股权质押题库.doc

1、关于股票质押业务的质押登记费用，以下选择正确的是（ C ）
A、300万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超300万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点200元
B、400万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超400万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点200元
C、500万股以下（含）部分按该部分面值的1‰收取，超500万股的部分按该部分面值的0.1‰收取，起点100元
2、股票质押业务融资期限不超过（ B ）年，且覆盖限售期。

A、2
B、3
C、4
3、股票质押业务“履约保障比例”=（初始交易质押证券市值+补充质押物－部分解除质押证券市值+待购回期间产生的质押权益）÷融入方应付金额。

目前我司设置的履约保障比例为（ B ）
A、流通股：警戒线不低于155%，平仓线不低于135%；
限售股：警戒线不低于165%，平仓线不低于145%；
B、流通股：警戒线不低于150%，平仓线不低于130%；
限售股：警戒线不低于160%，平仓线不低于140%；
C、流通股：警戒线不低于160%，平仓线不低于140%；
限售股：警戒线不低于170%，平仓线不低于150%；
4、目前我司股票质押业务出资方主要是（ C ）
A公司自有资金 B、资产管理产品 C、以上都是
判断
1、关于股票质押业务，针对单一客户融资不能超过净资本的5％。

错
2、关于股票质押业务，融资项目的履约保障比例由公司确定，不需要与融入方协商。

错
3、股票质押融资业务利息结算按日计提，按季结息，1月、4月、7月和10月的第一个交易日为上季度结息日，客户须来柜台办理利息扣取业务。

错
4、股票质押融资业务一年以内项目不能提前购回。

对
5、股票质押限售股警戒线与平仓线设置：警戒线不低亍160%，平仓线不低亍140%。

对
6、关于股票质押提前购回：股票质押回购一年以内项目（含）不可申请提前购回, 一年期以上项目初始交易日起超过2/3 交易期限后方可申请提前购回,申请提前购回需向融出方支付30天利息做为违约金。

对
7、股票质押补充质押不需要支付任何费用。

错
8、关于股票质押业务，单笔融资金额低于1000万人民币，不须经授信委员会审批。

对
1、股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。

现行的主要激励工具是（ C ）
A：原始股无偿赠送等方式
B：特定配售股票等方式
C：股票期权和限制性股票等方式
2、关于行权融资业务，公司对标的证券进行分类管理，主要分为（ B ）类标的证券。

A、两类
B、三类
C、四类
3、关于单笔行权融资金额，即可融金额 = 客户初始保障资产÷初始保障比例。

国信证券根据标的证券的分类设定了相关初始保障比例，以下正确的选项为（ B ）
A、一类 120％二类 130％三类 150％
B、一类 130％二类 150％三类 180％
C、一类 140％二类 150％三类 160％
4、国信证券行权融资业务现行利率标准为（ C ）
A、普通客户 12％董监高 10％
B、普通客户 11％董监高 10％
C、普通客户 12％董监高 9.8％
D、普通客户 11％董监高 9.8％
5、行权融资业务普通客户单笔行权融资期限不超过（ C ）天。

A、180
B、181
C、182
6、行权融资业务上市公司董事或高级管理人员的期限不超过（ A ）天。

A、365
B、362
C、360
7、行权融资业务“履约保障比例”=客户账户内资产总额÷行权融资负债，其中客户账户内资产包括在途证券、权益，但不包括限售或冻结的资产（行权融资产生的限售资产除外），目前我司设置的履约保障比例为（ D ）
A、警戒线 130％平仓线 120％
B、警戒线 125％平仓线 115％
C、警戒线 130％平仓线 115％
D、警戒线 120％平仓线 115％
8、限制性股票融资业务就单个上市公司所有客户融资总额不超过公司净资本的（ B ）。

A、3％
B、4％
C、5％
9、限制性股票融资业务大融资金额计算公式：限制性股票认购数量×最低回购价格×融资比例上限，其中“融资比例上限”目前我司设置为（ B ）
A、一类 85％二类 75％三类 65％
B、一类 80％二类 70％三类 60％
C、一类 90％二类 80％三类 70％
10、关于限制性股票融资业务，公司对标的证券进行分类管理，主要分为（ B ）类标的证券。

A、两类
B、三类
C、四类
11、限制性股票融资业务融资期限不超过上市公司限制性股票股权激励计划年限，且最长不超过（ C ）年。

A、2
B、3
C、4
12、限制性股票融资业务“履约保障比例”=（限制性股票市值+融资期限内产生的质押权益+客户账户内资产总额）÷客户融资债务。

目前我司设置的履约保障比例为（ D ）
A、警戒线 130％平仓线 120％
B、警戒线 140％平仓线 120％
C、警戒线 130％平仓线 115％
D、警戒线 150％平仓线 130％
13、关于行权融资业务，客户未按约定履行还款义务，须向公司支付一定金额的违约金。

违约期间客户到期应付未付的金额按每日（ B ）计收违约金。

A、0.4‰
B、0.5‰
C、0.6‰
14、行权融资分为集中行权与自主行权，集中行权手续较为繁琐，股票到帐需要25个工作日，自主行权只需要（ A ）个工作日，故我司目前只开通自主行权业务。

A、1
B、2
C、3
D、4
15、行权融资授信管理一般不超过客户单批次最大期权金额，且不超过（ A ）万元。

A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
16、行权融资期限从客户实际融资行权之日开始计算，允许展期一次，（ B ）。

A、展期期限不得超过60 天
B、展期期限不得超过90 天
C、展期期限不得超过120 天
判断题：
1、行权融资业务在现有普通A 股账户中进行，若客户存在未了结行权融资负债的，将对客户账户实施资产转出限制。

对
2、限制性股票融资业务指上市公司激励对象提供一定比例自有资金的基础上，向国信证券融资认购被授予上市公司限制性股票。

对
3、股票期权激励等待期一般是1年，等待期后进入行权期，如行权，则出售不受限制。

对
4、股票期权激励等待期一般是1年，等待期后进入行权期，有行权获益权利，也有行权义务。

错
5、上市公司可为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

错
6、关于客户行权融资，一般不超过客户单批次最大期权金额，且不超过2000万元。

错
7、客户参与行权融资业务的，该上市公司须使用国信证券的自主行权服务。

对
8、单笔行权融资到期日为非交易日的，到期日顺延至下一交易日，顺延期间利息不计算利息。

错。