法律尽职调查
法律尽职调查方案
法律尽职调查方案概述法律尽职调查是指在进行商业交易或投资前对相关法律和合规事项进行全面和系统的调查。
这项尽职调查的目的是帮助交易各方识别和评估相关法律风险，并提供必要的法律保护和合规措施。
本文将介绍一个用于进行法律尽职调查的基本方案，包含调查的步骤和关键注意事项。
步骤1. 确定调查范围首先，需要明确调查涉及的交易或投资的具体范围和目标。
这包括了解交易各方的背景信息、交易的性质和目的，以及可能涉及的法律和合规问题。
2. 收集交易相关信息收集与交易或投资相关的法律文件、合同、协议等。
同时，获取交易各方的企业注册信息、财务报表、所有权结构和股东信息等。
3. 进行法律风险评估根据收集到的信息，对可能涉及的法律风险进行评估。
重点关注合同的法律效力、合规要求的符合程度、知识产权保护等方面的问题。
4. 识别潜在法律风险针对已评估的法律风险，识别其潜在的影响和风险程度。
这可能包括法律争议、合同取消或效力降低等风险。
5. 制定合规措施根据识别到的法律风险，制定相应的合规措施和法律要求。
这可能包括修改合同条款、要求补充保险或增加法律保证等。
6. 编制调查报告将调查结果和建议整理成报告，向交易各方提供详尽的调查结果和建议。
报告应明确潜在的法律风险和控制措施，并提供法律专家的联系信息以备查询。
关键注意事项1. 保护机密信息在进行法律尽职调查过程中，要确保保护涉及的机密信息。
签署保密协议，并采取合适的安全措施，确保信息不被泄露给未经授权的人员。
2. 寻求专业法律意见在进行法律尽职调查时，涉及复杂法律问题的务必寻求专业法律意见。
聘请合格的法律专家参与调查过程，以确保调查的准确性和可靠性。
3. 维持良好沟通与交易各方保持积极的沟通和协作是成功进行法律尽职调查的关键。
及时更新各方调查进展和发现的法律风险，并与相关方达成共识和解决方案。
4. 市场调研在进行法律尽职调查前，了解目标交易的市场环境和竞争对手的法律情况。
这有助于评估交易的可行性和法律风险。
法律尽职的调查报告（精选3篇）
法律尽职的调查报告（精选3篇）法律尽职的篇1有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据股份有限公司的委托，基于和的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告”指由律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指律师事务所。
“本所律师”或“我们”指律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为X1811982。
本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、引言法律尽职调查是一项旨在评估目标公司或业务的法律状况的重要工作。
本报告旨在对目标公司名称进行全面的法律尽职调查，并提供客观、准确和详尽的分析。
二、调查目的和范围（一）调查目的本次调查的主要目的是：1、识别与目标公司相关的潜在法律风险。
2、评估目标公司的法律合规性。
3、为委托方名称的决策提供法律依据。
（二）调查范围本次调查涵盖了以下方面：1、目标公司的主体资格和历史沿革。
2、公司的组织架构和治理结构。
3、公司的业务经营和重大合同。
4、知识产权状况。
5、劳动人事情况。
6、税务和财务合规情况。
7、诉讼、仲裁和行政处罚等法律纠纷。
三、目标公司基本情况（一）主体资格目标公司成立于成立日期，注册地址为注册地址，注册资本为注册资本金额，法定代表人为法定代表人姓名。
公司目前处于存续状态，已通过历年工商年检。
（二）历史沿革目标公司经历了多次股权变更和业务重组，具体情况如下：1、股权变更日期 1，原股东姓名 1将其持有的股权比例 1股权转让给新股东姓名 1。
2、业务重组日期 1，公司将业务部门 1剥离出售给收购方姓名 1。
（三）组织架构和治理结构目标公司设立了董事会、监事会和经理层，内部治理结构较为完善。
董事会由董事人数名董事组成，监事会由监事人数名监事组成。
四、业务经营和重大合同（一）业务经营目标公司主要从事主营业务范围，拥有相关的业务资质和许可证。
公司的业务模式较为成熟，市场份额稳定。
（二）重大合同在调查期间，我们审查了目标公司的重大合同，包括但不限于：1、与主要客户姓名 1签订的合同名称 1，合同金额为合同金额 1，合同期限为合同期限 1。
