律师尽职调查工作方案
律师 尽职调查 操作指引
律师尽职调查操作指引律师尽职调查操作指引引言律师尽职调查是律师在代理案件过程中的重要环节，通过调查收集证据和信息，为案件提供有力支持。
本文将从调查的目的、方法、程序和注意事项等方面，为律师提供一份详细的操作指引。
一、调查目的律师尽职调查的目的在于了解案件事实、收集相关证据和信息，以便为当事人提供合理的法律建议和辩护。
具体目的包括：1. 确定案件的关键事实和证据，为案件辩护和诉讼策略提供支持；2. 发现并评估案件的法律风险和可能的结果；3. 确保案件的证据完整、真实和可靠，避免因证据不足导致的败诉风险；4. 为案件达成和解或调解提供依据。
二、调查方法律师尽职调查的方法多种多样，常用的包括以下几种：1. 文献调查：通过查阅相关法律法规、司法解释、判决书、文件资料等，了解案件相关背景和法律依据；2. 询问调查：与当事人、目击者、专家、证人等进行面谈或书面询问，获取相关信息和证言；3. 证据调查：对案件相关证据进行收集、整理和评估，包括书证、物证、视听资料等；4. 现场调查：实地勘察、拍摄照片、录制视频等，获取现场或相关地点的证据；5. 资产调查：对当事人的财产、经济状况进行调查，包括银行账户、不动产、车辆等。
三、调查程序律师尽职调查应按照以下程序进行：1. 制定调查计划：明确调查目的、范围、方法和时间计划，确保调查工作有条不紊；2. 收集证据和信息：通过文献调查、询问调查、证据调查等方法，全面收集相关证据和信息；3. 评估证据可靠性：对收集的证据进行分析和评估，判断证据的可靠性和有效性；4. 调查报告撰写：将调查结果整理成报告，包括调查目的、范围、方法、过程、结论等内容；5. 法律分析和建议：根据调查结果，进行法律分析和综合评估，为当事人提供合理的法律建议和辩护；6. 监督和改进：对调查过程进行监督和评估，及时总结经验教训，改进调查工作。
四、注意事项在进行律师尽职调查时，需要注意以下事项：1. 法律合规性：调查过程必须遵守相关法律法规，不得采取非法手段和手段；2. 保密性：调查过程中获取的信息必须保密，不得泄露给未经授权的第三方；3. 证据完整性：应尽可能收集全面、真实和可靠的证据，避免遗漏和不完整导致的证据不足问题；4. 证据保全：对调查中收集到的证据应妥善保管，避免证据灭失或被篡改；5. 专业素质：律师在调查过程中应保持专业素养，客观公正、严谨细致地进行调查；6. 团队合作：律师可以与其他专业人员进行合作，提高调查工作的效率和质量；7. 时间管理：合理安排调查时间，确保调查工作按计划进行；8. 费用预算：合理预估调查费用，并与当事人进行沟通和确认；9. 调查记录：对调查过程中的重要信息和事实进行记录，以备后续使用；10. 诚信守法：律师在调查过程中应遵守职业道德和法律规定，不得违反诚信守法原则。
律师尽职调查工作方案
律师尽责检查工作方案银行等金融机构，在经营过程中最大的风险来自资本回收风险，那么在放贷或展开其余金融衍生业务过程中，利用律师专业知识和身份提早知悉业务相对方的经营、财富和欠债等状况，采集业务相对方的详尽资料并作实地考证和取证，作出综合性的资信评估微风险评估，撰写全面性的法律建议，作为银行等金融机构在平时业务的参照和凭证，进而降低银行等金融机构的经营风险。
律师尽责检查就是针对银行等金融机构业务经过对业务相对方详尽、全面的实地检查和资料采集工作对公司和个人资信、还贷能力、可能出现的风险等进行预先剖析和评估而特意建立业务种类。
第一部分：律师尽责检查的涵义及价值、意义一、律师尽责检查的涵义律师利用其专业知识对业务相对方的主体资格、经营管理合法性、财富、债权债务、诉讼等状况进行书面及实地检查，透过法律视角对有关资料、信息进行甄别、剖析，银行等金融机构提示业务可行性及风险，出具综合性法律建议并附有关检查资料。
