证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷七(乐考网)20

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乐考网《证券市场基本法律法规》真题详解卷一7

证券从业《证券市场基本法律法规》真题详解卷一7o参考解析：根据《公司法》第117条的规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人。

监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3，具体比例由公司章程规定。

监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

监事会设主席1人，可以设副主席。

监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。

∙62[单选题]下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（）。

Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D易错项为C。

o参考解析：根据《证券法》第74条的规定．证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

∙63[单选题]非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅳ．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从重处罚A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D易错项为C。

o参考解析：根据《证券法》第202条的规定．证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前．买卖该证券．或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得．并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的．处以3万元以上60万元以下的罚款。

2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(网友版)

2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(网友版)1、根据《公司法》，有限责任公司由()个以下的股东出资建立。

A.50B.100C.200D.20答案：A2、决定任聘、解聘、考察合规负责人，决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。

A.股东(大)会B.分支机构负责人C.董事会D.经营管理主要负责人答案：C3、下列对风险承受能力进行五级分类的投资人为()。

A.个人投资者B.普通投资者C.专业投资者D.机构投资者答案：B4、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，()可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动。

A.证券经纪人B.技术人员C.柜台业务经办人员D.合规管理人员答案：C5、下列不属于证券公司风险管理文化机制的是()。

A.培训B.监督C.传达D.考核答案：D6、下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()。

A.《发布证券研究报告暂行规定》B.《证券登记结算管理办法》C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》D.《证券经纪人管理暂行规定》答案：A7、根据(证券公司分类监管规定》，证券公司分类()进行一次。

A.每季度B.每月C.每半年D.每年答案：D8、由发起人认购公司发行的全部股份而设立的股份有限公司，称为()。

A.发起设立B.认购设立C.核准设立D.募集设立答案：A9、下列关于股票上市的说法，错误的是()。

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意答案：D10、根据公司法，高级管理人员不包括()。

A.经理B.董事长C.副经理权D.财务负责人答案：B11、根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理是指证券公司()参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷七(乐考网)14

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷七66[单选题]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（）。

Ⅰ．明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．作虚假宣传A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导各户。

67[单选题]下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：Ⅱ项说法错误，证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认。

Ⅲ项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。

68[单选题]设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。

Ⅰ．其生产经营符合国家产业政策Ⅱ．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35％Ⅲ．发起人在近3年内没有重大违法行为Ⅳ．具有持续盈利能力，财务状况良好A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B参考解析：设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。

(2)其发行普通股限于一种，同股同权。

乐考网2019题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题17

乐考网题库证券从业《证券市场基本法律法规》真题81[单选题]股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有()。

Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期;Ⅱ.持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;Ⅲ.公司的实际控制人;Ⅳ.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ参考答案：B知识点：第1章>第4节>股票上市的条件、申请和公告(掌握)材料页码：P55-P56参考解析：根据《证券法》第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：股票获准在证券交易所交易的日期;持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;公司的实际控制人;董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

82[单选题]证券公司代销公募基金时不得存在的情形有()Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ参考答案：C知识点：第2章>第4节>销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范(掌握)材料页码：P224参考解析：根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。

(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。

(3)以低于成本的销售费用销售基金。

(4)承诺利用基金资产进行利益输送。

(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期。

(6)挪用基金销售结算资金。

83[单选题]下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有()。

证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第07套_背题模式

***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第07套(99题)***************************************************************************************证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第07套1.[单选题]在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（）的罚款。

A)3万元以上20万元以下B)10万元以上60万元以下C)3万元以上60万元以下D)20万元以上200万元以下答案:A解析:本题考查《证券法》。

根据《证券法》第二百零七条的规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

2.[单选题]合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A)10B)15C)20D)30答案:B解析:本题考查合伙企业清算规则。

合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

3.[单选题]按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。

A)证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B)证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发D)证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定答案:D解析:本题考查证券公司和股东之间关系的特别规定。

真题证券考试证券市场基本法律法规真题及参考包括答案.docx

2018 年 9 月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018 年 9 月证券从业资格考试时间为9 月 1 日、 2 日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。

A.50%B.25%C.30%D.5%参考答案： C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。

A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案： C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。

A.事先取得证券交易所同意B.事先取得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后取得客户同意参考答案： C4、股份公司上市条件的股本总额不少于（）万元A、1000B、 2000C、 3000D 、5000参考答案： C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行A.证券公司确定的指定商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考答案： A6、下列属于内幕交易行为的是（）。

A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人过失泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考答案： A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。

A.登记结算机构指定的商业银行B.银监会指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案： D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。

证券市场基本法律法规真题汇编卷

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金参考答案：C参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

2[单选题] 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务参考答案：B参考解析：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。

3[单选题] 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部参考答案：D参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。

