什么是工业转型升级的障碍_

扩散的主要原因包括：第一，在科研项目立项时，没 用的税收减免是一项永久性政策，简单税收减免的
有充分考虑到市场需求、技术适用性等方面的问 比例达到了17%；在落实情况上，由于地方政府财
题；第二，在科研经费的安排上，缺乏专门的科研 力所限、宣传不力、私设门槛等原因，这项政策在我
成果转化资金；第三，在对科研项目的评价上，没 国的落实情况并不理想，仅有38%的企业享受到，
与长远发展割裂开，导致整个工业发展的质量和 境。例如，我国是一个稀土资源大国，但是世界上含
效益不高，竞争力不强，以及落后产能和产能过剩 稀土的材料都是国外的知识产权，几乎没有一个是
问题严重；第二，企业没有成为技术创新的决策主 我国发明的。像钕铁硼永磁材料，作为具有优异性
体、投入主体、利益主体、风险承担主体和创新成 能的磁性材料，广泛应用于电子、电力机械、医疗
工 业 发 达 国家的历史证明企 业 是 技 术创 新的
主体。但是，我国工业企业并未能把技术创新视为 提升企业核心竞争力的关键，未能通过创新提高企 业生产经营水平。主要原因有三个：第一，我国部分 工 业 企 业 的发 展注 重 短 期利润，还是在 走劳 动密 集型、资源依赖型的发展道路，没有认识到技术创 新的重要性；第二，企业诚信体系建设滞后于经济 发展，对知识产权违法违规行为的处罚偏弱，企业 在技术创新上的投入很难获得相应的经济回报；第 三，部分中小企业缺乏技术创新所需的资金和人力 资源。
以企业为主体的技术创新体系不完善，对推动 工 业转型 升 级 产生了极 大 制约，表 现 在：第一，企 业尤其是规模小的企业，缺乏自主创新的原动力， 较少开展创新活动，企业科研创新机构不健全，在
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智库专栏
中国经济和信息化 10 DECEMBER 2011
发展过程中重视当前当期利润的获得，把企业生存 发展”，消耗了大量能源和原材料，严重破坏了环
有设立科研成果转化、应用推广方面的硬性考核指 有19%的企业由于部门协调不够未能享受，还有
标；第四，在对院校科研人员的考核上，仍然以论 19%的企业根本不知道有该政策，在美国，政府在
文和专利的数量等为主，缺乏对成果产业化的评估 2011年的财政预算中专门拿出1000亿美元来支持
指标。
此项税收政策，以保证政策的落实，激励企业投入
经 费）投 入 在 基 础 研 究、应 用研 究 和 试 验 发 展方
2 0 0 6 年出台的《国家中长期 科 学 和 技 术发 展
面的比重分别为4.7%、12.6%和82.7%。也就是说， 规划纲要（2006-2020）》配套措施从财政投入、税
95.3%的经费都属于应用研究和开发，可直接实现 收激励、金融支撑等多个方面提出了具体的配套措
科研成果转化率低、产业化应用程度低，意味 更多的研发经费。第二，技术创新的公共服务体系
着科研成果没有转化为生产经营所需的技术、工 不完善，例如部分行业的技术创新公共服务平台以
艺和产品，大大制约了我国工业转型升级：第一，目 及产业联盟初步形成，但是未能发挥作用。最后，
前在我国占相当比重的劳动密集型企业，不掌握行 技术创新相关的法律、法规环境有待提升，尤其是
工 业 企 业 未成 为 技 术创 新 的主体体 现 在：首 先，企业在科研活动，包括科研项目立项、研发、产 业化等方面的主体地位没有充分体现。多年来，政 府主导的科研项目征集、立项和评审主要由院校专 家决定，企业没有发言权，这造成了科研项目的主 导思 维 在一定 程 度 上 还 是“学 术 思 维”、“专家 思 维”，缺少“市场思维”，并且政府主导的科研项目 大多集中到 科 研 院 所、大 专 院 校。其次，工 业领域 的创新资源并没有实现向企业的积聚，企业的创新 活动也并不活跃。2009年，当年全国开展R&D活动 的工业企业有36387个，仅占规模以上工业企业的 8.5%；全国规模以上企业只有万分之三拥有自主知 识产权。
首先，在金融支持、税收激励、政府采购等方
较高。但是，目前我国的科 技成 果转化率大约在 面国家政策未能得以落实，激励自主创新的环境