二、律师尽责检查的价值和意义：1、改变信息不对称的不利状况，以利于对相业务信息的全面认识。
2、明确法律风险和法律问题，判断其性质和对决策的影响。
3、甄别业务相对方。
4、就有关法律风险的肩负、法律问题的解决进行谈判，预先明确权益义务，实时检查业求实行方案，防备风险产生。
5、防止业务失败或堕入纠葛，对业务相对方现存和潜在的法律风险作出专业判断，为银行等金融机构最后的科学决策供给依照。
6、律师尽责检查的结果对两方最后可否完成业务协议及业务质量起着特别要点的作用。
第二部分：律师尽责检查按照的原则一、全面原则1、检查内容全面：检查业务相对方的主体资格、股权构造、治理构造、关系关系；业务；财富；债权债务；重要合同；诉讼及争议；管理层和职工；税收；外汇；环保；等等。
2、资料全面：检查所有可检查的资料，——包含业务相对方在各部门的资料及自己的有关资料。
二、透辟原则全面原则要求“广” ，透辟原则要求“深” 。
书面检查与实地检查相联合。
律所尽职调查服务方案
律所尽职调查服务方案一、尽职调查的目标。
咱们做尽职调查啊，就像是给企业或者某个项目来个全方位的“体检”。
目标就是把调查对象那些里里外外的情况都摸得清清楚楚，不管是隐藏在角落里的小秘密，还是摆在明面上的各种关系，都得让它们无所遁形。
这样呢，客户就能清楚知道自己面对的是个啥情况，不管是要投资、并购，还是合作啥的，心里都有底，就像打仗前先把敌人的地形和兵力部署搞明白一样。
二、调查的范围和内容。
# （一）公司基本情况。
1. 工商登记信息。
这就好比是公司的身份证，我们要看看它啥时候成立的，注册地址在哪，注册资本是多少，经营范围都包括啥。
这些信息虽然基础，但可重要了，就像了解一个人的基本身份信息一样，要是这里面有啥猫腻，那后面的事儿可就麻烦了。
2. 公司治理结构。
得看看这个公司谁当家作主啊，股东会、董事会、监事会这些机构都是咋设置的，各自的权力和职责是啥。
这就像一个大家庭，得知道谁是家长，谁负责管钱，谁负责监督一样，要是这些关系乱了套，公司运营肯定也会出问题。
# （二）财务状况。
1. 财务报表审查。
我们会像精明的会计一样，仔细查看公司的资产负债表、利润表和现金流量表。
看看这个公司到底是真有钱还是打肿脸充胖子，有没有背着一屁股债还在外面瞎晃悠的情况。
这就像看一个人的钱包，看看他是真富有还是表面风光，其实口袋里没几个子儿。
2. 财务内控制度。
公司的财务内控制度就像一个保险柜的锁，我们要看看这个锁是不是牢固。
如果内控制度不完善，那钱就可能像流水一样莫名其妙地消失，就像你家门没锁好，东西很容易被偷走一样。
# （三）业务经营情况。
1. 业务模式和流程。
要搞清楚这个公司是靠啥赚钱的，是卖东西、提供服务，还是有啥别的生财之道。
而且它这个业务流程是不是顺畅，有没有啥容易出岔子的地方。
这就好比是研究一个厨师做菜的方法，得知道他是做中餐还是西餐，做菜的步骤有没有问题，要是步骤错了，菜可能就做砸了。
2. 主要客户和供应商。
看看这个公司的朋友圈都是些啥人，它的主要客户是谁，供应商又是谁。
北京市律师协会律师办理法律尽职调查业务操作指引
北京市律师协会律师办理法律尽职调查业务操作指引一、背景概述：法律尽职调查是指在合同、企业并购、上市辅导等法律事务过程中，对涉及的主体进行全面合法、风险监测、合法性评估、合规性审核的过程。
随着我国经济的快速发展和企业的日益复杂化，法律尽职调查的需求日益增加，对律师行业提出了更高的要求。
因此，为了规范、标准化法律尽职调查业务，北京市律师协会特制定了本操作指引。