融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

4[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明参考答案：A参考解析：A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。

除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。

5[单选题] 发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷七(乐考网)18

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷七86[单选题]下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得中国证券业执业证书。

87[单选题]证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。

Ⅰ．行为的合规性Ⅱ．服务的效率性Ⅲ．客户投诉情况Ⅳ．服务的适当性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

88[单选题]直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。

Ⅰ．国债Ⅱ．投资级公司债Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．集合资产管理计划A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：A参考解析：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

89[单选题]根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

Ⅰ．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金Ⅱ．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅲ．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处l0年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅳ．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的行为。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷七(乐考网)5

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷七21[单选题]财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关参考答案：A参考解析：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

22[单选题]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。

A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券交易所总部参考答案：A参考解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

23[单选题]中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。

A.1B.2C.3D.4参考答案：B参考解析：按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。

24[单选题]在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户参考答案：C参考解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

25[单选题]下列不属于证券自营业务特点的是（）。

A.风险性B.收益性C.保密性D.安全性参考答案：D参考解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题(三套含答案)

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1、未经( )许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的( ).A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是( )A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是( )A、发行数额在500万元以上的B、发行数额在300万元以上的C、发行数额在100万元以上的D、发行数额在200万元以上的参考答案:A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为( )名.A、5B、8C、7D、6参考答案:A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少( )以上.A、20%B、25%C、10%D、15%参考答案:C7、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票.A、3个月B、9个月C、12个月D、6个月参考答案:D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）.A、首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组B、公开发行证券上市当年即亏损C、证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符D、首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更参考答案:B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）.A、公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B、做市商交易方式C、集中竞价交易方式D、公开的集中交易方式参考答案:A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司.甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（）.A、分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B、因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C、甲公司分立事宜应当在报纸上公告D、甲公司分立应当取得债权人同意参考答案:C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，（）必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A、管理人与托管人B、委托人与管理人C、委托人与托管人D、委托人与经纪人参考答案:A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币.A、5 亿元B、1 亿元C、5000 万元D、2 亿元参考答案:B13、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化导致的投资风险由（）自行负责.A、证券交易所B、投资者C、证券公司D、发行者参考答案:B14、下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资A、特许经营权B、货币C、信用D、劳务参考答案:B15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市，公司发行股份的比例至少（）以上.A、 20%B、 25%C、 10%D、 15%参考答案:C16、发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（）名A、 5B、 8C、 7D、 6参考答案:A17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述，正确的是（） .A、发行数额在 500 万元以上的B、发行数额在 300 万元以上的C、发行数额在 100 万元以上的D、发行数额在 200 万元以上的参考答案:A18、股份有限公司公开发行公司债券的，其累计债券余额不得超过公司净资产的（）A、百分之三十B、百分之五十C、百分之四十D、百分之六十参考答案:C19、下列不属于法定公司高级管理人员的是（）A、上市公司董事会秘书B、财务负责人C、副经理D、高级法律顾问参考答案:D20、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情.A、期货交易所B、中国人民银行C、中国期货业协会D、中国证监会参考答案:A21、可转换公司债券自发行结束之日起（）后方可转为公司股票A、 3 个月B、 9 个月C、 12 个月D、 6 个月参考答案:D22、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（）.A、应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等B、应当了解客户的身份、财产和收入状况C、委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围D、证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认参考答案:D23、证券公司在证券交易中有严重违反行为，不再具备经营资格的，有权作出撤销证券业务许可的单位是（）.A、工商管理部门B、中国证券业协会C、证券交易所D、中国证券管理机构参考答案:D24、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）.A、有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额B、有公司名称和符合要求的组织结构C、有公司住所D、发起人符合法定人数参考答案:A25、在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（）.A、基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B、未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C、基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务D、获得基金销售业务资格后 