科斯论新制度经济学
从经济学的理论范式谈以科斯为代表的新制度经济学对新古典经济学的修正
，
恩 范 式 的基 本 部分 但 是 库 恩 的 范式 不 只 是 在
假设 就 是 不 用 言 明而 成 立 的
，
。
因 为 如 果 经 济资
， ，
哲 学 层 面 而 是 扩 展 到 范式 的社 会 学 含 义 和 构 造
功 能 因此 库 恩 特 别 强 调 科 学 的具 体 性 并 把 具
。
， ，
一
致
、
协 同探 索 的 纽 带
而且
是 其进
一
步研 究 和 开 拓 的 基 础 ； 不 仅 能赋 予 任
，
何
门新 学 科 以 自己 的特 色 而 且 决 定 着 它 的未
。
来 和 发展
因而 人 们 在 引 述 和 运 用 范 式 的概 念
，
的时候更 多 的是 后 面 的 两 种含 义
(二 ) 经 济 学的 理 论 范 式
照 经 济 学 的 习 惯 和 传 统 的程 序 运 用 经 济 学 的语
，
些 偏 差 在 其 中 了 后 来 英 国 学者 玛 格 丽 特 玛 斯
特曼 在 对 库 恩 的 范 式 观 作 了 系统 的考 察 和 了 解
之 后 将 库 恩 所 提 出和 使 用 的 不 同 含 义 的 范 式 概
，
言 和 方 法 来分析 阐述 经 济世 界 中的 问 题 从 而 达
，
到 解 释 或者解 决 问题 所 形 成 的 体系
。
一
个 有 机 的理 论
念 概 括为 三 种 类 型 或 三 个 方 面 ： 念
二
一
一
是作为
一
种信
、
种 形 而 上 学 思 辨 它是 哲学 范式 或 元 范式 ；
新制度经济学代表人物
新制度经济学代表人物新制度经济学是20世纪70年代末兴起的一种经济学理论，其代表人物包括罗纳德·科斯(Ronald Coase)、奥利弗·威廉姆森(Oliver Williamson)和丰田章一(Akira Iida)。
罗纳德·科斯是新制度经济学的奠基人之一，他在1937年发表的《企业与市场的问题》一文中提出了“交易成本”概念。
他认为，市场存在交易成本，而企业则通过内部组织来降低交易成本，使得资源的配置更加有效。
科斯的研究为新制度经济学提供了理论基础，奠定了该领域的研究方向。
奥利弗·威廉姆森是新制度经济学的另一位重要代表人物。
他的贡献体现在对机构的研究上。
威廉姆森认为，不同的交易中存在着不对称的信息以及不完全契约，这导致了市场存在交易成本。
他通过对不同机制的比较，探讨了为什么企业内部存在，并提出了“交易成本经济学”的概念，为新制度经济学理论提供了更加深入的研究方法。
丰田章一是日本新制度经济学的代表人物。
他在20世纪80年代提出了“追求经济适用性”的观点。
他认为，新制度经济学应该关注个体的行为和制度的互动，并在此基础上研究经济系统的演化过程。
丰田章一的研究深入探讨了新制度经济学的核心问题，并为该领域的发展做出了重要贡献。
新制度经济学的代表人物们的研究对经济学理论和实践产生了深远的影响。
他们提出了交易成本、不完全契约以及制度等概念，为解释现实世界中的经济现象提供了新的解释框架。
他们的研究使我们对企业内部组织和市场制度的理解更加深入，为优化资源配置、改进经济体制提供了新的思路。
总之，罗纳德·科斯、奥利弗·威廉姆森和丰田章一作为新制度经济学的代表人物，通过对交易成本、制度和契约等问题的研究，推动了经济学理论的进步，并为经济学实践提供了有益的启示。
他们的成就在经济学领域具有重要的地位和影响，对后续学者和研究者的工作具有指导意义。
《新制度经济学》PPT课件
–私有财产神圣不可侵犯，私有制是经济最根 本的基础（产权）
–以法律制度为基础的契约关系是维系经济活 动秩序的唯一纽带（法律）
6
传统经济学的企业假设
传统经济学理论建立在均衡理论基础上，集中说明 市场交易中价格在平衡市场供求中的作用。
企业内部组织一笔额外交易的成本等于在公开市场上完成这笔交易所需的成本，
13
经济学中的企业理论
科斯的企业理论（续6）
如何理解科斯答案？ 市场价格机制的费用不为零 为了节约这些费用，“一系列合约被一个合
约替代”——生产的组织发生了变化。
–什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ –为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的
我们先介绍两个故事。
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（一）故事之一：亨利·福特和 他的福特汽车
–当人的权力增大后，他无法克制自己，不干涉那 些不应干涉的事情；
–下级会自觉不自觉地努力使他们向上传递的信息 对自己有利，影响上级的决策，产生影响费用；
–腐败造成的费用。
罗伯茨和米尔格罗姆特别强调第二种费用。
