证券法》(2019)主要修订内容(中)测试卷100分
新《证券法》考核测评试题与答案
新《证券法》考核测评试题与答案您的姓名： [填空题] *_________________________________一、单项选择题（共30题，每题2分）1. 新修订《证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，该法于（）正式开始实施。
[单选题] *A、2020年2月29日B、2020年3月1日(正确答案)C、2020年3月31日D、2020年4月1日2. 新修订《证券法》规定，我国现行证券发行制度为（）。
[单选题] *A、审批制B、核准制C、注册制(正确答案)D、审定制3. 根据《证券法》的规定，以下对证券公开发行的叙述中错误的是（）。
[单选题] *A、向不特定对象发行证券，属于公开发行B、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(正确答案)C、向特定对象发行证券累计超过二百人，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内D、发行人申请公开发行股票，应当聘请证券公司担任保荐人4. 根据《证券法》的规定，《证券法》的适用范围不包括（）。
[单选题] *A、股票、公司债券、存托凭证B、政府债券、证券投资基金C、资产支持证券、资产管理产品D、证券衍生品(正确答案)5. 根据《证券法》的规定，股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行并上市的，国务院证券监督管理机构可以（）。
[单选题] *A、责令发行人回购证券(正确答案)B、撤销发行注册决定C、责令发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人D、终止上市6. 根据《证券法》的规定，以下有关证券承销的说法错误的是（）。
[单选题] *A 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司B、证券承销业务采取代销或者包销方式C、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议D、向不特定对象发行证券票面总值超过五千万的，需由承销团承销(正确答案)7. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
2019年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
2019年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每一场次试题不一样，同一场次试题顺序和题序不一样。
真题仅供参考。
单选题1.下列关于证券从业人员执业行为的说法，错误的是（B）A.从业人员应保守客户的个人隐私B.客户服务结束或者离开所在机构后，从业人员的保密义务结束C.从业人员应保守客户的商业秘密D.从业人员应保守所在机构的商业秘密2.下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（A）。
A.劳务B .土地使用权C.货币D .知识产权3.证券公司经营证券业务的，其净资本不得低于人民币（A）A.2000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.2 亿元4.下列关于公司形式变更的说法，正确的是（B）A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B .有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C .有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D .股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司5.有限责任公司与股份责任公司的分类标准（B）。
A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任6.交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，易（B）。
A.—个月B.三个月C.六个月D.十二个月7.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，荐机构不得超过（B）。
A.一家B.两家C.三家D.四家8.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（A. 知识产权B .土地使用权C.健康权D.货币9.下列不属于证券公司风险控制指标的是（C）应当在交易所上市交但参与联合保荐的保C）。
B.净资产C.资本杠杆率D.风险覆盖率10.专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件，及时向投资者披露，并（A）。
A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构B.向中国基金业协会报告C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构D.向中国基金业协会、证券交易场所报告11.非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（A）。
2019年9月5日证券从业考试《证券法律法规》真题及答案
2019年9月5日证券从业考试《证券法律法规》真题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、下列有关分公司的说法，错误的是()。
A.分公司不具有法人资格，不能享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程，对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中答案：C【解析】分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动。
2、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的()。
A.百分之三十B.百分之五十C.百分之四十D.百分之六十答案：C【解析】公开发行公司债券的条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%；(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；(4)筹集的资金投向符合国家产业政策；(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平；(6)国务院规定的其他条件。
3、对于基金管理公司的设立申请，国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内进行审查，作出批准或者不予批准的决定。
A.3个月B.12个月C.6个月D.9个月答案：C【解析】国务院证券监督管理机构应当受理基金管理公司设立申请之日起六个月内进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人，不予批准的，应当说明理由。
4、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规(精选1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选1）【导语】备考是一种经历，也是一种体验。
每天进步一点点，基础扎实一点点，通过考试就会更容易一点点。
整理“2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律法规（精选1）”供考生参考。
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一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)证券发行和交易的原则不包括()。
A:公开B:公平C:公正D:互利答案:D解析:证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。
(2)按运作方式不同，证券投资基金可分为()。
A:债券基金、股票基金与货币市场基金B:封闭式基金与开放式基金C:成长型基金与收入型基金D:契约型基金与公司型基金答案:B解析:按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。
(3)下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。
A:已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B:有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C:已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D:指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复答案:D解析:A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。
(4)下列选项中，分信息的是()。
A:处罚处分时间B:处罚处分原因C:处罚处分内容D:处罚处分文号答案:C解析:处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。
(5)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A:合规负责人B:合规部C:证券安全监管负责人D:监事会答案:A解析:《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升测试卷附有答案详解
2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升测试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D2. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A.12B.24C.36D.48【答案】 C3. 《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列信息属于内幕信息的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C4. 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 以下说法，错误的是（）。
A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】 B6. 审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（）名独立董事从事会计工作（）年以上。
A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】 B7. 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D8. 下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。
A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额B.可以采取发起设立或者募集设立的方式C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份D.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过【答案】 C9. 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
最全题库《证券法》(2019)主要修订内容(中)100分答案
最全题库《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。
• A.三十年• B.二十年• C.十五年• D.十年2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（）。
• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任多选题（共2题，每题20分）1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。
• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
• A.上市公司董事会• B.独立董事• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东• D.依法设立的投资者保护机构判断题（共1题，每题20分）1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。
对错《证券法》（2019）主要修订内容（中）1：证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷A卷附答案单选题（共100题）1、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.县级以上税务部门B.县级以上人民政府财政部门C.公司登记机关D.审计机关【答案】 B2、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。
在（），不得再行头卖该上市公同。
A.作出报告、公告后2日内B.报告期限内C.作出报告、公告后5日内D.该事实发生之日起至公告3日内【答案】 D3、（2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。
A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】 A4、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。
评估工作应从（）维度进行综合考虑。
A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】 D5、(2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。
A.评估师事务所B.保荐机构C.会计师事务所D.律师事务所【答案】 C6、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C7、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。
下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】 C8、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。
证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷附答案
证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷附答案单选题（共20题）1. 根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。
A.3—5年B.5—10年C.10—15年D.终身【答案】 B2. (2019年真题)下列说法中,正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. 证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。
A.五十万元以上B.五十万元以下C.十万元以上D.十万元以下【答案】 B4. 下列行为中，不属于内幕交易的是（）A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券）。
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易【答案】 D5. 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】 B6. 存托人应当承担的职责包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D7. 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（）措施。
A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】 B8. 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。
A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】 C9. 因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，下列表述正确的是（）。
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D10. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。