廉政风险点及防控措施登记表
岗位廉政风险点排查及防控措施登记表
中
中
召开部学术委员会议严格把关，认真评审进行排位。
教师开课审核
碍于人情安排未能取得资格确定的教师胜任教学工作；
教学委员会审议，部办公会议审核；
教师进修安排；
未严格执行推荐标准和要求；
部办公会议审核；
人才引进考核
1、考核过程走过场，有失公允；2、考核小组论证程序不民主。
中
中
1、未坚持充分论证、公开招标和回避制度；
中
高
1、尽量减少试卷接触人员；
2、对必须接触试卷的人员进行保密安全教育；
3、实行回避制度，严禁因人情关系私自泄露试卷C
学生成绩更改
走后门、拉关系更改考试成绩。
低
高
部大会重申要 查与排位推荐
1、课题申报评审和评优推荐过程不公正。
2、未严格执行推荐标准和要求。
3、课题评审排位过程徇私舞弊。
2.验收和审查不细致，造成设备质量问题；
3.接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢°
高
中
1.坚持充分论证、公开招标和回避制度；
2.严格、认真、细致落实验收和审查程序，避免造成 设备质量问题；
3.严禁接受投标、代理单位、建设单位宴请及酬谢；4、专人管理，登记入帐，使用人按部规定办理手续领
用；
5、在学校规定的资金额度和范围内采购。
3、推荐结果不公示。
中
高
1、认真制定推荐和评选表彰方案，明确评选条件和范 围；
2、‘严格评选程序，公开透明，阳光操作；
3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。
4、及时公示评选条件、程序和结果。
2、师资队伍建设计划。
主要表现
考试管理
1、试题设计不合理；
廉政风险点风险等级防控措施登记表
单位领导班子集体廉政风险点、风险等级、防控措施登记表一份本单位存档，一份公示。
廉政风险点风险等级防控措施登记表使用说明本文件是一份《廉政风险点风险等级防控措施登记表》的标准版使用说明，旨在帮助各单位明确如何填写、使用及管理这份重要的廉政风险防控工具。
通过详细阐述表格的构成、填写要求、风险等级划分、防控措施制定等内容，确保各单位能够有效识别、评估及防控廉政风险，促进廉洁从业，保障单位健康发展。
一、表格构成《廉政风险点风险等级防控措施登记表》主要由以下几个部分组成：主要工作职责：概括列出单位领导班子集体的主要职责范围，为后续的风险点识别提供基础。
权力事项：具体列出单位领导班子集体所行使的各项权力，包括但不限于决策权、审批权、管理权等。
廉政风险点：针对每项权力事项，识别可能存在的廉政风险点，即可能导致不廉洁行为发生的关键环节或因素。
廉政风险表现形式：详细描述廉政风险点可能以何种形式表现出来，如利益输送、权钱交易、滥用职权等。
风险等级：根据廉政风险点的严重程度和发生概率，将其划分为不同等级，如高、中、低等，以便采取相应的防控措施。
防控措施：针对每个廉政风险点，制定具体、可行的防控措施，以降低风险发生的可能性和影响程度。
责任领导：明确每个廉政风险点的防控责任领导，确保防控措施得到有效落实。
主要领导意见及单位领导小组（指导协调小组）意见：记录主要领导及单位领导小组对廉政风险防控工作的审核、指导和建议，确保防控工作的科学性和有效性。
二、填写要求准确性：填写表格时，应确保所有信息的准确性和完整性，不得遗漏或隐瞒任何廉政风险点。
客观性：在识别廉政风险点和评估风险等级时，应保持客观公正的态度，避免主观臆断和偏见。
针对性：制定的防控措施应具有针对性，能够直接针对廉政风险点，有效降低风险发生的可能性。
可操作性：防控措施应具体、可行，便于操作和执行，确保能够有效落实。
时效性：随着单位工作职责、权力事项及外部环境的变化，应及时更新和完善廉政风险点及防控措施，确保防控工作的时效性。
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
强调员工应遵守职业道德规范，不得 利用职务之便谋取私利。
制度，不 进行违规操作。
制度机制风险防控措施
完善制度体系
建立健全的廉政风险防控制度体 系，确保每个岗位都有相应的制 度约束。
