QAV-1确认表 140224
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二方审核-供应商qav检证表
Байду номын сангаас
审核员：
时间： 检查实际情况 评分
①TS16949/ISO9001第三方认证实 施情况（现场评价时将查实施情 况）
②人力资源管理
③持续改进
④内部审核 质量管理 体系 ⑤管理评审
⑥供应商管理（体制）
⑦客户管理
⑧应急计划
⑨风险管理
3、符合
0.0
供应商名称： 检查项目 项目内容
管理体系 标准 1、至少通过ISO9001质量体系认证，并持 续有效，对汽车零部件供应商，还应有推 进IATF16949的体系开发计划，3分； 2、通过认证，有质量方针、目标及KPI指 标，但管理体系的有效性不良， 2分； 3、有文件化的管理体系，有公司领导签 字的体系推进计划，并在实施中，1分； 4、没有通过体系认证，也没有建立文件 化的管理体系0分。 1、公司各岗位的人力资源配置合理，有 年度培训计划，并有效实施，3分； 2、员工的技能能满足经营的需求，公司 制定有年度的培训计划，但没有完全实 施，2分； 3、公司人力资源配置不能满足生产需 求，也没有实施相应的培训记录，0-1分 。 1、公司有持续改进的机制，在质量及成 本管理方面按“优先减少”的方法实施持 续改进，3分； 2、公司仅有持续改进的相关文件，但不 能提供证据，2分； 3、持续改进没有实施，0分。 1、公司制定有年度内部审核计划，并有 效实施，3分； 2、公司制定有年度内部审核计划，但有 效性需提升，2分； 3、公司内部审核没有实施，0分。 1、公司制定有年度管理评审计划，并有 效实施，3分；2、公司制定有年度管理评 审计划，实施有效性需提升，2分；3、公 司管理评审完全没有实施，0分。 1、有供应商管理的相关体制规定，如采 购管理程序、评价程序等，有供应商评价 记录并改进3分； 2、供应商管理体制不全，评价记录不全2 分； 3、没有供应商管理体制，0分。 1、有客户管理台帐、交付绩效监测及满 意度评价等，3分； 2、有客户信息反馈台帐，但没有对完全 对信息采取反应对策2分； 3、没有客户台帐，也没有相关的满意度 测量及信息台帐等，0-1分。 1、公司对生产线中断、能源临时中断、 设备临时故障，有应急措施，3分； 2、公司有应急管理机制，但没有应急措 施及反应措施，2分； 3、没有建立应急管理机制，0分。 1、供应商采购和资金风险较大、质量索 赔偏高、产品质量不稳定、保供能力差0 分； 2、资金风险较小、产品质量基本稳定， 2-3分。 2、大部门符合 1、少数符合 0、不符合
审核员：
时间： 检查实际情况 评分
①TS16949/ISO9001第三方认证实 施情况（现场评价时将查实施情 况）
②人力资源管理
③持续改进
④内部审核 质量管理 体系 ⑤管理评审
⑥供应商管理（体制）
⑦客户管理
⑧应急计划
⑨风险管理
3、符合
0.0
供应商名称： 检查项目 项目内容
管理体系 标准 1、至少通过ISO9001质量体系认证，并持 续有效，对汽车零部件供应商，还应有推 进IATF16949的体系开发计划，3分； 2、通过认证，有质量方针、目标及KPI指 标，但管理体系的有效性不良， 2分； 3、有文件化的管理体系，有公司领导签 字的体系推进计划，并在实施中，1分； 4、没有通过体系认证，也没有建立文件 化的管理体系0分。 1、公司各岗位的人力资源配置合理，有 年度培训计划，并有效实施，3分； 2、员工的技能能满足经营的需求，公司 制定有年度的培训计划，但没有完全实 施，2分； 3、公司人力资源配置不能满足生产需 求，也没有实施相应的培训记录，0-1分 。 1、公司有持续改进的机制，在质量及成 本管理方面按“优先减少”的方法实施持 续改进，3分； 2、公司仅有持续改进的相关文件，但不 能提供证据，2分； 3、持续改进没有实施，0分。 1、公司制定有年度内部审核计划，并有 效实施，3分； 2、公司制定有年度内部审核计划，但有 效性需提升，2分； 3、公司内部审核没有实施，0分。 1、公司制定有年度管理评审计划，并有 效实施，3分；2、公司制定有年度管理评 审计划，实施有效性需提升，2分；3、公 司管理评审完全没有实施，0分。 1、有供应商管理的相关体制规定，如采 购管理程序、评价程序等，有供应商评价 记录并改进3分； 2、供应商管理体制不全，评价记录不全2 分； 3、没有供应商管理体制，0分。 