20公共政策学 第9章 公共政策监控(清华大学出版社2018年版)
公共政策监控
第二节 公共政策监控的功能活 动
• 2．政策监督的条件与监督对象之间保持时时沟 通 • 第三，在机构设置上保持监督机构的独立 性 • 第四，对监督对象有影响权
第二节 公共政策监控的功能活 动
• 3．政策监督的内容 • （1）对政策制定活动的监督 • （2）对政策执行活动的监督 • （3）对政策评估活动的监督
• 1．政策调整的内容 • 第一，对政策问题加以再认识和重新界定 • 第二，政策目标的校正、修订或再确立 • 第三，对政策方案加以修正、补充和完善， 甚至重新制定 • 第四，对政策效力的调整 • 第五，对政策主体、客体的调整
第二节 公共政策监控的功能活动
• 2．政策调整的原因和影响 • （1）政策调整的原因 • 客观原因 • 主观原因
第一节 公共政策监控概述
• 一、公共政策监控的含义 • （1）公共政策监控具有特定的主体 • （2）公共政策监控具有特定的客体，即公共政策 系统及其运行 • （3）公共政策监控表现为一个活动过程，而不是 一个孤立的活动环节 • （4）公共政策监控具有目标指向，即保证政策系 统的顺利运行
第一节 公共政策监控概述
第二节 公共政策监控的功能活动
• （2）政策调整的影响 • 首先，政策调整有利于保证公共政策的科 学合理 • 其次，政策调整有利于保证公共政策的权 威性和严肃性 • 最后，政策调整有利于保持公共政策的稳 定性和连贯性
第二节 公共政策监控的功能活动
• 3．政策调整的功能活动 • 第一，获取反馈信息 • 第二，调整政策方案 • 第三，实施调整
第二节 公共政策监控的功能活 动
• 3．政策控制的程序 • （1）确立标准 • （2）衡量绩效 • （3）纠正偏差
第二节 政策监控的功能活动
公共政策第九章
3.影子控制法
我们将对专家、项目执行人员和参与者进行的 考察称为影子控制，这个术语被用来反映在缺 少重要分析的证据基础时这些人所充当的角色。 1. 专家判断法 2. 管理者判断法 3. 参与者判断法
三政策失败的一般原因政策本身的问题1政策在目标内容和管理上彼此冲突2有些问题纷繁复杂解决难度大3政策超前或滞后外在因素的干扰第三节政策评估的方法一前后对比法二实验和准实验模型三影子控制法第三节政策评估的方法模型主要对象一致意见方法论产出典型问题系统分析经济学家经理目标已知原因和效果定量变量规划计划和预算系统线性规划规划改进成本效益分效率获得了预期效果吗
3. 结束阶段
（1）要自我检验统计分析评估信息所得出的结 果的可信度和有效度。 （2）让评估结论与政策设计者、决策者、执行 者、参与者会面，以便发挥评估的诊断、监督、 反馈、完善和开发功能，提高政策的科学性。
二、政策评估的几种模式
不同的政策评估参与者总是强调政策的不同方面， 其对政策的评价标准也是有差异的。这样产生了政 策评估的三大不同模式，即效果模式、经济模式和 职业模式。效果模式只关心结果，而不关心成本。 经济模式总是关心成本。职业化模式的重点是在执 行评估的人身上。
三、政策评估的意义 1. 政策评估是检验政策的效果、效益和效率的基 本途径。 2. 政策评估是决定政策去向的重要依据。 3. 政策评估是合理配置资源的有效手段。 4. 政策评估是公共决策科学化、民主化的必由之 路。
四、政策评估面临的困难
1. 政策评估的不确定性：政策评估要求政策本身具有明确、可测
这个模式以政策目标作为评估标准和“组织者”，评估 的任务是判断政策目标是否实现，以及政策在多大程度 上有利于目标的实现。 （1）目标达成评价。结果与政策目标是否一致 （2）影响评价。结果是不是由政策所造成 优点： I. 体现了民主 II. 提供客观的评估标准 III. 具有简单性
公共政策学第九章知识点
第九章公共政策的稳定、变动与终结第一节公共政策的稳定和变动一、公共政策的稳定与维持（一）公共政策稳定的内涵公共政策稳定：就是现行政策在受到来自外部和内部的压力影响下，仍然保持其既定的目标，由原来的执行机构按照既定的方式、沿着既定的方向继续得以实施。
政策稳定是相对而言的，这个相对性表现在两方面：①从时间上看，政策稳定是阶段性与连续性的统一②从空间上看，政策稳定是局部性与全局性的统一。
（二）政策稳定的意义从积极意义上来讲，主要有：①政策稳定有利于国家与社会的稳定。
②政策稳定有得于贯彻落实执政者或决策者的意志和决定，进而取得预期的成效。
