2010下半年中国证券协会考试大纲之证券交易
2010年3月《证券发行与承销》真题及解析
2010年3月证券从业考试《证券发行与承销》真题一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1. 可转债的最长期限为（）年。
A. 5B.6C.10D.15答案B解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2. 拟发行上市公司的关联方不包括（）。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商答案D3. E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份答案A解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4. 保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20答案B解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A. 1.6B.3,6C.6,3D.6,1答案D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司（A 股并购25%或以上）A. 5B.8C.10D.15答案C解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司（A股并购25%或以上）’”。
7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.1，3C.1，6D.1，2答案B解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
2010版证券从业资格考试《市场基础知识》讲义
2010版证券从业资格考试《市场基础知识》第一章讲义第一章证券市场概论前言1、考试要求:大纲2、学习目标--基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述—-大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征和基本功能.掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构；了解多层次资本市场的含义；了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成.掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。
了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责.了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变.熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。
了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。
了解股权分置改革的发展进程。
来源：考试大的美女编辑们第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类：证券依据性质不同（1）凭证债券:又称无价证券，是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券（2）有价证券：是指标有票面金额，证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
↓有价证券的特点→所有权或债权凭证：载明票面金额，持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖考试大－中国教育考试门户网站（www．Examda。
com）→具有交易价格：证券本身没有价值，但因为代表一定量的财产权利，可以取得一定收入，并在市场上流通是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券：持有人有商品使用权或所有权，法律保护证券代表的商品所有权，举例：提货单、运货单、仓库栈单货币证券：持有人或第三者拥有货币索取权。
全国证券从业人员资格考试
申请程序
一.报送申请材料 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1.证监会统一印制的申请表； 2.身份证； 3.学历证书； 4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书； 5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料； 6.证监会要求报送的其他材料。 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培 训机构统一转报。 二.资格审查与资格证书类别
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得 证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申 请执业证书。
证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资 格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐 户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
2010年考试时间
2010年度证券业从业人员资格考试的第一次报考，新疆地区不在报考范围，因此，考试地点减为39个城市。 原考试公告请见“参考资料”。
制度特点
协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估 机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得 执业证书。
证券市场基础知识和证券交易试题
2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。
A．商业票据市场来源:考试大网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。
A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险考试大论坛C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成2010年10月证券从业资格考试市场基础知识全真试题答案1．【答案】D【解析】货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。
同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。
2010学年证券交易《第八章融资融券业务》练习试题-中大网校
2010年证券交易《第八章融资融券业务》练习试题总分：139分及格：0分测试时间：120分一、单项选择题（共49题，每题1分，共49分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
(2)融资融券业务的决策和授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
(3)客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。
(4)证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）交易日。
(5)客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于（）元。
(6)融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
(7)标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。
(8)客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
(9)客户融资买人证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金和融资交易金额的比例，计算公式为（）。
(10)维持担保比例是指客户担保物价值和其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
(11)维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