1 年内未开展基金销售业务参考答案:D26、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）.A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、虚假记载、误导性陈述或者遗漏C、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏D、盈利预测、误导性陈述或者遗漏参考答案:A27、根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）A、上市公司收购的有关方案B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十C、公司股权结构的重大变化D、公司的重大投资行为和重大购置财产的决定参考答案:B28、期货交易的交割，由（）统一组织进行A、期货业协会B、投资者C、期货交易所D、期货监督管理机构参考答案:C29、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销A、1 亿元B、5000 万元C、2 亿元D、5 亿元参考答案:B30、下列情形中，符合相关法律、法规规定的是（）A、自然人丙委托他人持有某证券公司 8%的股权，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准B、证券公司的股东约定不按照出资比例行使表决权C、未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人甲委托他人管理证券公司的股权D、未经国务院证券监督管理机构的批准，自然人乙接受他人管理的证券公司股权参考答案:A31、根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任A、股东财产B、出资人资产C、净资产D、全部财产参考答案:D32、下列情形中，不属于公开发行证券的是（）A、未依法报经证监会核准向特定对象转让股票，转让后，公司股东累计超过 200 人B、采用广告、推介会、说明会等方式向社会公众发行的C、未采取公开劝诱方式向 150 人特定对象转让股票D、公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票参考答案:C33、证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人A、5B、3C、6D、10参考答案:A34、（）是约定基金管理人、托管人和投资人权利义务的重要法律文件.A、基金托管协议B、基金招募说明书C、基金代销协议D、基金合同参考答案:D35、股份有限公司董事会作出决议，应由（ )A、出席会议的董事三分之二以上通过B、全体董事的过半数通过C、全体董事的三分之二以上通过D、出席会议的董事过半数通过参考答案:B36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式A、直销B、助销C、代销D、包销参考答案:C37、证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（） .A、公开、对等、公正B、开放、公平、公正C、公开、公平、公正D、公开、公平、平等参考答案:C1、证券公司从事证券自营业务必须使用( )I客户资金II自有资金Ⅲ依法筹集可用于自营的资金Ⅳ转融通资金AI、‖BⅢ、ⅣCI、ⅢD‖、Ⅲ参考答案:D2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是（）I股东会或股东大会II董事会Ⅲ、董事长Ⅳ、总经理AI、IIBⅢ、ⅣCI、II、ⅢDI、II、Ⅳ参考答案:A3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是( ).l、证券公司变更业务范围Ⅱ、证券公司合并Ⅲ、证券公司分立Ⅳ、聘任会计师事务所Al、Ⅱ、ⅢBl、Ⅲ、ⅣCl、ⅡDⅡ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有( ).I证券公司从业人员ll期货经纪公司Ⅲ、银行从业人员Ⅳ证券交易所从业人员AI、ll、ⅢBI、Ⅲ、ⅣCI、ll、ⅣDll、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中( )资产规模符合规定.I300万元II、200万元Ⅲ、100万元Ⅳ、90万元AII、Ⅲ、ⅣBI、ⅣCI、IIDI、II、Ⅲ参考答案:D6、证券包销方式包括( ).I代销ll、余额包销Ⅲ助销Ⅳ全额包销AI、llBI、ⅢCll、ⅢDll、Ⅳ参考答案:D7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是( ).I、甲ll、乙Ⅲ丙Ⅳ、丁All、Ⅲ、ⅣBll、lllCll、ⅣDI、ll参考答案:B8、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）.Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务Ⅰ、信托投资Ⅱ、股票投资Ⅲ、涉及合约，安排合约上市Ⅳ、非自用不动产投资A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A10、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）Ⅰ、单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:D11、关于证券公司经纪人，下列说法正确的是（）Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A12、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，这包括了解（）Ⅰ、客户的身份Ⅱ、客户的财产和收入状况Ⅲ、客户的金融知识Ⅳ、客户的投资目标A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ13、证券公司开展资产管理业务，应当向客户披露的内容包括（）.Ⅰ、客户资产管理业务资质Ⅱ、管理能力和业绩Ⅲ、市场风险Ⅳ、法律风险A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D14、关于证券公司经纪人，下列说法正确的有（）Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ、有公司章程Ⅳ、有健全的内部管理制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案:D16、根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令.Ⅰ、书面方式Ⅱ、电话方式Ⅲ、口头方式Ⅳ、互联网方式A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案:D17、下列属于操纵证券期货市场行为的是（）Ⅰ、单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量Ⅱ、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅳ、内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案:D证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见.A、季度B、年度C、月度D、半年度【参考答案】B2、上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有.A、3%B、5%C、30%D、10%【参考答案】B3、公司的经营范围由（）规定，并依法登记.A、公司章程B、董事会决议C、发起人协议D、股东大会决议【参考答案】A4、下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）A、发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料B、公司的上市申请须经证券交易所审核同意C、发行人应当提交上市公告书D、发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【参考答案】D5、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准A、5%B、10%C、3%D、1%【参考答案】A6、证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本 80%的，无须取得证券自营业务资格A、权证B、上市股票C、国债D、债券基金【参考答案】C7、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员采取的处罚措施中，不包括（）A、撤销任职资格或证券从业资格B、罚款C、没收违法所得D、警告【参考答案】C8、除特殊情况外，两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同时各负责（）家在审企业.A、2B、1C、3D、4【参考答案】 A9、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案A、证券交易所B、证监会C、住所地证监会D、住所地证监局和中国证券业协会【参考答案】D10、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）A、300 人B、50 人C、100 人D、200 人【参考答案】D11、根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的是（）A、一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金B、对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处 5 年以下有期徒刑或者拘役C、并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金D、单位犯罪的，对单位判处罚金【参考答案】A12、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明A、每月B、每季度C、每年D、每半年【参考答案】B13、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）A、不得申请赎回B、可以申请赎回C、可在任何时间、场所申请赎回D、只能在基金合同约定的场所申请赎回【参考答案】A14、下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）A、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的 