③政策稳定有得于提高政策的可预见性，提高政策效果。
④政策稳定有利于降低政府的成本。
（三）政策稳定的动力因素1、决策主体和决策网络的相对稳定。
2、政策问题的解决需要一个过程。
3、政策本身的稳定。
①政策目标的长期性；②政策的有效性；③政策的合法性；④修改的复杂性；⑤接续政策的失败；⑥政策终结的失败。
4、政策环境的稳定。
（四）政策维持指通过分析政策稳定的积极因素使之转化为政策稳定的动力，以保持政策稳定的行为和过程。
1、政策主体的政策维持：①保持政策主体的稳定；②保持政策主体对政策目标一致和一贯的认同；③保持政策主体间的沟通与合作；④建立完善的政策体制和机制。
2、政策客体的政策维持：①明确具体地界定政策问题；②扩大政策受益群体或政策认同群体的范围；③积极推动政策观望群体的转化；④减少政策受损群体或抵触群体的数量。
3、政策环境创设。
4、提高政策绩效。
5、政策的法制化。
政策法制化需具备的条件：①该政策影响面广、具有重大的社会影响；②是该政策经过长期实践，已经成为一项获得社会广泛认同的成熟而又稳定的政策。
二、公共政策的变动与创新（一）政策变动：政策系统的一种常态表现，是政策系统对内部因素和外部环境的变化所作出的一种适应性变革。
（二）公共政策变动的原因1、决策者的变动；2、政策环境的变化；3、政策资源的限制；4、政策的失效或低效；5、政策的合法性受到质疑。
第9章 公共政策终结《公共政策学》PPT课件
第二节 政策终结的必要性与可行性
三、政策终结五个可行性条件，即政策终结的主体应该 积极行动起来，做到以下五个方面：
1．善于把握并利用好政策终结的触发机制，以引发政 策终结。
2．健全和完善政策评估机制,适时公开政策评估结果；
3．关注并利用利益的分化和聚合，以促使政策终结；
4．充分发挥政治领导者的领导力，审时度势地引领政 策走向终结；
三、公共政策终结的未来发展对策 1．适当利益补偿。 2．公开政策评估结果,积极争取支持力量。 3．旧政策与新政策并行出台。 4．适当运用强制力推行 5．加强法制建设,为政策终结提供法律保障。 6．正确处理好政策终结与政策稳定、政策发
展的关系。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
5．营造良好的、有利于政策终结的舆论环境，做好社 会公众的舆论导向工作；
第三节 政策终结的策略
丹尼尔斯在《公共项目的终结》一书中认为，政策 终结的方式有两种：一是政策效力减弱的自然老化； 二是与强烈抵制政策终结的力量博弈，使其终结， 这一过程需要运用终结的策略，也需要强有力的终 结执行者。根据公众对政策终结的心理反应，我们 认为政府可以采取五个层级的策略。
一、休克策略
（一）含义：休克策略是指在一个很短的时间内， 明确、彻底地终结一个公共政策以及由此政策衍生 的所有内涵和外延的策略选择。休克策略类似于美 国学者莱斯特和斯图尔特提出的“BIG BANG”策略。 所谓“BIG BANG”策略，就是指在一个指定的时间 宣布官方决定，完全终结一个公共政策的策略。
二、缓冲策略
缓冲策略是指在公众终结政策的意愿比较强烈的情 况下，采用明确的时间表，分阶段、有步骤的终结 公共政策的策略选择。
三、桥梁策略
桥梁策略是指在政策终结过程中不制订明确的时间 表，但是缓慢而不间断的推进政策终结过程，同时 重视与公众的沟通和联系，争取公众支持的政策终 结策略。
第九章--公共政策执行--(《公共政策学》PPT课件)
（二） 执行主体
１、政策执行组织： 组织结构的合理性、组织权责的明确性 ２、政策执行人员： 利益因素、心理因素、知识因素、能力因素
（三） 政策对象
公共政策对象具有以下特点。 １、规定性 ２、受动性 ３、主观差异性
（四） 政策环境
影响公共政策执行的政策环境可区分为自 然环境和社会环境。
１、自然环境
其目的是界定解释政策执行为何会随着时 空、政策、执行机关之不同而有所差异，因而 可预测未来出现的政策执行类型。
戴尼丝·施柏丽认为政策是否能够有效执行，关 键在于培养正面的府际运作关系。关于联邦与地方 官员的彼此互信程度以及上级机关监督介入情形， 将府际运作关系分为：
•①合作共事型 •②合作但维持地方自主型 •③逃避式各自为政型 •④争斗式各自为政型
政策执行系统的自然环境是指与执行系统 发生密切联系并与之进行物质、能量和信息交 换的外部自然条件。
２、社会环境
