2011年八月份证券从业交易_三色最新考试试题库
2011年证券从业考试证券交易模拟题(必备资料)
1、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任2、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效3、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准4、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。
A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的5、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新6、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。
A．期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的B．证券交易成交额累计在30万元以上的C．获利或者避免损失数额累计在15万元以上的D．多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的7、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。
A．黄金B．原油C．农产品D．金融工具8、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
2011年证券从业资格考试四步攻克秘诀试题及答案
1、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所2、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述3、证券交易所的监管职能包括（）。
A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行4、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员5、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A．人员B．账户C．信息D．资金6、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。
A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．直接买卖证券D．擅自改变委托人的意愿7、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议D．预测具体证券投资品种的价格走势8、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。
2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(8)-中大网校
2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(8)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)(1)（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。
(2)从证券公司的角度来看，证券交易风险一般可分为（）两类。
(3)证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。
(4)中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。
(5)投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的（）内进行。
(6)证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
(7)上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述俩个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
(8)证券交易的原则不包括（）。
(9)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。
(10)下列说法错误的是（）。
(11)证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
(12)自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）特点。
(13)我们所说的证券市场具有高风险主要是指（）。
(14)在国债实物券交易中，禁止欠库行为。
因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（）的制度。
(15)根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
(16)下列属于定向资产管理业务标的的是（）。
(17)证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）。
(18)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
2011年证券从业资格考试证券市场基础模拟试题及答案5
2011年证券从业资格考试证券市场基础模拟试题及答案5单项选择题部分 (共60题每题1分共60分）1。
一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ )。
A 公司债券、金融债券、政府债券B 金融债券、政府债券、公司债券C 公司债券、政府债券、金融债券D 政府债券、金融债券、公司债券正确答案是：D2. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过( )。
A 33%B 49％C 10％D 5%正确答案是：B3。
深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（ ).A 监察独立B 运行独立C 代码独立D 指数独立正确答案是：B4. 封闭式基金期满终止,清产核资后的（ )应按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A 基金总资产B 基金净资产C 基金总收益D 基金利润正确答案是:B5. 证券投资基金资产估值的对象是（ ).A 基金依法拥有的各类资产,如股票、债券、权证等B 基金的各项负债C 基金的各项资产加负债D 基金的收入与支出正确答案是：A6. ( ）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础．A 基金份额净值B 基金资产总值C 基金负债总值D 基金利润正确答案是：A7。
证券投资基金托管人是( ）权益的代表．A 基金发起人B 基金份额持有人C 基金管理人D 基金监管人正确答案是：B8. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（ )的不同划分的．A 基础工具B 衍生工具C 收益D 风险正确答案是：A9。
我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有( ）。
A 国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B 企业债券C 公司债券D 企业中期票据正确答案是：A10。
利率期货主要以各类（ )金融工具作为基础资产．A 固定收益B 股权类C 浮动收益D 衍生类正确答案是：A11. 股权式衍生工具的种类不包括( ）.A 股票指数期货B 货币期货C 股票期权D 股票期货正确答案是：B12. 以下关于股票的说法错误的是（ ).A 股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B 股票是设权证券C 股票是资本证券D 股票是综合权利证券正确答案是：B13. 以下关于股利政策的说法错误的是( ).A 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B 从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值C 在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D 从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有,不论是否分红派息,股东权益并不受影响,因此，股利政策无关紧要正确答案是：D14。
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1、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征
2、名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。
1.少
2.多
3.相同
4.不确定
3、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）
于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
4、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（）
1.5亿元
2.2亿元
3.4亿元
4.5千万元
5、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
6、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
7、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
8、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业
务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
9、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证
券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
10、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。
1.货币
2.期货
3.期权
4.商品
11、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
13、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，
8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60
元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69