定期评估与修订
定期对现有制度进行评估和修订 ，以适应公司发展和廉政建设的 新要求。
加强制度执行力度
确保员工严格遵守制度规定，对 违反制度的行为严肃处理。
岗位职责风险防控措施
明确职责分工
对每个岗位的职责进行明确规定，避 免出现职责交叉和权力真空现象。
加强重点岗位监管
对重点岗位的廉政风险进行重点监管 ，如涉及财务、采购等敏感领域。
建立岗位轮换制度
定期进行岗位轮换，以降低员工在某 一岗位上可能形成的利益关系。
制度机制风险
总结词
制度不健全、执行不力
详细描述
由于制度不健全或执行不力，可能导致员工利用职权或职务之便谋取私利，如违 规报销、虚报冒领等行为。
岗位职责风险
总结词
职责重叠、监管缺位
详细描述
如果岗位职责存在重叠或监管缺位的情况，员工可能会利用 职权进行权力寻租或谋取私利，如擅自决定资金使用、项目 承接等行为。
业务流程风险
总结词
流程不规范、操作随意
详细描述
如果业务流程存在不规范或操作随意的情况，员工可能会在业务操作中谋取私利，如虚构业务、虚增 成本等行为。
02
岗位廉政风险防控措施
思想道德风险防控措施
01
加强廉政教育
02
树立职业道德
定期组织学习党风廉政建设和反腐败 工作的相关规定，提高员工的廉洁自 律意识。
业务流程风险防控措施
优化业务流程
对业务流程进行全面梳理和优化，减少不必要的环节和操作。
廉政风险点和防控措施登记表
加强思想业务学习，自觉遵守各项制度，以身作则，率先垂范，提高廉洁行政意识，树良好社会形象
四星
苏玉阁
办公室工作
提供错误建议，数据不真实，材料虚假，铺张浪费，公车私用，遗失重要文件，不按标准采购
严把文字材料关，数据求真务实，杜绝浪费，严格公车管理，文件实行专人负责管理，公开采购内容价格
四星
郑建忠
单位（盖章）：年 月 日
单位主要负责人签字：
注：此表一式三份，纪检监察机关、派驻机构、上报单位各存一份。
四星
苏学芳
财务科工作
违反财务制度，提供错误建议和财务数据，审查不严格因受贿或人情关系预算漏审
加强思想业务学习，严格落实财务制度，完善财务核算制度，规范审查程序，公开审查结果，接受监督
四星
郑朝霞
后勤工作
思想觉悟低，道德观念差，造成浪费及工程质量下降
以党员的标准严格要求自己，时刻保持勤俭节约的精神，对工作认真负责
附件3
廉政风险点和防控措施登记表
职权目录
廉政风险点
防控措施
申报等级
责任人
疾控中心、卫生监督所
全面工作
在单位发展规划、经费预算、干部人事、财务管理、行政管理中，可能存在的廉政风险
规范权力运行机制，健全完善规章制度，实施全方位、全时段、全过程监督，确保有效遏制廉政风险风险
五星
李经华
疾病防控、免疫规划工作
工作消极、方式简单、指导工作不力，督导流于形式
自觉遵守中心各项规章制度，时刻牢记“为人服务”宗旨，以身作则
四星
孟庆华
纪检、工会、监督、检验
工作
办事不严谨、态度生硬、方式简单、敷衍了事、吃拿卡要、索要回扣
幼儿园校长个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
幼儿园校长个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表风险点查找1. 行为透明度- 风险点：缺乏透明度的行为可能导致权力滥用和腐败问题。
风险点：缺乏透明度的行为可能导致权力滥用和腐败问题。
- 防控措施：校长应积极推动行政决策的公开透明，确保各项行政决策公平公正。
防控措施：校长应积极推动行政决策的公开透明，确保各项行政决策公平公正。
2. 人事任免- 风险点：校长在人事任免中存在以权谋私、拉拢关系等不当行为。
风险点：校长在人事任免中存在以权谋私、拉拢关系等不当行为。
- 防控措施：制定完善的人事任免制度，明确程序和标准，确保人事任免公正公平。
防控措施：制定完善的人事任免制度，明确程序和标准，确保人事任免公正公平。
3. 财务管理- 风险点：校长可能存在挪用公款、贪污贿赂等财务犯罪行为。
风险点：校长可能存在挪用公款、贪污贿赂等财务犯罪行为。
