第8章 非关税壁垒
教学课件第八章非关税壁垒措施
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二、非关税壁垒的特点
无论非关税壁垒如何变化，与关税措施相比， 均具有以下几个明显特征：
❖ 1.非关税措施比关税具有更大的灵活性和针 对性。
❖ 2.非关税措施的保护作用比关税的作用更为 强烈和直接。
❖ 3.非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。 ❖ 4.利益分配对象不同。
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四、绿色壁垒
❖ 1.绿色壁垒的定义
根据目前国内比较一致的看法，所谓绿色壁垒是指 在国际贸易领域，一些发达国家凭借其科技优势， 以保护环境和人类健康为目的，通过立法，制定繁 杂的环保公约、法律、法规和标准、标志等形式对 国外商品进行的准入限制。它属于一种新的非关税 壁垒形式，已经逐步成为国际贸易政策措施的重要 组成部分。 ❖ 2.绿色壁垒兴起的原因
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❖ 2.“自动”出口配额
❖ “自动”出口配额又称“自动”出口限制，是 指出口国家或地区在进口国家的要求或压力下， “自动”规定某一时期内（一般为一年），某 些商品对该国的出口限制，在限制的配额内自 行控制出口，超过配额即禁止出口。
❖ “自动出口限制”一般采取以下两种形式： ①单方面自动出口限制 ②协定自动出口限制
第八章 非关税壁垒措施
第一节 非关税壁垒的含义与作用特点 第二节 非关税壁垒措施的种类 第三节 非关税壁垒的效应
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第一节 非关税壁垒的含义与作用特点
一、非关税壁垒的含义 1.含义
关税不是实施保护以避免外国竞争的唯一手段。
国际贸易中存在着各种各样的非关税措施，即非关 税壁（NonTariffBarriers,NTBs ）又称非关税贸易
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财务管理第08章进口保护政策非关税壁垒
图8.5：国际市场变动时关税与配额的影响：国际供给 上升 。
国际市场变化：国际市场的出口供给增加
变化前：国际价格1000， 征收关税：国内价格1500，福利损失i 配额40：国内价格1500，租a，福利损失i 变化后：
只限于签字国遵守，而签字国较少。
8.2.3 技术与社会标准
制定技术标准的目的：保证安全、保护整 体利益。反映一国的社会价值。其他目的：保 护本国产业。
（1）技术标准
采用本国技术标准（长度单位、汽车和交通 规则）
针对进口国的技术标准：安全规定，卫生 检疫规定，包装标签规定等 ----《贸易技术壁 垒协议》 ，《卫生和检验检疫措施协议》
8.1.2 垄断条件下的进口配额
垄断条件下，实行配额造成的损失比关税的情形更大。 自由贸易下：垄断企业丧失垄断地位，接受世界价格。
图8.3：配额的社会经济利益损失比关税大
关税：（Qt, Pw + t）, 垄断企业丧失垄断地位，在价格Pw + t上与国 外生产者竞争。进口M2，净福利损失b + d 。
多种纤维协定连同它的前身——棉纺织品长期安排 （1962—1972年）——是自愿出口限制的模式。多种 纤维安排是一项违反关税及贸易总协定的、经谈判达 成的多边协议，它依据的原则是：作为纺织品主要进 口者的工业国，需要特别的保护以防止在正常情况下 来自发展中国家的、成本较低的出口品“扰乱市场”。 在它的主持下，缔结了各种各样的双边出口限制协议， 这些协议包括大约50％的纺织品和成衣贸易。结果是， 在纺织品和成衣的世界贸易中有相当大的部分是受控 制的，因而并不听命于国际贸易的正常力量。
08《国际经济学第八章》
End16
（三）关税的消费效应
消费量的下降对消费者的福利有不利的影响。 图 8 － 1 中，征收关税前后消费者剩余分别为三 角形 HGPW 和三角形 HBPt所示，所以，消费者福 利的损失为梯形GBPtPW的面积（a+b+c+d）。 综合生产效应和消费效应，便可得到关税的贸 易效应，即：生产效应 + 消费效应= 贸易效应。 在图8－ 1中，征收关税后进口的减少 =Q1Q2－ Q3Q4=Q1Q3（生产增加）+Q4Q2（消费减少）， 此即为关税的贸易效应。