1、有客户管理台帐、交付绩效监测及满 意度评价等，3分； 2、有客户信息反馈台帐，但没有对完全 对信息采取反应对策2分； 3、没有客户台帐，也没有相关的满意度 测量及信息台帐等，0-1分。 1、公司对生产线中断、能源临时中断、 设备临时故障，有应急措施，3分； 2、公司有应急管理机制，但没有应急措 施及反应措施，2分； 3、没有建立应急管理机制，0分。 1、供应商采购和资金风险较大、质量索 赔偏高、产品质量不稳定、保供能力差0 分； 2、资金风险较小、产品质量基本稳定， 2-3分。 2、大部门符合 1、少数符合 0、不符合
首件确认记录(组装)QS-001A
首件确认记录表（组装）
线别 申 请 批量/样本数 单 软件版本 位 首件类型: □每日首件 LCD/LCM 物 自攻螺丝 料 确 面壳__________ 认 电池盖_________ 其它____________ □静电环检测 检验项目 MMI测试 MP3测试 耳机测试 样 品 确 认 FM测试 蓝牙测试 充电测试 通话测试 天线测试 外观检查 首件确认结果 工程原因分析 机型/颜色 送检人 硬件版本 □机型变更 CAMERA 机牙螺丝 底壳__________ 手写笔________ 面壳镜片____________ □新机型试产 □工艺更改 订单号 时间
受控编号:QS-001/A
□其它_________
主板 其它 主按键_____________
摄像头镜片_____________ □电批力矩测试 □《作业指ห้องสมุดไป่ตู้书》 □BOM清单 备注
□烙铁温度测试 样本检验结果
不良现象描述
①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ □OK，可生产 □NG，有解决方案可生产 □NG，待工程或客户分析
对策
部门会签 品质部： 备注 工程部： 生产部：
线别 申 请 批量/样本数 单 软件版本 位 首件类型: □每日首件 LCD/LCM 物 自攻螺丝 料 确 面壳__________ 认 电池盖_________ 其它____________ □静电环检测 检验项目 MMI测试 MP3测试 耳机测试 样 品 确 认 FM测试 蓝牙测试 充电测试 通话测试 天线测试 外观检查 首件确认结果 工程原因分析 机型/颜色 送检人 硬件版本 □机型变更 CAMERA 机牙螺丝 底壳__________ 手写笔________ 面壳镜片____________ □新机型试产 □工艺更改 订单号 时间
受控编号:QS-001/A
□其它_________
主板 其它 主按键_____________
摄像头镜片_____________ □电批力矩测试 □《作业指ห้องสมุดไป่ตู้书》 □BOM清单 备注
□烙铁温度测试 样本检验结果
不良现象描述
①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ ①□ ②□ ③□ ④□ ⑤□ □OK，可生产 □NG，有解决方案可生产 □NG，待工程或客户分析
对策
部门会签 品质部： 备注 工程部： 生产部：
本田 QAV-1纠正措施记录
（无法纠正的实绩与计划不符合的事实，加强2004年的计划控制）
38
4月及8月内审中均有不合格项目到期未关闭，但未见相应的处置措施。
（已经重新审核并关闭了该几项未关闭的不符合项）
13
质量教育及培训
39
质量教育的责任人及推进责任人不明确。
新增加的第三层次文件《关于成立教育培训管理工作小组的通知》
40
没有分阶层制定质量教育及培训的规定。
《计量检测设备检定周期规定》
8
制造设备的管理
30
新设备调试验收及大修后没有规定验证其工程能力。
设备部新增加的《CNC设备能力验证之规定》
9
最终检验及可靠性试验
31
最终检验的审核及批准责任人未作规定。
增加了审核栏的《出货检验报告》
32
质量信息和检验信息未反映到源头。
生产现场增设质量问题反馈看板的照片，以及张贴于现场的《工序质量问题反馈一览表》
16
对供应商的初物、批次和重点工序的管理没有规定。
增加了对供应商的样品的可追溯性要求、批次管理、PPAP文件提交以及让步接收等规定的《分承包方管理办法》
17
对供应商的工程QC表的认可无规定。
（同上）
