管理体系过程清单(2015版)
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
d、不合格以及纠正措施。
e、监视和测量结果。
f、审核结果和合规性评价结果。
g、外部供方的绩效。
4、资源的充分性。
5、应对风险和机遇所采取措施的有效性。
6、改进的机会。
1、管理评审计划
2、管理评审报告/管理评审总结报告
3、纠正与预防措施报告
4、非预期输出风险：对QMS持续的适宜性、充分性和有效性不明确。
培训计划按期完成率100%;
综合管理部
月/次
文件管理过程：
7.5
《文件化信息控制程序》
1.文件发放及时率100%;
综合管理部
月/次
2.文件抽查合格率100%；
综合管理部
月/次
2.ISO9001-2015质量管理体系过程清单
序
号
过程
编号
过程
名称
对应条款
输入
输出
过程管
理部门
过程
目标
统计
频率
相关
文件
备
注
1
管理者代表
年/次
信息交流过程：
7.4
《信息交流控制程序》
信息反馈及时率100%;
各部门
月/次
环境运行过程：
8.1、8.2
《环境运行控制程序》
《应急准备与响应控制程序》
1.合理处置危险废弃物的比率达100%；
生产部
月/次
2火灾的发生次数为0；
各部门
年/次
3厂界噪声达标排放
生产部
月/次
4生产废气/粉尘达标排放;
ISO9001-2015及ISO14001-2015质量和环境管理体系过程清单矩阵
ISO9001-2015质量管理体系公司各部门各过程组织知识清单一览表
员工培训
培训教材
收集
电脑、文件柜
经营管理部
经营管理部电脑及文件柜
咨询公司
收集
电脑
经营管理部
经营管理部电脑及文件柜
晋升考核
绩效考核制度/员工表现/绩效信息
收集
电脑/文件柜
经营管理部
经营管理部电脑及文件柜
各车间
生产过程
成品内控标准
品质部
书面文档
各品管员
文件档
各岗位作业
车间
电子/书面文档
电脑、文件柜
体系管理文件
收集
电子版、书面文档
设备负责人
电脑、文件柜
环保资料（环评报告、检测报告、环保局检查报告）
收集
书面文档
设备负责人
文件柜
典型零件工艺汇编、工时定额等
收集
书面文档
工艺工程师
电脑、文件柜
设计过程
技术管理过程
设计手册、设计任务书、可行性分析报告、相关的设计资料
收集、制作
电子版、书面文档
《进货检验标准》《供方检验报告》
供应部文控人员（iso专员）
电脑/文件柜（夹）
采购合同范本和质量协议
收集
电子or书面文档
采购员、财务对单员
电脑
采购周期标准
收集
电子or书面文档
采购员
文件柜（夹）
采购策略知识、议价技能
书籍/培训
电子or书面文档
无
电脑
人事部
招聘
招聘需求表/面试测试表
收集
电脑、文件柜
经营管理部
各体系负责人
电脑（企管办路径文件夹内）、文件柜
体系管理文件
管理体系过程清单
5
监测和测量设备管理
品保课课长
1.监视和测量设备计量法规要求（质量环 境） 2.客户对监视和测量设备的管理要求 3.监视和测量设备台账 4.中华人民共和国计量法 6.环境因素控制要求（能源、资源）
1.监视和测量设备校验计划（内校 及外校） 2.监视和测量设备履历表 3.仪器校验记录或检定报告 4.设备报废单 5.仪器操作规程 61..计质量量资环格境证管书理手册
1.风险和机遇管理按计划实施率
1.公司全员年度培训计划执行率 2.员工满意度 3.公司全员年人均培训时间
4
设备管理
总务课课长
1.设备投资计划 2.生产能效、设备价格 3.设备的可维护性、安全环保性能 4.设备采购要求 5.设备验收基准 6.设备保养要求（含安全环境的法规要 求） 7.现有设备使用状况及改进需求 8.新产品开发需求 9.环境因素控制的设备要求和法规要求
1.半年
3.内校方法
7.1.6 7.5
1.文件与资料控制程序 2.记录与档案管理程序
1.评审文件数/文件总数*100% 1.每年
管理体系过程清单
制定日期：2017年9月22日
序号
过程名称
过程输入
过程输出
过程绩效
过程负责人 （物质、能量、信息、材料、资源、或要 （物质、能量、信息、产品、服务 （用于监视和测量绩效的可能的控制和
2.各部门年度人员预算
3.入职培训
4.试用期考核要求
3
人力资源管理
总务课课长
5.年度培训要求（含质量、环境方面） 6.人事系统