- 防控措施：设立专门的财务监督机构，加强财务审计和监管，确保财务管理规范和透明。
防控措施：设立专门的财务监督机构，加强财务审计和监管，确保财务管理规范和透明。
4. 教育资源分配- 风险点：校长在教育资源分配中存在以权谋私、偏袒关系等不当行为。
风险点：校长在教育资源分配中存在以权谋私、偏袒关系等不当行为。
- 防控措施：建立公平分配机制，制定明确的资源分配标准和程序，确保教育资源公平合理分配。
防控措施：建立公平分配机制，制定明确的资源分配标准和程序，确保教育资源公平合理分配。
5. 教育质量评估- 风险点：校长可能存在篡改教育质量评估数据等行为。
风险点：校长可能存在篡改教育质量评估数据等行为。
- 防控措施：实施第三方独立监督，建立科学客观的教育质量评估机制。
防控措施：实施第三方独立监督，建立科学客观的教育质量评估机制。
防控措施登记表以上是幼儿园校长个人岗位廉政风险点查找及防控措施的登记表。
校长应认真落实相应的防控措施，确保岗位廉政风险的预防和控制。
廉政风险点及防控措施
风险 类别
风险点
1.放松世界观改造使理想信念 动摇。2.不认真学习导致政治 素养低。3.不服从工作安排， 我行我素。5.责任心不强，有 畏难情绪，履职不到位，创新 意识不够。5.不注意调整心 态，不思进取，得过且过，不 担事，不干事。
风险 等级
防控措施
1.加强学习，增强党性修养，坚定理 想信念不动摇。2.加强学习，努力提 高自身综合素养。3.进一步转变工作 作风，服从、服务于部门工作安排。 4.进一步转变工作作风，增强责任 心，兢兢业业开展好各项工作。5.进 一步转变工作作风，积极进取，认真 扎实开展好每一项工作。
受亲友、服务对象影响，未能 正常履职；收受亲友、下属以 及服务对象的“红包”、有价 证券、购物凭证、消费凭证、 烟酒等。
I
业务 流程 风险
1.可能因工作流程设计不完 善，缺乏相互制约导致腐败。 2.可能落实执法程序上不全 面，有及时，造成工作失误， 带来不良影响。3.可能因党务 、政务公开不及时、不具体、 不全面出现不按照规定程序办 事，造成工作失误，产生影响 。
III
制度 机制 风险
1.在“三重一大”和人、财、 物、事的决策管理方面不能严 格落实相关制度规定，可能出 现决策不当、管理混乱、工作 失误甚至失职渎职等违规违纪 现象；2.违反有关规定，超标 准接待、宴请、超范围采购、 装修、发放福利等；3.单位、 部门内部之间协作配合机制不 健全不完善；4.单位内部管理 制度不健全、不完善，制度执 行不力，出现不按照制度办事 或以权谋私现象；5.工作安排 合理、不清晰、不严谨、不规 范，容易导致职责不清，推诿 扯皮，效率不高，造成损失； 6.党务、政务公开不及时、不 具体、不全面，容易出现不按 照规定程序办事，执行上级规 定出现偏差。
廉洁风险点排查及防控措施登记表
廉洁风险点排查及防控措施登记表廉洁风险点排查及防控措施登记表1. 廉洁风险点的定义和重要性廉洁风险点是指组织内可能存在腐败、贪污等违法违纪行为的潜在点，其发生可能给组织造成财务损失、名誉受损等不良后果。
识别和排查廉洁风险点对于维护组织的正常运转、加强内部风控具有重要意义。
2. 廉洁风险点排查的流程和方法（1）明确排查目标：确定本次排查的廉洁风险点范围，例如财务部门、采购环节、人事管理等。
（2）收集资料：梳理相关政策法规、流程文件和相关数据，了解标准操作流程。
（3）开展风险分析：基于深度和广度标准，对收集到的资料进行评估，识别可能存在的廉洁风险点。
（4）制定排查计划：根据风险分析结果，明确排查范围、时间和责任人，并制定详细的排查计划。
（5）实施排查：按照排查计划逐项进行检查，记录发现的廉洁风险点，并与实际操作进行对比。
（6）整理排查结果：将发现的廉洁风险点进行归类整理，形成清晰的风险点排查报告。
3. 廉洁风险点排查的常见防控措施（1）加强内部控制：建立健全财务管理制度、采购管理制度、人事管理制度等，确保规范操作流程，减少廉洁风险点的发生。
（2）提高员工廉洁意识：组织开展廉洁教育培训和宣传活动，加强员工的法律法规和廉洁意识，增强反腐败意识。