(12)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
(13)证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。
(14)证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A. 7B. 15C. 25D. 30(15)单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
(16)证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
2010《证券交易》必要考点-13k
1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1990.12.19和1991.7.3沪深市开业1999.7.1证券法实施2005.4股权分置1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定证券公司条件：1.公司章程 2. 3年无违法违规，净资产不低于2亿 3.注册资本 4.任职资格从业资格5.场所，设施6.风险，内部控制制度 7 其他条件经纪，咨询，财务顾问注册资本5000万承销和保荐，自营，资产管理，其他业务，一项1亿，两项以上5亿实缴资本证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件2提供充分的价格竞争发现合理的价格3 实施公开，公正及时的信息披露4提供便捷的交易和服务2002.6银行债券柜台运作证券交易所不得从事的事项：1）以营利为目的业务 2）新闻出版业 3）发布预测文字 4）为他人担保如开股东大会上市公司提前30天公告证券交易机制目标：1.流通性2.稳定性3.有效性：高效率和低成本证券交易特征：收益性风险性流动性证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化证券交易的对象是委托合同中的标的物（股票交易债券交易基金交易其他衍生工具交易）证券交易的方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易（属于短期融资归属于货币市场）信用交易场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场（交易品种：政府债，金融债和央行债）已经成为一个重要的场外交易市场自主报价：分为公开报价（单边，双边）和对话报价证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则证券交易机制的目标：流动性（速度价格）稳定性（重要措施提高市场透明度）有效性（高效率低成本）定期交易系统特点：A价格稳定B 成本想对较低指令驱动系统是一种竞价市场也叫订单驱动市场连续交易系统特点：A交易的即时性B 交易过程中提供更多的信息报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场证券交易所会员由交易所理事会批准存在问题的会员采取的措施：口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理普通席位（A股席位）买卖A股，债券，基金专用席位（B股席位债券专用席位质押席位剩余卖出席位基金租用席位）深交所席位：A股席位（普通席位投资基金专用网上委托专用）B股席位（会员B股境外B股）特别席位（国债基金股票质押代办股份转让）境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书合格境外投资者：符合证监会、人民银行、国家外汇管理局《合格境外管理办法》批准的投资额度的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
2010年证券考试《证券交易》模拟题
2010年证券考试《证券交易》模拟题(一)单项选择题(每题0.5分，共30分)1.根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是()。
A.上市公司对重大事项的及时公布B.实现市场信息的公开化C.交易各方要及时公布有关信息D.参与各方获得相等的权利和相对应的义务2.我国股权分置改革试点工作启动的时间是()。
A.1999年l 2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月3.参与交易的各方应当获得平等的机会，在证券交易活动中，所有参与者都有平等的法律地位，所说明的证券交易的原则是()。
A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.平等原则4.可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成()的证券。
A.优先股B.任意股票C.普通股D.基金5.符合条件的证券公司提出申请后，需要经过证券交易所()的批准方能称为证券交易所的会员。
A.监事会B.董事会C.专门委员会D.理事会6.可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是()。
A.保险公司B.资产管理公司C.财务公司D.基金管理公司7.根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的()。
A.百分之五十B.百分之百c.百分之三百D.百分之五百8.把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法是根据()的不同来划分的。
A.权利的性质B.发行人c.行权时间D.标的股票的来源9.可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是()。
A.美式权证B.看涨期权c.看跌期权D.欧式权证10.根据证券的定义，证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。
A.证券发行人B.证券持有人c.证券经纪商D.证券管理人11. 根据发行主体的不同，债券主要有三大类。
( )不属于这三大类。
A. 个人债券B. 公司债券C. 金融债券D. 政府债券12. 对于( )来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
证券从业资格《证券交易》第三次调研测试
证券从业资格《证券交易》第三次调研测试一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、证券是用来证明（）具有获得相应个各种权利的凭证的权利。
A、持有人B、发行人C、交易所D、经纪商【参考答案】：C2、（）用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。
A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
见教材第八章第五节，P258。
3、以下不属于股份登记的是（）。
A、首次公开发行登记B、增发新股登记C、送股和配股登记D、发放现金股利登记【参考答案】：D4、买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。
A、价格优先B、货银对付C、公平公正D、时间优先【参考答案】：B【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。
见教材第九章第三节，P281。
5、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（）。
A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管【参考答案】：D6、中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（）个工作日内更改相应注册资料。
A、2B、3C、5D、7【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。
见教材第四章第二节，P86。
7、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（）。
A、风险管理制度健全B、营业场所的面积不小于1000平方米C、具有证券从业资格的业务人员不少于2人D、资金存取采用银证转账方式进行【参考答案】：C【解析】具有证券从业资格的业务人员不少于3人。
8、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。
A、收盘价B、前一日平均收盘价C、最新成交价D、净值【参考答案】：C9、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。
(整理)年证券交易《第九章债券回购交易》练习试题-中大网校.