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End23
关税的净福利效应（2）
2、大国情形
由图 8 － 2 可知。关税的净福利效应 = 生产者福利增加－消费者福利损失+政府 财政收入= a－（a+b+c+d）+（c+e）= e －（b+d）。当e＞（b+d）时，本国福利 增加；当 e ＜（ b+d ）时，本国福利则会 减少。所以，在大国情形下，关税的净 福利效应不确定，它取决于贸易条件效 应与生产扭曲和消费扭曲两种效应之和。
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End11
（二）关税的生产效应：图形
P H Pt
生产者剩余增加 生产者剩余
S
A a c
B
PW I O
C b E F d
G
t D
Q1 Q3
Q4
Q2
Q
End12
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图8—1关税的经济效应
关税的生产效应：图形说明
征收关税后，国内市场价格上 升，国内进口替代部门的厂商现 在面对较高的价格，从而能够补 偿因产出增加而提高的边际成本， 于是国内生产增加，即为征收关 税的生产效应。
进口保护政策-：非关税壁垒
讨论：如何认识蓝色贸易壁垒？
蓝色壁垒是对劳工标准壁垒和社会责任标准壁垒的形 象称谓。
其核心是SA8000(Social Accountability 8000)标准
它要求企业不使用童工、不强迫劳动、不扣押工人身 份证件或收取押金；尊重工人结社自由及集体谈判权 利，不歧视工会代表，不干涉员工信仰和风俗习惯； 不使用体罚、辱骂或精神威胁；至多每周工作48小时 ，至少每周休息一天；至少支付法定最低工资和提供 福利，不罚款；任命高层管理代表负责工人健康和安 全，甚至对厕所、饮水及食物存放设施、工人宿舍条 件都有严格规定.
(ⅱ).国内产业受到损害；
（对进口国境内已建立的某项产业造成重大损害或产 生重大威胁，或对某一国国内产业的新建产生严重阻 碍。）
(ⅲ).倾销与损害有因果关系。
成本,价格
PX’
e’
t
PX
b de
P1 a
反倾销税t c MR
MC+t
MC D
QX’QX
数
量
图8－8 日本钢铁企业在美国市场
进口国的政府获得的税收（ｃ），消费 者则净损失了（ｂ＋ｄ）。由于课征 “反倾销税”，美国国产钢材价格也相 应上涨，因此钢材消费者的总损失会大 于ｂ＋ｄ，不过消费者受国内价格上涨 所受的损失是国内生产者的收益，面积 ａ＋ｂ正好等于政府税收部分(ｃ)。。 如果ａ＜ｄ，进口国净损失，反之，则 有净收益。
价格
AB
P0 P1
韩国出口补贴 反补贴税
DC
DM北美进口需求
O
M0
M1
量
进口数
图8－9美国从韩国进口钢材
移动均衡
福利影响
政策
出发点 到达点 美国
韩国
国际贸易基础知识
讨论 长期大量顺差与逆差的结果？ 顺差----外汇量增多---本币升值----国际市场本国W价格上升----出口量减少 Eg: $1:￥8 $1:￥4 (2:8) 思考 本币对外贬值对本国的进出口有何影响?
（三）国际贸易的商品结构（构成）
相关资料：
2000年中国内地十大贸易伙伴依次为：日本、美国、欧盟、香港特区、东盟、韩国、台湾省、澳大利亚、俄罗斯、加拿大。与他们的贸易额达$4085亿，占中国进出口总额的86% 2004年，我国进出口贸易额首次突破万亿大关，达11548亿美元，成为世界第三大贸易国。其中，我国与欧盟、美国、日本、香港特区、东盟、加、澳、韩等十大贸易伙伴的贸易额实现全面增长，累计达到9588.3亿美元，占我国进出口贸易额的83％。
（一）国际贸易额（值）与国际贸易量
1、贸易额（值）(The Value of Trade) (1)定义：~是以货币表示的世界各国的进出口贸易值。 (2)计算：各国出口额（值）相加作为国际贸易总额（值）。各国（地区）统计其出口值时通常采用ＦＯＢ价计算。
（一）国际贸易额（值）与国际贸易量
