第十七章 社会主义市场经济的微观基础

第二节
社会主义市场经济中的居民
一、在市场经济运行系统中居民的地位
1．居民与企业的关系 第一，居民向企业提供生产要素（包括劳 动力、资本等）； 第二，企业向居民支付生产要素的回报 （居民的劳动收入、资本收入等）； 第三，企业运用生产要素生产产品和服务； 第四，居民用可支配收入向企业购买产品和 服务。如果居民将一部分收入作为储蓄，这部分 储蓄将通过银行或其他金融机制转化为企业投资 和政府投资。
第四，使居民真正成为社会主义市场经济中 的具有充分消费者主权的消费者。
第三节
社会主义市场经济中的企业
一、社会主义市场经济中的国有与非国有企业
1．计划体制下对国有企业认识的误区和改革开放后 认识的深化 在计划体制下，一方面，将国有企业等同于国 有经济，将国有制等同于公有制，将国有制视为公有 制的高级形式；另一方面，把实现国有制、扩大国有 制作为社会主义经济发展的主要标志。
二、国有企业改革的基本历程
第一阶段：放权让利阶段（1979 —— 1983年）；
第二阶段：税利改革和进一步扩大企业自主权阶 段（1983 —— 1985年）； 第三阶段：基于“两权”分离理论上的承包经营责 任制推行阶段（1985 —— 1992年）；
第四阶段：建立现代企业制度阶段（1993年 至 今）。
1．在计划经济体制中居民不是真正的微观经济 主体 第一，居民不是投资主体。 第二，居民不属于真正的劳动力的供给主 体。 第三，居民收入主要来源于劳动收入，不 是真正的收益主体。 第四，居民也不是完全意义的具有消费者 主权的消费主体。
2．要通过改革让居民成为真正的在市场经经 济主体
首先，使居民成为社会主义市场经济的投资 主体之一。 其次，使之成为社会主义市场经济中的真正 的劳动力资源的供给主体。 第三，使居民真正成为社会主义市场经济中 的多元收益主体之一。
包括：
（1）健全的行之有效的法规体系。
（2）形成股东可以“用脚投票”的健全的股 票市场。 （3）竞争性的职业经理市场的作用。 （4）有效的激励机制。
（5）健全的严格的财务及其相关信息的披露 制度。
3．建立现代企业制度公司治理结构过程中 面对的焦点问题 我国的国有企业，在通过改制向现代公司 制度转轨过程中，本身在股权结构上就具有鲜 明的特点。在这种情况下，如何避免由此导致 的低效率、甚至负效率，这是在建立现代企业 制度公司治理结构过程中面对的焦点问题之一。
作为市场经济体制微观基础的企业，应该是 面向市场自主经营、自负盈亏、自我约束、自我 发展的商品生产者和经营者。 要真正实现由计划经济体制向社会主义市场 经济体制的转变，其中心环节就是必须将支撑计 划经济体制的主要微观基础 —— 国有企业，转 变成为与社会主义市场经济发展要求相适应的商 品生产者、经营者和独立法人，以构造真正的社 会主义市场经济的微观基础。
企业一方面是在市场上购买各种生产要素的 最主要购买主体，另一方面是最主要的供给主体。 政府一方面是市场秩序的维护者，另一方面 是宏观经济的调节者；此外，政府也进行市场采 购，所以也是市场的交易主体之一。 在开放经济体系中，市场交易主体还包括境 外的居民、企业和政府等主体。
二、市场经济微观基础的内涵 在经济分析中，微观经济主体或微观经济 单位，也被视作市场经济的微观基础。因为： 第一，从市场经济的结构上看，各个具有 独立产权的“个体”或“个体单位”，是市场 经济中最基本的经济单元。 第二，从市场机制的形成和市场经济功能 发挥的角度看，各个具有独立产权的“个体” 或“个体单位”是市场机制形成和市场经济功 能得以发挥的微观基础。
四、国有资产管理体制改革
要继续调整国有经济的布局和结构，改革国 有资产管理体制。 在坚持国家所有的前提下，充分发挥中央和 地方两个积极性。 国家要制定法律法规，建立中央政府和地方 政府分别代表国家履行出资人职责，享有所有者 权益，权利、义务和责任相统一，管资产和管人、 管事相结合的国有资产管理体制。
2．居民、企业、政府的关系
第一，企业向政府交纳税金； 第二，政府向企业采购商品和提供政府服务； 第三，居民向政府交纳税金； 第四，政府向居民提供“转移支付” （Transfer Payments）和政府服务。
除此之外，政府还是投资主体之一，尤其是 主要的公共投资主体，兴建公共工程和开办国有 企业。
三、作为市场经济微观基础的企业的 基本特征及其形成前提
1．市场经济中企业的基本特征 第一，自主经营； 第二，自负盈亏； 第三，自我发展； 第四，自我约束。
