企业债券业务顾问协议2011
证券投资顾问服务合同协议书范本
编号：______________证券投资顾问服务协议甲方：_______________________________乙方：_______________________________签订日期：_______ 年______ 月______ 日甲方（投资者）：个人投资者/ 机构投资者法定代表人（机构投资者）：证件号码（身份证号码/ 营业执照号码）：授权代理人（机构投资者）：代理人证件号码（身份证件号码）：乙方：公司法定代表人法定代表人：住所：电话：传真：邮编：联系电话：为了规范甲乙双方开展证券投资顾问业务，明确甲乙双方在开展投资顾问业务中的权利义务关系，甲乙双方友好协商，依据《证券法》、《证券、期货投资顾问管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等自愿、相互合作、诚实信用的基础上，经充分协商就乙方为甲方有偿/ 无偿提供证券投资顾问服务相关事宜达成本协议，以供双方共同遵守。
第一章声明与承诺第一条甲方声明与承诺1、甲方系机构/ 个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。
2、甲方具有合法的主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制其参与证券投资顾问业务的情形。
3、甲方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件以及乙方制定的相关业务规则的规定。
4、甲方承诺向乙方提供身份证明材料、联系方式、财务状况、投资经验、投资需求、投资偏好、收入状况等其他相关材料真实、完整、准确、合法。
5、甲方承诺根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险与损失，对于甲方的盈亏乙方不承担任何责任。
甲方知晓并充分了解乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失，甲方保证不与乙方约定分享投资收益或者分担投资损失。
6、已详细阅读本协议及其附件《证券投资顾问业务风险揭示书》的所有条款及内容，听取了乙方对证券投资顾问业务规则和本协议内容的充分说明，准确理解本协议及《证券投资顾问业务风险揭示书》的确切含义，清楚认识并愿意自行承担证券投资顾问业务的全部风险。
融资顾问服务协议
融资顾问服务协议甲方:乙方:根据国家法律法规, 甲乙双方本着自愿、平等、互利、守信的原则, 经友好协商, 就甲方为乙方提供融资类顾问服务有关事宜, 签订本协议。
第一条定义解释融资类财务顾问, 指我公司接受客户委托, 为解决客户的资金周转需求, 提供各类融资策划、财务顾问服务。
第二条服务范围乙方融资事项为。
乙方融资金额需求约为人民币元(大写: 元整)。
甲方为乙方提供融资渠道、信息或融资方式建议, 协助乙方申请短、中期流动资金贷款、项目贷款、信托贷款、短期融资券、企业债券、公司债券、中期票据等各类债务融资。
第三条服务期限、费用及支付方法1.服务期限执行以下第项约定:（1）自本合同签订之日起至乙方与资金提供方所签订的融资协议终止之日止。
（2）借（贷)款发放即表明融资服务完成。
2.顾问费,共计人民币元 (大写: 元整)。
3.顾问费于乙方与资金提供方签订融资协议当日一次性支付。
第四条乙方权利义务1.乙方有权要求甲方在能力范围内尽职勤勉提供专业化的融资类顾问服务。
2.乙方有权及时了解甲方融资类顾问服务的进度。
3、乙方应及时向甲方提供开展融资类财务顾问服务所必需的财务报表、文件、资料, 并对所提供的报表、文件及资料的准确性、真实性、有效性和完整性负责；及时将乙方的重大经营行为和其他重要信息告知乙方。
4.乙方应按本协议约定向甲方按时足额支付顾问费用。
5.乙方应为甲方工作人员履行本协议职责提供其他必须的条件和便利。
6、乙方应对其经营管理行为独立作出判断和决策, 并承担相应责任。
7、甲方在履行本协议过程中所提供给乙方的各类咨询建议、方案、文件、报告的知识产权归甲方所有, 未经甲方书面同意, 乙方不得转让或者许可第三方使用。
第五条甲方权利义务1.甲方有权要求乙方提供必要条件和便利以便于提供策划、财务顾问服务, 包括但不限于要求提供所必需的财务报表、文件、资料、重大经营行为和其他重要信息, 及要求乙方针对特定事项或在特定情形下提供授权或委托。
顾问协议书
顾问协议书关于顾问协议书三篇顾问协议书篇1乙方:诚信合作是一切事业发展的基础，外部智力是企业进步的源泉。
甲、乙双方经友好协商达成本协议，甲方愿意聘请乙方为特邀技术顾问，乙方愿按本协议内容与甲方合作。
一、聘用岗位及职责甲方聘用乙方担任本公司的兼职技术顾问，乙方协助甲方有关方面负责人，在技术研究、产品研制和开发、技术革新和改进、技术培训、技术保密方面，给与技术指导和咨询服务工作。
二、聘用期及工作时间聘用时间为期_____年，自_____年_____月_____日开始起算，至_____年_____月_____日截止。
协议期满后，双方协商重新签订。
三、工作方式(1)乙方采取兼职、不坐班的工作方式。