2、贸易量（Quantum of Trade) （1）定义：以不变价格表示的贸易值。 （2）公式： 贸易量=进出口额/进出口价格指数 （计算期 ） （计算期 ） （计算期指数／基期指数） 例题：1970年，世界出口额$2800亿，1978年，世界出口额为$11736亿。假定出口价格指数为1970年为100，1978年为265。试分别比较1978年世界出口额和世界出口量与1970年世界出口额的增长变化情况
课程主要内容：
第一章： 导论 第二章： 国际贸易产生、地位与作用 第三章: 国际分工 第四章： 国际分工理论 第五章： 世界市场与世界市场价格 第六章： 对外贸易政策 第七章： 关税措施 第八章： 非关税壁垒 第九章： 出口促进与出口管制 第十章： 国际服务贸易 第十一章：国际贸易救济措施 第十二章：区域经济一体化
第8章进口保护政策非关税壁垒必修58页PPT
一、进口配额
进口配额（import quota）又称进口限额，是一国政府在一
定时期（如一个季度、半年或一年）内，对某些商品的进 口数量或金额加以直接的数量控制。在规定的期限内，配 额以内的货品可以进口，超过配额的不能进口，或者征收 较高的关税或罚款。它是众多国家实行进口数量限制的重 要手段之一。
“自愿”出口配额与绝对进口配额的主要区别在于：前者的 配额租金为出口国所有，而后者的配额租金为进口国所 有。再加上出口配额一般只限制数量而不限制金额，这 样出口商可以通过提高产品质量和价格来完成一个时期 的配额。因此，从经济福利的角度看，由出口国进行自 动出口限制比进口国实行进口关税和配额，对进口国造 成的净福利损失还要大。
力。
8.2.2 垄断条件下的进口配额
成本、 价格
MC
实施进口配额
加强了国内厂
商的垄断权力！
Pq
PW+t t
PW
Q=M2
b
d
MR
Dd
D
Qf Qq Qt
C3 C2 C1
数量
图8.2 垄断条件下配额与关税的比较
垄断条件下配额与关税的比较：
在征收关税情况下，由于关税没有限制进口数量， 只是提高了价格，国内独家企业仍然没有垄断地位， 只能在新的国内市场价格上与国外生产者竞争。
实施“自愿出口限制”，在出口国可能形成既得利益集 团。
8.3 保护进口产业的国内经济政策
8.3.1 产业政策
产业政策对进口工业的支持主要是直接和间接 的生产补贴。这些生产补贴包括现金补贴、税 收优惠、提供研究与开发基金、优惠性贷款。 另外，政府也可以通过使用直接采购和区域支 持的方法来扶持国内的进口替代工业。
国际贸易理论与实践 基础知识点
第一章1、国际贸易：泛指世界各国（或地区）之间所进行的以货币为媒介的商品交换活动。
2、对外贸易：该国（或地区）同别国（或地区）进行的商品交换活动。
3、对外贸易依存度：这是衡量一国国民经济对进出口贸易的依存程度的指标。
它是指一个国家在一定时期内进出口贸易值与该国同时期国民经济生产总值的对比关系。
4、有形贸易，是指有形商品的出口和进口，在通过一国海关时必须向海关申报，海关依据海关税则对出口或进口的商品征税，并列入海关的每日统计。
5、无形贸易，是指无形商品(即劳务)的输出与输入,在通过一国海关时不必申报，也不列入海关统计。
包括国际服务贸易和国际技术贸易。
有形贸易、无形贸易区别：有形贸易均需办理海关手续，其贸易额都要列入海关统计之中；无形贸易尽管也是一国收支的组成部分，但由于不需要办理海关手续故不列入海关统计上。
6、过境贸易，是指当某种商品从甲国经由乙国输往丙国销售时，对乙国来说，这就是过境贸易。
这种贸易对乙国来说既不是进口，也不是出口，仅仅是商品过境而已。
7、转口贸易:指商品生产国与商品消费国因某种原因不能直接进行商品买卖，而须通过第三国贸易商进行商品的买卖活动。
从第三国角度即为转口贸易。
过境贸易与转口贸易的区别：经过第三国是否有货物所有权的转移。
8、总贸易：是指对外贸易统计时，以国境为标准划分进口与出口的一种统计方法，也称为总贸易体系。
专门贸易：是指以关境作为划分进口和出口标志的统计方法，也称专门贸易体系。
9、关境（custom frontier）与国境（frontier）的关系：关境与国境一般情况下是一致的，但也有不一致的情况，当一些国家在国境以内设有自由港或自由贸易区等免税区域，这时关境范围小于国境；有些国家相互之间结成关税同盟，参加同盟的国家在领土基础上合成统一的关境，这时，对某一国家而言，关境范围就大于国境。
（随着国家的对外开放程度的提高和经济区域化发展关境与国境不一致已成为较普遍的现象）10、有纸贸易：是指在国际贸易交易过程中，通过单证等商业文件的交接进行结算支付并履行合同的一种贸易方式。