2．形成市场经济企业基本特征的前提条件 必须要有明确的产权，并在明确产权基础上 进一步明确投资主体。
第四节
国有企业改革
一、计划经济体制下国有企业管理体制 的沿革及弊端
继续探索有效的国有资产经营体制和方式。
要进一步探索公有制特别是国有制的多种有效 实现形式，在大力推进企业制度创新的同时，实行 技术和管理创新。 积极推行股份制，发展混合所有制经济。
推进垄断行业改革，积极引入竞争机制。通过 市场和政策引导，发展具有国际竞争力的大公司大 企业集团。进一步放开搞活国有中小企业。
一、市场经济中的交易主体
1．什么是市场主体 参与市场交易的利益主体，就是市场交易主 体。 经济学中一般将市场交易主体抽象概括成三 类，即个人（或居民家庭），企业（包括各类以 盈利为目的的组织）和政府（包括各级、各类型 的政府权力机构）。
2．居民个人、企业和政府
居民个人既是市场经济中的需求主体，也是 业管理体制的沿革
2．在计划经济体制下国有企业管理体制的弊端 第一，产权不清；
第二，政企不分；
第三，责、权、利不明；
第四，管理不科学。
由于这些弊端的存在，所以到改革开 放之前，国有企业管理体制僵化，经营机 制呆滞，企业和广大职工群众的积极性、 主动性、创造性受到严重压抑。
三、企业制度创新
1．国有企业改革的目标 建立产权清晰、政企分开、责权明确、 管理科学的现代企业制度。 现代企业制度，也称现代公司制度， 其基本的形式是股份制。
2．建立现代企业制度关键是形成有效的公 司治理结构 公司的产权关系及其治理结构所体现的是 多层级的委托 —— 代理关系。
从一般意义上讲，要形成有效的能够克服代 理问题的治理结构，需形成一系列的制度安排。
党的十五大提出：在社会主义市场经济发展 中，国有经济必须起主导作用，但“国有经济 起主导作用，主要体现在控制力上。”对关系 国民经济命脉的重要产业和关键领域，国有经 济必须占支配地位。在此前提下，国有经济比 重可以减少一些。要着眼于搞好整个国民经济， 抓好大的 ，放活小的，对国有企业进行战略性 改组。
2．对所有制结构认识的突破
党的十五大，在所有制结构的认识上有了 重大突破，明确提出，非公有制经济也是我国 社会主义市场经济的重要组成部分。
二、从计划经济体制下的企业到市场
经济体制的微观基础
1．传统的社会主义计划经济体制赖以存在的微观基 础，是面向政府计划并受政府直接控制的“个体” 或“个体单位”。 2．从计划经济体制下的企业到市场经济体制的微观 基础 经济体制的转变，必然要求微观基础的转变， 最终建立起支撑新体制框架的微观基础。 在计划经济体制中的国有企业不是一个独立的 经济实体，不具备企业应该具有的一些特征，因而， 从严格意义上说，在社会主义传统计划体制中，根 本不存在本来意义上的企业。
复习思考题
1．解释下列概念 市场经济中的交易主体
现代企业制度
公司治理结构
复习思考题
2．作为市场经济微观基础的企业具有哪些基本 特征？ 3．为什么作为计划经济体制微观经济基础的国 有企业不能直接成为社会主义市场经济的微观基 础？ 4．结合中国实际，你认为如何建立现代企业制 度，实现企业制度创新？ 5．结合本章有关内容，搜集相关资料，对比分 析美、日、德现代公司产权结构、治理结构的异 同。 6．如何深化国有资产管理体制改革？
第十七章
社会主义市场经济的 微观基础
教学要求
通过本章的学习，明确社会主义市场 经济的微观基础所包含的主要对象；正确 理解各微观主体之间的关系和各自在社会 主义市场经济中的地位与作用。引导同学 正确理解中国国有企业在发展中遇到的困 难和问题，探讨国有企业改革的目标和途 径。
第一节
市场经济的微观基础
解决这一问题的途径是要加强一般性的基本制 度建设： （1）建立健全与公司制度相关的法规体系， 尤其是要严格执法； （2）规范证券市场，强化证券市场的监督和 约束功能； （3）形成竞争性的职业经理市场，强化经理 人市场的约束功能； （4）形成有效的激励机制；等等。 另外，要切实从中国实际出发，在制度创新 中形成具有中国特色并行之有效的治理结构。
3．居民在形成市场经济主体间利益循环关系中 的重要地位 居民以最终消费主体、投资主体、劳动力的供 给主体等身份与企业和政府结成广泛的利益交往关 系，构成国民经济的整体。
它的消费行为、投资行为、储蓄行为、劳动力 供给行为等等行为方式及其变化，对国民经济运行 产生重大的影响。
二、从计划体制下的居民向社会主义市场 经济中的微观经济主体的转变