法律风险防控体系建设方法交流(新).pptx

企业法律风险管理体系构建论析企业法律风险ppt

企业法律风险管理体系构建论析企业法律风险ppt关键词:法律风险防范管理构建一、构建原则法律风险管理体系在建立过程中涉及到很多方面，所以它的构建原则不可能是单一的，必须涵盖方方面面，使其尽可能的完善。

个人认为主要包括诚实守信、全方位管理、规范化、动态调整和与治理结构相匹配原则。

诚实守信原则是现代民法最高指导原则，是市场经济的根本道德准则。

全方位管理原则是指法律风险防范体系要渗透于企业管理的各个环节，对企业经营的全过程进行全程管理。

规范化原则是指要将权、责、利相统一，使企业中的每个成员都积极融入到风险防范中来。

动态化调整原则是风险防范体系要随着外部和内部因素的改变而作出适当调整以符合实际需求。

与治理结构相匹配原则是指风险防范体系要适合企业的治理结构，两者互相促进，保证企业顺利地发展。

二、体系构建(一)思想保障体系1、增强企业全体成员的法律风险防范意识强化所有人员的防范意识是有效进行风险防范的前提，也是建立完善风险防范体系的思想基础。

增强企业全体成员的法律风险防范意识，使其形成通过法律获取、行使、维护自身权利的思想，在不断的学习中，了解相关法律知识，提高法律风险警惕性，从而为构建完善风险防范体系打下良好基础。

2、增强企业领导法律风险防范的决策意识企业全体成员风险防范意识的形成取决于领导层的决策。

企业整体的风险防范要以领导层的决策为主导，由顾问牵头，所以加强企业领导层的法律意识是十分重要的。

只有领导层真正意识到建立风险防范体系的重要性，自觉积极建立完善的风险防范体系，将企业的政策、规范、制度、标准细分为员工的行为指南，才可以保证企业风险防范体系的顺利有效实施。

3、增强企业管理层风险防范的执行意识企业管理层尤其是法律顾问坚定的执行意识，是法律风险防范系统有效实施的基本保障。

企业能够通过制定各种制度和程序来进行法律风险的控制和防范，但如果缺少管理层的具体落实与执行，就很难真正起到风险防范的目的。

(二)组织保障1、企业总法律顾问企业总法律顾问是负责法律事务的高级人员，并直接参与经营决策，直接对企业代表人负责，全面指导企业风险防范体系的建立与运行，在风险防范中占有重要地位。

法律风险防控与合规工作汇报PPT模板

合规培训：对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和能力。
风险识别：通过查阅法律法规、案例分析、专家咨询等方式，发现潜在的法律风险。
风险评估：对识别出的法律风险进行评估，确定风险等级和影响程度。
风险应对：根据风险等级和影响程度，制定相应的应对措施，包括预防、控制、转移等。
评估标准：法律法规、行业规范、企业内部规定
评估方法：定期检查、随机抽查、员工自评、第三
方评估
评估结果：合规风险降低、法律成本减少、企业声誉
提升
持续改进：根据评估结果，调整合规风险应对与处置
策略，提高效果
对象：公司全体员工，包括管理层、员工和实习生
内容：法律法规、公司规章制度、职业道德规范等
规工作，提高工作效率。
法律风险识别：识别可能存在的法律风险，包括合同风险、知识产权风险等。
法律风险评估：评估法律风险的可能性和影响程度，确定风险等级。
法律风险应对：制定应对措施，包括预防措施、控制措施和应对措施。
法律风险监控：定期监控法律风险的变化情况，及时调整应对措施。
合规管理：建立合规管理体系，确保企业遵守法律法规和行业规范。
规行为
改进措施：加强合规培训，提高员工合规
意识
展望：持续优化合规管理体系，确保企业
合规经营
加强合规培训，提高员工合规意识
完善合规制度，确保合规工作有章可循
加强合规审查，确保业务合规开展
建立合规风险预警机制，及时发现和处理合规风险
加强与监管机构的沟通和合作，确保合规工作的顺利进行
XX,A CLICK TO UNLIMITED POSSIBILITES