6
零件的管理
18
仓库管理规定中对不合格品只规定隔离存放，随后的处理未反映。
修改了对不合格物资的处置条款的《仓库管理规定》源自10检测机器管理33
个别自制检具的校准规程内容不准确（3次取平均值------3点取平均值）。
《自制量具图纸》
34
计量检定人员没有培训记录。
针对计量人员实施培训后记录，包括《培训需求申请单》、《培训签到表》《员工培训考核记录及评估表》等，以及《计量人员工作授权书》
38
4月及8月内审中均有不合格项目到期未关闭，但未见相应的处置措施。
（已经重新审核并关闭了该几项未关闭的不符合项）
13
质量教育及培训
39
质量教育的责任人及推进责任人不明确。
新增加的第三层次文件《关于成立教育培训管理工作小组的通知》
40
没有分阶层制定质量教育及培训的规定。
《计量检测设备检定周期规定》
8
制造设备的管理
30
新设备调试验收及大修后没有规定验证其工程能力。
设备部新增加的《CNC设备能力验证之规定》
9
最终检验及可靠性试验
31
最终检验的审核及批准责任人未作规定。
增加了审核栏的《出货检验报告》
32
质量信息和检验信息未反映到源头。
生产现场增设质量问题反馈看板的照片，以及张贴于现场的《工序质量问题反馈一览表》
16
对供应商的初物、批次和重点工序的管理没有规定。
增加了对供应商的样品的可追溯性要求、批次管理、PPAP文件提交以及让步接收等规定的《分承包方管理办法》
17
对供应商的工程QC表的认可无规定。
（同上）
6
零件的管理
18
仓库管理规定中对不合格品只规定隔离存放，随后的处理未反映。
修改了对不合格物资的处置条款的《仓库管理规定》源自10检测机器管理33
个别自制检具的校准规程内容不准确（3次取平均值------3点取平均值）。
《自制量具图纸》
34
计量检定人员没有培训记录。
针对计量人员实施培训后记录，包括《培训需求申请单》、《培训签到表》《员工培训考核记录及评估表》等，以及《计量人员工作授权书》
QAV2-4次培训资料
夹具/QA机是否安装调试完毕、检出精度是否OK
2、3级供给商体系、工序、产能、产品评价、生产准备完毕
确认要点：①延迟工程补救方案是否明确； ②针对量产方案，能否确保日程，是否影响量产； ③继续推进工程是否周密详细。
新机种〔认证、段确阶段〕发生的问题
3、过往问题
量产新发问题 市场投诉 分社新发不良
确认要点： 对策是否明确，是否验证在极限条件下对策的有效性： 防止再发对策是否由硬件保证，约定达成的是否标准
一、目的——精度检证
模具、设备、检具、夹具、QA机的精度 品质盘点、产品评价 工序准备状况 品质准备状况确认 过往缺陷反响验证 检出能力、工序保证能力验证 生产状况验证 QAVⅡ-3次课题完成状况确认
二、QAVⅡ-4次前期准备
①QAVⅡ-4事前联络 时间〔品确2周前〕、地点、参加人员、确认事
6、生产准备
进度是否按方案推进 生产能力能否满足 进货、库存管理 物流运输 人员设定
确认要点： ①延迟工程的原因、对策是否明确，并重点管理； ②生产能力是否达成与方案一致的周期，开机率，合格率；
③材料、产品是否满足库存数量〔重点确认周期最长、周转次数最多的材料；材料准备是 否完成； ④物流实车验证是否完成，周转箱、台车数量是否设定，作成方案是否明确； ⑤人员是否全部到位，替补是否充分，是否到达方案的熟悉度。
③相关培训人数是否充分〔制造、品质、生产管理等〕，
④是否分级设定了品质教育及工序熟悉培训方案； ⑤是否培训了变化点管理的相关知识，相似部品重点培训；
常见的问题：
⑥有否相应的品质教育、工序熟悉培训教材 ⑦培训效果考核的方法是否明确； ⑧是否对受教育者所生产的产品进行了评价； ⑨是否现场跟踪以确认教育者是否按要求作业；
【20140201】本田QAV-1_工程品质管理表HW-1
工 序
工程名 设备名 供应商名
故 障 类 型
重 要 项 目
编 号
管理项目
工 程 品 质 管 理 表 （2）
品质特性
规格值
担当
检查方 法
检查 频度
数据 形式
重 数据提 要 出频度 项
目
管理项目
制造条件
管理值
担当
检查方 检查 数据 法 频度 形式
注：每工序每班生产时都要执行首检，首检的数量为5件。 故障类型：1.着火 2.不能停止 3.不能运动 4.不能转弯 5.漏电 6.不符合法规 7.外观
按国标 报告
数据提 出频度
重
制造条件
要
项 目 管理项目 管理值
