【私募股权投资系列之六】投资决策委员会投资意见表
6.私募基金管理人-投资业务控制制度
投资业务控制制度第一章总则第一条为规范【x公司】（以下称【本企业”）的投资业务控制，保护投资人和本企业的权益，根据私募投资基金相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律规则（以下称 法律法规及自律规则”），制定本制度。
第二条本制度的目标是通过建立健全投资业务控制制度，保证本企业的投资决策严格遵守法律法规及自律规则的规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
第二章投资业务控制原则第三条本企业投资业务控制应遵循如下原则：（一）合法合规性原则。
基金的投资业务控制将严格遵守法律法规及自律规则、本企业内部制度、基金合同的有关规定。
（二）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。
企业运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资业务控制成本实现最大的投资产出。
（四）强化监督原则。
在投资业务控制的不同环节之间相互监督。
第三章投资决策第四条本企业设立投资决策委员会，投资决策委员会是本企业对投资项目及投资方案进行评审与决策的最高投资决策机构，负责在管基金投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。
第五条投资决策委员会讨论并决定如下事宜：（一）基金对拟议投资项目进行投资；（二）基金将投资权益变现、从投资项目中退出；（三）与基金的投资业务有关的其他重大事项。
第六条投资决策委员会会议根据基金投资业务的需要随时召开，在保障委员充分表达意见的前提下，可以用电话会议、视频会议等所有参会委员均可听见或看见的方式进行，也可不采用会议的形式、通过电子邮件等通讯手段进行书面审议。
第七条对于投资决策委员会审议的事项，相关投资项目的负责人应提供有关拟议投资项目的尽职调查结果、投资分析意见等资料，包括必要的背景材料和有助于委员理解投资项目的其他信息和数据资料。
当任何委员认为信息不充分、论证不明确或拟议投资项目需进一步采取其他投资前风险控制措施时，投资决策委员会可延期审议该事项。
2024年私募股权投资条款清单
专业合同封面COUNTRACT COVER20XXP ERSONAL甲方：XXX乙方：XXX2024年私募股权投资条款清单本合同目录一览1. 投资金额与投资方式1.1 投资金额1.2 投资方式2. 投资目标公司2.1 目标公司基本信息2.2 投资目的与目标3. 投资期限与退出机制3.1 投资期限3.2 退出机制4. 投资收益分配4.1 收益分配原则4.2 收益分配比例4.3 收益分配时间5. 投资风险与控制5.1 投资风险5.2 风险控制措施6. 投资者权益保护6.1 信息权6.2 决策权6.3 优先购买权6.4 反稀释权6.5 竞业禁止7. 合同的履行与违约责任7.1 履行义务7.2 违约责任8. 争议解决方式8.1 争议解决方式8.2 仲裁地点与机构9. 合同的生效、变更与终止9.1 合同生效条件9.2 合同变更9.3 合同终止10. 定义与解释10.1 定义10.2 解释11. 其他条款11.1 投资前的审计与评估11.2 投资后的管理与监督11.3 合同的修订与补充12. 合同的签署地点与时间12.1 签署地点12.2 签署时间13. 附件13.1 目标公司相关文件13.2 投资协议相关文件14. 签署页第一部分：合同如下：第一条投资金额与投资方式1.1 投资金额甲方向乙方投资人民币【】万元整（大写：【】万元整），作为对目标公司的投资。
1.2 投资方式甲方以增资扩股的方式向乙方投资，投资后甲方持有目标公司【】%的股权。
第二条投资目标公司2.1 目标公司基本信息2.2 投资目的与目标甲方的投资目的是为了支持目标公司的发展，提升其市场竞争力，并获取投资回报。
投资目标包括：（1）通过增资扩股，增强目标公司的资本实力，为其发展提供资金支持；（2）通过参与目标公司的经营管理，提升公司的运营效率和盈利能力；（3）通过投资回报，实现甲方资本的增值。
第三条投资期限与退出机制3.1 投资期限甲方的投资期限为【】年，自投资资金到账之日起计算。
私募基金公司股权投资项目监管制度
私募基金公司股权投资项目监管制度一、制度目的为了规范私募基金公司股权投资项目的运作，保护投资者权益，防范投资风险，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于私募基金公司进行股权投资项目的各项业务活动，包括但不限于项目筛选、立项、尽调、投资、投后管理、退出等环节。
三、监管原则1. 合规性原则：私募基金公司在开展股权投资项目时，应严格遵守相关法律法规，确保业务活动合规。
2. 风险控制原则：私募基金公司应建立健全风险控制体系，对股权投资项目进行全面风险评估，确保投资者利益。
3. 信息披露原则：私募基金公司应真实、完整、及时地披露股权投资项目的相关信息，提高投资透明度。
4. 公平对待原则：私募基金公司应公平对待所有投资者，确保投资者享有同等的信息获取和投资机会。
四、监管措施1. 项目筛选与立项：私募基金公司在筛选股权投资项目时，应重点关注项目的合规性、盈利能力、成长性等方面。
项目立项需经过公司决策层审批，确保项目符合公司战略发展目标。
2. 尽职调查：私募基金公司应对拟投资的股权项目进行全面尽调，包括但不限于企业基本情况、财务状况、法律风险、市场竞争等方面。
尽调报告需作为投资决策的重要依据。
3. 投资决策：私募基金公司应设立投资决策委员会，对股权投资项目进行独立评估和决策。
投资决策委员会成员应具备相关行业经验和专业能力。
4. 投后管理：私募基金公司应对已投资股权项目进行定期跟踪管理，关注项目的经营状况、财务状况、合规性等方面。