企业法律风险的控制与防范PPT课件

第三：有效防范企业的法律风险是我国企业改革和发展的有力保障。
第四：企业内部规范的劳动关系，可避免诉讼风险和行政处罚风险。
第五：明确出资人之间以及出资人与企业之间的权利义务关系，可促进企业稳健经营和长期发展。
三、企业法律风险防范与控制的制度建设
1、增强企业法律风险防范意识
要注重加强对全体人员的法律知识培训，尤其是企业高管人员的培训。
（2）企业普遍缺乏法律风险防范意识。
法律风险意识是识别风险、化解风险的前提，也是构建法律风险防范机制的思想基础。企业普遍缺乏法律风险防范意识主要表现在以下二个方面：
其一是，企业高管缺乏法律常识，法律意识淡薄。相对而言，大多数企业的工作人员法律素质不高。
其二是，企业缺少法律风险防范方面的投入。
2、风险的种类：
● 战略风险 ● 财务风险 ● 法律风险 ● 投资风险 ● 形象风险
一是战略风险｡企业的发展战略要根据形势
的变换逐步调整和完善｡
二是财务风险｡对外投资的时候一定要规避风险,不能被高额利息诱惑，不能只考虑了
高额回报，忽略了资
本在流通过程中可能风险。
三是法律风险｡现在违反法律规定性的法律风险仍然非常大,不可小视，被别人运用法律手段夺走了财产的企业也很多｡
成的。
（7）企业聘请法律专业人士意识淡薄。
总认为企业请了法律顾问是花冤枉钱，有人会认为法律顾问也就是替你出庭、辩护，给你的合同协议把把关，自己人就能搞定。
二、企业构建法律风险防范体系的重要性
第一：构建企业法律风险防控体系是增强企业依法经营能力和水平的重要手段。
第二：日益严重的市场竞争环境决定了企业建立法律风险防控体系的紧迫性。

法律风险防控与合规管理培训ppt

法律风险防控与合规管理培训
汇报人：可编辑
2023-12-23
目录
Contents
• 法律风险防控概述 • 合规管理的基本概念 • 法律风险的识别与评估 • 法律风险的防控措施 • 合规管理体系的建立与实施 • 法律风险防控与合规管理的实践应
用
01 法律风险防控概述
定义与特点
定义
法律风险防控是指通过一系列措施和手段，预防、控制和解决与法律相关的风险，以保障企业或组织的合法权益和利益。
未来，随着法律法规的不断完善和国际化程度的提高，法律风险防控将更加重要和复杂，需要不断更新和完善相关体系和措施。
02 合规管理的基本概念
合规的定义与意义
合规
是指企业或组织的经营活动符合法律法规、监管要求、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求的行为。合规的意义在于保障企业或组织的正常运营，防范法律风险，提升企业形象，以及增强企业的核心竞争力。
修复性防控措施
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及时整改
一旦发现公司存在不合规行为或面临法律风险，立即进行整改，采取有效措施消除风险源。
损害控制
对于已经造成的法律后果或损失，采取有效措施进行控制和减轻，防止损失扩大。
追究责任
对于违反合规政策的行为，依法追究相关责任人的责任，起到警示和威慑作用。
05 合规管理体系的建立与实施
合规管理体系的规划与设计
确定合规管理目标
根据企业战略和业务需求，明确合规管理要达到的目标和效果。
制定合规管理政策
制定符合法律法规、行业标准和内部规定的合规管理政策，明确合规要求和违规后果。
设立合规管理机构
设立专门的合规管理机构或合规专员，负责监督和执行合规政策。

法律风险防控与合规管理培训ppt

提升企业竞争力
合规经营有助于提高企业的信誉度和市场竞争力，从而获得更多的商业机会。
法律风险防控的策略与措施
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05
建立健全法律风险防控体系
完善合同管理制度
加强知识产权保护
规范劳动用工管理
关注反垄断法合规
企业应建立专门的法律事务机构或配备专业的法律顾问，负责制定和执行法律风险防控策略。
强化合规风险评估与监控
建立合规风险评估体系，定期对合规风险进行评估和监控，及时发现和解决潜在风险。
完善合规风险应对机制
制定针对不同风险的应对措施，包括预防、纠正和补救等措施，确保风险得到及时有效控制。
合规管理培训与意识提升
开展合规培训
定期组织合规培训，提高员工对合规管理的认识和理解，增强员工的合规意识。
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企业法律风险管理
企业法律风险的识别与评估
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03
法律风险识别
通过收集企业内外部信息，识别出可能引发法律纠纷、处罚或损失的各种风险因素。
法律风险评估
对识别出的风险因素进行量化和定性评估，确定风险等级和影响程度。
风险地图绘制
将识别和评估结果以可视化方式展示，为决策者提供直观的风险分布情况。
制定合规管理政策
明确合规管理的目标、原则、范围和责任，为合规管理提供指导
和依据。
设立合规管理机构
设立专门的合规管理机构或合规岗位，负责监督和执行合规管理制度。
制定合规管理流程
明确合规管理流程，包括合规风险的识别、评估、监控和应对等环节。
合规管理流程优化
优化合规风险识别机制
通过定期风险评估、内部审计和外部监管等多种方式，全面识别企业面临的合规风险。