2010年证券交易《第九章债券回购交易》练习试题总分：132分及格：0分考试时间：120分一、单项选择题（共57题，每题1分，共57分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（）。
(2)证券交易所质押式回购实行（）。
(3)证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的（）进行报价。
(4)在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（）。
(5)在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（），单笔申报最大数量应当不超过（）。
(6)深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。
A. 0.005元或其整数倍B. 0.001元或其整数倍C. 0.05元或其整数倍D. 0.01元或其整数倍(7)深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。
(8)《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
(9)2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。
(10)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
(11)（）是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
(12)（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
(13)（）是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
(14)债券回购（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
(15)债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处（）人民币以下的罚款。
2010年证券从业资格证考试+证券交易真题以及答案
2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√股C.蓝筹股股题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
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2010下半年中国证券协会考试大纲-证券交易：
第三部分 证券交易考试大纲(2010)
目的与要求
本部分内容包括证券交易的定义、原则、要素;交易机制、交易程序特别交易事项;证券
经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务和债券回购交易的基本知识和管理
要求;证券登记、清算、交收的概念和运用等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪、自营、客户资产
管理、融资融券和债券回购交易的流程、特点与管理要求。掌握证券登记的种类和基本内容，
清算与交收的基本原则、流程和结算风险及防范。
第一章 证券交易概述
掌握证券交易的定义、特征和原则;熟悉证券交易的种类;熟悉证券交易的方式;熟悉证券
投资者的种类;掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;熟悉证券交易场所的含义;掌握
证券交易所和证券登记结算公司的职能。
熟悉证券交易机制的种类、目标。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务;熟悉证券交易所会员的日常管理;熟悉对证券
交易所会员违规行为的处分规定;熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理
办法。
第二章 证券交易程序
熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;
熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。
掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行
的申报原则和申报方式;熟悉委托指令撤销的条件和程序。
掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易
费用的含义和收费标准。
熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。
第三章 特别交易事项及其监管
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定;熟
悉回转交易制度;熟悉股票交易特别处理规定;熟悉中小企业板股票暂停上市、终止上市特别
规定。掌握开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌
的规则;掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法;熟悉证券交易异常情况的处
理规定;熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。
熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则;掌握证券交易所关于交易行为监督的规定;熟
悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。
第四章 证券经纪业务
熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握证券经纪关系的确立过程;熟悉《证券交易委托代
理协议》的主要内容;掌握开立交易结算资金账户的要求;掌握客户证券交易结算资金第三方
存管的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。
熟悉证券经纪业务运营管理的一般要求;熟悉经纪业务主要环节的操作规范;熟悉投资者
教育和适当性管理的重点内容;熟悉经纪业务中的禁止行为;
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务;熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求;
熟悉经纪业务内部控制制主要内容和要求;熟悉证券经纪业务的风险种类;熟悉经纪业务
的风险防范措施;熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。
第五章 经纪业务相关实务
掌握股票网上发行的含义、类型;掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。
掌握分红派息的操作流程;掌握配股缴款的操作流程;熟悉股东大会网络投票的操作规定。
熟悉上市开放式基金业务的有关规定;熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定;熟悉
权证业务的有关规定;熟悉可转换债券转股的操作流程。
掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围;熟悉证券公司从事代办股份转让服务业
务的资格条件;掌握代办股份转让的基本规则;熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般
内容。
熟悉证券公司中间介绍业务的含义;熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务
范围;掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。
第六章 证券自营业务
掌握证券自营业务的含义、特点;掌握证券自营业务管理的基本要求;熟悉证券自营业务
禁止行为的内容;熟悉证券自营业务的监管和法律责任。
第七章 资产管理业务
掌握资产管理业务的含义及种类;熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件;熟悉客户
资产管理业务管理的基本原则和一般规定;熟悉客户资产托管的有关规定和要求。
熟悉定向资产管理业务的基本原则;熟悉定向资产管理业务运作的基本规范;熟悉定向资
产管理合同应包括的基本事项和主要内容;熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求;
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范;熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序;
熟悉集合资产管理计划说明书的基本内容;熟悉集合资产管理合同应包括的基本事项和主要
内容。
熟悉集合资产管理业务中证券公司与客户的权利与义务。
熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定;熟悉资产管理业务的风险及防范措施;熟悉资产
管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。
第八章 融资融券业务
掌握融资融券业务的含义，熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
掌握融资融券业务管理的基本原则;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客
户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内
容;熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。
掌握融资融券交易的一般规则;掌握标的证券的范围;熟悉有价证券充抵保证金的计算、
融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控;熟悉融资融券期
间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。
熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制;熟悉融资融券业务的监管和法律责任。
第九章 债券回购交易
掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉
全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则
熟悉债券买断式回购交易的含义;熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制
及监管与处罚措施;熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。
掌握我国债券回购交易的清算与交收。
第十章 证券交易的结算
熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。
掌握清算、交收的概念;熟悉清算和交收的联系与区别;掌握清算与交收的原则;
掌握结算账户管理的有关规定和要求。
掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。
熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。