政策执行系统的社会环境是指该系统以外由 人的活动形成的、并对政策执行活动产生交互 影响的各种社会因素。这些因素可细分为社会 的政治环境、经济环境和文化环境等。
第四节 政策执行偏差及其矫正
一、什么是政策执行偏差
（二） 客观原因
政策质量低劣常常是造成执行效果 不佳的根本原因。主要表现在以下几 个方面： （１） 政策目标错位或模糊不清； （２） 政策“打架”； （３） 政策不可行； （４） 政策缺乏稳定性和连续性。
三、政策执行偏差的矫正
公共政策执行偏差的矫正是指政策执行主 体采取一定的纠正措施，使政策执行回到正 确的方向，并且消除或尽可能减少其负面效 应和不良后果的过程。矫正偏差的对策包括 以下几方面： １、加强政策执行的成本— 收益分析 ２、加强政策的认知力度 ３、提高政策执行者的素质 ４、加强政策执行的控制与监督 ５、加强政策执行的制度创新
政策学第九章
（四）公共政策的监控
监控是政策监督和政策控制的合称。
1）立法机关对政策的监控。
2）司法机关对政策的监控
3）行政机关对政策的监控
4）政党对政策的监控
5）利益集团对政策的监控
6）社会舆论和大众传媒对政策的监控
5、政策调整的原因：（1）决策者的价值取向；
2）政策环境；
（3）政策资源。
6、政策调整的内容：
（1）主体调整（2）客体调整（3）目标调整（4）方案调整（5）关系调整
7、绝大部分的政策变动都要遵循渐进调整路线的原因：
1） 利益刚性的限制；
2） 现行政策的制约；
3） 公共意志的趋中；
4） 变革成本的约束；
5） 人类理性的局限；
6） 社会稳定的需要。
（二）政策终结
1、原因：（1）经过评估认为政策的目标已经实现，政策问题也得到解决，政策没有继续存在的必要，应该予以终止；
2）目标控制、界限控制、效力控制、效应控制。
政策控制的方法：（1）矩阵控制法（2）例外导向法。来
第九章 公共政策的持续，终结与周期
（一）公共政策的持续与变动
1、政策均衡的特征：
1） 政策均衡意味着社会力量对比的势均力敌；
2） 政策均衡意味着政策具有高度的合法助于将决策者的思想贯彻到底，从而取得明显的成效。
（2）有助于保持社会和政治的稳定。
（3）可以有效降低政府的成本。
消极：可能导致政策僵化。
4、政策调整的三个基本内容：（1）政策补充（2）政策修正（3）政策终止。
3） 政策均衡意识着政策体系内外的协调均衡；
4） 政策均衡状态是一种动态的平衡状态。
(完整版)公共政策学模拟考试试题-含答案
《公共政策学》模拟考试试题一、单项选择题（本大题共20小题，每小题2分，共40分）在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求的，请将正确选项前的字母填在题后的括号内。
1、公共政策学产生的标志（C）P2A.《政策分析与管理》的出版B. 《政策科学的发展》的出版C. 《政策科学：视野与方法的近期发展》的出版D. 《政策科学构想》的出版2、委托高等院校进行评估属于（ A ）A、外部评估B、内部评估C、正式评估D、前评估3、公共政策执行必须遵循的特定原则，不包括（A ）P73A．主观性B．强制性 C. 组织性D．实务性4、政策制定过程的起点是（ A ）A、政策问题的认定B、政策目标的认定C、政策方案的认定D、社会问题的认定5、政策的核心取向是（ D ）A、功能取向B、过程取向C、结构取向D、目标取向6、按照监控的内容分类，公共政策监控可分为( D ) P145A．一般监控和专业监控B．内部监控和外部监控C．积极监控和消极监控D．目标监控和关键点监控7、政策分析过程最关键而又困难的一个阶段是( C ) P186A．规划方案B．预测结果 C. 问题构建 D. 确认目标8、在我国，财政主体主要运用的财政工具，不包括（B）P206A. 预算B. 私人借贷C. 税收D. 财政补贴9、一般认为，年率3%～5%的物价上涨幅度，可视为( D ) P243A．物价上涨快B．物价上涨慢C．物价不变D．物价基本稳10、人类社会生活最基本环境是（ C ）A、地理环境B、政治传统C、经济环境D、国际环境11、《社会保障法》是第一个由联邦政府承担义务性的、全国性的社会保障法，是由哪个国家提出的？( A) P312A．美国B．英国C．德国D．法国12、下列选项中，属于条例、规章等形式的科技政策的是( B ) P374A.《科技进步法》B.《科技拨款的暂行规定》C.《专利法》D.《专著法》13、对科技活动活动的协调、控制，以达到预期政策目标的功能，属于科技政策的( D )功能。
