风险管理成熟度评价报告(模板)
公路施工安全风险评估报告【范本模板】
第一章、评估说明一、评估目的本风险评估报告评估目的是为了贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，找出公路桥梁施工危险源,完善工程安全事故预案预控预警体系，强化施工安全监控手段,有效控制施工安全风险，减少重、特大生产安全事故发生，降低人员伤亡和经济损失，保障公路桥梁建设的安全。
为加强桥梁工程的安全管理，尽早辨识潜在风险，优化工程建设方案，完善风险控制措施，提高工程建设和运行的安全性,项目部将桥涵工程安全风险评估，桥涵工程施工组织设计进行了安全风险评估。
二、评估依据1、国家和交通部现行有关标准、规范、规程、办法《公路工程施工安全技术规程》（JTJ076—95)中华人民共和国交通运输部2、《351国道宣恩县椿木营至长潭河段改建工程施工图设计》3、351国道宣恩县椿木营至长潭河段改建工程招投标文件三、评估范围本次风险评估报告对桥涵施工过程中可能造成的人员伤亡及经济损失进行了风险评估，并提出相应的安全对策措施。
本次风险评估大桥371米/3座进行总体风险评估。
四、评估原则本次评估按国家现行有关劳动安全卫生的法律、法规和标准要求，对本项目进行评价，同时遵循下列原则:（1）、严格执行国家、地方和行业现行有关劳动安全卫生方面的法律、法规和标准，保证评价的科学性与公正性。
（2）、采用可靠、先进适用的评价技术,确保评价质量，突出重点。
第二章、工程概况一、工程规模本工程为351国道宣恩县椿木营至长潭河段改建工程02标段，施工桩号K48+000-K53+000，设计速度40公里/小时，公路等级为二级公路,路基宽度8.5米,桥梁宽度9米，主要工程项目：路基土石方，挡土墙，涵洞工程、大桥371米/3座。
全段采用设计速度为40km/h，路基宽度8.5m，桥梁宽度9m，双向两车道建设。
合同工期：2017年9月15日开工(具体开工时间以总监理工程师下达的开工令日期为准），在2019年3月9日前全线竣工,施工总工期为18个月.本项目总合同工作量38655271元(清单100章—700章合计）。
风险管理成熟度评价模型
的机制
3.1-公司适当调整经营管理制度，使其易于被理解和 接4.受1-公司对经营管理制度的执行情况进行监督检查， 但未形成书面文档记录监督检查结果
第四层级-量化管控 1.4-公司的经营管理制度涵盖了公司主要的风险，并
阶段定期评估经营管理制度与公司面临的主要风 险的适应程度
4.2-公司对经营管理制度的执行情况进行监督检查， 并形成书面文档记录监督检查结果
5.1-经营管理制度设定了应达到的经营管理水平，但 未建立评价实际经营管理水平的机制或程序
6.1-经营管理制度对外公开发布以供外部利益相关者
第五层级-全面优化 使1.用5-公司的经营管理制度与组织机构以及各风险层级
阶段
的管理完全融合
5.2-经营管理制度设定了应达到的经营管理水平，并 建立了评价实际经营管理水平的机制或程序，形成文 档记录评价结果
6.2-经营管理制度对外公开发布，且每年进行经营管 理制度有效性的审阅并及时修订
国资委风险管理要素 相关证据 对标分析
得分
-
级别
评价标准
第一层级-初步建立 1.1-公司未制定正式的经营管理制度（包括运营管理
阶段
、风险管理及合规管理）
第二层级-流程规范 1.2-在公司层面制定了经营管理制度，但并未与公司
阶段
整体经营战略相结合
第三层级-制度规范 1.3-公司的经营管理制度与整体经营战略相结合
阶段
2.1-公司建立了在内部沟通和宣贯各项经营管理制度
1.13 经营管理制度 关注要点：
﹒公司现有的运营管 理、风险管理、合规 管理等方面的制度的 制定情况；
﹒各项制度的目标、 范围、定义以及主要 内容；
﹒如何在公司内部贯 彻执行各项制度；
企业风险管理成熟度评价(下)
等级 ．最 终综 合评 价企业 风 险 管
理成 熟度 等级 企 业风 险管 理成 熟度评 价模 型 结构 如 图 ２ 笔者 经研究 、分 析将 企 业风 险 管理 成 熟 度 划 分 为 五个 层 级 ． 并根据 企业 风 险管理 特点 给 每个 等级 的定 义如下 ： 第 一级 ：初 始级 这 是企 业
在 这个 阶段 ．企业 建立 了专