担当
检查方 法
分析仪器
精度
品质部
电光分析天平 称量精度
化验员
托盘天平
称量精度
化验员
分光光度计 波长、吸光度 化验员
送计量所检
定 送计量所检
定 送计量所检
定 送计量所检
定
检查 数据 频度 形式
1次/年 合格证 1次/年 合格证 1次/年 合格证 1次/年 合格证
略图
略图
略图
略图
略图
略图
回炉料比例 熔炼温度 试棒模
≤50%
大炉工 磅秤测量 1次/炉 报表 1次/小
680℃-720℃ 大炉工艺员 热电偶测温 时
φ12。7×50 试验员
注：每工序每班生产时都要执行首检，首检的数量为5件。 故障类型：1.着火 2.不能停止 3.不能运动 4.不能转弯 5.漏电 6.不符合法规 7.外观
工 序
工 序
工程名 设备名 供应商名
故 障 类 型
质量管控QSA审核表
质量管控QSA
1of 5
3740787676.xlsx
期望及要求 Expection and Requirements
得分 调整 Score 分数
3.1 质量人员 的资质和能力水平，包括IQC、PQC 、FQC、体系、实验室、质量经理
备注及证据 Remarks and evidence
3.2 公司级，有合适的培训体系和方针，并为达到相 关质量目标而制定中长期培训计划
2.环境、职业健康安全体系 2.1.供应商是否经过第三方认证ISO14001， ISO45001(=OHSAS18000，职业健康安全)证书？ 并持续有效；其中涉污企业应获得ISO14001证书；
2.2.环境管理 建设项目根据足国家环境相关的法律法规要求，
获得相关有效证书或报告 该条款适用于涉污企业，如电镀.喷漆.抛光.焊接.
3.3 供应商对各个部门都应有有完整的培训程序，并 能有效执行相应的培训计划，培训计划的建立需考 虑客户项目开发计划的要求。
3.4 供应商对产品相关人员的培训要有合适的培训教 材和教学场所。培训按计划实施。 培训记录内容全 面（包括安全、产品、质量等），保存完整，并易 于查阅 培训项目有：作业指导书、量检具、异常处理、产 品知识、返工返修人员、长期未作业的人员
1.建立持续改善制度和质量例会制度，按照制度要求有效执行—10分 2.建立持续改善制度和质量例会制度，大部分按照制度要求有效执行—8分 3.建立持续改善制度和质量例会制度，部分按照制度要求有效执行—6分 4.建立持续改善制度和质量例会制度，基本不执行—4分 5.未建立持续改善制度，质量例会从来不开展，未进行质量改善活动—0分
关键分供方的准入：使用行业标准进行准入审核， 如VDA6.3、CQI(特殊过程审核标准)及其他等同标 准；对应的一级供应商SQE具备相应审核资质
QAV-1 使用原_-3-10 改定版
达
图
Ⅰ品质体系 0.0
5.0 4.5 4.0 3.5 3.0 2.5 2.0 1.5 1.0 0.5 0.0
1 [评价点]记入栏中，记入这回实施后的评价水准的总 点数（有不评价的项目按比率算出总评价点数） 。
参 加 人 员
［监查访问者］
水 准
Ⅷ生产计划 0.0
Ⅱ工程管理 0.0
记 入 时 的 注 意 点
3 文件管理
4Байду номын сангаас标准类管理
5 标准类在制造 中的运行 2 工 6 设备管理
程
管
〃保养检查的日常，定期对象模具的设定，指定及检查 后初物零部件的评价，记录等管理方法是否规则化，并 据此实施
理 7 模具〃夹具〃 治工具管理
〃发生异常时，是否按照相应的规定进行对应处理；责 任者是否对处理方法及对策进行了确认的裁决 〃是否有相应的点检规定或点检计划，保养检查的方法 并据此实施 〃放置是否整洁、干净，有否考虑到误用的防止
9 工程变更、 初物 等管理
3 现 品 管 理
10 不良品管理
11 产品防护 保管
4
12 受入检查
〃是否作成检查基准书，并据此进行检查 〃检查员是否有相应的资格 〃检验规范是否考虑工程规格（图纸）,制造程序,抽样 计划，检验项目是否有检验记录可以追溯 〃是否建立及维持合格供应商的质量记录(检验报告) 〃是否具有出货与原料检验记录履历一览表 〃进料检验是否对材质进行确认？确认方法? 〃是否按工程品质管表的规定进行检查
9 内 部 审 核
制定：购买部购买课
复印件分发部门：品质保证部
原纸保管：购买部
保管 5 年
制定：购买部购买课
复印件分发部门：品质保证部
QSA内部品质稽核查核总表(1)
工程师签字?