（3）加强监督和审计：建立健全内部监控机制，加强对关键环节和岗位的监督，定期进行内部审计，发现问题及时整改。
（4）建立举报渠道：设立匿名举报渠道，鼓励员工及时举报违纪违法行为，及时发现和处理廉洁风险点。
（5）加强合规风险管理：根据廉洁风险点排查结果，制定有效的防控措施，加强对风险点的闭环管理。
4. 对廉洁风险点的观点和理解廉洁风险点的排查是组织内部风险管理的重要环节，只有充分了解和识别存在的潜在风险，才能制定相应的防控措施，有效减少贪污腐败行为的发生。
在排查过程中，应从简单到复杂、由表面到深层逐步进行，以便深入分析问题的根源和可能的影响。
需要综合考虑社会、经济和法律等多个方面的因素，确保风险控制的全面性和有效性。
廉政风险点及防控措施登记表
设，从中谋取个人利益。 1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；
防 2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领 控 工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；
措 3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞 施 独断专行。
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日 注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
廉
品的采购把关不严；
风 1、( B )
政
2、违反保密纪律，向当事人泄 险 2、( B )
风
露人事调整等方面的信息；
等 3、( B )
险
3、对资金管理不到位，存在支 级
点
出项目不清、挪用公款现象。
1、加强个人修养，不谋取私利； 防
2、严格按照规矩处理办公室各项工作，决不贪占公共财产、 控
公有财物； 措
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日 注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓名
刘俊
职务
水政股长
岗位 主要 负责水政执法工作。
职责
1、在执法过程中，违反工作原
责任人签字：
部门负责人签字：
分管领导签字：
填表日期：2012 年 9 月 15 日 注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险
点排查情况由所在部门负责人签字认可。
附件 3
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3、存在用公款吃喝的风险。
4、存在侵占公共财物的风险。
5、存在对手下人以权谋私的行为听之任之，松于管理的风险。
廉政
风险
防范
承诺
在今后的工作中，按照《廉政准则》及其实施办法的标准，严格要求自己。针对查找出的风险点，根据制定的防控措施，认真落实防控工作，保持高度警惕，自觉接受群众的监督。
6、固定资产管理不严，造成流失现象。
防范廉政风险的制度和举措
1、严格执行五松镇政府接待制度，接待实行定点、定人、定标准。
2、加强3、建立公章管理、登记台账。
4、建立限时办结制度，收文一天内呈报有关领导或责任人处理；对相关办室未及时办理的及时提醒和催促，加强监管。
廉
政
风
险
点
1、在公车使用、维修、加油中不按规定操作，存在用公款为私车加油、公车私用的风险；
2、办公用品采购不按程序操作、管理过程中违规领用和发放的风险；
3、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险；
4、收文传阅、发文不及时不合规的风险；
5、公务接待不规范，私事派餐和超标准接待风险；
6、固定资产管理不严格，登记不及时，造成流失的风险。
5、加大办公用品管理，按程序采购，发放办公用品由专人负责，建立台账制度，每月汇总审核。。
6、严格执行五松镇政府车辆管理制度，杜绝公车私用等行为。