发现问题时，应及时采取措施化解风险。
5. 信息披露：私募基金公司应按照相关法律法规要求，定期向投资者披露股权投资项目的运行情况、财务状况、市场表现等信息。
6. 退出机制：私募基金公司应制定科学的退出策略，确保投资者在合适时机实现投资回报。
退出方式包括但不限于股权转让、企业上市、并购重组等。
五、违规责任私募基金公司违反本制度，造成投资者损失的，应依法承担赔偿责任。
私募股权投资基金有限合伙企业投资决策委员会议事规则模版
私募股权投资基金有限合伙企业投资决策委员会议事规则模版XX股权投资基金（有限合伙)投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为建立XX股权投资管理有限公司（以下简称公司）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，公司与所管理的基金有限合伙企业共同设立投资决策委员会，并根据《中华人民共和国公司法》、《合伙企业法》、《XX股权投资管理有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《中新(上海）股权投资基金（有限合伙）章程》（以下简称《基金章程》)，及其他有关规定，制订本议事规则。
第二条投资决策委员会是公司董事会与基金合伙人按照《公司章程》、《董事会议事规则》和《基金章程》共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构，主要负责公司管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向所管理基金的联合管理委员会和公司董事会负责。
第三条投资决策委员会所作投资决议，必须遵守《基金章程》、《公司章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。
第二章人员组成第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，由公司董事会提名，基金联合管理委员会选举产生。
第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：(一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资基金运营；(二）遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和所管理基金的权益积极开展工作；(三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力，及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；(四）具有履行职责所必需的时间和精力。
第六条投资决策委员会设主任委员一名，主任委员由公司董事会提名，联合管理委员会选举产生，负责召集和主持决策委员会会议，当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。
第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。
私募股权投资基金——项目_投资决策委员会决议
关于【】私募基金
投资【】公司
之
投资决策委员会决议
会议时间：【】年【】月【】日
会议方式：现场会议
会议地点：【】
表决委员：【】、【】、【】、【】
其他列席人员：【】、【】、【】、【】、【】
会议议题：
关于【】私募基金（“【】”）对【】开发有限公司（“【】”）【】项目的议案
一、项目要素
详见《上会申请表》。
二、投资建议
申请投资决策委员会审议。
三、决议内容
【】管理有限公司（以下简称“【】”或“管理人”）投资决策委员会全体成员一致书面同意：
1.确认【】（代“【】”）、【】等相关方于年月日签订的《股
权投资协议》约定的人民币亿元的投资款项中，同意采用如下投资方式：1）不超过人民币万元的投资款项作为增资款，其中的款项（即人民币万元）计入【】的注册资本，的款项（即人民币万元）计入【】的资本公积；2）不超过人民币亿元的投资款项，采用可转换债权方式继续向【】投资，按协议约定行使转股权，年利率为；
2.同意管理人与【】、【】有限公司等相关主体签署《【】管理有
限公司与【】有限公司及【】开发有限公司关于股权投资协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”）等相关附属法律文件（以下简称“本投资项目”）。
经会议审议，各投资决策委员会委员一致同意管理人对【】的股权投资。
（以下无正文，为签署页）
【】管理有限公司
投资决策委员会年第二次会议（现场表决）
签字页
会议时间：【】年【】月【】日。
2024年股权投资及股权法律意见书
本协议书由以下各方于2024年9月14日签署：甲方（投资方）：_______________________________________________ 地址：______________________________________________________法定代表人：_______________________________________________联系方式：________________________________________________注册资本：________________________________________________统一社会信用代码：________________________________________银行账户信息：____________________________________________乙方（被投资方）：__________________________________________地址：______________________________________________________法定代表人：_______________________________________________联系方式：________________________________________________注册资本：________________________________________________统一社会信用代码：________________________________________银行账户信息：____________________________________________鉴于：1. 