F.2 是否按要求在所有集装箱上福特汽车公司零件号前标识了倒三角 或等同符号?
F.3 是否在操纵打算或年度全尺寸测量中考虑了所有专门特性?
评定人记录 – 实施证据
F.4 关于控件目零件的检验/试验要求的更换是否通过福特汽车公司产 品工程和质量部门的批准?
F.5* 供方是否有通知顾客有关工程规范(ES)试验失败、可疑品的装 运、可疑品的确切数量以及产品发运受阻等信息的程序? 工程规范(ES)试验失败是否赶忙导致产品无法发运?
1.13**
供方是否制定了正式的形成文件的全面的业务打算, 包括 短期和长期目标和打算?
1.14 业务打确实是否属受控文件?
(4.1.4)
(4.1.4) 1.15 目标和打确实是否是在对竞争产品和汽车行业内外同类厂
家进行分析的基础上制定的?
1.16*
(4.1.4) 是否有适当的方法来确定当前以及以后顾客的期望?
(4.2.3.5) 是否采纳了适当的防错技术, 应包括但不限于在过程、设 施、设备、工装的打算以及在解决问题的过程中使用?
(4.2.3.6 4.10.3 4.14.1.2) 供方是否采纳多方论证的方法在系统、子系统、部件和/或 材料等各个层次制定操纵打算, 并列出了过程操纵中使用 的所有方法?
(4.2.3.7) 操纵打确实是否包括QS-9000标准附录J 〝操纵打算〞中规
- 确定关键的与客户相关的趋势?
4.1.6 顾客中意程度
(4.1.5)
1.21*
是否制定了确认顾客中意程度的书面程序, 包括确认的频 次以及如何保证确认过程的客观性和有效性?
(4.1.6) 1.22 顾客中意度的趋势和不中意的要紧因素是否形成文件, 是
QAV2-2~5次表格(PQ-0803-D-01)
・ 确 ・ 零
管 理 項 目
确认
具
体
的
事
实
原
因
对
策
責任者
担当
月日
結果
结果
责任 者
完成 担当 月日 日期
结果
2 过往缺陷
供应商公司内的缺陷 市场投诉 到货质量 ・到货质量问题 ・送货异常
过往缺陷验证项目有否反映在 检查表中？ ・式样规格反映项目 ・模具反映项目 ・工序反映项目 ・设备反映项目 ・ＱＡ机器反映项目
・ 确 ・ 零
管 理 項 目
结果
具
体
的
事
实
原
因
对
策
责任 者
完成 担当 月日 日期
结果
6 生产准备
生产能力
（同期、开工率、工作形态） 有否研究紧急加班，或生产中途 停止能否应付？
7 工序熟习
工序熟习 作业工人熟习 是否订好培训计划？
机上训练开始没有？ ・产品功能・特性
8 未然防止
ＦＭＥＡ／ＦＴＡ 规划图验证 被抽出项目的对应部门的研究 开始了没有？ ＦＴＡ完成了没有？
供应商质量监查（随時监査） QAV2-2次 收件人
公司名/工厂名 实 施 日 部门 姓名 目的
〔ＱＡＶ２
质量保证责任者
车 型 零 件 名 发 行
报告〕
年 月 日 发 送 实施单位
实
施
广 州 本 田
承认
单 出 位 广 州 本 田 席 者 总结
实施单位 对 策 计 画
质量保证责任者
确认
监查实施者
事 实 确 认
准备日程的协调统一是否已 完成？
PQ-S0803-D-01
供方现场QAV检证
●查看进货检验管理档案，重要项目是否有遗漏。
供应商 管理
部品管 理
15
●查看进货不合格处理办法及记录档案
●查看品质保证协议合同（双方代表签字、加盖公章）
生产领域【D】
・ 是否按隆鑫的调货通知单制定了加工计划？
●抽查近期某部品的加工计划与隆鑫的调货通知单，确定加工计划
的日程安排不会影响隆鑫的供货计划。
检查实际使用的材料与工程品质管理表中所规定的材料或 材料的生产厂家是否相符。 ●原材料的入厂检验项目是否设定？
● ●
明确工序的制造条件。 重要项目的检验频次是否确定。
◎作業 標準书 （品質 ・安 全）
・ 是否制定了作业标准书？是否按要求实施。（检验 数据存档） 5
是否编制了作业标准？作业现场是否悬挂？ ●作业者是否清楚作业标准内容？并按作业标准要求操作？
重要度与图纸是否相符。 ●零部件的重要项目是否明确。
● ● ● ● ●
・ 品质不合格的防患于未然项目是否已反映？ 5 20 ・ 外协零部件、外协工序是否已反映？二次供方是否 已反映？