20公共政策学 第8章 公共政策的评估(清华大学出版社2018年版)
二、政策评估的实施
(一) 利用各种调查方法广泛收集公共政策信 息
(二) 综合分析公共政策信息 (三) 考虑信度与效度问题
三、撰写评估报告与总结
第二节 政策评估的类型、要素与 模式
(一) 萨曲门的分类 (二) 波兰德的分类 (三) 美国《评估研究会》的分类 (四) 其他分类
二、公共政策评估的分类
(一) 正式评估与非正式评估 (二) 对象评估、专业评估与自我评估 (三) 政策方案评估、执行过程评估与终
结评估
三、政策评估的模式
第三节 政策评估的标准
鲍斯特提出了政策评估的7项标准：效能、 效率、充分性、适当性、公平性、反应性及 执行能力。
内格尔从政策过程评估的角度，提出了 “3Ps”标准：公众参与度(participation)、 可预见性(predictive)及程序公正性 (procedural fairness)。
和预测，它依靠经验性证据和分析，强调建 立和检验中期理论，关心是否对政策有用， 而主要把评估看成一种科学研究活动”。 伍启元认为，政策评估是广义政策执行过程 中的一个环节。 但恩以为，评估乃是一种政策分析程序，借 以制造有关政策结果之价值的相关信息。
戴伊认为，“政策评估就是了解公共政策所 产生的效果的过程，就是试图判断这些效果 是否是所预期的效果的过程，就是判断这些 效果与政策的成本是否符合的过程”。
(一) 目标达成模式 (二) 附带效果模式 (三) 无目标模式 (四) 综合模式 (五) 顾客导向模式 (六) 利益相关者模式 (七) 经济模式 (八) 职业化模式
四、政策评估的方法
(一)“前—后”对比分析 (二)“投射—实施”对比分析 (三)“有—无”对比分析 (四)实验性对比分析 (五)成本—收益分析
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policy
桑春红 副教授
chunhongsang@
第9章 公共政策监控
第一节 公共政策监控概述 第二节 公共政策执行的相关条件 第三节 影响公共政策执行的主要因素 第四节 公共政策执行偏差及其纠正
第一节 公共政策监控概述
二、西方公共政策的监控机制
(一) 公共政策监控机制的基本依据 (二) 公共政策监控机制的社会舆论 (三) 公共政策监控机制的司法审查
三、我国公共政策监控机制
(一) 我国公共政策监控机制的主体 (二) 完善我国公共政策监控机制的若干思
考
三、公共政策监控的作用
(一) 保证公共政策的合法化 (二) 保证公共政策得到贯彻执行 (三) 实现公共政策的调整与完善 (四) 促使公共政策终结
四、公共政策监控的原则
(一) 封闭原则 (二) 反馈原则 (三) 能级原则
第二节 公共政策监控的运行
一、公共政策监督
(一) 公共政策监督的基本条件 (二) 公共政策监督的特征 (三) 公共政策监督的内容
(二) 根据政策监控的时态分类
1. 事前监控 2. 事中监控 3. 事后监控
(三) 根据政策监控的层次分类
1. 自我监控 2. 逐级监控 3. 越级监控Βιβλιοθήκη (四) 根据政策监控的内容分类
1. 目标监控 2. 关键点监控
(五) 根据政策监控的主体分类
立法机关的政策监控 行政机关的政策监控 司法机关的政策监控 政党系统的政策监控 利益集团的政策监控 公众和大众传媒的政策监控
一、公共政策监控的含义
(一) 公共政策监控的主体 (二) 公共政策监控的客体 (三) 公共政策监控的过程 (四) 公共政策监控的目标
二、公共政策监控的分类
(一) 根据政策过程的阶段分类 1. 公共政策制定监控 2. 公共政策执行监控 3. 公共政策评估监控 4. 公共政策终结监控
二、公共政策控制
(一) 公共政策控制的概念 (二) 公共政策控制的分类 (三) 公共政策控制的程序 (四) 公共政策控制的循环
三、公共政策调整
(一) 公共政策调整的依据 (二) 公共政策调整的内容 (三) 公共政策调整的策略 (四) 公共政策调整的形式 (五) 公共政策调整的原则 (六) 公共政策调整的影响
第三节 中外公共政策监控机制 的比较
一、公共政策监控机制的构成
(一) 立法机关对公共政策的监控 (二) 司法机关对公共政策的监控 (三) 行政机关对公共政策的监控 (四) 政党系统对公共政策的监控 (五) 利益集团对公共政策的监控 (六) 公众与社会舆论对公共政策的监督