7.特殊工种人员要求
8.奖惩制度
9.技能培训标准
10.环境因素控制要求（能源、资源）
1.风险和机遇的评价记录 2.风险和机遇的应对措施 3.评价风险何机遇的应对措施的有 效性 4.风险和机遇的改进记录 5.5S检查、安全环境检查 1.培训签到表（新进员工) 2.年度培训计划表（在职人员） 3.试用期考核表 4.员工档案 5.人事变动申请表 6.资格证 7.劳动合同 8.员工满意度调查表 9.5S检查、安全环境检查
2015版质量管理主流程清单
序号类别过程名称流程节点过程绩效指标主责部门涉及ISO9001-2015标准条款责任部门备注1体系运作维护管理质量管理体系范围/质量方针、目标/文件和记录管理/内部审核（加入质量实测实量）/管理评审/统计管理4.4质量管理体系及其过程7.5形成文件的信息9.1监视、测量、分析和评价9.2内部审核/9.3管理评审/10持续改进行政2年度工作计划的制定和要求企业战略/经营分析-SWOT制定-年度目标-部门计划分解4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望6.1应对风险和机遇的措施行政3人力资源管理年度招聘/培训计划-调配-劳动关系管理-目标与绩效-能力培训管理-职责与权限管理-薪酬-沟通管理人员离职率培训达标率7.1.1总则/7.1.2人员7.1.6组织的知识7.2能力/7.3意识/7.4沟通人事编写过程分析表4设施设备管理请购-采购-验收-作业指导-使用-维护保养-异常处理设备故障率7.1.3基础设施7.1.5监视和测量资源维修编写过程分析表1业务的开发管理市场调研考察-合同评审-合同签定-合同执行-合同变更管理评审有效率业务部8.2产品和服务的要求编写过程分析表2售后服务项目提出-市场/质检确认-改善-执行追踪-统计业务部8.5.5交付后的活动6.1应对风险和机遇的措施3客户满意调查管理满意度调查-整理分析-改善-评审确认客户满意度业务部9.1.2顾客满意1采购控制管理年度采购计划-供应商考察与评价-采购商务开发-合同-采购-供应商日常管理来料合格率准时交货率采购部8.4.1外部提供过程、产品和服务的控制总则 8.4.2控制类型和程度8.4.3外部供方的信息采购编写过程分析表2包装出货管理备货指令-领料-包装-检验-出货 准时交货率财务部7.4沟通/ 8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性包装编写过程分析表3仓库管理收发物料-检验-标识-进出库-统计-盘点帐物误差率财物部8.5.2标识和可追溯性8.5.4防护仓库编写过程分析表综合管理营销管理财务管理人资部业务序类别过程名称流程节点过程绩效指标主责部门涉及ISO9001-2015标准条款责任部门备注号。
2015版管理体系过程清单
综合部
E：5.3/6.1.1/6.2/7.2/6.1.3/9.1.2
综合部
Q/E：5.3/6.1.1/6.2/7.2/10
12
P12
综合部
Q：5.3/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.2//7.5/7.1.6；E： 5.3/6.1.1/6.2/7.5 O：4.4.1/4.4.4/4.4.5/4.5.4
13
P13
Q：5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.3；E： 人力资源部 5.3/6.1.1/6.2/7.2/7.3；O： 4.4.1/4.3.3/4.3.1/4.4.2/4.4.6 E：5.3/6.1.1/6.2/7.4 O：4.4.3/4.5.5
14
P14
综合部
15
P15
综合部
E：5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.2；O：4.4.1/4.3.3/4.3.1
1
P1
物业服务过 物业服务过 程的管理控 程 制
物业部
2
P2
通信器材业 通信器材业 务过程的管 务过程 理控制