初始 级 的企业 风 险管理 过程
是未 加定 义 的随机 过程 ．该 过程
设 立 专 职机 构 ．实 现
的执 行是 不成 熟 的 、无 序 的 ，甚 至 是 混 乱 的 。 “ 确 定 性 ” 和 不 “ 可 预 测 结果 ”为 此 等 级 的主 不
安 排 了兼 职 机 构
风 险管 理 的最 低级 别
能 充 分 提 高 企 业 抵 御 风 险 的 能
力 ．安 排 了兼 职 的管理 部 门进 行 风 险管 理 ．开始 有 意识 地进 行 有 关 风 险 的收集 和积 累 被 收集 和 积 累 的部分 风 险管理 方法 和措施
可供重复使用 ．但是使用 的程序仍
文 ，较好地 执行 风险 管理任 务 第 四级 ：精 确管 理级 。这一
等级 的主要 特征 就是 形成可 量化
的风 险管理 方法
ＡＩ —在 很少 的 相关运 Ｂｌ — 企业 没有 专设 风 — — 营 环节 上 针对 风 险进 行 险 管 理 责 任 Байду номын сангаас ．其 管 理 Ｃ Ｉ — 企 业 没 有 建 立 —
多 的相关 运 营环节上 ．已实现 了
没有风险管理意识。
力程度。
Ａ 珏—— 在 较 少 的 相 关 ＢＨ— — 企 业 设 置 了 风 ＣⅡ——企 业有 建 立风
德勤风险管理成熟度模型
和授权， 很有限
个人
考评和
险容忍
并向下
地将风
的风
激励机
度
传达
险和战
险意
制相联 企业层 常规的
略联系
识、能
系
面的风
风险评
起来
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险监督、
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评价和 关键风
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报告
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和最佳 培训
事会沟 由专家
实践的 对于不
通
对不利
对标
利事件 执行委
事件作
可持续
的综合
德勤企业风险管理成熟度模型（风险智能模型）
1. 风 险 治 理
V. 风 险 智 VI. 系统型 III. 自 上 而 II. 松散型 I. 无 意 识
能型
下型
型
纳入决 企业中 确立了 不关注 偶尔、
策流程
协调的
风险管
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风险管
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与绩效 明确风
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反应
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制
是定性
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主动
的分析
独立的
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角色
公司上下对于风险有统一的认识，包括价值维护和价值创造
公司上下应用统一的风险管理框架，该框架符合适当的标准
公司清晰地定义了有关风险管理的重要角色、职责和授权
公司治理层对风险管理进行适当的监督
企业风险管理成熟度评价_上_符志民
科兹纳把通过测量和比较 而获得持续改进的方法定义为 基准比较法， 每个层次都有评 估方法和评估题， 可以汇总评 估本梯级的成熟度， 分析不足 和制订改进措施， 确定是否进 入下一梯级。
科兹纳提出的项目成熟度模 型分为 5 个梯级：
1） 通用术语： 在组织的各 层次、 各部门使用共同的管理术 语。
群的整体衡量
规划项目型社区
区不适用
理论化程度高， 将项目 评 价 试 题 过 于 繁 高层次项目管理人
K-PMMM
管理与战略联系
杂， 专业用语太强 群
(PM) 2
将项目生命周期与项目
调查工作量大、 面 成熟的项目管理领
管理成熟度结合考虑，
广， 耗费资源
域
含定量评价内容
PMS-PM3