国际贸易原理复习题(6-10章)
第六章国际贸易政策一、单选题1、比较适合起点高的发展中国家（地区）和经济较为发达的国家的外贸政策类型是（）。
A. 进口替代型B.出口导向型C. 自由贸易政策D.混合型2、外贸政策一般包括外贸总政策、进出口商品政策和（）。
A. 国别B. 外交C. 市场D. 经营3、二战期间和战后初期，西欧和日本等国实施的是（）。
A. 自由贸易B. 管理贸易政策C. 战略性贸易政策D. 超保护贸易政策二、多项选择题1、各国在制定贸易政策时主要考虑以下因素（）。
A. 本国经济结构与比较优势B. 本国产品国际竞争力C. 本国国内物价、就业状况D. 本国与他国的政治关系E. 政府领导人的贸易理论和经济思想2、发展中国家实施进口替代贸易发展模式必然采取的政策是（）。
A. 执行贸易保护政策B. 比较严格的外汇管理政策C. 优惠的投资政策D. 放松贸易保护政策E. 放松外汇管制F. 吸引外商投资政策3、各国制定对外贸易政策的目的在于（）。
A. 保护本国的市场B. 扩大本国产品的出口市场C. 促进本国产业结构的改善D. 积累资本或资金E. 维护本国的对外政治关系4、对外贸易政策的内容构成包括（）。
A. 对外贸易总政策B. 进出口商品政策C. 对外贸易国别政策D. 自由贸易政策E. 保护贸易政策5、发展中国家和地区对外贸易政策类型有（）。
A. 进口替代政策B. 出口替代政策C. 自由贸易政策D. 横向联合政策E. 管理贸易政策6、各国执行对外贸易政策的一般方式是（）。
A. 通过海关对进出口贸易管理B. 国家广泛设立各种机构，负责促进出口和管理进口C. 国家政府出面参加各种机构与组织D. 国家政府进行国际贸易关税方面的协调工作E. 国际设立非关税壁垒7、对外贸易政策可以分为两大类型（）。
A. 超保护贸易政策B. 新贸易保护主义政策C. 自由贸易政策D. 贸易自由化E. 保护贸易政策8、海关的主要职能包括（）。
A. 货运监管B. 稽征关税C. 查禁走私D. 贸易统计9、超保护贸易政策与保护贸易政策的主要区别是（）A.保护时间延长B.保护的对象扩大C.保护目的的变化D.由保护转为进攻E.保护措施多样化三、填空题1、国际贸易政策的内容包括三项＿＿＿＿＿＿、_____________和_____________。
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三、新贸易壁垒
(一)概念 所谓新贸易壁垒，是相对于传统贸易壁垒而言，是指以
技术壁垒为核心的包括绿色壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍 国际商品自由流动的新型非关税壁垒。 (二)新贸易壁垒产生的原因 ＊社会进步及发达国家人民生活水平日益提高，人们安全健 康意识空前加强 ＊随着环保意识的提高，可持续发展理念深入人心 ＊新贸易壁垒的日益增多与传统贸易壁垒受到约束关系很大 ＊科学技术日新月异为新贸易壁垒的发展提供了条件和手段 ＊贸易保护主义重新抬头
生产者剩余的变化
a
政府收入的变化(拍卖配额后的收入) 0
福利的变化
- （b + d + c)
C的归属取决于政府分配进口配额的方式
⑴ 政府直接颁发进口许可证给进口商或消费者 ⑵ 政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证 ⑶ 政府公开拍卖许可证 ⑷ 政府在设置限额以后，将权限交给出口国，由出 口国自行分配
2、环境壁垒
（1）环境技术标准 （2）多边环境协议 （3）环境标志 （4）环境管理体系标准 （5）绿色补贴
3、社会壁垒
社会壁垒是指以劳动者劳动环境和生存权利为借口采取的 贸易保护措施。
相关的国际公约有100多个，包括《男女同工同酬公约》、 《儿童权利公约》、《经济、社会与文化权利国际公约》等。国 际劳工组织(ILO)及其制定的上百个国际公约，也详尽地规定了劳 动者权利和劳动标准问题。
第8章 非关税壁垒
＊配额 ＊新贸易壁垒
第一节 配 额
一、进口配额（Import Quota）的概述
1、定义
一国政府对一定时期内进口的某些商品的数量 或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内 的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较 高关税后才能进口。