甲方在日常生产、研发工作中，根据出现问题的具体内容和要求，结合乙方的专业技术特长情况，邀请乙方参加公司生产、研发的顾问工作或具体课题开发。
(2)甲、乙双方保证通讯畅通，方便乙方平时为甲方提供技术咨询服务。
乙方每年提供不少于6次的到厂技术服务工作(如参加甲方有关技术会议、技术指导、技术培训等)。
如需乙方参加甲方会议或负责培训的，甲方需提前一周告知乙方开会时间和会议内容(或培训时间和内容)，以便乙方做好相关准备工作。
乙方无特殊原因，需按时出席相关活动技术顾问聘用协议书技术顾问聘用协议书。
(3)乙方在日常工作中如有需要，可以甲方的名义进行相关的技术联络和信息收集，甲方给予必要的身份证明。
四、顾问工作费用乙方的工作费为每月_____元人民币(包括各项费用)。
由甲方在每月18日前支付。
如因工作需要而发生差旅费、招待费等，按甲方的有关规定执行。
甲方必须事先告知乙方，甲方有关规定。
五、技术成果及归属乙方主要为甲方提供技术咨询服务技术顾问乙方在甲方兼职期间，因履行职务或者主要是利用甲方的物质技术条件、业务信息等产生的发明创造、产品、技术秘密或其他商业秘密信息，有关的知识产权均属于甲方所有。
甲方可以在业务范围内充分自由的利用这些发明创造、产品、技术秘密或其他商业秘密信息，用于申请权利保护、生产经营或者向第三方转让，不和乙方共享。
法律顾问合同范本
法律顾问合同范本（一）甲方（聘请方）：法定代表人。
乙方（受聘方）：联系人甲方因业务发展和维护自身利益的需要，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》的有关规定，聘请乙方的律师担任常年法律顾问。
为明确双方权利、义务，甲乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，以资共同遵守。
第一条乙方的服务范围（一）、乙方律师的服务内容为协助甲方处理日常法律事务，包括但不限于：1、协助公司起草、制订、完善以下相关规章制度（1）公司员工手册（2）公司考勤制度（3）公司休息休假制度（4）公司员工奖惩制度。
2、协助起草、制订、审查或者修改涉法合同（包括劳动合同和各类业务合同）、章程等法律文书；3、应甲方要求、参与磋商、谈判，进行法律分析、论证；4、受甲方委托，签署、送达或者接受法律文件；5、应甲方要求，就甲方已经面临或者可能发生的纠纷，进行法律论证，提出解决方案，出具律师函，发表律师意见，或者参与非诉讼谈判、协调、调解；6、应甲方要求，向甲方员工进行法律培训，讲授法律实务知识；7、办理双方商定的其他法律事务。
（二）、甲方涉及民事、行政、刑事等必须进入诉讼或者仲裁法律程序的专案代理事务；（三）、甲方出资登记的企业和其他关联企业的法律事务；（四）甲方涉及长期投资、融资、企业改制、重组、购并、破产、股票发行、上市等专项法律顾问事务。
第二条乙方的义务1、乙方委派唐齐斌律师作为甲方常年法律顾问，甲方同意上述律师指派其他律师配合完成前述法律事务工作，但乙方更换律师担任甲方常年法律顾问应取得甲方认可；2、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条所列法律事务工作；3、乙方律师应当利用自身专业技能，努力使甲方利益最大化；4、乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程；5、乙方律师在担任常年法律顾问期间，不得为甲方员工个人提供任何不利于甲方的咨询意见；6、乙方律师在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同意，不得担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人；7、乙方律师对其获知的甲方商业秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露；8、乙方对甲方业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及甲方的原始证据、法律文件和财、物应当妥善保管。
顾问聘请协议
顾问聘请协议根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。
甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。
一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。
日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。
（一）日常咨询服务服务内容1．政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。
2．企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。
3．财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。