结合项目九大知识体系 涉及面广， 概括抽
企业风险管理成熟度 （ERMM） 评价模 型 是 旨 在 评 估 企 业 关键风险领域管理的现状， 分 析企业风险管理的薄弱环节， 评价企业风险管理水平并为企 业风险管理指明改进方向和实 施途径的企业风险管理评价模 型和工具。
一、 成熟度评价模型简介
能力成熟度模型研究虽然 比较多， 但是比较成熟的只有 软件管理成熟度模型和项目管 理成熟度模型， 其模型结构和 方法可以为建立企业风险管理
准。 OPM3 为组织提供了一个测 量、 比较、 改进项目管理能力 的 方 法 和 工 具 。 PMI 对 OPM3 的定义是： “它是评估组织通过 管理单个项目和项目组合来实 施自己战略目标的能力的一种 方法， 还是帮助组织提高市场 竞争力的工具。”
（1） OPM3 的基本构成 OPM3 模型的基本构成有以 下要素： 1） “最佳实践”： 组织项目 管理的 “最佳实践” 是指经实践 证明和得到广泛认同的比较成熟 的做法 （标杆）。 2） 能力组成： 能力是 “最 佳实践” 的前提条件， 或者说， 能力集合成 “最佳实践”， 具备 了某些能力组成就预示着对应的 “最佳实践” 可以实现。 3） 路径： 识别能力整合成 “最佳实践” 的路径， 包括一个 “最佳实践” 内部的和不同 “最 佳实践” 之间的各种能力的相互 关系。 4） 可见的结果： 这些结果 和组织的种种能力之间有确定 的关系， 可见的结果意味着组 织存在或者达到了某种特定的 能力。 5） 主要绩效指标： 能测定 每个结果的一个或多个主要绩效 指标。 6） 模型的范畴： 包括组织 项目管理的过程和改进的步骤、 梯级。 这些 “最佳实践”、 能力、 结果和绩效指标， 同叙述性的说 明、 指导手册、 自我评估模板和 组织项目管理过程的描述等一起 构成了 OPM3。 （2） OPM3 的结构
分公司内控风险评估审计报告模板
厦门分公司内控风险评估审计报告
一、报告背景及范围
根据公司风险管理战略，为排查并有效处置运营风险，保证公司可持续经营；发现并查处违纪违规行为，维护公司文化及价值观。
审计部根据《2001企业风险管理制度》相关要求，通过检查、询问、函证等方式，对厦门分公司的风险情况进行综合的评价、提出整改与建议，汇总形成本报告。
本次报告范围：为1999年7月1日至2000年12月/31日，主要包括销售风险、合规风险等方面。
二、风险定级
1、分公司风险分布
2、风险模块及风险级别
3、内控成熟度评定
三、风险陈述
1、分公司BI呈现
风险简单陈述：主在哪些风险超标，属于风险领域，提请xxx分公司的xxx 部门进行重点关注
2、重点风险BI数据呈现
（分公司一二级风险称述，其他风险不陈述，风险问题具体陈述:原始数据突出重点，细节明晰）
（1）营销风险
文字描述+图表
（2）合规风险
文字描述+图表
3、逆向事件
四、审计结论
经审计厦门分公司整体风险为二级，从风险模块来看，有3个一级风险，3个二级风险，10个三级、12个四级、1个五级风险。
（再对重大风险进行简述）
五、审计整改
六、审计建议
附件1风险地图及风险定级
附件2风险事项明细
附件3审计整改
附件4审计建议。
企业能力风险评估报告模板
企业能力风险评估报告模板1.引言1.1 概述概述:企业能力风险评估报告是为了帮助企业识别并评估其潜在的能力风险而制定的一项重要工具。
在当今竞争激烈的商业环境中，企业面临着各种内部和外部的挑战，包括市场变化、竞争压力、技术发展等。
因此，了解和评估企业的能力风险对于制定有效的战略规划和风险管理至关重要。
本报告将介绍企业能力风险评估的概念、方法和工具，以及风险识别与分析的流程和步骤。
通过对企业能力进行全面的评估，可以帮助企业发现潜在的风险和机遇，并制定相应的风险管理策略。
最终目的是为企业提供有效的建议和展望，促进其可持续发展和竞争力的提升。
1.2 文章结构文章结构部分的内容可以包括以下内容：本报告主要包括三个部分：引言、正文和结论。
在引言部分，将概述本报告的目的和结构，并介绍本次企业能力风险评估报告的意义和重要性。
正文部分将详细介绍企业能力评估的概述、评估方法与工具以及风险识别与分析的内容，以便读者全面了解企业的能力风险评估过程。