2、与主要供应商姓名 1签订的合同名称 2，合同金额为合同金额 2，合同期限为合同期限 2。
经审查，上述重大合同的条款基本合法有效，但存在以下问题：1、部分合同的违约责任约定不够明确，可能导致在发生纠纷时难以界定责任。
2、个别合同的履行期限较长，存在因市场变化等因素导致合同无法履行的风险。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告一、概述本次尽职调查旨在对法律问题进行评估，并全面了解相关风险以帮助决策者作出明智的决策。
本报告主要涉及以下内容：公司法务情况、合同法律风险、知识产权、劳动法律问题、税务合规等。
通过对这些方面的调查，我们将评估目标公司的法律风险并提供相关建议。
二、公司法务情况经调查，目标公司拥有一支专业的法务团队和完善的法务体系。
该团队的思维敏捷，擅长解决各类法律问题。
公司在运营过程中牢固树立了法律合规的意识，并且通过内部培训和外部法律顾问的支持，不断完善企业法律合规建设。
三、合同法律风险1.合同类型：经调查，公司与供应商、客户、合作伙伴之间签订了大量的合同。
合同类型包括采购合同、销售合同、技术合作协议等。
需要注意的是，公司在签订合同时应注意条款的明确和合法性，以避免可能的法律风险。
2.合同履约风险：目标公司存在一些与合同履约相关的风险。
例如，公司没有建立合适的履约跟踪机制，导致无法准确了解合同履约情况。
此外，公司在合同签订过程中，未能明确约定补救措施，导致在违约事件发生时无法及时、有效地解决问题。
建议：公司应建立完善的合同管理制度，明确各方的权力和责任，并注重履约跟踪与执行。
同时，在签订合同时应特别注意约定相应的补救措施。
四、知识产权1.商标注册情况：公司在市场推广过程中使用了自家商标。
经调查，该商标并未进行注册，存在商标被他人侵权的风险。
2.知识产权保护：公司需要加强知识产权保护意识。
目前，公司缺乏有效的知识产权保护措施，如未建立知识产权管理制度、未签订保密协议等，易导致商业机密的泄露。
五、劳动法律问题1.劳动合同：公司与员工签订的劳动合同存在一些不合规的问题。
例如，合同未明确约定工作岗位、工作内容等，同时，部分员工未经合同签订便开始工作。
2.劳动关系：公司的劳动关系管理不严格，存在一些劳动争议。
例如，员工加班超过法定时长，但未能获得相应的加班工资。
建议：公司应及时完善劳动合同，并与所有员工签署法定劳动合同。
公司重组法律尽职调查
公司重组法律尽职调查在当今竞争激烈的商业环境中，公司重组已成为企业寻求发展、优化资源配置和提升竞争力的重要手段。
然而，公司重组涉及众多复杂的法律问题和潜在风险，为了确保重组过程的合法性、合规性以及保护各方的利益，进行全面、深入的法律尽职调查就显得至关重要。
法律尽职调查是指在公司重组等商业交易中，由专业的法律团队对目标公司的法律状况进行全面、细致的审查和评估。
其目的在于发现潜在的法律风险和问题，为交易决策提供可靠的依据，并为后续的重组方案设计和谈判提供有力支持。
在公司重组的法律尽职调查中，首先要关注的是目标公司的主体资格和存续状态。
这包括审查目标公司的营业执照、公司章程、股东名册等文件，确认其是否依法设立、有效存续，以及股东的出资情况是否符合法律规定。
同时，还要调查目标公司是否存在未决的清算、解散、破产等程序，以及是否存在被吊销营业执照、责令关闭等重大违法违规情形。
目标公司的资产状况也是尽职调查的重点之一。
这包括对固定资产、无形资产、知识产权等各类资产的权属、抵押、质押等情况进行审查。
例如，对于土地、房产等固定资产，要核实其所有权证书、土地出让合同等文件，确认是否存在产权纠纷或限制；对于专利、商标等知识产权，要审查其注册证书、许可使用协议等，确保其有效性和可转让性。
此外，还需要关注目标公司资产是否存在被查封、扣押、冻结等司法强制措施的情况。
在负债和或有负债方面，需要对目标公司的各类债务进行全面梳理。
这包括银行贷款、债券发行、应付账款、担保债务等。
要审查相关的借款合同、担保合同等文件，了解债务的金额、期限、利率、还款方式等具体条款，以及是否存在逾期、违约等情况。
同时，还要特别关注或有负债，如未决诉讼、潜在的赔偿责任、环保违规罚款等，这些潜在的负债可能会对公司重组后的财务状况产生重大影响。
目标公司的重大合同也是法律尽职调查的重要内容。
这包括采购合同、销售合同、租赁合同、合作协议等。
要审查合同的合法性、有效性、履行情况以及是否存在违约风险。
