2008年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。
证券从业资格考试真题及答案1
证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券VB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（）。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C•上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为VD•上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动VC.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产VD.基点资本题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股VB.A股C.蓝筹股D.H股题目6:贴现债券到期时按（）偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额V题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途vD.流通与否题目& NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。
A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ 小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ 全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ 小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA(2 全国市场, 占总市值 5 %左右的NASDAQ 小型资本市场VD.占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ 小型资本市场题目9:记名股票与不记名股票的区别在于（）。
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》1200题(含历年真题)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》过关必做1200题（含历年真题）目录第一章金融市场体系第一节金融市场概述第二节全球金融市场第二章中国的金融体系与多层次资本市场第一节中国的金融体系第二节中国的多层次资本市场第三章证券市场主体第一节证券发行人第二节证券投资者第三节证券中介机构第四节自律性组织第五节证券市场监管机构第四章股票第一节股票概述第二节股票发行第三节股票交易第四节股票估值第五章债券第一节债券概述第二节债券的发行第三节债券交易第四节债券估值第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述第二节证券投资基金的运作与市场参与主体第三节基金的募集、申购、赎回与交易第四节基金的估值、费用与利润分配第五节证券投资基金的监管与信息披露第六节非公开募集证券投资基金第七章金融衍生工具第一节金融衍生工具概述第二节金融远期、期货与互换第三节金融期权与期权类金融衍生产品第四节其他衍生工具简介第八章金融风险管理第一节风险概述第二节风险管理本书是2021年证券业从业人员资格考试《金融市场基础知识》科目的过关必做习题集（含历年真题），本书遵循最新考试大纲的章目编排，共分为8章，并根据大纲要求及相关法律法规精选了约1200道习题，其中包括部分近年机考真题。
所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对所有习题进行了详细的分析和解答。
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一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）1通过证券市场进行的融资属于（）。
[2019年5月真题]A．间接融资B．直接融资C．股权融资D．债权融资【答案】B查看答案【解析】常见的直接融资方式有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等。
证券市场融资属于典型的直接融资。
2下列关于金融市场分类错误的是（）。
[2019年3月真题]A．按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B．按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C．按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D．按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【解析】金融市场按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。
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2008年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（ ）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（ ）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会 D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（ ）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ ）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（ ）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（ ）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（ ）。 A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（ ）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（ ）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（ ）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（ ）。 A．法律特征与经济特征 B．法律特征与书面特征 C．经济特征与书面特征 D．经济特征与权益特征 18、资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。 A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A．政策性 B．公开市场操作 C．投资性 D．保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的（ ）。 A．产权 B．债权 C．物权 D．所有权 21、贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。 A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）。 A．单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券 23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（ ）。 A．单利债券 B．复利债券 C．贴现债券 D．累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。 A． 市场利率 B． 银行贷款利率 C． 同业折借利率 D． 定期存款利率 25、债券根据券面形式，其中（ ）是具有标准格式的债券。 A． 实物债券 B． 凭证式债券 C． 记帐式债券 D． 电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（ ）。 A． 短期国债 B． 中期国债 C． 长期国债 D． 无期国债 27、可以提前兑现的债券是（ ）。 A． 实物债券 B． 凭证式债券 C． 记帐式债券 D． 以上都不能 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（ ）。 A．依然是国家 B． 政府 C． 法院 D． 只能是地方政府 29、以个人为目标的（ ）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A． 流通国债 B． 非流通国债 C． 短期国债 D． 中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（ ）。 A． 实物债券 B． 本币国债 C． 外币国债 D． 实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（ ）。 A． 高 B． 低 C． 等于 D． 没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在（ ）年。 A． 1985 B． 1987 C． 1988 D． 1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ ）。 A． 累积优先股 B． 非参与优先股 C． 参与优先股 D． 非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（ ）美元。 A． 10万 B． 100万 C． 200万 D． 500万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（ ）。 A． 5千万 B． 1亿 C． 2亿 D． 3亿 36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（ ）个百分点。 A． 1 B． 2 C． 3 D． 4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（ ）。 A． 国务院 B． 国家能源投资公司 C． 国家原材料投资公司 D． 铁道部 38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（ ）。 A． 政府证券 B． 金融证券 C． 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D． 一般公司发行的公司债券 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（ ）。 A． 不动产抵押公司债 B． 信用公司债 C． 保证公司债 D． 收益公司债 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（ ）。 A． 优先股 B． 可转换公司债 C． 收益公司债 D． 信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（ ）表示。 A． 美圆 B． 德国马克 C． 英镑 D． 人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ ）关系。 A． 债权关系 B． 所有权关系 C． 综合权利关系 D． 委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（ ）。 A． 证券业的最高监督机构 B． 政府组织 C． 民间组织 D． 自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（ ）。 A． 股票市场、债券市场和基金市场 B． 发行市场和交易市场 C． 国际市场和国内市场 D． 有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于（ ）市场。 A． 货币市场 B． 资本市场 C． 贷款市场 D． 中长期信贷市场 46、资本市场可以分为（ ）。 A． 证券市场和同业拆借市场 B． 中长期信贷市场和证券市场 C． 证券市场和回购市场 D． 股票市场和债券市场 47、证券投资者参与证券投资的目不是（ ）。 A． 参与公司管理 B． 赚取市场差价 C． 获得高于银行利息的收益 D． 收购企业 48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A．产权 B．债券 C．物权 D．所有权 49、帐面价值又称为（ ）。 A．票面价值 B．股票净值 C．清算价值 D．内在价值 50、封闭式基金的交易价格主要取决于（ ）。 A．基金总资产 B．供求关系 C．基金净资产 D．基金负债 51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（ ）按投资者的出资比例进行分配。 A．基金总资产 B．基金净资产 C．可分配收益 D．基金资本金 52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。 A．开盘价