中国证券投资基金业协会会员管理办法2019年1月1日实施
2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷327
****2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、单选题（49分，每题1分）1. 丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%，则丁先生可得到的认购份额为（）份。
A． 1999940B． 1970503.35C． 2000060D． 1970443.35答案：B解析：净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）＝2000000/（1＋1.5%）＝1970443.35（元）。
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值＝（1970443.35＋60）/1＝1970503.35（份）。
2. 下列关于基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配的表述中，下列错误的是（）。
A．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验B．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品C．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品D．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配答案：C解析：投资人可以认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。
3. 关于中国证券投资基金业协会的性质和组成，以下表述错误的是（）。
A．《中华人民共和国证券投资基金法》详细规定了中国证券投资基金业协会的性质、组成以及主要职责B．中国证券投资基金业协会会员依据《中国证券投资基金业协会章程》和《中国证券投资基金业协会会员管理办法》的规定参与协会治理C．基金管理人、基金托管人应当加入中国证券投资基金业协会，基金服务机构等其他机构可以加入协会成为会员D．中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，也是基金市场的政府监管机构答案：D解析：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，不属于政府监管机构。
2024年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案单选题（共200题）1、下列属于证券金融公司职责范围的有（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D2、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是( )A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 D3、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】 B4、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。
A.中证100指数B.中证300指数C.中证500指数D.中证800指数【答案】 C5、属于外国债券的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】 A7、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括（）。
A.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 D8、债券与股票的不同之处包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。
A.5B.10C.15D.20【答案】 B10、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。
A.①②③B.②③④D.①③④【答案】 A11、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。
A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】 B12、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（）。
A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上【答案】 A13、下列关于可转换债券的表述正确的是（）。
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记
证券从业之金融市场基础知识考试考点大全笔记1、我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正确答案：D2、除了（）以外，其他持有者不具有股东资格。
A.记名股东B.认购股东C.注册股东D.登记股东正确答案：A3、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。
A.强制分红优先股B.固定股息优先股C.可累积优先股D.参与优先股正确答案：C4、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A5、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部正确答案：A6、以下属于一般性货币政策工具的有（）。
A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正确答案：A7、下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（）。
A.①③B.①②③④C.①②④D.②③④正确答案：D8、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。
证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。
A.①②B.①③C.②③D.①④正确答案：C9、（2019年真题）我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.70％B.50％C.60％D.90％正确答案：D10、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B11、重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。
2019年会计继续教育考试试题及答案
2019年会计继续教育考试试题及答案一、单选题1、（）是指根据《中华人民共和国会计法》的规定，在国家机关、社会团体、企业、事业单位和其他组织（以下统称单位）中从事会计核算、实行会计监督等会计工作的人员。
A、会计人员B、管理人员C、行政人员D、监督人员【正确答案】A【您的答案】【答案解析】会计人员，是指根据《中华人民共和国会计法》的规定，在国家机关、社会团体、企业、事业单位和其他组织（以下统称单位）中从事会计核算、实行会计监督等会计工作的人员。
2、会计核算包括（）环节。
A、一B、二C、三D、四【正确答案】C【您的答案】【答案解析】会计核算包括确认、计量、报告三环节。
3、（）作为单位财务会计的主要负责人，全面负责本单位的财务会计管理和经济核算，参与本单位的重大经营决策活动，是单位主要领导人的得力参谋和助手。
