质量管理体系认证监督审核需准备的资料
TS16949监督审核必备资料清单
TS16949监督审核必备资料清单第一篇：TS16949监督审核必备资料清单TS16949监督审核必备资料管代、企管部1.各部门12个月公司每月质量目标完成值统计;2.各部门12个月主要质量目标完成趋势图,及每月未达到值或趋势下降的原因分析和改进措施;3.一年中不少于2次体系内部审核的相关记录(年度计划、审核记录、审核报告、整改报告)；4.一年中不少于1次管理评审（管评计划、各部门输入报告、管评报告、整改报告）5.一年中主机厂来厂审查情况，及其开出不符项整改情况；6.中、长期经营计划（业务计划）的修订；7.质量手册、程序文件、三级文件修订（有2007年完成较好的指标或常规指标必须进行提高或删减）8．2007年公司持续改进计划，及其实施完成情况办公室1．一年不少于1次员工满意度调查记录，其调查报告、措施完成情况跟踪； 2．一年中员工合理化建议，及采纳情况；3．一年中员工培训计划，培训记录和考核情况（特注意新员工培训）（人力资源部）4．一年中文件更改发放、回收记录；技术中心1．新产品的APQP（如与配套厂有的话，或你第一次审核定的新产品是什么）2．一年DFMEA和PFMEA的更新（必须要做2~5次更新）3．有关更改的相关技术文件的修订（第2条进行更新的产品相关的控制计划或图纸、作业文件、工艺文件等）4．第2条更改产品的更改手续办理、更改后文件发放、回收等5．一年进行的过程审核计划、审核记录和整改报告（指以前你公司规定的配套产品）品管部1．量器检具、试验设备校定（如无自校资格需委外计量局校准）2．每月客户投诉产品或产品退货处理分析、改进报告（8D）（一年必须要做几起）3．每月公司内部质量问题发生，采取的措施和效果验证（一年必须要做几起）4．每月供方产品不合格，采取的措施和效果验证（一年必须要做几起）5．每月过程中不合格产品统计、分析和改进、效果验证情况（一年必须要做几起）6．你公司定的关键工序一年的控制图，即过程能力情况；7．器具检具一年的SMA（维修）计划，及进行实施记录；8．一年进货检验、过程检验、成品出厂检验的原始记录；9．一年供方提供的材质报告10．一年进行的产品审核计划、审核记录和整改报告（指以前你公司规定的配套产品）11．一年中进行的试验报告，规定的配套产品必须每年进行一次型式试验（委外有资职机构）12．一年中产品全尺寸检验计划，及检验记录；供应（采购）1．2007年和2008年合格供方名录，及评定为合格供方相关业绩考核记录和评审记录、现场考查等；（有无新的供方，如有要求提交PPAP）2．每月采购计划、供方产品到货情况记录（准时率、合格率等）3．质量部发现不合格反馈给供方的整改报告，及供方整改情况；仓库1．一年中账目2．每月库存周转率统计销售、客服1．一年中顾客满意率调查计划、调查记录、自评报告、改进措施（一年不少于2次）； 2．一年中有无新顾客，如有，其有关合同、协议及其评审等； 3．一年中客户投诉记录，处理时间记录等；4．每月顾客订单评审、发货台帐、发货的原始凭证；5．每月顾客退货产品台帐；生产部1．每月的生产计划、完成进度跟踪记录等；2．年度设备二保计划，及实施记录； 3．每月设备故障停机、维修记录；4．每月影响生产因素原因分析及改进措施、效果；5．一年中有关应急措施实施情况记录； 6．一年中安全方面记录财务部1．每月质量成本核算（内部损失、外部损失）第二篇：TS审核必备资料清单DVA6.3海拉公司审核各部门准备资料总经办/管理代表1.各部门12个月公司每月质量目标完成值统计;2.各部门12个月主要质量目标完成趋势图,及每月未达到值或趋势下降的原因分析和改进措施;3.一年中不少于1次内部审核的相关记录(计划、审核记录、审核报告、整改报告)； 4 一年中不少于1次管理评审（管评计划、各部门输入报告、管评报告、整改报告）5中、长期经营计划（业务计划）的修订；6质量手册、程序文件、三级文件修订（2016年完成较好的指标或常规指标必须进行提高）7进行定期的产品审核和制造过程审核8.2016年公司持续改进计划，及其实施完成情况人力资源部/文控中心1．一年不少于1次员工满意度调查记录，其调查报告、措施完成情况跟踪； 2．一年中员工合理化建议，及采纳情况；3．一年中员工培训计划，培训记录和考核情况（特别注意新员工培训）4．一年中文件更改发放、回收记录；（文控中心）5.各岗位的工作责职和上岗证（内审员、仪校人员的资质）工程部1．新产品的APQP及新产品制造可行性分析报告。