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经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续5）
“声誉”观点 强调在契约不完全条件下买卖双方的调整过
交易费用还会受到交易对象的数量的影响，这就是“小数目条件”（为了降低交易费用，必须减少交易对象的数目），交易对象的减少意味着行为主体面临的市场是具有垄断特征的不完全竞争市场。
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经济学中的企业理论
科斯企业理论的发展（续3）
“议价费用”和“影响费用”观点 罗伯茨（ROBERTS）和米尔格罗姆
（MILGROM）着重分析市场失灵问题。 所谓“议价费用”，由三方面构成：
新制度经济学概论习题与答案
一、单选题1.新制度经济学强调研究（）, 这是它与新古典经济学相区别的地方。
A.虚拟的世界B.理论的世界C.契约的世界D.真实的世界正确答案: D2、科斯在英国读本科生期间用一笔奖学金到美国去调研, 回来写出了《论企业的性质》（1937年）, 在这篇论文中, 他提出了经济学中一个很真实的问题, 既然我们的教师在课堂上讲市场能有效配置资源, 那为什么还存在企业呢？企业的存在就是为了（）A.保障民生B.优化资源配置C.节省交易成本D.促进经济发展正确答案: C3、在科斯看来, 新古典经济学研究的是“没有躯体的血液循环”, 必须给它们添加（）作为躯体。
A.产权B.机会成本C.交易成本D.制度正确答案: D4、主流经济学重视对价格的研究, 而忽视了对（）的研究。
A.理性的人B.产权制度C.影响人的行为的制度D.市场规律正确答案: C5、科斯坚信, 有用的经济理论和对经济生活问题的解决方法的发展只能通过（）A.更多的经验研究B.计量分析C.更先进的科技D.横向分析正确答案: A6、为了克服新古典主义的局限性, 使其一般化, 需要引进（）A.交易成本分析B.制度分析C.一般分析D.均衡分析正确答案: B7、新古典经济学的价格理论固然重要, 但是如果缺少（）的支撑, 价格机制难以发挥配置资源的基本作用。
A.市场体系B.契约体系C.制度体系D.交易成本体系正确答案: C8、新古典经济学的方法论是（）A.完美主义B.理性主义C.个人主义D.阶级主义正确答案: C9、新制度经济学放弃了（）的假设, 这个假设使新古典经济学成为与制度无关的理论。
A.机械理性主义B.个人理性主义C.有限理性主义D.集体理性主义正确答案: A10、新制度经济学的最终目的不是替代新古典理论, 而是发展, 这就意味着新古典理论中作为一套强有力分析工具的（）应与正在构建的制度理论很好的整合在一起。
A.价格理论B.成本理论C.均衡理论D.市场理论正确答案: A二、多选题1.新制度经济学的精彩之处在于它的方法论, 新制度经济学在方法论上强调（）A.经验研究B.均衡分析C.理论实践D.归纳方法正确答案: A.D2.新制度经济学的基本理论工具是（）A.产权制度理论B.交易费用理论C.机会成本理论D.稳定偏好理论正确答案: A.B3、新制度经济学保留了新古典经济学的核心假设, 它们是（）A.可比较的均衡B.稳定的偏好C.交易费用为正D.个人的理性选择正确答案: A.B.D4.新制度经济学修改了理性的假设, 主要内容有（）A.重视不同约束条件下人的行为的分析, 如在不同的制度、产权下人的行为就有很大的差异B.从人的实际出发来研究人C.把效用最大化假说扩展至所有人的选择D.肯定人是理性追求效用最大化的正确答案: A.B.C5.新制度经济学发展的主要成果有（）A.分析的焦点应该集中于单个决策者而不是组织或者团体B.制度不再是中性因素, 会对经济行为产生重要的影响C.存在多种类型的产权形式, 不能确保利润或财富的最大化D.经济体制不是无摩擦的, 交易过程中有交易费用正确答案: A、B、C、D三、判断题16.以科斯为代表的新制度经济学家支持“黑板经济学”, 强调对理论知识的关注和研究。
新制度经济学主要理论
非正式约束 —— 核心意识形态及主流文化 的推行和提倡
实施机制 —— 政府强制力、公共服务及组 织系统
3.良政还是恶政：看政府供给制度的性质及实 施方式
谢谢各位
产权是行为的权利或规则 产权是责权利关系的界定 界定产权不等于私有化
产权是行为的权利或规则
案例1 加拿大海狸捕猎活动
自给自足时
市场需求时
资源的稀缺导致新的产权安排
案例2
我国农村的联产承包制
成本 —— 收益的计算及不同的行为模式
资源低效率导致新的行为权利或规则
产权是责权利关系的界定
科甲 斯
养牛
玉米 乙
交易成本与市场失灵
地主的两种用工方式 —— 长工与短工 企业是长期契约, 市场是短期契约
“科斯的灯塔” —— 交易成 本
过高导致市场失灵 （公共产品需求及供给）
失信的成本 ——
《工人日报》: “企业每年因 为信用缺失而导致的直接和间 接经济损失高达6000亿元人民 币”