法律尽职调查报告
法律尽职调查报告随着企业的不断发展，各种贸易交易也随之增多，其中涉及到很多风险和法律问题。
在面对经济犯罪、商业诈骗、知识产权侵权等问题时，法律尽职调查报告可以成为及时、有效的解决方案。
一、什么是法律尽职调查报告也称为尽职调查检查报告或尽职调查报告，是一种针对企业进行的调查报告，用于评估企业的运营状况、管理水平、资本利用、合规风险、商业模式等方面的情况。
尽职调查报告可以在关键决策之前提供关键信息，减少不确定性，评估风险和机会。
二、从哪些方面进行尽职调查尽职调查不同于其他类型的调查，其侧重点在于企业的商业运作和财务状况。
因此，在进行尽职调查时，调查范围应该包括以下方面：1.企业的业务发展调查企业的市场地位、竞争对手、行业分析、启动项目和客户关系等方面。
这些信息可以帮助企业规划未来发展方向，预测市场行情。
2.合规风险考察企业是否遵守相关法律法规，是否存在违规行为，以及监管机构是否对企业有过处罚记录。
3.财务状况调查企业的资产负债表、利润表及现金流量表等财务数据，以分析企业的财务状况、财务稳健性以及投资价值。
4.企业管理调查企业的内部控制制度、决策流程、公司文化等方面，以了解企业管理水平和潜在风险。
5.知识产权考察企业的商标、专利、著作权等知识产权，以了解企业知识产权的价值和保护情况。
三、尽职调查报告的作用尽职调查是一项繁琐的工作，但是它提供的信息对企业做出决策非常重要。
尽职调查报告具有以下几个方面的作用：1.帮助企业避免潜在风险尽职调查报告可以帮助企业在决策前提前发现潜在风险，帮助企业减少经济损失和法律纠纷。
2.提供投资价值尽职调查报告可以为投资者提供关键的信息，有助于识别优良的投资机会，减少投资风险。
3.保持企业声誉和形象尽职调查报告可以指导企业做出合规性决策，避免因违规行为被曝光，保持企业良好的声誉和形象。
四、如何做好尽职调查做好尽职调查需要严谨的态度和专业知识。
下面是一些尽职调查的建议：1.选择可靠的服务提供商尽职调查需要专业知识和技能，因此应该选择经验丰富、专业可靠的服务提供商进行尽职调查。
法律尽职调查报告案例(3篇)
第1篇一、项目背景某国有企业（以下简称“甲方”）拟通过股权转让方式收购某民营企业（以下简称“乙方”）的全部股权。
本次股权转让完成后，甲方将成为乙方的控股股东。
为了确保本次股权转让的合法、合规，甲方委托某律师事务所（以下简称“本所”）对乙方进行法律尽职调查。
本所接受甲方委托后，成立了专项调查组，对乙方进行了全面、细致的法律尽职调查。
二、调查范围本次法律尽职调查的范围包括但不限于以下内容：1. 乙方公司概况及历史沿革；2. 乙方的组织架构、股权结构及关联方关系；3. 乙方的经营范围、主营业务及主要产品；4. 乙方的财务状况及主要财务指标；5. 乙方的合同、协议及相关法律文件；6. 乙方的知识产权、土地使用权、房产等主要资产；7. 乙方的债权债务、诉讼仲裁及行政处罚情况；8. 乙方及其主要股东的合规性及廉洁性。
三、调查方法1. 文件审查：查阅乙方公司章程、股东会决议、董事会决议、监事会决议、合同、协议、财务报表等文件；2. 询问访谈：与乙方董事会、监事会、高级管理人员、主要股东等进行访谈；3. 实地考察：对乙方的主要生产经营场所进行实地考察；4. 资料查询：通过工商登记、法院公告、仲裁裁决等途径查询相关信息；5. 专家咨询：就特定法律问题咨询相关专业人士。
四、调查结果1. 公司概况及历史沿革乙方成立于20XX年，主要从事XX行业业务。
自成立以来，乙方经过多次增资扩股、股权转让等，股权结构发生多次变化。
目前，乙方注册资本为XX万元，法定代表人为XX。
2. 组织架构、股权结构及关联方关系乙方目前设有董事会、监事会、总经理等机构。
董事会由XX名董事组成，其中甲方委派XX名董事。
监事会由XX名监事组成，其中甲方委派XX名监事。
乙方的股权结构较为稳定，甲方为控股股东。
3. 经营范围、主营业务及主要产品乙方经营范围为XX行业业务。
主营业务为XX产品研发、生产和销售。
主要产品包括XX、XX等。
4. 财务状况及主要财务指标乙方近年来财务状况良好，营业收入、净利润等主要财务指标逐年增长。
法律尽职调查经典案例(3篇)
第1篇一、背景近年来，随着我国房地产市场的快速发展，越来越多的企业开始涉足房地产领域。
然而，房地产市场的高风险性也使得企业在进行房地产投资时，必须进行严格的法律尽职调查。
本文将以某房地产公司收购案为例，探讨法律尽职调查的重要性及其在实际操作中的应用。