管理体系认证需提供的文件资料清单
企业所需提供的文件清单(ISO9000):✧质量方针和质量目标;✧质量手册及标准规定的程序文件清单;✧作业指导书一览表；✧标准规定的记录清单;✧质量管理体系覆盖的产品清单;✧ 3 C认证证书（涉及强制性产品）；✧安全生产/经营许可证（化工等特殊行业）；✧与产品有关的法律、法规、标准清单；✧产品典型工艺流程或说明;✧组织法人地位证明复印件(如工商登记注册副本复印件);✧管理体系认证申请表；✧近期内审报告、管理评审报告；✧组织机构代码证复印件。
✧备注：若为外部转入的再认证或转换监督，请提供上次的审核报告、不符合项报告和原认证证书（中、英文版）复印件。
企业所需提供的文件清单(ISO14000):✧环境管理手册及程序文件清单;✧环境记录清单;✧作业指导书一览表；✧年度环境目标、指标、环境管理方案;✧环境因素和重要环境因素清单;✧近期内审报告、管理评审报告；✧主要化学品清单;✧受审核方适用的环境法律、法规及其他要求清单;✧“三同时”验收合格证明的复印件;✧环境影响报告书(表)的批文复印件;✧近一年未受到环境行政处罚的证明;✧污染物浓度及总量控制指标达标排放证明（排污监测报告）;✧配有环境因素输入和输出的工艺流程;✧厂区的社区平面图、厂区管网图；✧环保治理设施和监测设备清单；✧组织法人地位证明复印件(如工商登记注册副本复印件);✧安全生产/经营许可证（化工等特殊行业）；✧环境管理体系认证申请表及申请表附件;✧组织机构代码证复印件。
✧备注：若为外部转入的再认证或转换监督，请提供上次的审核报告、不符合项报告和原认证证书（中、英文版）复印件。
企业所需提供的文件清单(GB/T28001、ISO18000):✧职业健康安全管理手册及程序文件清单;✧职业健康安全记录清单;✧管理体系认证申请书及申请附件；✧组织法人地位证明复印件（如工商登记注册副本复印件）；✧安全生产/经营许可证（化工等特殊行业）；✧作业指导书一览表；✧年度职业健康安全目标、指标和管理方案;✧危险源和重要危险源清单;✧近期内审报告、管理评审报告；✧受审核方所适用的职业健康安全法律、法规及其他要求清单；✧“三同时”验收合格证明的复印件；✧通过劳动安全卫生预评价制度的复印件；✧作业场所有害物质（化学/物理）监测报告；✧近一年未发生安全事故及有关职业健康安全方面的行政处罚证明的复印件；✧配有危害源输入和输出的工艺流程图;✧主要设施设备（含生产和动力）的布局图;✧主要化学品清单;✧厂区平面图；✧主要设施设备（含安全劳防设施和安全卫生监测设备）清单;✧组织机构代码证复印件。
质量体系认证前需准备资料清单
质量报表（日报、周报、月报） 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善情况
9.2 内部审核（质量科）
年度内审计划 内审检查表及检查记录 内审不符合项报告 内审报告
9.5 管理评审（高层领导）
年度管理评审计划（可与年度内审计划在一起） 评审的基础内容、会议签到表 管评报告及输出项整改计划、跟踪记录
审核前准备资料清单
营业 执照
4 组织环境（高层领导）
相关方需求和期望识别表
5 领导作用（高层领导）
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6 策划（高层领导）
风险和机遇识别评价表 质量目标分解表以及管控方案 年度质量目标达成情况统计表 体系变更过程（先改文件后实施）
7.1 资源（高层领导）
知悉资源的类别（人、生产设备、检测设备、办公、存储设施、运行环境、知识等）
工单 涉及的质量记录与作业指导书相一致（尤其是关键过程参数表） 仓库保持帐、卡、物一致，先进先出等 特殊工序（波峰焊、回流炉）有Hale Waihona Puke 认记录、再确认记录 关键过程的CPK
8.6 产品和服务的放行（涉及质量科及生产科）
