2019年证券从业资格考试法律法规试题一
2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题
2019年证券从业资格《证券市场基础法律法规》考试真题证券从业资格考试一年举行多次，每次举行两天。
证券从业资格考试的一般从业考试包括两个科目，分为是《证券市场基础法律法规》和《金融市场基础知识》。
其中《证券市场基础法律法规》考试形式为闭卷机考，题型为单选题，题量为100道题，其中50道普通单选题和50道组合型选择题，每题1分，共100分，考试时间120分钟。
60分以上为及格。
2019年8月证券从业《证券市场基础法律法规》真题及答案（部分）1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证券登记结算公司B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券业协会【参考答案】D2、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.15B.20C.30D.45【参考答案】B3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【参考答案】C4、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）违法所得罚金。
A.2；1倍以上3倍以下B.3；2倍以上4倍以下C.5；1倍以上5倍以下D.5；3倍以上10倍以下【参考答案】C5、账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1B.2C.3D.5【参考答案】C6、基金管理人的权利不包括（）。
A.运行和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【参考答案】B7、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A.10日B.10个工作日C.15个工作日D.15日【参考答案】B8、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（）。
A.董事任期届满，连选可以连任B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年C.监事任期届满，连选可以连任D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年【参考答案】D9、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
2019年11月证券从业考试证券市场基本法律法规真题(网友版)
2019年11月证券从业考试证券市场基本法律法规真题（网友版）1．下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是（）。
A．证券登记结算机构采取全国统一的运营方式B．证券持有人持有的证券，可以选择自己存管C．证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则D．证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……【参考答案】B2．上市公司设董事会秘书，其职责不包括AA．决定聘任会计师事务所B．负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C．负责办理信息披露事务D．负责公司股东资料的管理【参考答案】A3．A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是（A）A．丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会B．乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观C．甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程D．丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质【参考答案】A4．不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的情形是（C）A．净资产高于实收资本的50％B．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年C．不能清偿到期债务D．负债达到净资产的30％【参考答案】C6．下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是：B A．在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分B．在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款C．在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款D．在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款【参考答案】B7．股票的发行价格不得低于（A）A．票面金额B．每股净资产C．两倍市净率D．同行业上市公司平均市盈率【参考答案】A8．违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取（B）的证券市场禁入措施。
2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题
2019年证券从业资格证考试法律法规专项练习题(1) 自前次披露之日起超过( )个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
A: 1B: 3C: 6D: 8答案:C解析:自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。
(2) 收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购是指( )。
A: 要约收购B: 协议收购C: 股权收购D: 杠杆收购答案:B解析:广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
(3) 限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括( )。
A: 国家重点建设债券B: 股票型证券投资基金C: 在证券交易所上市的企业债券D: 国债答案:B解析:限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。
(4) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 20;50B: 20;60C: 30;50D: 30;60答案:D解析:发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款：已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
(5) 下列关于一致行动人的规定，错误的是( )。
A: 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B: 一致行动人应当分别计算其所持有的股份C: 投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D: 投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份答案:B解析: 一致行动人应当合并计算其所持有的股份，故选项B说法错误。
2019年4月证券从业考试《证券法律法规》真题及答案
2019年4月证券从业考试《证券法律法规》真题及答案1.根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式，不包括()A.劳务B.知识产权C.土地使用权D.健康权【答案】D2.下列不属于基金份额持有人权利的是()A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.分享基金投资收益【答案】C3.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责A. 董事会B. 股东(大)会C. 经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】A4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。
I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕A.I、II、IIIB.I、TVC.I、II、III、TVD.I、III、TV【答案】C5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。
I、购买条件 II、购买规模III、政策风险TV、风险控制措施A.I、II、TVB.I、II、III、TVC.I、IIID.I、III、TV【答案】A6.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起()内以及在每一会计年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
I、一个月 II、二个月III、四个月TV、六个月A.I、IIB.II、IIIC.III、TVD.I、III【答案】B7.下列关于公司形式变更的说法，正确的是( )。
A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】B8.证券公司、资产托管机构、销售机构和投资顾问等服务机构的直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，可以对其采取监管谈话、()、认定为不适当人选等行政监管措施。
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案详解【超级高端完整版】
2019年全国证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编及答案详解第1题选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( ).A、股票抵押回购B、股票质押回购C、股票约定回购D、股票报价回购答案：B解析：股票质押国购是指符合条件的资金融入方以所持有的服票或其他证券质押，向符命条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