二、操作指引：1.调查前准备：（1）明确调查目的：律师在接受法律尽职调查业务时，首先要明确调查目的，理解委托人的要求和期望，确保调查工作能够达到预期目标。
（2）制定调查计划：根据调查目的，制定详细的调查计划，包括调查的内容、时间安排、资源分配等。
调查计划应该具有可操作性和可控制性，确保调查工作能够按计划进行。
（3）获取必要的信息：在开始调查之前，律师需要获取委托人提供的必要信息，包括相关文件、资料、证据等。
同时，还需通过自己的渠道和方式获取相关信息，确保调查工作能够全面、准确地展开。
2.调查过程：（1）合法合规：律师在调查过程中，应遵守法律法规和职业道德准则，确保自己的行为合法合规。
同时，还需对调查对象的合法性进行评估，确保调查对象符合相关法律法规的要求。
（2）核查真实性：律师在调查过程中，应核查各方提供的信息和证据的真实性，确保调查工作的准确性和可靠性。
对于存在疑点和风险的信息和证据，应进行深入调查，以确保调查结果的真实性和可靠性。
（3）采集证据：律师在调查过程中，应采取合理、合法的方式和手段采集证据。
应确保所采集到的证据能够经受法律的审查和验证，以支持调查结果的准确性和可信度。
（4）分析评估：律师在调查过程中，应对收集到的信息和证据进行分析和评估，得出客观、全面的结论。
同时，还需对可能存在的风险和问题进行风险评估，为委托人提供合理、有效的建议和方案。
（5）保密义务：律师在调查过程中，应严格遵守保密义务，确保调查工作的机密性。
不得泄露涉及委托人和调查对象的敏感信息和商业秘密。
律师尽职调查工作指南
律师尽职调查工作指南《律师尽职调查工作指南》嘿，新手朋友，今天来跟你说说律师尽职调查这事儿。
我刚接触这工作的时候，那真是一头雾水啊，不过现在也算是有点经验啦。
一、基本注意事项首先呢，你得明确调查的目的和范围。
这就好比你要去寻宝，你得知道自己要找什么东西，在哪个范围内找。
我当时就是，接到任务没仔细搞清楚范围，结果做了好多无用功。
记住了，这点很关键，一旦范围错了，那后面做的可能都白搭。
然后就是要和客户充分沟通。
了解他们的需求啊、期望啊，就像你出去吃饭得先问朋友爱吃啥一样。
有的客户可能有些特殊要求或者他们有自己知道但没主动告诉你的事儿，你不问清楚是不行的。
二、实用建议调查资料的来源很重要。
你不能光看一方提供的材料，得多渠道获取。
比如查一家公司，除了他们自己给的文件，还要去工商部门查注册信息，还可以找找有没有相关的新闻报道之类的。
这就像你要了解一个人，不能只听他自己说，还得问他周围的人。
做笔记也有诀窍。
我一开始也是很随意地记，后来发现这样不行。
你要把资料按照逻辑关系分类着记，比如按照被调查对象的不同部门啊、业务板块啊之类的。
这样你后面分析起来就很方便，就像把东西放进不同的抽屉，要用的时候一找就找到了。
在调查过程中，涉及到财务数据和法律条文的时候，一定要仔细核对。
财务数据可能小数点一点错就差很多，法律条文那更不用说了，一个字的不同含义可能就完全改变了。
三、容易忽视的点很多人会忽视调查对象的关联公司情况。
比如说你在调查A公司，但是A公司有个关联公司B，B公司的情况可能会间接影响A公司。
我以前就出过这种差错，只看了主体公司，后来才发现关联公司有个大隐患影响到我们调查的结果。
还有被调查对象内部人员的访谈，这很容易被小看。
你以为从文件里看明白了，实际上人员访谈可能会揭示出文件里隐藏的问题或者背后的真相。
四、特殊情况要是碰到调查对象不配合的情况，你可不能就这么算了。
我遇到过调查的公司各种推脱，不给文件，这时候你就得有技巧。
律师尽职调查报告