质量部的检验报告及相应的检验规范（包含来料、过程、终检）
8.7 不合格输出的控制（涉及质量科及生产科）
7.1.2 人员（综合供应科）
岗位职责说明书、组织架构图
7.1.3 基础设施（综合供应科、生产部）
设备清单：SMT按照线体 设备清单中设施设备保养、维护记录 特种设备清单、检定报告
7.1.4 过程运行环境（综合供应科、生产部）
温湿度点检及现场温湿度
7.1.5 监视和测量资源（涉及质量科及生产科）
检测设备清单、检测计划 校准报告
10.2 不合
企业ISO9001年度监督审核需要准备的资料
企业ISO9001年度监督审核需要准备的资料
ISO, 企业, 资料, 审核, 监督
1.一年以来体系运行的记录（业务、设计、PMC、采购、品质、采购、工程、生产、仓库、人事行政、管理者考表、文控）等资料；
2.体系文件存在修改版本；
3.一次内部审核和管理评审；
4.第一次现场审核时发现的不符合项关闭情况；（含观察项）。
5.质量目标统计分析报告；
6.质量目标是否更改情况，与质量方针是否保持一致；
7.一年以来产品不合格或顾客投诉纠正预防措施记录；
8.供应商选择、评价记录；
9.设备运行、维修记录、校准记录、合格标识；
10.人员培训、考核记录；
11.新客户的产品设计、打样、评审确认、验证等资料；
12.新合同的评审资料；
13.顾客满意度调查统计分析结果；
14.仓库进、销、存记录；
15.体系文件保持完整性情况；
以上资料都是监督审核必须准备的资料，主要还要看审核老师发出的监督审核计划上面的审核部门是那些？一般性年度监督审核都是抽样几个部门进行审核的。
三体系审核准备资料
三体系审核准备资料企业三体系审核所需资料包括营业执照副本（必须有有效年检章）、组织机构代码证、安全生产许可证或生产许可证等相应资质证书、公司法人及管代的安全培训证书、环境/职业健康安全的守法证明等。
此外，还需要提供房屋产权或租赁协议、公司的地理位置图/区域的平面布置图、环境评价报告、批复、三同时验收报告、现场的噪声、污水、粉尘等监测报告、车间环境监测报告（ISO）、车间安全监测报告(OHSAS)等。
食堂的卫生许可证以及食堂人员的健康证、施工企业五大员证书（申报的在建项目的五大员证书完整一套，其他的再抽2个）、特种作业人员证书（电工/电焊工/）和特种设备安检报告也是必需的。
安全带/安全网/绝缘鞋（手套）/验电笔等的安检报告、有毒有害等特种作业岗位员职业健康体检报告（3~4份）、员工的意外伤害保险缴费凭证也需要准备。
初始环评审及危害辨识报告、环境因素清单、环境因素评价表、重要环境因素清单、危险源清单、危险源评价表、重大危险源清单、管理手册、程序文件、质量目标及分解、目标考核结果等也是必须的。
此外，还需要提供环境目标、指标，安全目标、指标，管理方案，完成情况、岗位说明书（职责权限和任职要求）、授权书、作业指导书、管理制度、受控文件清单、文件收发记录、记录清单、设备设施台帐、检修计划、检修记录、日常维护保养记录、计量台帐、计量检定计划、计量检定记录、计量器具检定证书、生产记录：生产任务单、生产计划、完成情况汇总、特殊过程确认、参数记录等。
最后，还需要提供在建/竣工项目资料：招投标书、合同、开工报告、施工组织设计、技术交底、检验批次记录、隐蔽工程验收记录、分项验收记录、竣工验收报告等、检验、验收规范：进货检验规范、过程巡检规范、成品验收规范、检验记录：进货检验记录、过程（首件、巡检）检验记录、成品检验记录、年度培训计划、培训记录、内审员证书、销售合同、产品要求评审记录，顾客满意度调查表及统计、采购合同、供应商调查记录、合格供方目录、EMS、OHSMS运行记录，运行控制检查表，固废处置记录等。
ISO9000审核准备资料