过期考点2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A、15B、30C、45D、60解析：【本题知识点已过期】根据《证券公司监督管理条例》第十三条的规定，证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：(1)证券公司的名称、住所：(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则：(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序：(4)证券公司的解散事由与清算办法：(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
2.章程重要条款变更的审批程序根据《证券公司监督管理条例》第十三条、第十六条、第十七条的规定，证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程中的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日内，作出批准或者不予批准的书面决定。
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
过期考点3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规(提高练习1)
2019年证券从业资格考试试题及答案：法律法规（提高练习1）1.发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是()。
A.处以10万元的罚款B.处以50万元的罚款C.处以100万元的罚款D.处以150万元的罚款2.证券公司应当()。
对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。
A.建立健全证券经纪业务管理制度B.严格执行证券经纪业务监督管理制度C.建立健全证券监督业务管理制度D.积极发展证券经纪业务3.证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是()。
A.5000元B.5万元C.50万元D.500万元4.期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括()。
A.情节严重的，对单位判处罚金B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员.处15年有期徒刑5.对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告，并处以()的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以下6.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内.报送月度报告。
A.3B.7C.15D.307.下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是()。
A.商业银行B.证券交易所C.期货经纪公司D.证监会8.下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。
A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物9.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的限额的，()可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一【3】
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一【3】(77) 关于网上竞价发行股票，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.网上竞价将市场原则引入发行环节，最终可以确定较为合理的发行价格Ⅱ.网上竞价发行降低了发行价格被大资金操纵的可能性Ⅲ.新股竞价发行的成交原则为价格优先.同价位时间优先Ⅳ.新股竞价发行申报时.主承销商是唯一的“卖方”A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡⅣC: ⅠⅢⅣD: ⅡⅢⅣ答案:C解析:对于Ⅱ，网上竞价发行也存在一些缺点。
比如，股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。
特别是发行规模较小的股票，发行价格被大资金操纵的可能性较大。
又如，在理性投资观念缺失相对严重的情况下，广大中小投资者直接参与新股竞价容易出现盲目性。
(78) 上市公司公开发行新股包括( )。
Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份A: ⅠⅡB: ⅢⅣC: ⅠⅢD: ⅡⅣ答案:A解析:上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股.包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
(79) 《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》对中小企业板上市公司( )进行了规定。
Ⅰ.退市风险警示Ⅱ.暂停上市Ⅲ.恢复上市Ⅳ.终止上市A: ⅠⅡⅣB: ⅠⅡⅢⅣC: ⅡⅢⅣD: ⅠⅢⅣ答案:B解析:为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律和规章制度.于2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》，对退市风险警示、暂停上市、恢复上市、终止上市作了规定。
(80) 下列情况中( )的，应当终止保荐协议。
Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行解聘保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格A: ⅠⅡB: ⅢⅣC: ⅡⅢⅣD: ⅡⅣ答案:D解析: 略(81) 上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议.至少应当包括的内容有( )。
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编卷(一)
2019年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编卷（一）1.【单项选择题】下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）。
A. 监事会决议应当经三分之二以上监事通过B. 董事会决议的表决，实行一人一票（江南博哥）C. 股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D. 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外正确答案：A参考解析：本题知识点已过期，题目仅供参考。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
2.【单项选择题】关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。
A. 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B. 期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C. 营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D. 成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续正确答案：D参考解析：本题部分知识点已过期，题目仅供参考。
监管机构注销期货业务许可证的情形根据《条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(1)营业执照被公司登记机关依法注销；(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(3)主动提出注销申请；(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
3.【单项选择题】公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。
A. 百分之十以上百分之二十以下B. 百分之五以上百分之二十以下C. 百分之二以上百分之十以下D. 百分之五以上百分之十五以下正确答案：D参考解析：主要法律责任：1．虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
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2019年证券从业资格考试法律法规试题一证券从业资格证考试即将靠近了，考生们都准备好了吗？考试栏目组这有一套证券从业资格考试法律法规试题，可以试试，看看成绩如何？2019年证券从业资格考试法律法规试题一证券市场法律法规体系的主要层级1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（）。
A.法律B.行政法规C.宪法D.自律性规则『正确答案』A『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
2.证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是自律性规则，下列可以制定自律性规则的是（）。
Ⅰ.全国人民代表大会Ⅱ.国务院Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。
第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
证券市场各层级的主要法规1.《证券法》的核心旨在（）。