企业发展与法律风险防控体系概述PPT课件

8
1 前期调查 2 签署Term Sheet 3 全面尽职调查 4 批准投资
5 签署投资文件
6 交割
7 投后管理
2020/3/28
9
主要包括访谈、企业现场初步考察和企业基本讲件的介绍等，对于拟投资企业的模式、盈利能力和财务预测等进行初步分析，并初步分析对拟投资企业的估值。
2020/3/28
10
法律风险类型：刑事法律风险、民事法律风险、行政法律风险
相关法律：《刑法》、《公司法》、《劳动法》、《劳动合同法》、《合同法》、《企业所得税法》、《担保法》、
投融资法、知识产权法等。
2020/3/28
4
实行注册资本认缴制并非意味着股东仅在实缴资本范围内承担责任。
取消公司设立登记时的验资程序并非意味着股东出资无需验资。
本次课程主要从企业管理者、投融资、新三板三个方面做综合概述，希望在座的各位对照自己与企业以及企业发展中遇到的相关问题，踊跃发言提问，我们互相探讨学习。
2020/3/28
3
创始人/发起人、股东之间的权益博弈，生动地体现在企业的发展壮大过程中。
创始人/发起人、股东、董事长、董事、监事、CEO、法定代表人等，通过公司章程明晰权责、互相制约、均衡博弈，服务于公司，以公司利益最大化为宗旨。
2020/3/28
1
1 引言 2 企业管理者 3 投融资 4 新三板 5 案例分析
2020/3/28
2
企业自诞生到成长都离不开法律法规的指引，其实企业发展壮大的过程也是企业内部各项规章制度、对外各类合同建立完善的过程。面对未来未知环境的适应，企业发展除了好的经营管理模式、高效的盈利机制外，法律风险防控体系是否与企业的规模相适应，也是评价企业竞争性的一个重要指标。

房地产开发企业法律风险防范(PPT文件)PowerPo.pptx

上海市建纬律师事务所深圳分所主任、执行合伙人深圳市律师协会房地产与建设工程法律业务委员会主任
贺倩明
主要内容
第一部分房地产开发企业常见法律风险及纠纷第二部分房地产开发企业如何建立完备的法律风险防
范体系
第一部分房地产开发企业常见法律风险及纠纷
一、关于土地使用权取得的风险房地产开发商土地使用权的取得方式包括以出让（招标、 Nhomakorabea卖、挂牌）、
土地提供方的土地使用权存在瑕疵的法律风险；房地产项目公司或有负债的法律风险（备注：很多公司采取收购房
地产项目公司股权实现收购房地产项目，但收购后发现项目公司存在一系列负债，这是最大的法律风险）；
第一部分房地产开发企业常见法律风险及纠纷
一、关于土地使用权取得的风险房地产开发商土地使用权的取得方式包括以出让（招标、拍卖、挂牌）、
转让、合作开发、收购房地产项目公司等。采取这些方式取得土地使用权的风险主要包括：
3、土地使用权合作开发及收购房地产项目的法律风险
房地产项目公司注册资金不到位、虚假出资的风险；房地产项目公司的税收风险；收购在建工程时因工程款问题产生的法律风险；被收购房地产项目可能欠政府行政规费的风险，通常容易忽略包括土地使用费、土地闲置费、市政配套费等等。与被收购房地产项目原规划指标相关法律风险。
退的时候，这类风险特别突出，因开发商是对按揭贷款承担连带责任的。）
第一部分房地产开发企业常见法律风险及纠纷
四、关于物业管理有关的法律风险 1、前期物业管理合同签订的风险； 2、开发商与其关联物业公司权利义务关系混乱的法律风险； 3、销售房屋承诺赠送物业管理费的法律风险； 4、未经竣工验收交付房屋的法律风险； 5、物业用房有关的法律风险。

经营中的法律风险防范-PPT课件

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• （四）代表行为的效力
• 法定代表人的代表行为，公司对外承担责任。 • 公司员工的营业行为，公司对外承担责任 • 表见代理（基于被代理人的过失或被代理人与无权代
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•（四）法律可行性研究
• 是指营商活动主体在对某一营商活动的行为主体之真实性、行为之合法性、权利义务之明确性、纠纷
解决方式之合理性等方面所做的详细研究。是从法律的角度看该营商活动（项目）是否可行、能否得到法律保障的一种专业、科学的研究工作。
• “三定分析”:定性：合法？种类？定位：权利？义务？定量：对价？平衡？
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• 企业的股权结构是否合理、法人治理结构是否完备、监控机制是否健全、高管人员间的权力制衡是否恰当等，这些问题在企业运营过程中解决不好，很可能会为今后的纷争埋下伏笔，很多事件都是“祸起萧墙”，直接影响到企业的发展。
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（一）内部治理的结构
• 股东会（权力机构）
• 董事会（决策机构）
• 监事会（监督机构）
• 信用不仅仅体现在资产的拥有量上，还体现在对契约的尊崇态度——“契约精神”。
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• 诚恳、诚实，不弄虚作假；讲信用，诚恳待人，以信用取信于人，不欺诈坑弱。诚信是为人处世的行为准则，是真善美的具体表现。
• “一诺千金”“言必信，行必果”是历代品德高尚者的立身处世之道。
• 是否诚信，不仅反映了一个人的思想品德和道德觉悟，反映了一个团体的信用程度，更重要的是它影响到他的前途和发展。
• 市场经济既是竞争经济，也是信用经济，还是规则经济，更是法制经济。 • 作为成文法国家，我们过去讲究的是“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究”。现在，我们提出了更高的“科学立法，严格执法，公正司法，全民守法” 要求。