律师尽职调查报告律师尽职调查报告「篇一」按照律师工作方案，我们对目标公司进行了尽职调查，先后到南明工商局和金阳开发区管委会，南明区房屋管理局等部门查阅了目标公司(贵阳某科技有限公司)的工商档案材料，房屋产权登记材料;到目标公司进行实地考察，并与目标公司股东、高管人员进行了沟通和交流。
律师审查了以下法律文件：1、目标公司章程、历次章程修正案;工商档案材料2、历次股东会决议;3、历次股东出资、增资验资报告;4、目标公司20年5月财务报表;5、20年5月17日中和信诚会计师事务所有限公司出具的《审计报告》;6、房屋产权证、机动车产权证;7、员工劳动合同;8、20年6月12日目标公司股东会决议;9、20年6月12日，目标公司《股东放弃股份优先购买权声明》;10、20年6月12日，目标公司《股权出让方的承诺与保证》;11、目标公司《企业法人营业执照》、《组织机构代码证》;12、20年6月13日南明区工商局出具的《私营公司基本情况(户卡)》。
一、关于目标公司名称的变更目标公司名称曾先后做过三次变更：20年5月10日，公司成立时，其名称为“贵阳市某某安全科技咨询有限公司”。
20年10月15日变更为“贵阳市某某安全科技有限公司”;20xx年11月名称变更为“贵阳市某科技有限公司”，即现在使用的名称。
由于目标公司名称的变更导致其房屋产权证、机动车辆产权证等证件上产权人的名称与目标公司的名称不一致，但这并不会对目标公司股东转让股权构成法律障碍。
二、关于目标公司股东变更的沿革：股权转让的主体是股东，而目标公司的股东从设立之初到现在曾做过以下5次变更：(一)、目标公司成立于20年5月10日，注册资本10万元人民币，当时公司有2名股东：贵州某某集团有限公司，投资8.4万元人民币，占84%股份;宋某，投资1.6万元人民币，占16%股份。
(二)、20年5月8日，进行股权转让和增加注册资本。
贵州某某集团公司将其持有的股份分别转让给王某(占40%)、何某(占40%)、宋某某(4%)宋某将其持有的全部股份转让给宋某某(16%)原股东不再持有公司股权，3名新股东持有的公司股份分别为：王某40%、何某40%、宋某某20%。
律师尽职调查
律师尽职调查尽职调查是律师专业实践中的重要环节之一。
作为法律领域的专业人士，律师在履行职责的过程中需要进行全面而准确的调查，以便为客户提供有效的法律援助。
本文将探讨律师尽职调查的重要性及相关的实施步骤。
一、律师尽职调查的重要性尽职调查是律师建立案件基础的必要步骤之一。
通过合理的尽职调查，律师可以全面了解案件的背景和相关细节，搜集必要的证据和信息，从而为客户提供专业的法律咨询和建议。
此外，尽职调查还有助于律师发现和防范潜在的法律风险，避免因疏忽或不完整的调查导致的法律纠纷和争议。
二、律师尽职调查的实施步骤1. 案件背景调查：律师首先需要了解案件的基本背景和相关事实，包括案件的起因、当事人身份、涉及的法律规定等。
这可以通过与当事人交流、查阅相关文献和资料等途径进行。
2. 证据收集：律师需要搜集相关的证据和信息，以支持案件的主张。
这可能涉及到搜索公开记录、采访证人、调取相关文件和资料等手段。
在收集证据的过程中，律师需要注重信息的可信度和合法性，并确保符合法律程序和规定。
3. 法律研究：针对案件所涉及的法律问题，律师需要进行充分的法律研究和分析。
这包括查阅相关的法律文献、判例法和法规，以及研究类似案例的判决和解释。
通过深入研究和分析，律师可以更好地理解案件的法律问题，并为客户提供相应的法律建议和意见。
4. 途径和方法的选择：律师在进行尽职调查时，需要选择合适的途径和方法。
这可能涉及到委托调查公司、与其他专业人士合作、使用现代科技手段等。
通过合理的选择，律师可以更高效地进行调查和收集信息。
5. 信息分析和评估：律师在收集到足够的证据和信息后，需要对其进行综合分析和评估。