2、进口配额的形式
⑴ 绝对配额（Absolute Quota） ＊全球配额（Global Quota） ＊国别配额（Country Quota）
一、相同点
在竞争条件下，进口配额对本国生产、消费、 价格的影响都与减少同样数量进口的关税相似。
二、不同点
关税是通过提高进口商品价格来减少进口和增加国 的不同还表现在政府税收上； 当完全竞争的假设不成立时, 相对于关税，配额会 导致国内更高的价格； 如果国内需求增加，采用进口配额，相对关税而言, 价格会增加更高，因而导致更高的无谓损失； 关税的使用相对比较简便和透明； 相对关税, 配额的社会成本更高，但保护更有效。
福利的变化
-( a + b + c + d ) a c
-（b＋d）
C：配额租 ？配额无偿发放给本国生产者（消费者）：同上 ？配额无偿发放给外国生产者： -（b＋d+c） ？出口国自愿出口限额：
配额
配额无偿给予国外时小国进口配额的福利分析
（“自愿”出口限额）
消费者剩余的变化
-( a + b + c + d )
配额
结论
如果一个国家要求外国政府实施自愿出口 限制的政策，对该国的福利成本要高于实施 关税限制进口所带来的福利成本。
自愿出口限制的福利成本也至少要超过本 国直接施加进口配额所带来的福利成本。
配额
政策比较
根据对国家福利的影响来排列政策 的话，关税要优于进口配额，而进口配 额要优于自愿出口限制。
第二节 配额和关税的进一步比较
第四节 非关税贸易壁垒的成本
单位：百万美元
关税(14个行业) 进口配额(4个行业)
生产者剩 余增 量
(a)
消费者剩余 损失 (a+b+c +d)
710
1 999
2 538 3 623
TOT改善 (e)
465 171
无谓损失 (b+d)
国家福利增 量(e-b-
d)
国外无谓 损失
世界总无 谓损 失
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(三) 新贸易壁垒的特点
＊双重性 ＊隐蔽性 ＊复杂性 ＊争议性
（四）新贸易壁垒内容
1、技术性贸易壁垒
技术壁垒指的是一国以维护国家安全、保障人类 健康、保护生态环境、防止欺诈行为及保证产品质量 等为由而采取的一些技术性措施。
形式 ：技术标准、法规、合格评定程序 内容：（1）安全标准
（2）卫生检疫标推 （3）商品包装和标签的规定 （4）信息技术标准
在北美和欧洲自由贸易区协议中规定，只有采用同一劳动安 全卫生标准的国家与地区才能参与贸易区的国际贸易活动。
目前，在社会壁垒方面颇为引人注目的标准是SA8000。欧洲 在推行SA8000上走在前列，美国紧随其后。
此外还有新兴的动物福利标准等
四、其他非关税壁垒
1、海关程序 2、进出口的国家垄断 3、外汇管制
$1
$2.81 $0.65 $0.10 $0.56 $0.05
进口配额(4个行业)
$1
$1.43 $0.07 $0.27 -$0.20 $0.04
自愿出口限制(5个行业) $1
395
39
109
686
-515
94
780
自愿出口限制(5个行业)
自愿出口限制 (所有23个行业)
受保护行业每增1美元
9 587 1 2835
22 918 28 540
-3 575* 2 539 -2 939* 3 295
-6 114 -6 234
1 018 1 151
3 556 4 446
关税(14个行业)
第三节 其他非关税贸易壁垒
一、产业政策
产业政策用补贴来人为地降低成本，会造成 对相对价格的扭曲，导致生产资源向效率低的部门 流动。不过，产业政策的影响主要是针对生产部门， 政府对进口工业生产的补贴并不会影响商品的市场 价格，贸易仍然是自由的。
二、歧视性政府采购政策
是指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采 购商品时必须优先购买本国货。
⑵ 关税配额（Tariff Quota）
二、配额的福利分析
P S
f
e
12
abc d
10 g
D
OAE F B
W
图8.1 小国进口配额的局部均衡分析
EF：配额量
10：自由贸易价 格
12：配额时国内 价
OE：国内产量
OF：国内销量
配额
配额拍卖的情况下小国进口配额的福利分析
消费者剩余的变化 生产者剩余的变化 政府收入的变化(拍卖配额后的收入)