Q： 5.1.2/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.2/8.1/8.2/8.3/8.4/8 .5/8.6/8.7/9.1.2/9.1.3 通信产品部 环境因素、危险源识别与评价过程：涉及标准条款E： 5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.2 ；O：4.4.1/4.3.3/4.3.1 环境、职业健康安全运行控制过程：E： 5.3/6.1.1/6.2/7.2/8.1；O：4.4.6 Q： 5.1.2/6.1/6.2/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.2/8.1/8.2/8.3/8.4/8 .5/8.6/8.7/9.1.2/9.1.3 汽车租赁部 环境因素、危险源识别评价过程：涉及标准条款E： 5.3/6.1.1/6.1.2/6.2/7.2 环境、职业健康安全运行控制过程：涉及标准条款E： 5.3/6.1.1/6.2/7.2/8.1 5.1.2;6.1;6.2; 7.1.3;7.1.4; 7.1.5;7.2;8.1;8.2;8.3;8.4; 8.5; 8.6;8.7;
ISO9001-2015质量管理体系过程清单与条款对照表2020.1.10
62
各车间平面图【与车间逃生图合并，标识出灭火器（尽量编号）、消防栓数量、位置，安全门 位置，急救箱位置，地面逃生标注等】。
ห้องสมุดไป่ตู้
63 环境评价表、环境评审和验收报告 （市环保局）。
64
关于工业安全的相关程序、文件记录（工作安全说明、紧急预案处理程序、意外事故记录、日 常检查记录）【重点关注加气车间】。
65 排污许可（生活污水、丁烷气无组织排放是否有文件）。
53 制定相关程序去监察分包商生产单位社会责任标准。
54 宿舍管理制度，宿舍清洁、安全，男女宿舍分开。
55 社会责任政策及程序，包括但反腐败程序，人力资源程序等文件。
56 管理层BSCI职责说明书，整合到岗位说明书里
57
门卫管理规定；宿舍管理规定；车间管理规定；浴室管理规定；办公室管理规定；员工奖惩细 则；工伤事故处理程序；应急预防措施。
43 岗位安全培训记录（使用各种工装夹具和接触物料、产品的安全培训）
44 刀具的管理，包括刀具的收发记录和管理程序（现场不允许有裸露的刀片）
45 员工使用水杯必须放置于水杯架上，不允许放在工位、线体、机器或电柜上。
急救箱内按要求放置药品，并需有药品清单和使用记录，每一急救箱上方必须张贴有醒目的标 46 示。确保员工第一时间找到急救箱、且急救用品未过期；确保每个班次都有一名接受急救培训
66 工厂BSCI高级管理者代表任命书；员工代表及安全与健康委员会任命书、相关记录。
67 消防器材检查、维修；应急灯检查、购买、更换。
68 玻璃、门、顶棚若有破损，及时修复，排除对人员造成伤害的可能。
69 储罐、压力管道、行吊操作说明、保养记录 。
70
电表箱、开关排盒是否有盖子；电线要有护套，不能是麻花线；电线破损的需更换；电箱张贴 警示标志；配电房需要配备明显标志。
ISO9001-2015质量管理体系过程清单
德信诚培训网
更多免费资料下载请进： 好好学习社区 ISO9001-2015质量管理体系过程清单 序号 过程名称 主责部门 相关文件/过程绩效指标 涉及标准条款 是否为核心过程
过程类型 1 管理策划过
程 管理层 组织环境、领导作用和
承诺、方针、岗位职责
和权限、应对风险和机
遇的措施、质量目标及
其实施的策划、变更的
策划、组织的知识、绩
效评价总则、改进、风
险危机和机遇控制程
序、质量手册、程序文
件
Q4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、、9.1.1、10.1、10.2、10.3 是 管理过程 2 管理评审过
程
管理层 管理评审控制程序、按计划执行率100% Q:9.3、 是 管理过程 3 内部审核过
程 行政部 内审控制程序、按计划执行率100% Q:9.2 是 管理过程
4 改进过程 行政部 纠正措施控制程序、纠正措施完成率98%。
Q 10.1、10.2
10.3 是 管理过程 5 采购过程 行政部 采购控制程序
Q:8..4 是 业务过程 6 资源管理、人力资源过程 行政部 应对风险和机遇的措
施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、
质量手册、人力资源控
制程序。
员工培训合格
率98% Q6.1、6.2、
6.3、
7.1、