通过对信息的准确性和可靠性的评估，律师可以识别潜在的法律风险和问题，并为客户提供相应的解决方案。
6. 报告和建议：最后，律师需要根据尽职调查的结果，向客户提供详尽的报告和法律建议。
报告应当清晰明了地呈现尽职调查的内容和结论，建议应当基于法律和事实的客观分析，为客户提供最合适的解决方案。
律师尽职调查工作实施方案
律师尽职调查工作实施方案律师尽职调查工作是指律师在代理客户进行法律事务处理过程中，对相关事实、证据和法律适用等进行调查、分析和评估的工作。
律师尽职调查工作的实施，对于保障客户利益、提高律师服务质量具有重要意义。
因此，制定科学合理的律师尽职调查工作实施方案，对于律师事务所的发展至关重要。
一、调查范围律师尽职调查工作的范围主要包括但不限于以下几个方面：1. 客户身份和资质的调查，包括客户的真实身份、资质证明文件的合法性等；2. 与案件有关的事实、证据的调查，包括但不限于调查相关当事人的陈述、证人证言、书证和物证等；3. 相关法律法规的调查，包括与案件相关的法律法规、司法解释和相关判例等。
二、调查方法律师尽职调查工作的方法主要包括但不限于以下几个方面：1. 采集信息的方法，包括但不限于调查、访谈、查阅资料、调取相关证据等；2. 分析信息的方法，包括但不限于逻辑分析、证据分析、法律分析等；3. 评估信息的方法，包括但不限于风险评估、合规评估、法律责任评估等。
三、调查程序律师尽职调查工作的程序主要包括但不限于以下几个方面：1. 制定调查计划，包括确定调查范围、调查目标、调查重点等；2. 实施调查工作，包括采集信息、分析信息、评估信息等；3. 形成调查报告，包括对调查结果的总结、分析和建议等。
四、调查责任律师尽职调查工作的责任主要包括但不限于以下几个方面：1. 律师事务所应当明确律师尽职调查工作的责任人，包括指定主办律师、协办律师和调查人员等；2. 律师尽职调查工作的责任人应当履行勤勉尽责的义务，保证调查工作的客观、公正和独立。
五、调查保密律师尽职调查工作的保密主要包括但不限于以下几个方面：1. 律师事务所应当建立健全保密制度，包括但不限于保密协议的签订、调查文件的保管、调查信息的传递等；2. 律师尽职调查工作的参与人员应当履行保密义务，保护客户隐私和商业秘密。
六、调查监督律师尽职调查工作的监督主要包括但不限于以下几个方面：1. 律师事务所内部应当建立独立的调查监督机制，包括但不限于内部审查、监督检查、风险评估等；2. 律师尽职调查工作的外部监督主要由司法机关、律师协会和客户进行。
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律师尽职调查工作方案
银行等金融机构，在经营过程中最大的风险来自资金回收风险，那么在放贷或开展其他金融衍生业务过程中，利用律师专业知识和身份提前知悉业务相对方的经营、资产和负债等情况，收集业务相对方的详细资料并作实地验证和取证，作出综合性的资信评估和风险评估，撰写全面性的法律意见，作为银行等金融机构在日常业务的参考和凭据，从而降低银行等金融机构的经营风险。
律师尽职调查就是针对银行等金融机构业务通过对业务相对方详细、全面的实地调查和资料收集工作对企业和个人资信、还贷能力、可能出现的风险等进行事先分析和评估而专门设立业务种类。
第一部分：律师尽职调查的涵义及价值、意义
一、律师尽职调查的涵义
律师利用其专业知识对业务相对方的主体资格、经营管理合法性、资产、债权债务、诉讼等情况进行书面及实地调查，透过法律视角对相关材料、信息进行甄别、分析，银行等金融机构提示业务可行性及风险，出具综合性法律意见并附相关调查资料。
二、律师尽职调查的价值和意义：
1、改变信息不对称的不利状况，以利于对相业务信息的全面了解。