二、案件简介某房地产公司（以下简称“收购方”）拟收购一家知名房地产开发商（以下简称“目标公司”）100%的股权。
目标公司主要从事房地产开发、销售、物业管理等业务，拥有多个房地产项目。
在收购过程中，收购方委托某律师事务所（以下简称“律师事务所”）进行法律尽职调查。
三、法律尽职调查的主要内容1. 目标公司基本情况调查律师事务所对目标公司的基本情况进行了全面调查，包括：（1）目标公司的设立、变更、终止情况；（2）目标公司的经营范围、注册资本、股东情况；（3）目标公司的财务状况、盈利能力、资产负债情况；（4）目标公司的重大合同、诉讼、仲裁情况。
2. 目标公司产权调查律师事务所对目标公司的产权进行了全面调查，包括：（1）目标公司土地、房屋等不动产的权属证明；（2）目标公司拥有的土地使用权、房屋所有权等产权的合法来源；（3）目标公司产权是否存在抵押、查封、冻结等限制性情形。
3. 目标公司合同调查律师事务所对目标公司的合同进行了全面调查，包括：（1）目标公司与供应商、客户、合作伙伴等签订的合同；（2）目标公司合同的主要内容、履行情况、争议解决方式等；（3）目标公司合同是否存在重大违约、潜在风险等情况。
4. 目标公司诉讼、仲裁调查律师事务所对目标公司的诉讼、仲裁情况进行了全面调查，包括：（1）目标公司作为原告、被告或第三人参与的诉讼、仲裁案件；（2）目标公司诉讼、仲裁案件的标的、诉讼请求、争议焦点、判决结果等；（3）目标公司诉讼、仲裁案件对目标公司的影响。
5. 目标公司合规性调查律师事务所对目标公司的合规性进行了全面调查，包括：（1）目标公司是否遵守国家法律法规、政策规定；（2）目标公司是否存在违规操作、违法行为等情况。
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1、非专利技术权属问题： 用相关专利技术出资的股东当时 还是学生，没有参与公司经营与 研发等工作；
2、非专利技术的价值问题---评估机 构资质
3、对公司的作用（技术的质量）： 非专利技术与公司本身已经申请专 利的两项技术在技术内容实质上其 实基本是一致
解决 货币置换原无形资产出资
三、历史沿革
• 3.1 出资问题
3.1.3 出资比例问题--突破公司法关于无形资产出资比例规定
• 部委特殊规定：国家科学技术委员会和国家工商行政管理局于1997 年7 月联合颁布 的《关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定》（2006 年5 月被废止，以下简 称“《规定》”）：以高新技术成果出资入股，作价总金额可以超过公司注册资 本的20%，但不得超过35%。出资入股的高新技术成果作价金额超过公司注册资本 20%的，需报省级以上科技管理部门认定。公司股东持省级以上科技管理部门出具 的有关高新技术成果出资入股的审查认定文件和其他文件，到工商行政管理机关 办理公司设立登记或变更登记。
2.2.2 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工 作指引（试行）》
三、历史沿革
• 3.1 出资问题 • 规定要求：
《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》
真实性 & 充足性
• 具体问题：
•
出资方式及比例应符合《公司法》相关规定
•
非货币出资的要求：
评估作价，核实财产，明确权属，财产权转移手续
二、法律尽职调查的范围和要求
• 2.1 新三板挂牌的尽职调查据
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第1号-证券公司（试 行）2016年09月05日
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第2号-私募基金管理 机构（试行）2016年09月05日
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第3号-期货公司（试 行）2016年09月05日
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第4号-保险公司及保 险中介（试行）2016年09月05日
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第5号-商业银行（试 行）2016年09月05日