Ⅰ.保护投资者的合法权益Ⅱ.维护社会经济秩序Ⅲ.维护社会公共利益Ⅳ.维护证监会的权威A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查《证券法》。
《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
2.证券业和其他金融业实行（）。
Ⅰ.混业经营Ⅱ.分业经营Ⅲ.分业管理Ⅳ.集中统一监管和行业性自律管理A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《证券法》。
证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。
3.现行的《公司法》自（）起施行。
A.2013年3月1日B.2013年12月28日C.2014年3月1日D.2014年12月28日『正确答案』C『答案解析』本题考查《公司法》。
现行的《公司法》于2013年12月28日通过，并公布。
自2014年3月1日起施行。
4.新《公司法》已于3月1日正式实施，（）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
A.注册资本B.实收资本C.实收货币资本D.净资本『正确答案』A『答案解析』本题考查《公司法》。
新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。
5.除法律、法规另有规定外，新《公司法》取消了（）。
Ⅰ.有限责任公司最低注册资本3万元Ⅱ.一人有限责任公司最低注册资本10万元Ⅲ.股份有限公司最低注册资本500万元的限制Ⅳ.股份有限公司最低注册资本1000万元的限制A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ『正确答案』D『答案解析』本题考查《公司法》。
新《公司法》除法律、法规另有规定外，取消有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制；不再限制公司设立时股东（发起人）的首次出资比例和缴足出资的期限。
6.企业对年度报告的（）负责。
Ⅰ.真实性Ⅱ.可靠性Ⅲ.合法性Ⅳ.准确性A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』A『答案解析』本题考查《公司法》。
企业对年度报告的真实性、合法性负责。
7.中华人民共和国证券投资基金法于（）起施行。
A.2012年6月1日B.2012年12月28日C.2013年6月1日D.2013年12月28日『正确答案』C『答案解析』本题考查《基金法》。
中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订），2013年6月1日起施行。
8.《基金法》的调整范围是基金的（）。
Ⅰ.上市Ⅱ.交易Ⅲ.管理Ⅳ.托管A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《基金法》。
《基金法》的调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。
9.新《基金法》的变化有（）。
Ⅰ.将公募基金纳入规范运作的法制化轨道Ⅱ.明确鼓励基金公司进行股权激励Ⅲ.针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度Ⅳ.基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』C『答案解析』本题考查《基金法》。
新《基金法》的变化：新《基金法》将私募基金纳入规范运作的法制化轨道。
《基金法》明确鼓励基金公司进行股权激励，政策的放松使得选择激励的方式更加多样。
针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度。
基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈。
众多小基金和FOF良莠不齐，新《基金法》细化了基金转换运作方式或合并的程序，这在基金合并和产品设计上打开了创新空间。
通过上市，基金公司可以获得融资以发展的新业务，未来的股权激励也会有实质性的意义。
10.《反洗钱法》自（）起实施。
A.2005年1月1日B.2005年12月31日C.2007年1月1日D.2007年12月31日『正确答案』C『答案解析』本题考查《反洗钱法》。
《反洗钱法》自2007年1月1日起实施。
11.《证券公司风险处置条例》的基本原则有（）。
Ⅰ.化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定Ⅲ.细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场准入法律制度Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《证券公司风险处置条例》。
Ⅲ的正确说法是细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度。
12.根据《证券公司风险处置条例》，对存在重大风险，但财务信息真实、完整的风险处置措施是（）。
A.停业整顿B.托管、接管C.行政重组D.撤销『正确答案』C『答案解析』本题考查《证券公司风险处置条例》。
行政重组：重大风险，但财务信息真实、完整。
13.下列选项中，重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度的是（）。
A.《证券法》B.《公司法》C.《证券公司风险处置条例》D.《证券发行与承销管理办法》『正确答案』D『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。
14.发行大盘股（）亿股以上时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。
A.3B.4C.5D.7『正确答案』B『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
发行大盘股（4亿股以上）时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。
15.下列关于投资价值研究报告的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.由承销商的研究人员独立撰写，不需要签名Ⅱ.由承销商的研究人员独立撰写并签名Ⅲ.应建立完善的投资价值研究报告质量控制制度Ⅳ.不得以任何形式公开披露A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
投资价值研究报告由承销商的研究人员独立撰写并签名。
16.根据《证券发行与承销管理办法》，战略投资者不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于（）个月。
A.3B.6C.12D.18『正确答案』C『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
战略投资者：不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于12个月。
17.根据《证券发行与承销管理办法》，发行价格以上的有效申购总量（）网下配售数量时，按比例配售。
A.大于B.小于C.等于D.小于等于『正确答案』A『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。
发行价格以上的有效申购总量>网下配售数量时，按比例配售。
18.根据《IPO并在主板上市管理暂行办法》，下列关于主板发行条件的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.依法设立、持续经营3年以上的股份有限公司Ⅱ.最近2年连续盈利，近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长Ⅲ.最近一期末不存在未弥补亏损Ⅳ.发行前股本总额不少于人民币3000万元A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ『正确答案』B『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
Ⅱ是创业板的发行条件。
19.首次公开发行股票的核准程序中，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理决定。
A.3B.5C.7D.10『正确答案』B『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理决定。
20.根据《IPO并在创业板上市管理暂行办法》，自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内发行股票。
A.1B.3C.5D.6『正确答案』D『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票。
21.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
A.2B.3C.6D.8『正确答案』C『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。
股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
22.发审委委员每届任期（）年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
A.1B.2C.3D.5『正确答案』A『答案解析』本题考查发审委委员的相关内容。
发审委委员每届任期l年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
23.根据《上市公司信息披露管理办法》，招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括（）。
Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件Ⅱ.招股说明书摘要Ⅲ.发行公告Ⅳ.上市公告书A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ『正确答案』D『答案解析』本题考查《上市公司信息披露管理办法》。
招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括（4项）：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。