2、明确法律风险和法律问题，判断其性质和对决策的影响。
3、甄别业务相对方。
4、就相关法律风险的承担、法律问题的解决进行谈判，事先明确权利义务，及时调查业务实施方案，防范风险产生。
5、避免业务失败或陷入纠纷，对业务相对方现存和潜在的法律风险作出专业判断，为银行等金融机构最终的科学决策提供依据。
6、律师尽职调查的结果对双方最终能否达成业务协议及业务品质起着非常关键的作用。
第二部分：律师尽职调查遵循的原则
一、全面原则
1、调查内容全面：调查业务相对方的主体资格、股权结构、治理结构、关联关系；业务；资产；债权债务；重大合同；诉讼及争议；管理层和员工；税收；外汇；环保；等等。
2、材料全面：调查所有可调查的材料，——包括业务相对方在各部门的材料及自身的相关材料。
二、透彻原则
全面原则要求“广”，透彻原则要求“深”。
书面调查与实地调查相结合。
就取得的第一手调查材料向行政管理部门等第三方核实信息的真实性和准确性。
揭示书面材料与实际情况不相符的状况出现。
三、区别对待原则
1、业务相对方发展阶段不同，律师尽职调查侧重不同。
如：创业期企业——侧重核心竞争力调查（创业团队、知识产权、项目的可持续发展等）。
成熟期企业——侧重全面尽职调查。
2、业务相对方行业不同，律师尽职调查侧重不同。
如：高科技企业——侧重知识产权调查。
化工企业——侧重环境污染问题调查。
3、业务相对方背景不同，律师尽职调查侧重不同。
如：根据《公司法》设立的公司——侧重公司治理情况调查。
改制企业——侧重改制合规性、相关利益主体的利益问题解决调查。
四、独立原则
银行等金融机构独立。
尽职调查律师独立。
第三部分：律师尽职调查的程序
一、签订保密协议；起草尽职调查文件清单。
二、经银行等金融机构确认，向业务相对方提交清单。
三、向相对方收取文件资料，核对复印件和原件，做好资料清单，双方代表签字确认。
四、对相对方依尽职调查内容进行全方位的实地考察，并作详细的笔录，尽可能取得笔录对象及业务相对方负责人员的书面确认。
五、对所收集材料及所作笔录进行研究、调查、向行政管理部门等第三方验证，并向银行等金融机构作初步汇报。
六、对于仍未理清的事实或者还需深入了解的信息，起草《补充文件清单》要求业务相对方提供材料，并继续实地考察、调查、验证，直至查明。
七、对不能完全获悉的情况，要求业务相对方作出声明和保证，并在保证中明确将产生的法律后果的承担。
八、对调查所知的全部情况、文件资料进行整理和分析、研究，并银行等金融机构出具尽职调查报告，对发现的法律风险进行分析，提出应对方案。
第四部分：律师尽职调查的内容
一、相对方基本情况
1、主体资格：是否合法设立，有效存续（设立的程序、资格、条件、方式等是否合法、合规；重点关注公司设立批准文件、营业执照、行业特殊证照、年检报告等）。
2、公司宪章性文件对经营、增资等的特殊规定（公司章程、发起人协议、股东协议及各修改本）。
3、调查股权结构：
（1）股东认缴资本是否已缴足（验资报告、资产评估）；
（2）股东的股权是否质押；
（3）股东是否变更（股权转让/增资扩股）（工商档案）；
（4）与股东之间是否存在重大关联交易；
（5）是否存在限制公司融资的股东协议。
4、公司内部治理结构：
（1）治理结构是否建立，是否有效运转；
（2）公司成立以来的股东会决议/记录、董事会决议/记录；
（3）董事会、监事会、高级管理人员安排的合理性；
（4）董事、高管的重大人员变动。
二、业务相对方的业务及相关协议
1、调查相对方供应商、分销商和客户信息：
（1）重要供应商协议；
（2）长期供货协议；
（3）上述协议对业务相对方可能存在的法律风险；
（4）区域性分销商协议；
（5）分销是否排除直销或其他销售方式；