4．投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。
5．产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商人银行业务所涉及的业务指南。
服务方式1．为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台（http：//www.______________/）作为日常咨询服务的主要渠道。
甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。
常年法律顾问合同(样式一)7篇
常年法律顾问合同(样式一)7篇篇1甲方（聘请单位/个人）：____________________乙方（法律顾问单位）：____________________律师事务所根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国合同法》等有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、平等、公平、诚实信用的原则，就甲方聘请乙方为其提供常年法律顾问服务事宜达成如下协议，以共同遵守。
一、法律顾问服务事项及范围乙方接受甲方聘请，指派法律服务团队为甲方提供常年法律顾问服务，服务事项及范围包括但不限于：1. 解答法律咨询，提供法律意见和建议；2. 协助草拟、修改、审查合同及其他法律文书；3. 参与处理合同争议和其他商事纠纷；4. 参与重大项目谈判，进行资信调查；5. 提供法律培训服务；6. 办理其他甲方委托的事务。
二、服务期限与工作方式本合同服务期限为_____年，自_____年___月___日起至_____年___月___日止。
乙方采取定期上门服务、电话服务以及通过电子邮件或其他通讯工具提供咨询服务的多种方式提供服务。
在甲方需要时，乙方应及时提供服务。
三、双方权利义务与责任（一）甲方权利义务：1. 甲方应保证其向乙方提供的所有信息和资料真实有效，且未涉及他人的商业秘密或侵犯他人的知识产权。
2. 甲方应按照约定支付法律顾问费用。
3. 甲方应尊重并配合乙方律师的工作，保证乙方律师能充分行使职责的权利。
如因甲方原因导致乙方无法充分行使权利或无法完成任务时，乙方不承担任何责任。
如造成严重后果的，甲方应承担由此产生的一切法律责任。
同时，乙方保留变更合同法律事务负责人的权利。
（二）乙方权利义务：篇2甲方（聘请单位/个人）：________________乙方（法律顾问单位）：________________律师事务所根据《中华人民共和国合同法》等有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经充分协商，就甲方聘请乙方为其提供常年法律顾问服务事宜达成如下协议，以资共同遵照执行：一、法律服务内容乙方指派律师作为甲方的常年法律顾问，具体承担如下服务内容：1. 提供法律咨询和法律建议。
中国证券业协会关于发布《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》的通知
中国证券业协会关于发布《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2013.01.16•【文号】•【施行日期】2013.01.16•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》的通知各证券公司：为规范证券公司开展中小企业私募债券承销业务，促进证券公司做好尽职调查工作，中国证券业协会制定了《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》（以下简称《指引》），经协会常务理事会审议通过，现予发布。
本指引自发布之日起实施，各证券公司要认真组织学习《指引》，切实按照《指引》要求规范开展中小企业私募债券承销业务的尽职调查工作。
中国证券业协会二〇一三年一月十六日证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引第一章总则第一条为规范证券公司开展中小企业私募债券承销业务，促进证券公司做好尽职调查工作，制定本指引。
第二条尽职调查是指证券公司通过访谈、查阅、实地考察等方法，勤勉尽责地对申请以非公开方式发行债券的中小微企业（以下简称“企业”）进行调查，以充分了解企业经营情况、财务状况和偿债能力的过程。
第三条本指引是对证券公司尽职调查工作的一般要求。
证券公司应按照本指引的要求，认真履行尽职调查义务。
除对本指引已列示的内容进行调查外，证券公司还应对承销业务中涉及的、可能影响企业偿债能力的其他重大事项进行调查，核实相关发行文件的真实性、准确性和完整性。
必要时，证券公司可采取本指引以外的其他方法对相关事项进行调查。
第四条证券公司应建立健全内部控制制度，确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。
第五条尽职调查过程中，证券公司可合理利用会计师事务所、律师事务所等其他中介机构出具的专业意见。