A、出纳B、会计C、总会计师D、会计主管【正确答案】C【您的答案】【答案解析】总会计师作为单位财务会计的主要负责人，全面负责本单位的财务会计管理和经济核算，参与本单位的重大经营决策活动，是单位主要领导人的得力参谋和助手。
中共中央直属机关事务管理局、国家机关事务管理局应当采用随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的方式，依法对单位任用（聘用）会计人员及其从业情况进行管理和监督检查，并将监督检查情况及结果及时向社会公开。
A、乡镇B、县级C、市级D、城镇【正确答案】B【您的答案】【答案解析】县级以上地方人民政府财政部门、新疆生产建设兵团财政局、中央军委后勤保障部、中共中央直属机关事务管理局、国家机关事务管理局应当采用随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员的方式，依法对单位任用（聘用）会计人员及其从业情况进行管理和监督检查，并将监督检查情况及结果及时向社会公开。
8、（）财政部会计司司长讲话中就透露将建立会计人员严重失信“黑名单”和讲诚信“红名单”，对严重失信会计人员实施约束和惩戒，向社会公开披露相关信息，以进一步提高会计人员诚信水平，更好引导督促会计人员提供高质量的会计服务。
中国证券投资基金业协会会员管理办法
中国证券投资基金业协会会员管理办法（本办法经第一次会员大会审议通过）第一章总则第一条为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进中国证券投资基金行业的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《中国证券投资基金业协会章程》（以下称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。
第二条会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。
第三条本办法适用于中国证券投资基金业协会（以下称协会）会员及其所属从业人员。
第二章会员第四条协会根据需要对会员进行分类管理。
协会会员分为普通会员、联席会员和特别会员。
第五条基金管理公司、基金托管机构申请加入协会，成为普通会员。
第六条基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金评价机构以及其他基金服务机构申请加入协会，成为联席会员。
第七条证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构申请加入协会，成为特别会员。
第三章会籍管理第八条申请入会的机构，应到协会常设办事机构进行登记注册。
第九条申请入会的机构进行登记注册时，应提交以下文件：（一）申请书，应载明申请机构的名称、法定住所等，并承诺拥护协会《章程》；（二）按协会要求填写的《会员登记表》；（三）经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；（四）协会要求的其他文件。
第十条协会常设办事机构将上述入会申请文件提交会长办公会审议，在收到完整准确的入会申请文件之日起20个工作日内做出是否同意其入会的决定。
协会同意申请机构入会的，向申请机构发送《入会通知》。
申请机构在收到《入会通知》后的20个工作日内，携带单位证明、入会费付款凭证领取会员证。
协会不同意申请机构入会的，应书面告知原因。
第十一条会员设会员代表一名，代表其在协会履行职责。
会员代表应当是会员单位主要负责人，其中基金管理公司的会员代表应是公司总经理或专职董事长。
商业银行以法人名义加入协会，同时具有基金托管资格和销售资格的，可以委派两名代表分别代表托管业务和销售业务在协会履行职责。
往年基金法律法规题库及答案
基金法律法规题库(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、场外认购LOF份额时，应使用（）。
A、深圳证交所人民币普通证券账户B、深圳证交所证券投资基金账户C、开放式基金账户或沪、深证券账户D、中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金账户【答案】D（）2、某银行销售A公司基金，双方口头约定，如果销售达到1000万元以上，由A公司邀请第三方对银行员工进行培训，对以上销售行业说法正确的是（ ）。
A、不合规，口头约定无效，需要签订协议才有效B、合规，因为进行了约定，产生了契约效应，必须遵照执行C、不合规，基金管理人不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励D、合规，基金销售机构可以和基金管理人约定基金销售支付报酬的方式【答案】C（）3、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（）报告。
A、基金业协会B、基金管理公司C、证券交易所D、中国证监会及相关派出机构【答案】D（）4、关于基金申购的计算，下列错误的是（ ）。
A、申购份额=净申购金额／申购当日基金份额净值B、净申购金额=申购金额-申购费用C、一般规定基金份额的份数以四舍五入的方法保留至小数点后两位以上D、申购费用=申购金额×申购费率【答案】D（）5、跨境ETF的T日基金份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是（ ）日。
A、T+1B、T+3C、TD、T+2【答案】D（）6、货币市场基金可以投资于（）。
A、现金B、股票C、可转换债券D、信用等级在AA+以下的债券【答案】A（）7、下列关于下行风险和最大回撤说法中，正确的是（ ）。
A、不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤B、最大回撤既能衡量损失的大小，又能衡量损失发生的可能频率C、指定区间越长，最大回撤指标就越不利D、指定区间越短，最大回撤指标就越不利【答案】C（）8、基金经营机构的客户信息主要分为（）和（）。
某财经学院《金融市场基础知识》考试试卷(1114)
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 以下关于外资股的说法错误的是（）。
[2014年6月真题]A．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购B．红筹股不属于外资股C．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购答案：A解析：2. 证券公司在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券为（）。
[2015年3月真题]A．次级债券B．金融债券C．短期融资券D．企业债券答案：C解析：3. 在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。
A．相关证件（如身份证件等）B．账户上的资金C．委托单D．账户上的证券答案：A解析：在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。
4. 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
A．中国证券投资基金业协会B．中国证监会C．中国证券业协会D．中国人民银行答案：A解析：非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续，报送基本情况。
按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动。
5. 财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。
A．注册制B．审批制C．许可证D．审核制答案：C解析：财政部和中国证券监督管理委员会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。