25%左右，真正实现产业化的不足5%，与发达国家 尚需完善。以企业技术开发费的税收优惠政策为
80%的转化率差距甚远。
例，文件规定允许企业按当年发生的技术开发费的
造成科研成果束之高阁，无法实现向产业有效 150%抵扣应纳税所得额，在美国，政府规定研发费
因此，工业领域技术创新体制的不完善会对 包括产业重大技术的突破、行业关键、共性技术 的缺失、不同领域技术的集成创新等产生深层次 的影响，
企业不是技术创新主体
2006年出台的《国家中长期科学和技术发展规 划纲要（2006-2020）》明确提出要建立企业为主体、 产学研结合的技术创新体系。目前，依托工业企业建 设多个国家工程中心和企业技术中心，推动了企业的 技术创新工作。但是，总体而言，我国多数企业缺乏 自主创新的动力，没有成为技术创新的主体。
拿当前 我国工 业领 域 的科 技 宏 观管理部门来 说，其职能分散在包括国家科学技术部、国家发展 和改革委员会、工业和信息化部等多个政府部门， 一方面，导致原本就总量不足的政府科技投入由多 个部门多渠道配置，从而造成了资源的分散和科研 项目重复设置、资源投入效率低等问题；另一方面， 造 成了技 术创 新 统 筹规 划、宏 观管 理 和 综 合 协调 的不利，产生了产业发展政策和科技创新政策的脱 节、不能实现集成创新等问题。
施，为 推 动 我 国自主 创 新
科研项目的主导思维在一定程度上还是“学术思维”、 提供了好的环境。但是经
“专家思维”，缺少“市场思维”。
过 这 些 年 的 实 践，有 些 政
策在地方的落实情况并不
向相关产业的扩散，转化为企业的新产品、新技 太理想，对技术创新的激励作用不足。
术、新工艺，研发活动的成果产业转化率水平应该
业重要技术的自主知识产权，只能从事简单的代工 对知识产权的保护力度不足，企业技术创新的价值
生产来赚取极小量的加工费，或生产技术含量低的 不能得到回报，不利于对技术创新活动的激励。
低端产品来获得小额利润；第二，由于在很多关键
技术创新的外部环境不完善，不能很好地激励
技术和核心技术上受制于人，当前我国工业发展在 行业技术创新的积极性，不能为行业技术创新搭建
一定程度上倚重于那些高耗能资源密集型的产业， 良好的创新合作、成果转化、公共服务等多方面的平
工业发展还是“要素驱动”而非“创新驱动、绿色 台，在很大程度上制约了工业转型升级的步伐。
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果应用主体，技术创新的结果就不能满足市场需求 器械、机械装备、轨道交通、航天航空等领域，目前
和行业发展的需ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ，不能对产业转型升级起到促进 钕铁硼磁材的专利分属日本的住友和美国MQI，造
作用。
成我国稀土行业的发展技术对外依存度高，依赖于
资源开采，缺乏高端应用。
科技成果未能有效产业化
2009年，我国科学研究与试验发展经费（R&D 技术创新环境尚不完善
部 分 地方 科 技 主管部门在 推动 技 术创 新方面 的职能也不明确，不能为工业企业做好国家政策落 地、地方产业和科技政策制定、科技资源管理、公共 服务提供等多方面的管理和服务工作。加之，原有大 院大所由科研事业单位转制为大型科技企业，造成 了工业领域的行业共性、关键技术创新的缺位，而 这些技术的创新靠市场和企业是难以实现的。
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中国经济和信息化 10 DECEMBER 2011
什么是工业转型升级的障碍？
认清工业技术创新当前存在的问题，将决定工业 转型升级的步伐。
黄林莉
赛迪智库工业科技研究所 所长
王存肃
赛迪智库工业科技研究所 副所长
工业转型升级步伐的不断加快，势必将对工业 各领域的技术创新提出越来越高的要求，但是，我 国目前工业技术创新的体制尚不完善、企业技术创 新未能和生产经营深度融合、科技成果未能向产业 有效扩散、技术创新环境与人才积累也亟待改善， 这些在一定程度上制约了技术的创新。