美国《洛杉矶时报》: 信用 危机对中国社会造成危害: “虽 然普遍存在的不安全感很难量
的
牧 场
A: 权利界定给甲，责任界定给乙；
B: 责任界定给甲，权利界定给乙；
C: 甲乙双方形成购买、租借、出让、
合伙、股份制等交易
界定产权不等于私有化
产权与所有权的不同
所有权——ownership : 物的归属权，物的边界 产 权——product rights : 权责利关系的界定，行为的边界
科斯的出发点: 如何认识和解决市场失灵问题， 提高私有制市场经济条件下资源配置的效率
二、市场机制不是永动机 ——关于交易成本问题
衣服的成本与买衣服的成本 交易成本与市场失灵 权利配置与资源配置
科斯定理的读后感
企业的性质：新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。
以科斯为首的新制度经济学运动提出了“交易费用”的概念，这是用经济学的方法研究制度的过程的关键一步。
科斯提出“交易费用”概念来解释企业存在的原因以及决定企业规模的因素，因为交易活动是稀缺行的，可计量的，也是可比较的，因而可以纳入经济分析的轨道。
由此科斯指出企业的存在是为了节约市场交易费用，即用费用较低的企业内交易替代费用较高的市场交易；企业的规模被决定在企业内交易的边际费用等于市场交易的边际费用或等于其他企业的内部交易的边际费用那一点上。
科斯“企业的性质”对新制度经济学运动有重要意义。
企业的性质一文中科斯用马歇尔所发展起来的两种最强有力的经济分析工具即编辑概念和替代概念来探索企业的定义，产生原因及决定企业规模的因素。
以科斯教授为首的新制度经济学运动完成了将经济学方法运用于制度研究的任务。
经济学的方法就是研究具有稀缺性的资源如何达到最佳配置的方法。
新古典经济学认为企业被视为生产函数，市场关系由供求曲线表达，它认为市场交易或企业内的交易都被假设是瞬间完成的，即资源活动是不稀缺的，交易费用为零。
科斯的“企业性质”对该假设作了典范性的突破。
科斯教授提出“交易费用”概念来解释企业的起源与纵向一体化的原因，这一概念说明交易活动具有稀缺性、可计量和可比较性，因而将其纳入经济学分析的轨道。
科斯教授进而用交易费用理论揭示说明了企业存在的原因。
经济学家认为，经济体制是由价格体制来协调的，在经济理论中，生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的，但是经济体制“自行运行”并不意味着没有私人计划。
为解释经济体制的运行，马歇尔把组织作为第四种生产要素引入经济学理论；J·B·克拉克赋予企业家以统筹职能；奈特教授则强调了经理的协调作用。
他们都认为在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的；而在企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家指挥生产。
新制度经济学的概念谁提出
新制度经济学的概念谁提出新制度经济学是20世纪70年代末到80年代初兴起的一种经济学理论，主要集中在经济制度及其改革的研究上。
它提出了一种全新的分析框架，用来解释经济组织和制度对经济发展和经济绩效的影响。
新制度经济学的核心观点是，经济行为是基于一系列的制度约束和规范的，这些制度在一定程度上塑造了经济主体的行为模式和选择。
新制度经济学的理论贡献主要来自三位经济学家，分别是罗纳德·科斯、奥利弗·威廉姆森和道格拉斯·诺斯。
他们的研究成果推动了新制度经济学的发展，并为后来的研究奠定了基础。
首先，罗纳德·科斯是新制度经济学的奠基人之一。
他在1937年发表的《经济组织问题的自然》一文中提出了著名的科斯定理，即在无交易成本的情况下，资源的配置结果与产权安排无关。
科斯认为，交易成本是制约经济组织效率的一个重要因素，而不同的产权安排会影响交易成本的大小。
他的研究为后来的新制度经济学提供了重要的理论基础。
其次，奥利弗·威廉姆森是新制度经济学的另一位重要贡献者。
他在1985年获得了诺贝尔经济学奖，以表彰他对新制度经济学的杰出贡献。
威廉姆森主要研究经济组织理论和交易成本经济学，他的研究成果广泛应用于多个领域，如竞争政策、公司治理和公共政策等。
他的研究强调了制度的重要性，认为不同的制度安排会对经济绩效产生不同程度的影响。
最后，道格拉斯·诺斯是新制度经济学的另一位重要代表人物。
他在1991年获得了诺贝尔经济学奖，以表彰他对新制度经济学的突出贡献。
诺斯强调了制度对经济发展的关键作用，并提出了“交易费用”和“制度费用”等重要概念。
他的研究引导了新制度经济学的发展，为经济学和管理学的其他分支提供了新的思考方向。
综上所述，新制度经济学的概念由罗纳德·科斯、奥利弗·威廉姆森和道格拉斯·诺斯等经济学家提出。