企业审核需准备工作事项：管理层：（总经理、管理者代表）1、营业执照副本（已年检）、机构代码证副本（已年检）、税务登记证、开户许可证等复印件各1份；2、公司公章；3、陪同人员的确定：管理者代表及对质量体系较为清楚的人员；4、各部门负责人：姓名；5、明确认证范围；6、外包过程；7、特殊过程的确定情况；8、特种设备（货梯、电葫芦、行车、储气罐）或者特种作业人员（驾驶证、电工证、焊工证）的确定情况；9、相关资格证书：如“CCC证书”、“生产许可证”、UL证书、CE证书、QS证书、建筑资质证书、压力容器、印刷许可证书、卫生许可证书、环境保护证明等资格证明资料；10、生产工艺流程图；11、产品若有出口：出口许可证或者委托出口证明；12、产品执行标准（国标、行标、地标、企标等）；13、产品或原材料的第三方检验报告；14、首末次会议（各主要部门负责人参加）；生产部（制造部）：1、生产设备清单；2、生产设备点检保养表；3、生产设备维修记录；4、生产设备操作指导书；5、生产各工序作业指导书；6、生产通知单（任务单、指令单、计划单、排产单）；7、特殊或关键工序参数以及记录；8、入库单；9、出货单；10、产品标签；行政部（人事部、管理部）：1、受控文件清单（包含一阶、二阶、三阶、四阶、外来文件）；2、受控文件发放记录；3、培训计划以及培训记录；4、内审人员资格证明；采购部：1、合格供应商清单；2、合格供应商调查以及评价记录；3、采购单（主要原材料）；4、合格供应商定期考评记录；业务部（销售部、市场部）：1、客户订单；2、订单评审记录；3、顾客满意度调查表；4、顾客满意度调查统计表；5、顾客投诉及抱怨记录表；品管部（技质部、品质部、质检部）：1、检测设备清单；2、检测设备校准证书；3、来料检验记录；4、过程检验记录（首件检查、巡检）；5、成品检验记录；6、不合格品处理记录（原材料、制程、成品）；7、纠正和预防措施报告。
谢谢支持与配合，预祝企业顺利通过ISO9001：2008的现场审核！备注：如有不清楚的地方，请随时与审核组沟通，以上的文件及表格的名称或许与企业常用名称不同，内容相同即可，并无要求名称一致。
认证组织审核前需要提供文件（精选五篇）
认证组织审核前需要提供文件（精选五篇）第一篇：认证组织审核前需要提供文件附件申请认证组织现场审核前需提交的文件一、申请认证组织在初次认证/再认证现场审核前需提交以下文件，在监督审核前如文件发生变化，需提交变化部分的文件：1、法律地位证明文件（如企业法人营业执照、事业单位法人代码证书、社团法人登记证、组织机构代码证等）；2、有效的资质证明、产品/服务强制性许可、强制性产品认证、卫生许可等；3、组织简介（包括组织的活动，人力和技术资源，适用时说明其在一个较大实体中的职能和关系）；4、建筑施工、勘察、设计、监理等提供正在实施（施工）的项目名称、地址及进度。
二、除上述以外，根据组织申请认证的类型不同还需提交以下相应的文件：（一）申请质量管理体系（QMS）认证1、描述本组织质量方针和质量目标的文件；2、质量手册；3、GB/T 19001标准规定的所有程序文件，包括(不限于)：文件控制程序、记录控制程序、不合格品控制程序、内审审核程序、纠正措施程序、预防措施程序；4、申请组织采用的影响符合性的外包过程的信息。
（二）申请环境管理体系（EMS）认证1、描述本组织环境方针、目标、指标及管理方案的文件；1/5 附件2、重要环境因素和适用的法律法规清单；3、组织机构图及职责权限规定；4、GB/T24001标准中规定的所有程序文件(不限于)；5、厂区平面图（包括管网图和污染物排放分布图）、排污许可证等（需要时）；6、1998年之后新改扩建项目，需提供环评报告、环评报告批复、环评验收报告、主要污染物排放监测报告等证明文件。
（三）申请职业健康安全管理体系（SMS）认证1、描述本组织职业健康安全方针、目标、指标及管理方案的文件；2、重要危险源（风险）和适用的法律法规清单；3、组织机构图及职责权限规定；4、GB/T28001标准中规定的所有程序文件(不限于)；5、安全卫生设施验收报告、安全守法证明等。
（四）申请食品安全管理体系（FSMS）认证1、加工生产线、HACCP项目和班次的详细信息；2、申请认证产品的生产、加工或服务工艺流程图、操作性前提方案和HACCP计划；3、生产、加工或服务过程中遵守（适用）的相关法律、法规、标准和规范清单；产品执行企业标准时，提供加盖当地政府标准化行政主管部门备案印章的产品标准文本复印件；4、产品符合卫生安全要求的相关证据和（或）自我声明；5、生产、加工设备清单和检验设备清单；2/5 附件6、其他需要的文件。
质量环境职业健康安全三体系审核需要准备的材料