甲方有意对乙方进行股权投资，乙方同意接受该投资，并且双方希望就相关投资事项达成明确的协议，以确保双方的合法权益及投资安全。
股权投资公司股权投资流程及基础表格.doc
第四部分投资管理制度快速工作流程图快速业务流程指引一、业务人员对应流程(A + B) (C + A) (C + B)二、业务流程描述1、项目搜集创业投资的项目主要有三个来源：（1）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，投资对象为准备上市的企业。
它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。
2、项目初审项目经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，填制《项目基本信息表》并提出可否投资的初审意见。
项目经过初选后分类、编号、入库。
3、签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目经理应主动与企业签署保密协议。
若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。
4、立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目经理报部门立项、评审，经部门初步尽职调查后，填写《立项审批表》，由投资总监负责申请召开项目立项会议。
立项会议必须由决策组成员、项目组成员、管理组成员，以及各部门总监及以上参加（不能参加者可授权部门人员参加），表决人员为总监及以上人员（总监不能参加者可有授权人员参加表决），表决人数不得低于5人，超过60%的人员同意即可立项。
立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。
项目经理为资料提交的责任人，项目经理提交《项目基本信息表》、《项目立项审批表》，商业计划书、部门初步尽职调查报告、立项建议书、投资协议书(主要条款草案)、相关附件(二个会计年度的财务报表，企业营业执照(复印件)、组织机构代码证(复印件)、税务登记证(复印件)、公司章程等)。
私募股权投资基金管理公司投资决策委员会规则模版
xx资本投资有限责任公司投资决策委员会规则第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，有效控制投资风险，实现公司投资的科学决策，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本规则。
第二条公司设立投资决策委员会。
投资决策委员会是公司的投资决策和风险控制机构。
投资决策委员会负责在授权范围内对公司投资项目进行决策，对于投资总额低于5亿元或自有资金投资小于2000万元的一般性投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在投资决策委员会审议通过后，经公司分管高管、公司执行董事审核，报xx证券总裁办公会终审后执行；对于投资总额高于5亿元或自有资金投资大于2000万元的重要投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在经公司投资决策委员会审议通过后，还应经公司分管高管、公司执行董事、xx证券总裁办公会审核，报xx证券董事会终审后执行；以闲置资金管理为目的，投资于监管部门许可的低风险品种，由公司执行董事终审后执行。
投资项目未经审核通过，公司不得进行投资。
同时，投资决策委员会负责对公司经营管理和业务开展中相关风险控制制度、机制等进行审议，对公司经营管理的风险情况进行评估。
第二章投资决策委员会的组成和职责第三条投资决策委员会由5人组成，包括执行董事1人，总经理1人、投资业务负责人1人、风险控制负责人1人，外聘专家1人。
第四条投资决策委员会委员由公司总经理提名，执行董事聘任。
第五条公司执行董事为投资决策委员会主任委员。
主任委员负责主持、召集投资决策委员会会议。
证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员不得担任公司投资决策委员会委员。
委员会委员与拟投资项目有利害关系的，应当在投资决策会议召开前通知其他委员，并回避表决。
第六条投资决策委员会的主要职责：（一）审议公司及评审委员会提出的拟投资项目资料、投资项目及投资方案评估报告等；（二）对公司拟投资项目及投资方案进行评估，并提出明确的投资决策意见；（三）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务投资决策的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；（四）审议公司投资项目风险动态分析报告，对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议；（五）股东授权的其他事宜。