采购部风险分析-填写
采购风险识别记录
职务
时间
参加人员
风险清单
部位
可能产生的风险
以往风险是否曾发生
风险产生原因
控制措施
资质审查
人员伤亡、
财产损失
无
供应商无生产经营原材料、设备的资质。
采购前查看供应商的相关资质证明材料，确认其经济实力及承担风险的能量。
物资运输
人员伤亡
财产损失
无
危险化学品运输车辆、人员无资质
选用有资质车辆和人员
设备检验
发生人员伤亡、财产损失事故
无
设备质量达不到合同要求。
签定合同并附技术协议，必要时派采购员到厂家监督生产。
备品备件检验
人员伤亡、设备毁损
无
备品备件达不到使用要求
尽量使用原厂配件。
售后服务
缺乏信任
人员伤亡
无
出现质量问题，供应商售后服务不及时。
1、采购前签定合同，付款采取先到货后付款或付部分货款留质保金的方式。2、杜绝与缺乏信任感的供应商合作
原材料计量
虚假欺诈行供数量少。
1、合同中约定原材料到货数量以需方实收数量为准。2、拒绝与存在该现象的供应商合作
原材料质量检验
设备事故
财产损失
无
原材料质量达不到合同要求。
1、发货前要求供应商提供该批货质量合格的化验单，合同中约定若到货后需方化验结果达不到合同要求，降价接收或退货。
廉洁风险目录(采购管理)
2. 与中标单位签订阴阳合同或订立
订合同
违背合同性质的补充协议。
招标主管人员 、监标人员
一级
洁风险目录
主要防控制度及措施
监督部门 或人员
监督形式
1. 加强法制教育和廉洁从业教育；
2. 制定并严格执行企业招标管理制度，规范招
标行为，达到招标标准的项目一律纳入招标计划管
理；
纪检部门
3. 建立和实行与招标工作同步的效能监察工作
采购单位有关 领导及部门负 责人
二级
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履行招标准备 工作的有关手 续
1.应招标而不招标或化整为零规避招 标。
2.虚假招标。 3.未经许可采取邀请招标或不招标。
负责招标的领 导和部门负责 人
一级
1. 编制招标和资格预审文件时，对
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编制招标文件
特定投标人提高或降低资格条件和评价指 标或不具体列出招标范围、招标方式和招 标组织形式等。
2. 纪检部门进行招标监督。
定期进行专 项监督检查
定期进行专 项监督检查
定期进行专 项监督检查
1. 严格执行招投标管理法律、法规和制度规
定； 2.
定期进行专项监督检查，及时发现和查处舞
纪检部门
弊行为。
定期进行专 项监督检查
1. 应按规定的发布时间、通过规定的形式、载 体发布招标公告。
2. 邀请招标时，邀请单位的选定程序要符合国 家、公司规定。
和接标人员进行登记并对记录作出规定。 2. 为防止投标人之间信息的传播，开标前，招
纪检部门
标组织的参与者不得透露任何投标人的信息。
定期进行专 项监督检查
1. 《办法》应明确专家的产生办法并及时更新 专家数据库，对从专家库中随机抽取的专家，应有 监督人员在场监督并做好专家抽取的过程记录（录 音或摄像）。
办公物资采购管理风险点
办公物资采购管理风险点1. 采购需求确定风险
- 需求确定不准确,导致采购物资与实际需求不符 - 需求量估计不当,造成采购冗余或短缺
2. 供应商选择风险
- 供应商资质审查不严,选择不合格供应商
- 供应商产品或服务质量不稳定
- 供应商交货期、价格波动较大
3. 采购过程风险
- 采购流程管理不善,审批环节效率低下
- 对采购人员职责分工不明确
- 采购合同条款把控不严格
4. 物资验收风险
- 验收标准不明确,验收把关不严格
- 验收人员专业能力不足
- 物资入库管理不规范
5. 付款风险
- 付款审核流程存在漏洞
- 对供应商账期管理不当
- 资金支付审批权限管控不严
6. 其他风险
- 办公物资领用管理混乱,造成浪费
- 物资保管场所安全防范措施不足
- 应急物资储备不足,无法满足紧急需求
以上是办公物资采购管理中的一些常见风险点,需要制定相应的管控措施,从制度、流程、人员等多方面加强风险管理,确保采购工作高效、合规、廉洁运行。
采购部风险和机遇识别评价表范例
5
订单需求时间在合理生产周 期范围
供应商
6 相关
方需
求 7
货款及时支付 产品技术要求清晰，合理。
8
物料需求交期得到持续满 足，紧急需求有应对方案
制造部门
类别
□机会 ■风险 □机会 ■风险 □机会
■风险
部门：采购部 风险分析
严重 发生 程度 概率
RPN
风险 级别
实施应对措施描述
在人民币贬值的趋势下，对需求量大 的物料进行适当备货，减少因汇率问 题导致的采购成本上调。
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周 期表》。2、实际情况无法按最小订购 量采购时，采购采取其它采购渠道。
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周 期表》。2、实际情况无法按最小订购 量采购时，采购采取其它采购渠道。
1、采购资料要求需求部门提供准确详 细的采购信息。2、技术难度较大时请 求技术部门当面沟通或去供应商现场 沟通。
在原材料上涨的的大形势下，对因材 料上涨物料进行适当备货，减少因材 料上涨问题导致的采购成本上调。