他们的研究成果在理论和实践中都产生了重要的影响，推动了新制度经济学的发展，并为解决实际经济问题提供了新的思路和方法。
新制度经济学
新制度经济学所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。
迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。
新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。
基本概述折叠编辑本段一、新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。
（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯的论文—— <企业的性质>发表。
（二）新制度经济学兴起的原因：1.放宽了新古典经济学的一系列假设，增强了解释力；2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。
(三)新制度经济学兴起的表现1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有：新制度经济学哈耶克（1974）布坎南（1986）科斯（1991）诺思（1993）维克里（1996）斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。
二、新制度经济学关于人的行为假定（一）新制度经济学关于人的行为的三个假定1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。
（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。
）非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。
个人非财富最大化行为的四种动力：爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用；受到胁迫和威胁；预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；心理上得到满足或至少良心不受责备。
2.人与环境的关系，即有限理性。
(人不能对稀缺的世界作出正确的反映)。
原因：一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。
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新制度经济学
科斯
一般人们认为，新制经济学的诞生是以我那篇《企业的性质》论文的发表为准，该文明确地把交易成本的概念引入到经济分析之中。
不聚小溪无以成江海，理论的积累发展尤为如此。
在此，我不仅仅只想到了经济学家，如奥利弗·威廉姆森、哈罗德·德姆塞茨以及张五常等人对新制度经济学的贡献，尽管他们的工作都很重要，但我要特别提及的是在其他学科领域，如法学、人类学、社会学、政治学以及社会生物学等同仁们的工作对新制度经济学的重大贡献。
新制度经济学这个词由威廉森最早提出。
其目的是为了区别于老制度经济学。
老制度经济学的代表康芒斯、米切尔等都是一些充满大智慧的人物，但是，他们却是反理论的。
他们留给后人的是一堆毫无理论价值的实际材料，很少有什么东西能被继承下来。
可以确定地说，他们对主流经济学的分析方法无任何改进，事实上，他们本身也没有想这么做。
应该说明的是，我这里所谈的主流经济学主要是指微观经济学。
至于我的结论是否在宏观经济学方面也同样适用，我想把这个工作留给别人去做。
过去的岁月里，在杂志和教科书上所见到的和在大学经济系的课堂所听到的全都是主流经济学的内容，而且它正变得越来越
抽象，尽管它自己不那么说。
但是，一个不争的事实是它与真实世界越来越疏远了。
德姆塞茨对此有一个解释：从亚当·斯密以来，经济学家们的所有努力都在试图构建通过价格机制协调经济体制运行的那只看不见的手的理论体系。
这曾经是一项意义深远的重大研究成果。
正如德姆塞茨所言，这是一项对极其分散性的制度分析。
然而，它却有其他方面的缺陷。
亚当·斯密也曾指出，我们应该关注现实中的商品与劳务，以及是什么决定它们的种类和数量。
尽管这样，经济学家们在研究供给和需求怎样决定价格时，却忽略了那些在市场中决定什么商品和劳务被交易且因而被定了价的因素。
这是一种对真实世界中所发生具体事件的蔑视态度，但是它却已成为经济学家们的习惯，且他们自己也并没有觉得有什么不合适。
主流经济学在理论上所取得的成功以及在理论上的主导地位掩盖了它的不足之处，因为主流经济学向来重理论而轻事实。
例如，在赫尔默斯卓和泰罗的著作《产业组织手册》(1989：126)在写到企业理论时评论到：“目前，在这个领域内，事实依据与理论的比率是非常的低!”