7.2、7.3、7.4 是 支持过程。
iso9001-2015过程清单
6.1、6.2
8.2.2/8.2.3/8.2.4
E5.3 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 7.4 8.1
组织环境和相关方需求和期望管理程序 风险和机遇管理程 序
合同评审控制程序 信息交流控制程序
5.3、6.1、6.2、8.1、8.38.5.6
新产品导入控制程序 信息交流控制程序
D03
5.1.2、5.3、6.1、6.2、7.4、 9.1.2、9.1.3
客户投诉控制程序 客户退货控制程序 与顾客有关的过程控制 程序 信息沟通与联络控制程序
顾客满意度控制程序
D06 环境因素识别过程
NA
5.3/6.1.1/6.1.2/6.1.4/7.4/
环境因素识别与评价控制程序
D07 合规性义务过程
产品生产
5.3、6.1、6.2、7.1、7.2、7.3、 8.5、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3
生产过程控制程序 生产计划控制程序 化学危险品管理程序 废弃物污染控制程序 大气污染控制程序 信息交流控制程序
D04
产品交付
5.3、6.1、6.2、8.5.1、8.5.4、 8.5.5
D05
客户满意
过程清单
过程类别 过程编号 策划过程 P01 实施过程 D01
D02
过程名称 体系策划 合同评审 样品制作
ISO9001:2015条款
ISO14001:2015条款
相关文件
4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、 4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、
5.3、6.1、6.2、6.3、9.1.3
绩效评价过程 5.3、6.1、6.2、9.1 9.2 9.3
5.3、6.1、6.2、9.1 9.2 9.3
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管理体系过程清单
注：
● “审核组填写”部分在一阶段审核中完成；
● ● 过程类型：业务、管理、支持三种类型； ● 审核组确认：由审核组长签字
过程基本信息（受审核方填写）
审核组填写
序号
过程名称
主责部门
相关文件/过程绩效指标
涉及标准条款
是否为核心过程
过程类型
1 管理策划过程 管理层
组织环境、领导作用和承诺、方针、岗位职责和权限、应对风险
和机遇的措施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、组织的
知识、绩效评价总则、改进、风险危机和机遇控制程序、质量手
册、程序文件
Q4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、
5.3、
6.1、6.2、6.3、
7.1.1、、
9.1.1、10.1、10.2、10.3
是 管理过程
2 管理评审过程 管理层 管理评审控制程序、按计划执行率100% Q:9.3、 是 管理过程
3 内部审核过程 行政部 内审控制程序、按计划执行率100% Q:9.2 是 管理过程
4 改进过程 行政部 纠正措施控制程序、纠正措施完成率98%。
Q 10.1、10.2 10.3
是 管理过程 5 采购过程
行政部 采购控制程序
Q:8..4
是 业务过程 6 资源管理、人力资源过程 行政部 应对风险和机遇的措施、质量目标及其实施的策划、变更的策划、质量手册、人力资源控制程序。
员工培训合格率98% Q6.1、6.2、6.3、7.1、7.2、7.3、
7.4
是 支持过程 7 形成文件的信息过程 行政部 文件控制程序、记录控制程序、体系内文件100%受控
Q:7.5 是 支持过程 8 顾客关系管理过程 销售部 合同履约率100%； Q8.2、8.5.3、 是 业务过程 9
顾客满意过程 销售部 顾客满意率95%
Q 9.1.2、10.2
是 管理过程 10
软件设计开发过程
研发部
软件开发规范、软件开发流程、软件编码设计规范、设计开发控制程序、软件产品交付合格率100％；软件测试项目漏检率为零； Q:8.1.、Q:8.3.8.5、Q.8.6、 Q.8.7
是
业务过程
审核组确认： 日期：。