20%B、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C、公司分配股利或者增资计划D、公司股权结构的重大变化【参考答案】A15、有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是（）A、有独立的名称B、独立开展生产经营活动C、以营利为目的D、具有法人资格【参考答案】D16、下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）A、客户资料的保密性B、证券经纪商指令的权威性C、业务对象的广泛性D、证券经纪商的中介性【参考答案】B17、关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（）A、证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额B、证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户C、接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元D、客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额【参考答案】A18、任何单位或者个人违反《期货管理交易条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位的直接责任人员为期货市场（）A、限制参与者B、禁止进入者C、重点监管者D、不受欢迎者【参考答案】B19、下列不属于财务和会计人员禁止从事的行为是（）A、挪用所管理的资金B、丢弃账簿印章等财务资料C、擅自修改本单位的财务系统D、经授权动用本单位的资金【参考答案】D20、股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险由（）自行负责.A、证券交易所B、投资人C、证券公司D、发行人【参考答案】B21、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司【参考答案】D22、下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）.A．将自营账户借给他人使用B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C．内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券D．假借他人名义或者个人名义进行自营业务【参考答案】B解析:操纵市场行为包括:①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量.23、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告.A．3B．5C．7D．15【参考答案】A解析:以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告.24、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告.A．本交易日闭市后B．次一交易日开市前C．次一交易日开市后D．次一交易日闭市后【参考答案】B解析:证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告.25、下列关于公司的说法不正确的是（）.A．凡是依法设立的公司都是法人B．凡是依法设立的企业都是公司C．公司是依照《公司法》设立的企业法人D．公司享有法人财产权【参考答案】B解析:公司必须是法人，这是公司与企业的最大区别.公司一定是法人，而企业不一定是法人，公司是比企业要小的一个概念.26、定向资产管理合同应当包括（）制定的合同必备条款.A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国人民银行【参考答案】B解析:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款.27、（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容.A．基本信息B．奖励信息C．警示信息D．收入情况信息【参考答案】D解析:证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息.29、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券.A．融券专用证券账户B．融资专用资金账户C．客户信用交易担保证券账户D．客户信用交易担保资金账户【参考答案】C解析:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券.30、进入期货交易所进行期货交易的应当是（）.A、机构投资者B、期货业协会会员C、个人投资者D、期货交易所会员【参考答案】D解析:根据《期货交易管理条例》第24条的规定,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员.31、目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是（）A、证券公司B、基金销售机构C、保险公司D、商业银行【参考答案】D解析:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金销售业务资格,从事基金的销售业务.目前,商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道,其中商业银行所占的市场份额最大.32、下列选项中,不具有法人资格的是（）A、股份有限公司B、子公司C、分公司D、有限责任公司【参考答案】C解析:根据《公司法》规定,分公司不具有法人资格,其法律责任由母公司承担.33、取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由（）注销其从业资格.A、上海交易所B、中国证监会C、证券业协会D、深圳交易所【参考答案】C解析:证券业人员主要受协会的管理,取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其从业资格.34、证券公司申请期货业务中间介绍资格时,（）客户交易结算资金第三方存管制度.A、可以不采用B、3个月内建立C、必须已建立D、不得采用【参考答案】C解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件.35、期货交易所负责人应由（）聘任.A、国务院期货监督管理机构B、财政部C、期货交易所D、期货业协会【参考答案】A解析:根据《期货交易管理条例》第7条的规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定.36、担任非公开募集基金的（）,应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况.A、基金管理人B、基金托管人C、基金份额登记机构D、基金销售机构。

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证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题
汇编卷七

96
[单选题]下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．私募基金是通过非公开方式募集基金
Ⅱ．公募基金面向不确定的广大的公众
Ⅲ．私募基金募集的对象是少数特定的投资者
Ⅳ．私募基金对信息披露有非常严格的要求

A.Ⅱ、Ⅲ

B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：
一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信
息都要披露；而私募基金的要求则低得多。

97
[单选题]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的
机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
Ⅱ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退
还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上3％以下
的罚款
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Ⅲ．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退
还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下
的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上
30万元以下的罚款

A.
Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所
募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚
款，故B项说法错误。

98
[单选题]在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

Ⅰ．规范运作
Ⅱ．审慎工作
Ⅲ．信守承诺
Ⅳ．信息披露

A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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C.
Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：
保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定，恪
守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市，
持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

99
[单选题]下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重
要事实或者编造重大虚假内容的行为
Ⅱ．本罪的主体主要是单位
Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