1、前期供应商导入严格审查资质，生 产和品质保证能力。2、按程序要求进 行年度审核。3、供应商品质问题处理 迅速，彻底，到位。
□机会
■风险 □机会 ■风险 ■机会 □风险 ■机会 □风险 □机会 ■风险
风险和机遇识别评价表
日期： 类别：质量
序
号
类 型
类别
风险和机遇识别
内/外部因素及 相关方描述
风险/机会描述
1
经济 人民币汇率 人民币汇率上浮或下调。
2
经济
基础原材料价 格
原材料市场价格上涨或下调
3
供应 商
外 部 4环 境
风险评估分析表
严重程度发生频度风险级别1报价及项目确定 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2.提供成本和利润指标信息不够。
41一般风险降低风险1.市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2.总经理负责对可行性评审报告的审批。
市场销售《新产品导入控制程序》《销售合同评审控制程序》有效2订单管理1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
41一般风险降低风险1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
市场销售《销售合同评审控制程序》有效3新产品导入1.新产品导入周期长；2.产品变更失控。
54高风险降低风险1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；3.新产品导入变更的策划测试工程部商务企划部《新产品导入控制程序》《变更控制程序》有效4生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。
53高风险降低风险1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；生产计划《生产计划作业指导书》有效风险评估分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有效性风险对策严重程度发生频度风险级别风险评估分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有效性风险对策5产品测试1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计划；3.不良率过高；4.效率太低；5.产品标识不清、混料。
54高风险降低风险1.公司产能研究，合理安排生产计划；1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施；4.产品实行系统监控及Barcode标识管理要求。
生产制造中心生产计划《生产和服务提供控制指导书》《产品标识与追溯性程序》有效6产品交付1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户的要求；3.将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B。
物资部—风险评估表
内容项目序号 风险环节 仓库管理风险因素 火灾风险原因：1、部份消防器材老化，更换不及时；2、烟雾报警系统不能用，发生火灾不能及时发现及时控制；风险分析 3、老化路线更换不及时；4 、员工安全意识差，仓库禁烟禁火不彻底。
结果：发生火灾，造成人身伤害，给公司造成巨大的经济损失。
严重程度(S )等级 分值风险评估 高 4风险系数(RPN )32是否可 接受发生概率(P )等级 分值较高 2控制措施发现难度(D )分值非常高风险等级中等4是否衍生 新风险风险控制风险沟通风险审评风险回顾1、建立健全消防管理制度，加强监管；2、对责任部门人员加强安全培训， 对烟雾报警器消防器材进行定期检查与更换；3、定期举行消防演习， 提升员工救火及自救能力；4、对违反公司仓库消防安全管理制度的， 严肃处理，绝不姑息。
相关部门采购部、 生产部、 综合办、 销售部、 人事部是否进行有效的控制是沟通结论各相关部门已知晓本风险点，分别在各相关职能范围注意防范。
是否达到预期效果否部门经理：郭永超 日期： 2022 年 5 月 20 日等级是是内容 项目风险因素 风险环节1 、物品摆放方法错误，超量存放； 2、防护不当；3 、易燃、易爆、有毒物品混放。
物资管理浮现的原因及导致的后果：原因：1 、仓管人员缺少相应的安全意识；2、仓库库容有限；风险分析 3 、仓管缺少相关技能及专业知识。
后果：1、物资布局不合理，错误的摆放对本来就紧张的库容造成更大的压力；2、防护不当会对原料及产品造成伤害；3、易燃、易爆品有火灾隐患，有毒物品污染其它物资。
风险评估风险控制风险沟通风险审评风险回顾严重程度(S )等级 分值高 4风险系数(RPN )24是否可 接受发生概率(P )等级 分值中 3控制措施发现难度(D )等级 分值可能性大 2风险等级中等是否衍生 新风险1、严格按照 6S 管理对物品定点定位存放；2、定期对部门人员进行培训，提高仓管人员是 是3 、对易燃易爆有毒物品隔离存放。
供应商风险评估报告【范本模板】
