中小企业绩效管制博弈分析7.doc

中小企业绩效管理博弈分析7
中小企业绩效管理博弈分析欧阳敏姿张天平（湖南科技大学
商学院）

摘要：创造性经济中，最重要的资产就是人，企业能够做的
最明智的事情，就是创造一种能留住最优秀人才的环境。因此，
以人才作为兴衰成败关键的企业，只有掌握了激励下属，培养人
才的基本技能才能在激烈的人才竞争中立于不败之地，图谋企业
的长盛不衰。本文通过建立薪酬决策博弈模型，探讨在马斯洛需
求理论下，如何激励员工，提高雇员工作积极性。

关键词：薪酬战略激励博弈
0引言
薪酬和激励管理对任何一个机构都很重要。李新建界定“企
业薪酬是指企业内所有员工，即管理人员和普通员工的货币性和
非货币性劳动收入的总合，具体包括薪金、工资、奖金、佣金、
红利及福利待遇等各种报仇形式。”[1]而托马斯·B.威尔逊提出
薪酬制度应该起到三方面作用：“薪酬制度必须对行为产生正面
激励作用；薪酬制度必须关注于服务客户；薪酬制度必须提高工
作环境中的合作。”[2]同时根据马斯洛的需求理论，当企业薪酬
满足了雇员生理、安全、社交的需求，那么雇员将进一步需要尊
重需求和自我实现的满足，如果现行的薪酬制度不能积极地激励
期望行为，那么就要引入激励理论。管理学教授乔治·W.伯兰德
和人力资源研究教授斯科特·A.斯内尔[3]认为激励性薪酬计划有
五个优点：“激励集中于雇员在特定绩效目标方面的努力，他们
提供能对重要雇员和组织收益的真正的激励；激励性支出是与结
果的实现密切相关的可变成本，基本工资是几乎与产出不相关的
固定成本；激励性报酬是直接与运作绩效相关的，如果实现了绩
效目标（质量和（或）数量），就会得到激励。如果目标没有达
到，就不会得到激励；当个人工资基于团队工作结果时，激励会
促进团队和单位的凝聚力；激励是一种将成功在所有为实现该成
功付出了努力的雇员之间分享的一种方式。”但纵观中小企业整
个绩效管理发展历程，喜忧参半，可喜之处在于中国中小企业已
经逐步开始认识到员工绩效的高低直接关系到企业发展快慢的
问题。因此如何最大限度的发挥员工潜能，提高员工绩效已经成
为当今时尚的话题，为不少中小企业人力资源管理者津津乐道。

1中小企业绩效管理存在的主要问题
1.1引入绩效考核概念，却没有引入绩效管理思想中小企业
没有引入完整的绩效管理理念是其执行不力的重要原因之一，绩
效考核是绩效管理的关键环节，但不是全部组成部分，而企业在
从西方引入过程中却割裂了绩效考核和绩效管理的关系，歪曲了
绩效考核的作用，使绩效考核成为纯粹性奖罚的工具，考核最终
成了企业里的“考试”，而其管理工具的作用却被完全弱化，甚
至被忽略。