注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(二)及答案
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题(二)及答案单选题（共60题）1、私募基金管理人应具备至少（）。
A.1名高级管理人员B.3名高级管理人员C.4名高级管理人员D.2名高级管理人员【答案】 D2、在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值，A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（）。
A.16亿元B.800万元C.2.8亿元D.8000万元【答案】 A3、(2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（）。
A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定【答案】 B4、法律尽职调查收集资料的渠道包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、创业投资基金的投资方式通常采取（）。
A.参股性投资B.控股性投资C.多点投资D.定点投资【答案】 A6、（2017年真题）股权投资基金的（），是管理人的核心工作内容。
A.业绩提升B.风险控制C.收益分配D.投资管理【答案】 D7、对信托（契约）型基金来讲，订立基金信托契约应当遵循的原则不包括（）。
A.全面B.平等自愿C.诚实信用D.公平【答案】 A8、基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）以及可能影响投资者合法权益的其他重要事项，不得隐瞒或者提供虚假信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 A9、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在2019年的市净率倍数为3.9，与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在2019年的市净率倍数为4.7,公司价值为15亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司2019年的公司价值应为（）亿元（结果取近似值）。
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中国证券投资基金业协会会员管理办法2019年1月1
日实施
12月9日，中国基金业协会发布《中国证券投资基金业协会会员管理办法》下称《会员管理办法》)，整体来说，《会员管理办法》体现出
协会更加全面整顿的思路，新的办法自2017年1月1日起开始实施。
从内容上看，《会员管理办法》对会员类型与权利、会员会籍申请条件、会员会籍管理、从业准则与执业规范等细则做出详细解释说明。
当前，基金行业发展表现出全新格局，参与主体也表现多元化发
展趋势，证监会主席刘士余日前公开表示，资产管理行业实现了跨越
式发展，当前证券投资基金业协会会员管理的资产规模突破50万亿元，与2012年底相比增长6倍。
“新的会员管理办法的下发将进一步促动
基金行业规范化发展”市场分析人士称。
第一章总则
第一条为了规范投资基金业务活动，维护投资人及会员的合法
权益，教育和组织会员遵守相关法律、行政法规、部门规章(以下简称
法律法规),增强会员自律管理，促动基金行业健康发展，根据《中华
人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)及《中国证券投
资基金业协会章程》(以下简称《章程》)制定本办法。
第二条本办法适用于会员及其从业人员。
基金管理人、基金托管人理应按照法律法规的规定，加入中国证
券投资基金业协会(以下简称协会)成为会员。
基金服务机构等其他机
构能够加入协会成为会员;按照规定在协会登记的基金服务机构，理应
按照法律法规的规定加入协会成为会员。
第三条会员及从业人员从事基金业务，理应具备从事基金业务
的专业水平和资格，遵守法律法规，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，
遵循自愿、公平、诚实信用的原则，坚持投资人利益至上，不得损害
国家利益和社会公共利益。
第四条协会按照《基金法》、协会《章程》和本办法的相关规定，对会员及其从业人员实施自律管理，制定和实施行业自律规则、
行业执业标准和业务规范，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反法律法规、《章程》、本办法和相关自律规则的，按照规定给
予纪律处分。
第五条协会的会员管理活动按照《基金法》和《社会团体登记
管理条例》的规定，接受国务院证券监督管理机构和社会团体登记管
理机关的业务指导和监督管理。
第六条协会和会员按照法律法规和中国*章程的规定，在会员管
理活动中坚持党的领导，为党的组织活动提供充分保障，发挥党组织
的领导核心作用。
第二章会员类型与权利
第七条协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。
第八条普通会员包括下列机构：
(一)从事公开募集基金业务的基金管理人(以下简称公募基金管
理人)，包括基金管理公司及经国务院证券监督管理机构核准从事公募
基金管理业务的其他机构;
(二)基金托管人，包括依法设立并取得基金托管资格的商业银行
或者其他金融机构;
(三)符合本办法第十一条规定的从事非公开募集基金业务的基金
管理人(以下简称私募基金管理人);
(四)受国务院证券监督管理机构监管的各类金融机构及其子公司(以下简称金融机构)在协会备案的私募资产管理业务规模在二十亿元
以上的。
第九条联席会员包括经按照国务院证券监督管理机构或协会规
定注册、备案或登记的从事基金销售、份额登记、估值、评价、信息
技术系统服务等基金服务业务的机构，以及为基金业务提供法律和会
计等专业服务的律师事务所和会计师事务所。
第十条私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加
入协会，理应先申请成为观察会员。
第十一条符合以下全部条件的私募基金管理人，能够申请成为
普通会员：
(一)自成为观察会员之日起满一年;
(二)最近一年在协会备案的基金规模在二十亿元以上，或者备案
的创业投资基金规模在三亿元以上;
(三)不存有违反法律法规及协会自律规则的行为。
第十二条私募基金管理人管理的基金财产主要投资股权，且与
其他私募基金管理人之间存有合法合规的附属关系的，能够由居于控
制地位的私募基金管理人代表附属机构加入协会成为会员。
代表附属
机构成为会员的管理人理应书面承诺其附属机构遵守协会的自律管理，对附属机构违反自律规则的行为承担责任。
第十三条特别会员包括下列机构：
(一)证券期货交易所等全国性交易场所,登记结算机构等为基金
行业提供重要基础设施的服务机构，与基金行业相关的全国性社会团体;
(二)对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场
所以及地方性社会团体;
(三)对基金行业有重要影响的境外机构;
(四)基金行业的重要机构投资者;
(五)其他对基金行业具有重要影响的机构。
第十四条同一机构从事多种与基金相关业务的，理应以普通会员、联席会员、观察会员、特别会员为次序，依次选择对应会员类别
申请入会。
第十五条各类会员按照《章程》和本办法的规定参与协会治理，按照法律法规和协会自律规则展开相对应的基金业务：
(一)普通会员和联席会员按照《章程》的规定，享有理事和监事
的被选举权，观察会员、特别会员不享有理事和监事的被选举权;
(二)普通会员向国务院证券监督管理机构申请展开公募基金管理
业务和基金托管业务，以及普通会员和联席会员向国务院证券监督管
理机构申请基金销售业务的，协会予以积极支持;。