防缓于未然项目是否标识。 是否制作了工程品质管理表（含二次供方） 是否按规定进行了确认。
・ 原材料生产厂家及规格是否已反映？ ・ 每道工序的制造条件是否已反映？ ・ 重要项目的检验频次是否已反映？
审查 評価 指導
・ 是否建立了供方档案？ 5 ・ 是否制定了年度供方考察、指导计划？考察报告是 否存档？
供应商 管理
15
审查 評価 指導
5 ・ 有无按管理要求（定期或年度）对供方进行评价？ ●明确评价部门、评价内容、评价周期。结果存入供方档案 结果是否存档？ ・ 是否制定了部品管理办法？（初物管理、批次管理 ●查看管理办法，是否对初物管理、批次管理、进货检验等制订了 、进货检验等） 管理办法。 ・ 是否按规定进行了初物管理、批次管理？ ●查看初物管理、批次管理等管理档案。 ・ 是否按规定进行了进货检验？检验结果是否存档？ 8 ・ 当进货检验发生不合格品时，对批次产品有无处理 記録？ ・ 当进货检验发生不合格品时，对不合格项是否进行 了指导、整改、 跟踪、确认？结果是否存档。
供应商 管理
部品管 理
15
●查看进货不合格处理办法及记录档案
●查看品质保证协议合同（双方代表签字、加盖公章）
生产领域【D】
・ 是否按隆鑫的调货通知单制定了加工计划？
●抽查近期某部品的加工计划与隆鑫的调货通知单，确定加工计划
的日程安排不会影响隆鑫的供货计划。
检查实际使用的材料与工程品质管理表中所规定的材料或 材料的生产厂家是否相符。 ●原材料的入厂检验项目是否设定？
● ●
明确工序的制造条件。 重要项目的检验频次是否确定。
◎作業 標準书 （品質 ・安 全）
・ 是否制定了作业标准书？是否按要求实施。（检验 数据存档） 5
是否编制了作业标准？作业现场是否悬挂？ ●作业者是否清楚作业标准内容？并按作业标准要求操作？
重要度与图纸是否相符。 ●零部件的重要项目是否明确。
● ● ● ● ●
・ 品质不合格的防患于未然项目是否已反映？ 5 20 ・ 外协零部件、外协工序是否已反映？二次供方是否 已反映？
防缓于未然项目是否标识。 是否制作了工程品质管理表（含二次供方） 是否按规定进行了确认。
・ 原材料生产厂家及规格是否已反映？ ・ 每道工序的制造条件是否已反映？ ・ 重要项目的检验频次是否已反映？
审查 評価 指導
・ 是否建立了供方档案？ 5 ・ 是否制定了年度供方考察、指导计划？考察报告是 否存档？
供应商 管理
15
审查 評価 指導
5 ・ 有无按管理要求（定期或年度）对供方进行评价？ ●明确评价部门、评价内容、评价周期。结果存入供方档案 结果是否存档？ ・ 是否制定了部品管理办法？（初物管理、批次管理 ●查看管理办法，是否对初物管理、批次管理、进货检验等制订了 、进货检验等） 管理办法。 ・ 是否按规定进行了初物管理、批次管理？ ●查看初物管理、批次管理等管理档案。 ・ 是否按规定进行了进货检验？检验结果是否存档？ 8 ・ 当进货检验发生不合格品时，对批次产品有无处理 記録？ ・ 当进货检验发生不合格品时，对不合格项是否进行 了指导、整改、 跟踪、确认？结果是否存档。
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自己监查结果
有相关规定及标准作业指导书和岗位职责说明书
有会议签定确认变、更申请确认表
有月度/年度统计报表及趋势图和总结评价 L L L 成分一点管理图中只有客户标准，但公司内控标准没有明确
有持续改进统计 L L M 13年目标、改善实绩有明确，但针对14年的新目标具体施策内容还没有整理，整体不是很连贯
有文件管理专员,按版本编号进行管理
有分受控与非受控,在文件及表格右下方标明管理条件及责任,并彻实进行了管理
有保密协议
是,现场粘贴的文件经过过塑处理，防止磨损；文件原件放于专门的文件柜中，用文件盒及文件夹保存, 进行分级管理，容易查找 是,文件收发经签名确认,并将旧版文件回收，作废处理 是,有用光盘刻录备份,有分正副本管理,现场为正,副本保存 是,在宣传栏,员工手册在明朗开阔醒目的厂区横幅，并在班前会议贯彻 有品质阶段保证图,质量异常处理规定及品质组织架构等,已切实运用
自己监查确认表