1.2公司中高层缺乏系统的人力资源管理理念，对绩效管理
的认识不透彻、一知半解。对于公司绩效考核在执行过程中管理
者应承担的职责不明确，认为绩效考核完全是人力资源部门管理
和监督其他部门的工具，其他各部门只是协助、配合人力资源部
完成人力资源部门的工作；这种思想的存在严重阻碍了考核的健
康、有序运行，容易造成考核形成体外循环即职责、目标、指标
的制定和实施跟踪完全由人力资源部这个间接部门来承担，如此
操作会给企业带来很多后遗症，会造成很多弊端：一是职责、目
标、指标的制定抓不住部门、岗位工作的核心与重点，由此设计
的考核方式，制定的考核标准与部门实际工作发生偏差，脱钩现
象严重。不但会使考核因不符合实际而流于形式，甚至可能会产
生导向性错误的严重后果。二是在具体监督、检查、管理的过程
中因其不直接接触部门工作，导致考核的深度和广度下降，不能
对部门工作提出实质性的意见和建议，更不能对考核结果进行有
效的分析，最终可能导致考核仅仅关注非核心工作（如考勤、卫
生等辅助性工作）上面，也就走入了传统的能勤绩考核的误区，
考核事项本末倒置，重点不突出，以考核来促进企业和员工成长
的作用不明显。公司中层管理者不能摆正心态，摆脱不了传统观
念的影响。一是认为部门员工考核业绩差会在公司造成不良影
响，从而会影响自己在高层管理者心中的形象，因此在考核的过
程中往往留有余地，而不是真正运用这个管理工具去促进和实现
部门的有效管理。二是用考核高分来换取员工的认可，其实这种
做法是很不明智的，员工不会因为你的宽松的管理而对你感激不
尽，相反把它当作领导无能的表现。有句话叫做严格管理才是真
爱，也希望中小企业的中层管理者能够尽快认识到绩效管理是为
了提升你个人的管理能力，而不是你换取权威的工具。

1.3绩效管理中纯粹以考代管对于绩效考核来讲，其最为重
要的不是考核打分本身，打分只是一种形式，是一种业绩衡量的
工具，考核的重点应该是考核期间对工作人员考核事项的反馈与
分析以及对考核分析结果的有效运用，只有把阻碍员工绩效产出
的因素分析透彻，条理清楚，才能够通过各种有效途径解决绩效
问题，做到有的放矢。绝大部分中小企业执行绩效管理的重点往
往都放在考核方法选择、考核表格填写等方面，而针对绩效考核
结果的有效运用也仅仅局限于工资、奖金的发放和待岗培训方
面，至于更深层次的问题不曾探究，所以，目前中小企业绩效管
理只是停留在绩效考核环节上。

2中小企业绩效管理博弈分析
根据中小企业绩效管理出现的问题，为更加客观的说明中小
企业绩效管理，通过运用博弈分析工具对中小企业绩效管理进行
博弈分析，通过纳什均衡结果提出中小企业绩效管理建议。

2.1基本假设假设企业物质资本一定，企业的生产率分布是
共同知识（Common Knowledge），企业的生产函数为f(q(z))。其
中：q(z)为员工的质量指标，f和q服从经济学中边际收益递减
规律，w为雇员薪酬，c为工资，即为企业的固定成本。这里为
了方便起见，企业的生产函数忽略员工的努力，假定员工努力水
平已体现在员工质量指标上，员工的质量可以用生产产品的速度
或给定生产率时的产品合格率来表示。并且假设雇员潜在的市场
就业机会工资）即保守工资）也是共同知识，企业与员工对市场
工资信息对称；企业解雇员工与员工离开企业没有罚金，否则，
等同于提高或降低了员工的保守工资，即假定员工能自由进入与
离开企业。

2.2企业薪酬决策模型基于上述基本定义和假设，在实行工
资协商制度时，当满足了员工工资要求时，员工希望得到更多的
激励，而企业希望人力资本投资收益越大越好。无论是企业还是
员工，都有对分享企业人力资本投资收益进行谈判而达成合作的
激励。因此，企业薪酬决策问题可以归结为企业与员工之间的合
作博弈[4]。由于企业与员工双方谈判力量的不对称，因此，更进
一步地说，企业薪酬决策问题实际上是一个扩展的纳什问题。根
据罗斯和斯维亚那有关合作博弈模型的推广，这个扩展的纳什问
题即是求被赋予权重的博弈参与方租金的几何平均最大化问题。
企业的经济租金为：f(q)-w。这里假定预期的单位产出价格为单
位价格，且等于1；职工的经济租金为：w-c。因此，企业薪酬
决策模型为：