• 全国中小企业股份转让系统公开转让说明书信息披露指引第6号-非银行支付机 构（试行）2016年09月05日
新三板法律实务----尽职调查
0
一、法律尽职调查实务
1.1 法律尽调方法
提供尽调清单、收集文件资料：
现场访谈：
访谈的方式主要用于: （1）了解项目全貌; （2）对文件需要印证或者缺少文件支撑的事实进行补正
查询函证
实地调查
一、法律尽职调查实务
• 1.2法律尽调工具 • 有数金服：https:///
二、法律尽职调查的范围和要求
• 2.2 新三板挂牌的法律尽职调查主要范围 2.2.1《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本
标准指引（试行）》
依法设立且存续满两年 业务明确，具有持续经营能力 公司治理机制健全，合法规范经营 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 主办券商推荐并持续督导 全国股份转让系统公司要求的其他条件。
• 挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点2016年09月07日 • 关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知 2016年05月27日 • 关于发布《挂牌审查一般问题内核参考要点（试行）》的通知2015年09月14日 • 全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）2014年12月31日
•
国有资产出资：应遵守有关国有资产评估的规定；出资审批
三、历史沿革
• 3.1 出资问题 3.1.1 无形资产出资 非专利技术出资 专利等知识产权出资 专利使用权能否出资？ 对于公司的作用 3.1.2 实物等非货币出资 权属是否清晰？ 是否评估？ 是否交付或过户？
三、历史沿革
• 案例：威迪股份（870419） 涉及到的问题
年12月30日 • 《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）》2013年
12月30日 • 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》2013
年06月20日 • 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》2013年02月08
日 • 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》2013年02
二、法律尽职调查的范围和要求
• 2.1 新三板挂牌的尽职调查依据
• 全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）2016年06月08日 • 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的
解答（一）》2015年09月14日 • 《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引（试行）》2013
月08日
二、法律尽职调查的范围和要求
• 2.1 新三板挂牌的尽职调查依据
• 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》2013年02 月08日
• 全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于内核工作指引实施若干问题 的解答2016年09月30日
• 全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解 答（二）2016年09月09日
一、法律尽职调查实务
• 1.2法律尽调工具 • 天眼查：/
一、法律尽职调查实务
• 1.2法律尽调工具 • 启信宝：/
一、法律尽职调查实务
• 1.3 法律尽调流程 1.3.1 设计制作法律尽职调查清单 1.3.2 收集整理项目公司材料 1.3.3 完成材料的核查和验证 1.3.4 开展现场尽职调查及目标公司访谈工作 1.3.5 起草法律尽职调查报告初稿 1.3.6 确定法律尽职调查报告终稿 1.3.7 整理和制作底稿