当获得平等的机会C、资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇D、除证券公司外，各方处于平等的法律地位4.下列属于政府债券的有( )A、国债B、地方债C、政府保证债券D、可转换债券5.下列关于ETF的说法正确的有( )A、ETF代表的是一揽子股票的投资组合B、ETF追踪的是实际的股价指数C、可以在证券交易所挂牌上市交易D、可以进行基金份额的申购和赎回6.按照片易对歇脚的品种划分，证券交易种类有( )等。

A、股票交易B、债券交易C、基金交易D、其它金融衍生工作交易7.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。

A、以营利为目的的业务B、新闻出版业C、发布对证券价格进行预测的文字和资料D、安排证券上市8.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有( )。

A、建立完善的技术系统B、建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程9.以下属于基础性金融产品的是( )A、股票B、债券C、可转换债券D、权证10.目前，金融期货主要类型有( )。

A、外汇期货B、利率期货C、股权类期货D、国债期货11.证券登记结算机构的职能包括( )。

A、证券的存管和过户B、证券交易所上市证券交易的清算和交收C、对上市公司进行监管D、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记12.证券交易的基本过程包括( )。

A、开户B、挂失C、成交D、结算13.根据委托时效限制委托指令可分为( )。

A、当日委托B、整数委托C、市价委托D、开市委托14.证券市场流动性包含的要求有( )。

A、高效率B、成交价格C、成交速度D、低成本15.以下属于公开原则的有( )A、公正地办理证券交易中的各项手续B、公正地处理证券交易中的违规行为C、上市场股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开D、上市的投份公司一些重大事项必须及时向社会公布。

16.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。

A、定期交易系统B、连续交易系统C、指令驱动系统D、报价驱动系境17.下列说法有误的是( )。

A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性18.一般来说，证券交易所从( )方面规定入会的条件。

A、证券公司的经营范围B、证券公司承担风险和责任的资格及能力C、证券公司的组织机构、人员素质D、证券公司的注册资本19.以下属于证券交易所会员权利的有( )。

A、参加会员大会B、对证券交易所事务的提议权和表决权C、参与收益分配D、按规定转让交易席位20.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。

A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策B、维护投资者和证券交易所的合法权益C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料D、遵守证券交易所章程、各项规章制度21.以下关于股票据说法，正确的是( )A、股票是一种有价证券B、股票是股份有限公司签发给证明股东所持股份的凭证C、股票据以表明投资者的股东身份和权益D、股东可以据以获取股息和红利22.根据报盘方式不同，交易席位可以分为( )A、有形席位B、普通席位C、无形席位D、代理席位23.普通席位置以从事( )买卖。