No
项目
监查项目
01) 是否有制定和改订社内各项规定和标准类
1 品质体系
的体制，责任者及其权限是否明确出？
02) 顾客要求事项的修订等有向社内展开的体制结构， 当社内规定，标准类修订发生的情况，是否有确认现场的反映状况？
03） 是否有用于把握各月度/年度的不良或
故障的报告会等的体制，
责任者是否实施了定期的评价？
26) 对和顾客签订的内容及是否有修改
5 签订内容的
进行确认及进行履历管理的手顺是否有制定？
确认
27) 是否有顾客的要求向关联部门进行展开，及是否展开完了的确认？
28） 有规定开发总责任者的体制结构，
有根据顾客的要求发出联络书等吗？
29) 设计，开发的业务，是否有作成计划书，
6 设计管理
实行责任者是否对进度进行管理，根据展开的状况进行改善？
用会议及现场看板公开展示,并由责任小组跟踪实行确认结果
有,按不合格品管理流程和质量异常处理规定执行,规定中有注明职责及权限
1、是，有月度会议、10天会议、班前会议等，员工可以通过信箱、手机、邮箱等方式反馈他人不良行为，做到 “我管人人，人人管我”。 2、有顾客满意度调查和月度数据分析报表及报告
No
14) 发生了不良制品时，或有可能发生不良时，
品质保证责任者是否有能停止生产
停止出荷的 的权限？
15） 法制，社会的责任，法规的事项的遵守在社内彻底实施，
对是否有违反事项
是否有经营者定期进行确认的体制结构？
16) 经营者有把握顾客满意度，
如发现有不足做出改善指示，并对改善
进行确认的体制结构吗？
SUG
不适用（在铝合金及铝液生产中，不存在设计和开发）
不适用（在铝合金及铝液生产中，不存在设计和开发）
不适用（在铝合金及铝液生产中，不存在设计和开发）
不适用（在铝合金及铝液生产中，不存在设计和开发）
是否有被大家周知并被活用
No
项目
监 査 项 目
36) 如要使用2次、3次供应商时，是否制定出
7 供应商管理
59） 有模具，治工具等从客户处借出品的管理体制结构 有进行保养点检记录的管理吗？
有，客户财产管理规定，在使用的按正常程序进行保养，点检，存仓库的有标识
60） 部品材料，油脂等客户的支给品管理的体制结构有吗？ 对在库数有进行记录管理吗？
有，物控部有物资申购和领用管理规定，有库存账本，进出仓单据记录等
34) 设计阶段的变更点是否有全部 使用「文书」进行记录并得到责任者的承认？
35) 设计阶段得到的情报、技巧KNOW HOW是否书面化或电子版化保存， 是否有构筑并活用之的体制，
SUG
自己监查结果
有培训计划、记录及技能矩阵图，定期对员工进行考核
有体系推进小组，体系培训记录、体系证书
是，有培训计划，考核记录和技能矩阵图 M L L 教育内容已明确，上岗判定者为部门经理，但判定的标准没有形成规定
9 制品的识别和
04) 在年度的施策推进过程中，是否实施了
定期的评价并采取对策对应了吗？
05) 需实施最新版管理的各种文件是否得到了
2 文书及
明确，顾客发行的图纸和品仕，
记录的管理
社内发行的作业指示书等是否得到了管理？
06) 需管理的 各种品质记录是否得到了明确，
确定了保管的部门、责任者、保管的期限、
废弃的条件吗，并进行了管理吗？
再教育等的改善都有实施吗？
20) 作业者是否是按照作业指示书的要求
作业的，实施记录管理的，实施记录和
有没有要求管理者实施定期监察的体制？
21） 对作业内容，作业环境是否有问题，是否有通过困惑事项检证等
直接向作业员本人询问并进行改善？
22) 油涂布等的手动作业，是否有使用限度样本反复地进行教育 去让作业者熟悉涂布量的体制？
是，有组织生产小组及试验小组，用临时会议将工作计划、生产指导的重点注意事项内容进行教育和特性注意， 并跟进结果
有，在每月的会议上反映并整改
有，产品导入及更改控制程序 是，用设计任务书形式进行会签 不适用（在铝合金及铝液生产中，不存在设计和开发） 不适用（在铝合金及铝液生产中，不存在设计和开发）
不适用（在铝合金及铝液生产中，不存在设计和开发）
07) 制品和关联情报的保密方面，制定了保密的
基准和对象，有规定并运用了吗？
08) 文件是否保管在不易老化损坏的场所，