结论部分将对评估结果进行总结，提出风险应对策略，并给出建议与展望，帮助企业更好地应对潜在风险，提高经营管理水平。
1.3 目的本报告的目的是针对企业的能力风险进行评估，以帮助企业了解当前面临的风险情况，并提出应对策略和建议。
通过本报告的编写，我们旨在提供一个系统性的评估模板，帮助企业全面了解自身的能力风险，进而做出有效的决策，提升企业整体的风险防范能力。
同时，本报告也旨在引导企业进行风险管理和规避，为企业在不确定的市场环境中提供更有力的支持和保障。
2.正文2.1 企业能力评估概述企业能力评估是指对企业各项能力进行全面的、系统的评估，以识别和分析其内部和外部环境中的风险因素，从而为企业决策提供有力的依据。
企业能力评估包括对企业的战略规划能力、组织管理能力、市场营销能力、创新能力、风险管理能力等多方面的考量。
在进行企业能力评估时，我们需要对企业的内外部环境进行全面的调查和分析，以了解企业所处的行业、市场、竞争对手、政策法规等因素对企业能力的影响。
【资料】软件项目风险评估报告【范本模板】
软件项目风险评估报告本文主要针对软件开发涉及到的风险，包括在软件开发周期过程中可能出现的风险以及软件实施过程中外部环境的变化可能引起的风险等进行评估.在文中对所提到的风险都一一做了详细的分析，并提出了相应的风险回避措施。
由于风险是在项目开始之后才开始对项目的开发起负面的影响，所以风险分析的不足，或是风险回避措施不得力,都很有可能造成软件开发的失败。
风险分析是在事前的一种估计，凭借一定的技术手段和丰富的经验,基本能够对项目的风险做出比较准确的估计，经过慎重的考虑提出可行的风险回避措施，是避免损失的重要环节.1 主要风险综述任何软件的开发，其主要风险均来自于两个方面，一是软件管理，二是软件体系结构。
软件产品的开发是工程技术与个人创作的有机结合。
软件开发是人的集体智慧按照工程化的思想进行发挥的过程.软件管理是保证软件开发工程化的手段。
软件体系结构的合理程度是取决于集体智慧发挥的程度和经验的运用。
1.1软件管理将影响到软件的下列因素：软件是否能够按工期的要求完成：软件的工期常常是制约软件质量的主要因素.很多情况下，软件开发商在工期的压力下,放弃文档的书写，组织，结果在工程的晚期，大量需要文档进行协调的工作时，致使软件进度越来越慢.软件的开发不同于其他的工程，在不同的工程阶段,需要的人员不同，需要配合的方面也不同，所有这些都需要行之有效的软件管理的保证.软件需求的调研是否深入透彻：软件的需求是确保软件正确反映用户的对软件使用的重要的文档，探讨软件需求是软件开发的起始点，但软件的需求却会贯穿整个软件的开发过程，软件管理需要对软件需求的变化进行控制和管理，一方面保证软件需求的变化不至于造成软件工程的一改再改而无法按期完成；同时又要保证开发的软件能够为用户所接受.软件管理需要控制软件的每个阶段进行的成度，不能过细造成时间的浪费，也不能过粗，造成软件缺陷。
软件的实现技术手段是否能够同时满足性能要求：软件的构造需要对软件构造过程中的使用的各种技术进行评估。
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风险管理十六个方面情况列示
主要原因
初步建立阶段
列示分数在1-2分的方面
列示风险薄弱环节出现的主要原因
流程规范阶段
列示分数在2-3分的方面
列示与制度规范阶段差距的主要原因制度规Biblioteka 阶段列示分数在3-4分的方面
列示与量化管控阶段差距的主要原因
量化管控阶段
列示分数在4-5分的方面
列示与全面优化阶段差距的主要原因
附件1-2
风险管理成熟度评价报告（模板）
一、试点工作概况
总结本次试点工作的开展情况、工作成果等整体情况。
二、评价分析情况
（一）评价结果
列示企业风险管理成熟度评价结果雷达图。
（二）评价分析
按照国资委风险管理要素内容及其主要评价指标要求，结合成熟度评价结果，对要素各方面进行分析，客观评价风险管理成熟度水平。总结企业在风险管理方面的不足和差距，在此基础上广泛收集信息，深入分析导致差距的内在原因，为有针对性地研究制定措施提供依据。
全面优化阶段
列示分数为5分的方面
_ _
三、改进措施
结合业务实际，制定风险管理目标框架，针对各项薄弱环节，提出有针对性的改进措施和计划。
四、管理建议
根据评价结果给出管理建议。