经济学家在经济学中对真实世界所发生的事件不闻不问的分析问题的方法得到了进一步的加强。
在我年轻时，关于经济学最为流行的定义是由罗宾斯(1935)在其著作《经济科学的性质与意义论文集》中给出的。
他指出，经济学是一门把人类行为当做一种所要达到的目的与稀缺之间的关系作为研究对象的科学，稀缺意味着有选择的使用。
它把人类行为当做一种关系进行研究。
现在，经济学家更愿意把这门学科称做为“人类选择的科学”，或者他们所说的“一种经济分析方法”，这并非近来的发展。
凯恩斯就说过：“经济学理论是方法而不是教条，是一种思考的工具，能帮助人们得出正确的结论。
”罗宾逊(1933)在其著作《不完全竞争的经济学》的导言中谈到：“对于分析经济学家而言，经济学表示一组工具。
”这就导致好像经济学家仅用一组工具思考问题，面对论题漠不关心。
它使我想起了一首现代诗中的两行句子(我已忘了全诗与诗人，但我还记得那两行诗句)：我的确看见了马的缰绳和嚼子，但有血有肉的马在哪儿?
我曾说过，即使没有身体，也照样可以研究血液的循环。
这已经表达了同样的思想。
至此，我并不想说，这些经济学的分析工具都是没有什么价值的。
令人高兴的是，我的一些法学界同仁已经开始用经济学的分析方法来从事法律制度方面的研究；同时，政治学界的同仁也不甘落后，他们也把经济学的基本分析方法引入到政治体制方面的研究。
我的观点与此不同。
我以为我们应该把这些分析工具应用到经济制度的分析上来。
我想经济学家应做的一件主要工作就是：研究经济制度!我们每个人都生活在一种经济制度当中。
人类自身的福利依赖于整个社会所能提供的产品与劳务，而后者又取决于经济制度的运作效率。
亚当·斯密解释道，经济制度的运作效率由分工所决定(他指的是劳动分工)，但只有存在交易时，专业分工才有可能；交易成本越低，制度的生产效率就越高。
但
是，交易成本依赖于一国的制度，如法律制度、政治制度、社会制度以及教育文化等诸方面的制度。
制度决定着经济绩效，这正是新制度经济学为经济学家所给出的重要结论。
这一点可借助于经济学的另一个特征弄明白。
撇开理论的形成不谈，长期以来，我们一直把经济制度视为静态的。
经济学家常引以自豪的是：达尔文之所以能创建其进化论，主要是由于他阅读了亚当·斯密、马尔萨斯等人的经济学著作。
但若把达尔文以来的生物学和亚当·斯密以来的经济学做一个对比的话，生物学已经相当成熟了。
今天，生物学家已经详细地掌握了生命体的复杂器官、组织和结构。
我相信有那么一天，在经济学领域也会取得同样的成就!但这非常不容易!即使从相对简单的“企业的性质”这类问题开始我们的分析，要想找出由企业内部管理协调产生的相关成本，或由市场交易来协调所产生的相关成本，这就是一件不容易的事情!然而，这还不是问题的全部，因为我们不能把分析只限于单个企业。
这一点我曾在已发表过的一篇演讲中谈到过(Coase，1995：245)：
一家企业内部的协调成本和外部的交易成本是由该企业从其他企业那里购买要素的能力所决定，并且其他企业供给这些要素的能力部分地依赖于它们的协调成本和交易成本，而这些协调成本和交易成本也同样依赖于其他企业。
我们所面临的是一个复杂的相互关联的结构。
如果再加上法律、社会制度、文化以及诸如数字革命的技术
变化(它会导致信息成本的显著下降，而信息成本是交易成本的主要组成部分)等影响，那么你就会得到一个相互关系复杂的集合，其性质需要经过长期不懈地努力工作才能把握。
但是，当完成这项工作时，经济学的全部内容也将成为现在我们所称之的“新制度经济学。
”
以我看来，作为对主流经济学的正面挑战的结果，这种变化还未发生。
但是经济学家在经济学的某分支或某一领域，采用不同的分析方法挑战主流经济学事实上正在发生。
当经济学家的多数都已经发生转变的时候，主流经济学家们将会以这种方式认识到对经济制度进行分析考察的重要性，并且将声称他们始终知道这一点。
——选自科斯等著：《制度、契约与组织》，经济科学出版社2003 年版。