文件名等是不是分类或安装某个顺序排列出
容易查找？
09） 旧版的文书，有规定保管，废弃方法
做到不会错误使用的管理吗？
10) 电子媒介的文件在保管管理时，是否备份了，
实施了正本和副本的双重管理了吗？
61） 根据制品，部品材料，对工程内的异物管理方法，基准有进行规定 并定期的进行异物收集检证管理吗
是，由产品审核程序进行管理
62） 有把握工程内的短时间停线， 进行原因分析，从评价结果去改善改善的体制结构吗？ 对顽固不良有进行改善吗？
63) ＱＡ机，防误组逆组欠品装置，在开始作业时使用OK/NG基准件 进行点检确认并记录的规定是否有
23) 特殊工程，检查员、内部监查等，是否有规定 通过适当的教育及经验进行认定？ 是否有进行认定者的登录和管理
24） 重要工程，重要品质特性项目，是否有向直接相关的作业员 进行不良的影响及给完成品带来的影响的教育？
25) QC小组等的小集团活动，改善提案活动是否有实施， 其结果是否有向公司内部进行PR
在生产工艺基础上运用，实际操作上无问题，现场主任进行内容条件符合确认。
48) 工程ＱＣ表的作成是否有记录包含外注加工的材料受入到出货 并定期进行确认和修改，有这样的规定吗？
49) 材料受入到出货工程，作业手顺书的作成规定是否有明确作业手顺书的作成内容 注意点且规定要使用图片，相片等容易理解的表达方式了吗？
30) 设计相关的输入，是否有规定使用「文书」 进行实施，及对输出也进行确认的管理
31) 设计相关输入，是否有包含顾客要求 是否符合法规进行确认的规定，并且进行运用
32) 设计阶段的检证，是否有制定规定和基准 实行责任者对包含制品的流动结果在内的检证结果 进行确认并留下记录了吗？
33） 有图纸的受理，支出管理体制结构， 有使用管理台帐等进行记录管理吗？
评价内容及选定基准，再决定出要使用的供应商，
业务往来开始后，也是要实施评价并等级评价？
37) 2次、3次供应商使用的材料等
是否有遵守法律法规及顾客要求事项进行确认的规定
及实际进行运用？
38) 是否有制定向2次供应商交货期进行通知和交货期遵守
的手顺，当交货期延迟的情况下，是否有进行恰当的纠正？
SUG
自己监查结果
操作者按照现场张贴作业指书进行操作，并按要求将作业内容填写在相关记录表上。月度、年度汇总至管理者处， 例会进行评价，不是之处进行改善等
是，设定推进目标，持续改进不小于5次/年，其中包括生产设备、环保系统等
有限度样板，并对照限度样板进行教育培训，再考核评价
是，有特殊工种人员培训记录及授权等，由行政部进行编号归档管理
有，质量异常处理规定，并填写异常报告，分析评价及改善跟踪结果等 是，有在校准记录内体现，如光谱校正，类标合格填OK，NG则重新校正再记录
64) 定期的进行工程监查，是否有临时放置或不明品的放置的确认规定是否有？ 实际是否有实施？
有，不良品按规定放到指定区域
65) 从材料受入到出货，是否对材料和制品的
项目
監 査 項 目
17) 有对全体员工实施教育的计划和记录的
4 教育、训练
管理的规则，并根据不同的业务对其
有效性进行确认并加以改善了吗？
18） 已得到ISO9001的认证的场合，向关联部门全员进行
ISO关联教育的体制结构有吗？
19) 新入社员工独立上岗教育内容、判定标准是否明确，上岗判定者是否明确
是否有定期对作业者的熟练度，作业的妥当性进行确认的体制结构，
是否由实行责任者进行进度管理，并根据
状况进行纠正？
44) 从不良，不良预防的观点出发，
有通过过去不良，FMEA、ＱＡ矩阵图等
有进行实施管控，是否有规定把问题点进行整理及进行纠正
并按照规定运行了吗？
45) 是否有把过去不良，纠正内容的对策内容在
图纸、ＦＭＥＡ、作业指示、工程ＱＣ表
反映，并进行确认？
46) 对设备，作业场所包含安全进行检证的规定是否有？
作业流动的排列防护L/O，通道等是否有进行确认
是，在应急预案中明确 是，有生产计划，并用现场看板进行实绩管理，月度统计汇总 有，异常纠正、风险评价管控等
有，并按变更申请进行会签 有，规定生产场所要配戴相应的劳保用品，如进行车间必须戴安全帽；通道等有安全委员会人员进行确认， 并定期巡查点检确认