对专业意见有异议的，应主动与其他中介机构进行沟通，并可要求其做出解释或出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应对有关事项进行调查、复核。
企业战略发展与资本运作财务顾问协议书(适用版)5篇
企业战略发展与资本运作财务顾问协议书（适用版）5篇篇1一、协议背景本协议旨在明确双方在企业战略发展与资本运作方面的合作关系，确保双方能够共同实现互利共赢的目标。
通过财务顾问的专业服务，帮助企业制定和实施有效的战略发展计划和资本运作方案，提升企业的竞争力和盈利能力。
二、协议目的1. 为企业提供专业的财务顾问服务，帮助企业制定和实施企业战略发展和资本运作计划。
2. 通过财务顾问的专业知识和经验，为企业提供有针对性的建议和指导，降低企业运营风险。
3. 建立长期稳定的合作关系，实现互利共赢。
三、协议内容1. 战略发展顾问服务（1）财务分析：为企业提供全面的财务分析和评估，包括财务状况、经营成果、现金流量等，帮助企业了解自身的财务状况和经营表现。
（2）战略制定：根据企业财务分析和市场情况，为企业提供个性化的战略发展方案，包括市场定位、产品调整、渠道优化等。
（3）实施指导：对制定的战略方案进行实施指导，确保企业能够顺利执行战略计划，实现预期目标。
2. 资本运作财务顾问服务（1）资本结构调整：根据企业财务状况和市场环境，为企业提供资本结构调整建议，优化企业资本结构，降低财务风险。
（2）融资策划：为企业提供融资策划服务，包括融资方式选择、融资计划制定、融资材料准备等，帮助企业顺利实现融资目标。
（3）投资分析：对企业投资项目进行财务分析，包括投资回报率、风险评估等，确保企业投资安全有效。
四、协议期限与终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为年。
2. 双方可提前协商终止本协议，但应提前书面通知对方，并友好协商解决相关事宜。
3. 如一方违反本协议规定，另一方有权提前终止本协议，并依法追究违约方的法律责任。
五、其他约定1. 双方应保守合作过程中涉及的商业秘密和机密信息，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。
2. 双方应本着诚信合作的原则，积极履行本协议规定的义务和责任，确保合作顺利进行。
3. 本协议未尽事宜，双方可另行协商补充，补充协议与本协议具有同等法律效力。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
财务顾问协议
甲方：
法定代表人：
乙方：
法定代表人：
甲方系一家在［］注册的专业机构，是具有一定市场知名度的国内大型投资银行。
乙方系一家对国内资本市场非常熟悉，与众多大型企业保持密切合作关系的公司，具有一定的资源优势。
甲乙双方本着真诚、互信、长期合作、共同发展的原则，就甲方
委托乙方担任XX公司发行企业债券业务顾问事宜达成本协议。
第一条甲方委托乙方的工作
1、甲方委托乙方利用自身优势，在XX公司企业债券发行工作中协
助甲方与XX公司进行沟通,最终促使甲方成为XX公司发行企业
债券主承销商。
2、乙方承诺甲方与XX公司签订的《XX公司企业债券承销协议》中
约定的承销佣金不少于实际发行额度的［］%（暂定发行额度人
民币【】亿元），债权代理费不少于人民币【】元整（【】
元）。
第二条甲方义务
1、为乙方工作提供便利条件，协助乙方完成委托工作。
2、及时告知乙方有关委托工作的进展。
3、按本协议约定支付顾问费用。
第三条乙方义务
按照法律的规定和甲方的委托，谨慎勤勉合法履行顾问职责，完成第_条项下的委托工作。
第四条费用支付
1、如果XX公司成功获得国家有关部门批准发行XX企业债券并且成功发行，甲方将向乙方支付顾问费用，数额为甲方实际获得收入总和（承销佣金和债权代理费总和扣除甲方的营业税以及不超过［］万元的与本次债券发行相关的公关费用）的【】％ ,该笔费用在甲方收到XX公司支付的企业债券发行承销佣金或债权代理费后20个工作日内支付，逾期每日按应支付顾问费用总额的千分之二支付滞纳金。
2、关于由乙方销售部分XX公司企业债券的有关事宜，可在XX公
司企业债券发行额度获得批准后再由甲乙双方另外协商确定。
3、如果XX公司未能够获得国家有关部门批准发行企业债券，或者获得国家有关部门批准发行企业债券之后未能够成功发行，甲方将无需向乙方支付任何费用。
第五条保密条款
1、对于甲方提供的保密信息，非经甲方许可，乙方不得向第三方透露，但依有关法律、法规、法庭裁定或监管机构要求必须公开的除外。
2、对于乙方提供的业务顾问建议、文件，非经乙方许可，甲方不得透露给第三方，而且仅用于本协议的目的。
第六条未尽事宜
双方在合作过程中出现本协议未尽事宜时，由双方在友好协商的基础上解决。
第七条违约责任
1、由于甲方提供资料存在重大虚假与遗漏而发生的问题，由甲方承担全部责任；给乙方造成损失的，甲方负责赔偿。
2、由于乙方未经甲方同意泄露公司机密，而上述行为并非因为法律要求而发生，给甲方造成损失的，乙方负责赔偿。
第八条协议效力
本协议一式两份，甲乙双方各持一份，协议自双方签字盖章后生效。
甲方：乙方:
法定代表人或授权代表：法定代表人或授权代表:
日期：日期:。