质量环境职业健康安全三体系审核需要准备的材料质量、环境，职业健康安全三体系审核需要准备的材料已经建立的三标准管理体系，应当保持、运行和改进。
为了迎接一年一度的认证机构的审核，应当准备的资料大体有：一、管理体系的变更情况：1 . 公司资质；2 . 认证范围、产品、场所；3 . 适用法律法规和其他要求；4 . 方针、目标、组织结构。
二、运行情况：1 . 方针、目标完成情况；2 . 过程控制情况和产品质量情况；3 . 重要环境因素和重大危险源控制情况，管理方案实施情况和效果的验证情况；4 . 年度培训计划和培训实施情况；5 . 年度设备维修计划和设备维修实施情况，设备日常维护情况；6 . 监视和测量设备的检定校准情况；7 . 采购控制和销售控制情况、产品的运输、储存和交付的情况；9 . 内外部质量、环境、职业健康安全信息沟通情况；9 . 产品标识、环境标识、安全标识情况，包括现场准备；10 . 应急准备和响应情况，包括应急预案的演练和效果的验证情况。
三、测量分析和改进情况：1 . 顾客满意度调查情况；2 . 内部审核，不合格报告的纠正和纠正措施实施情况和效果的验证；3 . 过程和产品的监视测量情况，包括采购产品的验证、中间产品的检验、成品的检验；4 . 年度的第三方检测报告，包括产品的第三方检测报告，环境因素和危险源的官方检测报告；5 . 年度合规性评价报告，环境守法证明，职业健康安全守法证明；6 . 如有增添的新项目，其环评报告、安评报告、三同时验收报告；7 . 不合格品的控制情况；8 . 数据分析情况；9 . 持续改进，纠正措施和预防措施实施的情况。
四、文件准备：包括《文件清单》、《记录清单》、《法律法规清单》等。
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企业监督审核认证应提供资料
1. 提供公司管理手册、程序文件、作业文件;
2. 提供受控文件清单、记录清单、外来文件清单（国家行业法律法规、标准、顾客技术文件、图
纸)；
3. 提供上一年公司管理体系审核报告；
4. 提供上一年公司管理体系监督审核不符合报告；
5. 各项资质提供一套复印件。包括营业执照副本、组织机构代码证副本、3C证书、管理管理体系
证书等资质证书。要求今年已完成年检工作；
6. 提供今年合同台帐、合同和合同的评审记录；
7. 提供今年顾客沟通记录、顾客满意度调查表和顾客满意度调查报告；
8. 提供今年供应商的合格供方名录、供应商的复评记录;
9. 提供今年各种原材料的采购计划或采购申请；
10. 提供今年内各种原材料的检验记录、供应商(供方）提供的出厂检验报告或第三方的检验报告;
11. 提供生产设备清单、今年生产设备维修保养计划、生产设备的维修保养记录；
12. 提供检测设备清单（计量器具）和检测设备有效的检定校准证书;
13. 提供今年公司主要产品的工序操作工的自检记录；
14. 提供今年内公司主要产品的首检、巡检、成品检验的记录；
15. 提供今年内公司主要产品的不合格品记录
16. 提供今年内审记录；
17. 提供今年管理评审记录。
18. 年度培训计划和培训记录。
19. 纠正措施预防措施记录.
20. 特种作业人员证书（有效期内）.
21. 特种设备资质单位检验报告.
22. 公司及部门管理目标完成情况统计。
23环境。
地理位置示意图和组织区域平面图。
24.地下管网图(至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口。
25。环境监测机构近一年内出具的各项污染物环境监测报告复印件（适用时）。
26.守法证明原件(适用时）.
27.重要环境因素清单，适用的法律法规清单。
28。环境安全目标、指标和管理方案。
29。安全情况简介，包括近一年中是否发生安全事故及处理情况。
30。安全地理位置示意图和组织区域平面图。
31。主要危险源清单，设备设施清单,适用法律法规清单.
32。守法证明原件（适用时)。
33.安评报告（适用时）,职业病危害预评价批复或备案表(法规有要求时）.
34。作业环境尘、毒、噪监测报告.
35。职业健康安全目标、指标和管理方案.
36.员工健康体检表
注：加粗的条款是必不可少的.