目的确认供应商审计的范围及程度，识别供应商及物料采购选择质量风险,对风险进行分级，根据等级大小，进行分析、评估，确保关键风险要素能够得到有效控制，以降低供应商带来的质量风险，并为及时更换供应商提供依据。
范围公司生产品种所涉及的原辅料、包材的供应商均在此风险评估的范围内，重点是评估供应商的质量管理体系和所采购物料的风险等级.责任质量管理部、供销部内容1供应商风险评估:包括质量保证能力评估、供货历史评估、维护性评估。
2采购物料风险评估：分为关键性物料、影响产品质量物料、不影响产品质量物料等三级质量风险评估。
3风险评估小组组员及职责4风险评估程序启动质量风险管理风险管理工具5 供应商质量风险评估项目、风险分析原则及标准：一、项目确定原则：1.供应商系统设计性能检测项目2。
生产工艺设计储存条件对系统的要求3。
《洁净厂房设计规范》GB50073-20014. 《药品生产质量管理规范》2010版二、评估标准:根据我公司生产所用的供应商,对供应商相关资质、机构与人员、厂房和设施设备、物料管理、生产管理、质量管理、运输与交货七个重点项目用帕累托图分析法进行分析。
分析供应商所存在的问题，分为3类，A类属于关键问题，累计分数在0～80％；B类问题属于次要问题，累计分数在80%～90％；C类问题属于一般问题，累计分数在90％～100％.年月日至年月日,风险评估小组人员对供应商系统按照重点项目进行风险评估，各关键要素的风险分析，评估及结果见下表：评分标准0分-——-—---未有文件 ;1分-—-—--—-手写的程序或文件(未受控）；2 分——-——-—-不足夠,需要改善；3 分-——-——-—备注，需要关注；4分—————-——-—--——满意 ;N/A ——-----——-———不适用.风险评估表表2 供应商存在问题排列表按以上风险评估得出的审计范围和程度，在验证过程中，应对经评估确定的关键点,进行供应商审计,以证明供应商系统各关键要素能够得到有效控制，能够保证从供应商购买合格的原辅料。
高校采购管理部门存在的风险难点及举措分析
高校采购管理部门存在的风险难点及举措分析彭超 东南大学摘要：高校采购与教学、科研、后勤保障关系密切，具有一定的特殊性，实践工作中高校采购管理部门管理和服务存在一些风险和难点，文章从三方面切入，以采购管理部门一线视角对高校采购工作加强采购管理举措进行了创新性的总结与分析。
关键词：高校采购管理部门；风险难点；加强采购管理举措引言深化政府采购制度改革，强化采购人主体责任是关键。
高校采购管理部门在组织机构中定位特殊，在实践工作中管理和服务存在一些风险和难点，文章从高校采购管理部门现状、存在的风险难点、加强采购管理举措三方面切入，以采购管理部门一线视角对高校采购工作进行了创新性的总结与分析。
一、高校采购管理部门现状经调研部分部属高校采购管理部门情况（合计21所高校），中管高校16所，部属高校5所（见表1）。
中管高校16所，采购管理部门行政级别正处级13所、占比81%，副处级3所、占比19%。
部属高校5所，采购管理部门行政级别为正处级。
采购管理部门为副处级的高校也有各自具体情况，被归纳为当前副处级（或非独立）采购管理部门的三种主要类型。
（一）提高学校采购限额标准，借助采购代理机构北京一理工类大学公开采购项目全部委托采购代理机构，学校采购限额50万元（科研类提高至中央预算单位政府采购限额），招标采购管理中心主要负责监督管理。
招标采购管理中心挂靠校园规划建设与资产管理处，人员编制6人，其中：主任1人，副主任（正科级）2人，科员3人。
当前各高校采购限额标准多集中在5~30万元。
已逐渐无法满足高校科研教学采购体量发展，也较难很好地适应党中央、国务院深化政府采购改革和推进科技领域“放管服”改革要求。
学校委托采购代理机构，在委托的范围内办理政府采购事宜。
监督采购代理机构建立完善的政府采购内部监督管理制度，完善开展采购业务所需的评审条件和设施。
考评督促采购代理机构来提高确定采购需求，编制采购文件，拟订合同文本和优化采购程序的专业化服务水平，根据委托在规定的时间内及时组织学校与中标或者成交供应商签订采购合同，及时协助学校对采购项目进行验收。
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采购部风险分析报告
1.0风险的含义
风险在广义上可理解为“特定的不希望事件发生的可能性（概率）及发生后果的综合度量”可能性和严重性是风险的两个属性。
2.0风险分析方法
表1 :概率判据
表3 :风险等级综合判据
表4 :考虑风险发生概率及其后果识别总体风险等级
3.0风险的识别:
4.0结论：
■ 经分析，均为低风险事件，不存在高、中级风险事件。
以下事件为低风险事件，采取的对应措施如下：
采购部在定制采购计划时，对于采购周期较长的物料，跟供货商沟通后，预留足够的采购时间，针对使用较多的物料，让供货商进行备货，确保物资采购周期满足进度要求。
供应商选择不合适
对供货商进行选定时，开始进行供货商调查、评定，确保供货商能满足要求，在每年年末，对
供货商进行业绩复评，针对供货商一年的供货情况进行打分评定，不合格的
供货商，由质量检验部发出“纠正和预防措施表”，限期整改，整改后试用三个月，并由
质量检验部加强对其供应物资的跟踪验证，连续二次评分仍不及格且无纠正措施的供方，则取消其供货资格。
因特殊情况留用时，应报总经理批准。
我部门在2017年12月29日，对供货商进行也业绩复评，经评审打分，所有供货商均合格。