负责人（签字）：
2011年11月25日
纪检监察机关审核意见
年 月 日
备注：1、本表一式三份，一份公示、一份存档、一份报镇纪委备案。
二、严格遵守纪律和各项规章制度。
三、及时准确做到下情上报、上情下达，指导办公室人员起草、打印校对本镇各种文件及可行性报告等，做到合法、及时、准确。
四、做好平时上下往来的各种接等及各项大型会议筹备工作。
五、做好镇领导临时交办的各项具体工作和部门的协调工作。
潜在
廉政
风险
1、存在利用办公室主任职务，接受财物贿赂的风险。
潜在廉政风险情况分析
1、在公车使用、维修、加油中不按规定操作，存在用公款为个人车辆加油、修理等方面的风险和公车私用的风险；
2、办公用品采购不按程序操作、管理过程中违规领用和发放的风险；
3、对公章管理不按规定操作、提供虚假证明的风险；
4、收文传阅、发文不及时不合规的风险；
5、随意超标准接待和因私事公款接待；
风
险
等
级
防
控
措
施
1、严格执行车辆管理制度，外出办公统一派车，杜绝公车私用等行为。
2、办公用品按程序采购，发放办公用品由专人负责，建立台账制度，每月汇总审核。
3、建立公章管理、登记台账。
4、建立限时办结制度，收文一天内呈报有关领导或责任人处理；对相关办公室未及时办理的及时提醒和催促，加强监管。
5、严格执行镇政府招待制度，定点、定人、定标准。
风
险
等
级
防
控
措
施
1、在遵守各项规章制度、廉洁自律等方面以身作则，作同志们的表率。
2、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要。
3、加强个人修养，不谋取私利。
4、严格按照规矩处理办公室各项工作，决不贪占公共财产、公有财物。
5、严格执行车辆管理制度，杜绝公车私用等行为。
6、严格遵守财经纪律。
7、制定完善公务接待、车辆管理等项制度，堵塞漏洞。
8、对办公室人员加强教育、监督和管理。
责任人签字：分管领导签字：
填表日期：2011年11月21日
附4
个人廉政风险防范承诺书
单位（盖章）：填表日期：2011年11月25日
姓名
陈修保
职务
党政办主任兼纪检员
岗位
主要
职责
一、主持办公室全面工作，模范带头贯彻落实党的路线、方针、政策，努力提高政治素质和业务水平。
四、做好平时上下往来的各种接等及各项大型会议筹备工作。
五、做好镇领导临时交办的各项具体工作和部门的协调工作。
廉
政
风
险
点
1、存在利用办公室主任职务，接受财物贿赂的风险。
2、存在利用权利为本科室谋取小团体私利的风险。
3、存在用公款吃喝的风险。
4、存在侵占公共财物的风险。
5、存在对手下人以权谋私的行为听之任之，松于管理的风险。
承诺人：
2011年11月25日
备注：本表一式二份，一份自己保留，一份公示、存档。
附2
廉政风险点及防控措施登记表（内设机构）
填表时间：2011年11月22日
单位
名称
五 松 镇
内设机构
党政办
主要
职责
围绕镇委、镇政府的中心工作，调查研究、综合情况、搜集信息、督促落实、督促办理人大代表建议和提案、督促检查、统筹协调、承办会务、核拟公文、办理文电、管理印信、处理群众来信来访、管理机关后勤事务、信息网络管理内部保卫、公务接待等。
廉政风险点及防控措施登记表（个人）
姓 名
陈修保
职 务
党政办主任兼
专职纪检员
岗位
主要
职责
一、主持办公室全面工作，模范带头贯彻落实党的路线、方针、政策，努力提高政治素质和业务水平。
二、严格遵守纪律和各项规章制度。
三、及时准确做到下情上报、上情下达，指导办公室人员起草、打印校对本镇各种文件及可行性报告等，做到合法、及时、准确。
6、加强固定资产管理工作，按照规定采购物品，按需分配并做好登记，防止资产流失。
内设机构负责人签字：分管领导签字：
附4
镇直单位廉政风险点防范承诺书
单位名称
五松镇党政办
负责人
陈修保
主要职责
围绕镇委、镇政府的中心工作，调查研究、综合情况、搜集信息、督促落实、督促办理人大代表建议和提案、督促检查、统筹协调、承办会务、核拟公文、办理文电、管理印信、处理群众来信来访、管理机关后勤事务、信息网络管理、内部保卫、公务接待等。