J=[f(q)-w]1-a（w-c）a（1）
这里的a为员工积极性（0≤a≤1），那么根据此最优模型偏
导条件，可以得到纳什判别解：

w=af(q)+（1-a）c（2）
由（2）式可以看出，当a=0时，企业支付员工的薪酬为其
底薪工资，即满足员工最基本的生理需求即可；当03中小企业
绩效管理建议

在工资协商制度下，当员工满足了自我需要，企业用加薪来
调动其积极性，短暂来说，是可行的，但当员工积极性已不能用
提高薪酬来满足，企业就需用激励措施来满足员工的尊重和自我
满足需求。

基于上述建立的中小企业绩效决策均衡模型，分析得到如下
的结论。

管理科学53
构建重庆摩托车产业技术创新金融支持体系研究刘军跃白
静杨晓蕊余运胜（重庆理工大学）
摘要：技术创新是重庆摩托车产业延长生命周期、提升整体
竞争优势、促进可持续发展的重要手段。建立健全产业技术创新
的金融支持体系是提升技术创新能力的成功关键因素。本文结合
金融系统对技术创新的促进作用，以重庆摩托车产业为研究对
象，对构建产业技术创新金融支持体系提出了政策建议。

关键词：技术创新金融支持体系重庆摩托车产业
中图分类号：F270.7
文献标识码：A
0引言
金融是现代经济的核心，经济增长要由资金和资源拉动型逐
步转向创新、知识和技术拉动型，就必须处理好金融支持与技术
创新的关系。金融已成为影响技术创新的内在因素，成为一个重
要的“组织者”。同样地，在重庆摩托车产业技术创新过程中，
建立功能完备、高效的金融支持系统是一个关键环节。

1金融系统对技术创新的促进作用
金融系统安排对技术创新的支持作用主要体现在金融系统
的筹融资、增值性、价格发现、降低交易成本、信息揭示和传递、
资源配置功能等方面。

1.1筹融资功能对技术创新的促进作用筹融资牵涉大量筹资
企业与拥有剩余资源的大量经济主体，如果在这两者之间签订并
切实履行双边合约，需付出巨额交易成本和信息成本,直接阻碍
筹融资。以商业银行等金融中介为代表的金融安排则可以最大限
度地扩大筹融资规模，降低交易成本和信息成本，满足技术创新
对大量资金的要求。因此，利用金融安排可以有效地利用多种金
融工具融通外部资金，弥补内源性融资的局限，优化资源配置，
有利地促进技术创新。

1.2增值性功能对技术创新的促进作用在技术创新活动中，
金融系统的增值性功能主要体现为以下三个方面：一是促使资源
从无效配置或低效率配置状态转变为高效率状态。通过将风险投
资基金、商业银行、投资银行等金融投资机构引入技术创新过程，
不仅有利于优化资源配置，并且还可以引入技术创新主体自身没
有能力引入的资源；二是具有强大风险管理能力和丰富风险管理
经验的金融机构的介入，有利于提高技术创新这种高风险、高收
益项目开发的成功率。三是金融系统本身所具有的项目选择能
力、营利模式设计能力、供给能力，将提高企业技术创新的价值
创造能力，从而提高经济社会中技术创新机会的实现概率。

1.3价格发现功能对技术创新的促进作用技术市场中的技术
价格不是规定或创造出来的，真实的技术价格是在金融机构参与
技术创新过程中通过竞价自然形成的，是技术创新的买卖双方的
多次信息交流与博弈的结果。这种发现的技术价格通过金融系统
的其他组成部分向外界相关各经济主体传递，从而使这一发现的
技术价格成为一种现实价格。这样就为技术创新相关主体之间契
约的达成奠定了重要基础，推动了技术创新的顺利进行。[1]

1.4降低交易成本功能对技术创新的促进作用由于金融系统
的存在，技术创新筹资者只需接受金融中介而不是每一个投资者