2015年证券从业资格《基础知识》冲刺必备试题三

× 60.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 ( ) × 非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合 在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交 易，但可以在场外交易市场交易。 61.公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等 的权利。 ( ) × 62.大，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓 数量，以防止市场风险过度集中。 ( ) × 63.任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。 √ 64.依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资 产管理体系的架构将有三个基本办事机构成：第一层面是行政监管机 构，即国有资产管理委员会及其办事机构;第二层面是国有产权经营机 构，即国资控股公司;第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企 业。 ( ) √ 65.截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资署获得中国证监 会批准，进入我国证券市场。( ) × 66.股票的风险性与收益性是对称的，股票收益的大小与风险大小 成反比例。 ( ) √ 67.股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具 有同等权利。( ) √ 68.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为 主。( ) × 69.单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员
为各期计息的本金。 51.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性 市场、全国性市场、区域性市场等类型。( ) × 52.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或 折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。( ) √ 53.非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买 力风险。( ) × 54.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 ( ) × 契约型基金中，基金份额的持有人只能通过召开基金收益人大会对 基金的重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不产生影响。 55.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及 其。他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 ( ) × 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证 券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。 56.为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券 监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。( ) × 57.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是 依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自 愿组成的行业性自律组织。( ) × 58.随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对 现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重 新界定。( ) × 59.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以 及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检 查，并将检查结果上报中国证券业协会。( )
股票是虚拟资本，本身没有价值。 11.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商 管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有 关主管部门批准。( ) √ 12.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品 或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易资 产类别，按照公允价格计价。( ) √ 13.股息当年结清，本年度公司盈余不足以支付股息时不可以在以 后年度补发，这种优先股叫做非累积优先股。 ( ) √ 所谓非累积优先股票，是指股息当年结清不能累积发放的优先股 票。非累积优先股票是相对于累积优先股票而言的。 14.发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时 对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。 ( ) × 15.1999年1月1日《中国证券法》实施，标志着我国证券市场进入 法制化的发展轨道。( ) × 16.按照我国 2000年 2 月发布的《 企业年金基金管理试行办法 》 的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和 提供担保。( ) √ 17.专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行 的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入 作保证。 ( ) × 18.创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，推出的主要 目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创 新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。( ) √ 19.股票是一种设权证券而不是证权证券。 ×
2015年证券从业资格《基础知识》冲刺必
备试题三
判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的 对错，正确的选√，错误的选×。) 1.权证交易实行T+0回转交易。 ( ) √ 2.自 2006 年 2 月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监 会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设 立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( ) √ 3.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份 额交易价格的内在价值和计算依据。 ( ) √ 4.股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。 × 5.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证 券。( ) √ 6.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的 债券。 ( ) × 7.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进 行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。( ) √ 8.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。 ( ) √ 按偿还期限，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。偿还期在 1年以上10年以下的国债被称为中期国债。 9.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。( ) √ 10.股票是一种代表财产权的有价证券，因而本身具有价值。 ( ) ×
和其他直接责任人员处以刑罚。 ( ) × 70.有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。( ) ×
31.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。 ( ) × 32.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债 券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别 的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，但不能全部向原股东优先 配售。( ) × 33.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。 ( ) × 34.由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有 较高期望，转增往往会带来股价上涨。( ) √ 35.场外交易市场的组织方式是做市商制度。 ( ) √ 场外交易与证券交易所的区别在于不采用经纪制，而是采用做市商 制。 36.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、 投资组合等方式加以分散。 ( ) × 37.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的 溢价款应当列为法定盈余公积金。( ) × 38.证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收 益率会越低。 ( ) × 39.股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 ( ) √ 40.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值 增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或 赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。( ) ×
41.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代 理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。 ( ) × 42.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 ( ) × 境外上市外资股以人民币标明面值。 43.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以 其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 ( ) √ 44.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20 % ，目前减半征收。( ) √ 45.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 ( ) × 法律手段是证券市场监管的主要手段。 46.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指 数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。 ( ) × 47.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风 险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。( ) √ 48.证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式 提起诉讼。 ( ) √ 49.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波 动与经济周期具有同步性。 ( ) × 一般来说，股市作为经济的晴雨表，会比经济周期超前。 50.复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作 为以后各期计算利息的本金。 ( ) × 复利计息不仅以本金作为计息基础，而且有本金所产生的利息也作
20.《 中华人民共和国刑法》于1997年3月l4日经第八届全国人民 代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二 次会议通过并实施。 ( ) √ 21.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香 港、澳门、台湾地区发行的股票。( ) × 22.有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂 停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。( ) √ 23.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出 了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的 股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。( ) √ 24.股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。 × 25.在我国，股份有限公司召开股东大会，须在30天以前通告股东 会议审议事项。 ( ) √ 26.根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股楔 型证券化、债权型证券化和混合型证券化。( ) √ 27.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可 变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 ( ) √ 28.当公司宣布减资时，股价都会有不同幅度的下降。 ( ) × 29.有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取 得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价 值。( ) × 30.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。 × 设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币5亿元。