（6）是否禁止分销商分销其他同类产品；
（7）对客户的全部承诺和保证的实现可能性和实现阶段。
2、销售、市场开发和其他重要信息：
（1）销售、代理、市场开发、广告投入及范围（相关协议）；
（2）与销售代表、经销商之间的利益安排（相关协议）；
（3）与董事、高管及持有公司股份5%以上表决权股份的股东之间订立的协议（如贷款协议）。
三、业务相对方的资产和财产权利
1、调查资产信息：
（1）不动产、设备、车辆等重大资产清单；
（2）相关资产所有权文件；
（3）权利障碍文件（如担保协议、租赁协议等）；
（4）不动产和重大资产取得方式及相关协议；
（5）是否存在产权纠纷或潜在纠纷。
2、知识产权信息：
（1）相对方或其子公司拥有/使用的商标、服务标志、商号清单及相关证书；
（2）拥有的专利、专有技术、技术许可清单；
（3）专利或专利申请文件；
（4）著作权清单及著作权文件；
（5）域名等网络知识产权；
（6）与任何第三方签订的知识产权转让/许可协议；
（7）知识产权研究开发协议，技术服务或咨询协议；
（8）参与知识产权开发或对此作出贡献的技术人员及其他雇员名单；
（9）上述人员签订保密协议和竞业禁止协议等情况；
（10）知识产权担保信息；
（11）业务相对方提出的或针对业务相对方的有关知识产权的未决/威胁提出的侵权诉讼、调查或索赔相关信息；
（12）知识产权开发中使用第三方技术的情况；
（13）对业务相对方任何知识产权的分析或评估信息；
（14）商业秘密等其他知识产权信息。
四、业务相对方的债权债务信息
1、重大的应收/应付账款情况（包括应收/应付账款）及其实现的风险；
2、对外担保情况以及代偿风险、追偿风险；
3、对外作出的重大借款/投资承诺；
4、有无侵权之债（环保、产品质量、劳动、人身等）。
五、诉讼及争议信息
1、成立以来影响到业务相对方的全部已决、未决、威
胁提出的诉讼、仲裁、行政处罚、政府调查等具体情况。
2、过去3年内任何对业务相对方不利的重大诉讼的判决结果的程序，如：（1）赔偿数额较大（2）禁止使用某项资产（3）承担产品责任或类似责任。
3、成立以来遭客户投诉及投诉解决情况。
4、业务相对方控股股东或主要股东、董事、高级管理人员遭受起诉或者接受政府相关部门调查的情况。
六、管理层和员工信息
1、劳动协议、竞业禁止协议、保密协议的格式文本；
2、员工名单及工资清单；
3、与管理层、技术人员及其他核心员工的协议；
4、与现任及前任与业务有关员工、管理人员、关联方、董事及顾问之间的所有协议清单；
5、上年度及本财政年度期间向与业务有关的管理人员、董事、员工及顾问支付的所有薪酬清单；
6、成立以来发生的重大劳工问题；
7、企业内部规则和条例；
8、董事和高管在最近5 年内的未刑证明。
七、税收及外汇信息
1、业务相对方及其子公司的近三年及近三个月的纳税申报单或其他纳税申报材料；有无未缴税款及原因。
2、任何税务机关批准的相对方享受的任何税务抵免、
税务优惠或其他激励措施的细节及文件。
3、外汇登记证。
八、环保信息、产品质量、技术标准等（针对特定相对方）。
以环保为例：与可能存在的环境污染问题及诉讼相关的所有文件（与政府函件往来、内部咨询报告、针对业务相对方或其子公司环境违规行为的通知），目前的排污许可证或相关政府批文、当前环保工程的情况及相关工程文件、排污权交易情况。
第五部分：结语
律师尽职调查以法律为准绳，给出了执行业务决策与否的底线，为银行等金融机构决策从法律的角度予以诠释，从而得出更明确的结论。
现阶段在全国的发达地区尽职调查已经成为各项业务成功的法律保障，作为成功的银行等金融机构应当将律师尽职调查作为项目前必经的操作步骤，从而保障业务目的的成功实现。
附：《法律尽职调查文件清单》。