2011年十月份证券从业知识大全
2011年证券从业资格概念(必备资料)
1、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。
A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司2、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。
A．犯罪主体是一般主体B．犯罪主观方面是无意C．犯罪客体是国家金融管理秩序D．犯罪主观方面是故意3、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人4、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限5、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。
A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺6、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。
A．机构B．人员C．信息D．账户7、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法B．考试大纲C．执业证书管理办法D．执业行为准则8、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。
A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户9、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。
A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C．代销、包销的期限及起止日期D．代销、包销的费用和结算方式10、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
2011年证券从业资格考试基础知识真题及答案
2、支持示范园区和企业开拓国内外市场。对参加国家、省、市政府组织和认可的国内外专业展会及招商推介活动，给予每次不超过支出费用70%的补助，对每家园区每年补助不超过50万元，每户企业每年补助不超过10万元。籟丛妈羥为贍偾蛏。
14、实施高级人才补贴机制。鼓励企业引进中高级人才。对示范园区内的软件和服务外包企业高端人才年薪（工资性收入）达到7万元以上的，按其应缴且已缴的个人所得税额，每年由园区所在开发区（基地）以及相关区财政按市、区留成部分全额奖励给纳税人，期限为5年。市财政按照市与园区所在开发区（基地）以及相关区财政体制对其进行补助。锹籁饗迳琐筆襖鸥。
（三）打造产业品牌
9、鼓励我市软件和服务外包企业开展自主品牌建设，对获得国家规划布局内重点软件企业、中国软件出口工程企业（COSEP）、软件产业基地骨干企业、全国服务外包领军企业、中国服务外包成长型企业等称号，或参加国际国内行业评比进入国际百强、国内十强的企业，根据企业投资规模和纳税贡献给予最高不超过50万元的一次性奖励。蜡變黲癟報伥铉锚。
一、专项资金支持重点和方向
2011年市级财政安排的软件和服务外包产业发展专项资金，重点支持以下方面：
（一）鼓励拓展离岸业务，支持软件和服务外包企业承接国际服务外包业务、拓展国际市场、扩大出口、获取相关资质认证。聞創沟燴鐺險爱氇。
（二）扶持产业做大做强，支持企业并购、重组及设立海外分支机构、支持企业技改及固定资产投资、扶持企业做大作强。残骛楼諍锩瀨濟溆。
（三）打造、培育产业品牌，支持企业开展自主品牌建设，加大对知名软件和服务外包企业的招商引资力度。
2011证券从业资格考试《证券交易》讲义下载（第二章）（5篇材料）
2011证券从业资格考试《证券交易》讲义下载（第二章）（5篇材料）第一篇：2011证券从业资格考试《证券交易》讲义下载(第二章) 2011证券从业资格考试《证券交易》讲义下载（第二章）第二章证券经纪业务本章共分六节内容第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的基本含义1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
(重要考点)3、证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
4、证券经纪商的定义及作用二、证券经纪关系的确立经纪关系的建立1、签定《证券交易委托代理协议书》2、开立证券交易结算资金账户委托人、证券经纪商的权利与义务(一般了解)经纪业务中的禁止行为(重点掌握，重要知识点和考点)三、证券经纪业务的特点(考点，经常以多项选择题出现)业务对象的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性第二节证券账户管理、证券登记、证券托管与存管一、证券账户管理(一)证券账户的种类(二)开立证券账户的基本原则合法性(重点掌握不准开户的情况)真实性(三)开立证券账户的要求1、境内自然人开户要求2、境内法人开户要求3、境外投资者开户要求4、特殊法人机构证券账户开立要求(四)证券账户挂失与补办(五)证券账户查询二、证券登记(2007年教材较2006年变换较大)(一)初始登记1、股份登记2、基金登记3、债券登记(二)变更登记1、证券过户登记2、其他变更登记(三)退出登记三、证券托管与存管(一)证券托管与存管的概念(二)我国目前的证券托管制度1、上海证券交易所交易证券的托管制度。
从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。
但境外投资者从事B股交易除外。
证券市场基础知识2011版本_OK
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题型解析
1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。这类题型最简单也最难，不需要理解，但难点是 必须精准记忆。如就沪（901219）、深（910703）证券交易所的成立时间，可以出判断题、单 选题。
2.重要规则出题。基础考试中重要规则类题型会占很大比重，判断、单选、多选等各种题型 都可以出，需要根据关键句或关键词记忆，如股票上市条件（5000万，25%，4亿，10%，3年）
• 考前安排适当时间学习，临考急时抱佛脚，学习与考试的效果和感觉 都会很差的。
• 根据常识答题。考生工作任务重，学习时间紧张。在很短的时间里要 把所以课程内容完全“死记硬背”地记住是不可能的。可以根据平时 对证券业知识和工作规则的了解进行答题。
• 做题时要注意审题，特别是多选题和判断题中的逆向思维题目。 • 由于考试题量大，考试时间很紧张，一定要把握好做题的速度； • 考试为抽题，各人考试试题不一样，建议不要看别人的，有可能弄巧
5.计算题隐蔽出题。基础知识中的计算题相对较为简单，书中的公式也不是很复杂，一般 口心算就可以解决，对公式要理解。
6.条件出题。证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商 、承销商；公司首发、增发配股等等，这种题型也较为常见，要特别注意，尤其是小标题形式的 （4个、3个）。
3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方 都要开立保证金账户并存入保证金，可以要求判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向 出题。
4.跨章节出题。这类题型在考试中并不多见，但会出现跨知识点出题。如宏观经济政策中 货币政策以及财政政策对证券市场的影响，分属不同的知识点，但有可能混合起来出题。
2021/8/25
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2011年证券从业资格考试证券交易第十章试题--证券登记与交易结算-证券交易试卷与试题
）修订发布的《证券持有人名册服务
14. 根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可 以登记在（ ）名下。[0.5分]-----正确答案(C) A 法定持有人 B 指定持有人 C 名义持有人 D 证券公司营业部
15. 证券登记按（ ）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。 [0.5分]-----正确答案(A) A 证券种类 B 证券数量 C 性质 D 程序
A 最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 B 最低结算备付金限额=上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例 C 最低结算备付金限额=证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例 D 最低结算备付金限额=证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例
11. 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按（ （ ）计收。[0.5分]-----正确答案(B) A 5%，l0% B 10%，20% C 20%，30% D 30%，40%
4. （ ）指将结算参与人相对于另一个交收对于方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相 对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。[0.5分]-----正确答案(B) A 单边净额清算 B 双边净额清算 C 三边净额清算 D 多边净额清算
5. 实行分级结算原则主要是出于防范（ A 交易风险 B 投资风险 C 结算风险 D 清算风险
2011年证券从业资格考试《证券交易》第十章试题--证券登记与交易结算
试卷总分：79 答题时间：60分钟
一、单项选择题
1. 下面给出关于清算的四种解释，错误的是（ ）。[0.5分]-----正确答案(C) A 清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B 清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C 企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D 银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
2011证券从业资格考试《证券投资基金》要点三色记忆法标注
1.第一章证券投资基金概述一.知识点101（P1-3）：证券投资基金的特点证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。
□基金是通过发售基金份额，将众多投资这的资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，所募集的资金在法律上具有独立性。
基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
与股票、债券不同（它们是直接投资工具），基金是间接投资工具。
一方面，以股票、债券等金融证券为投资对象；另一方面，投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
□证券投资基金在美国称为共同基金，在英国和香港称为单位信托基金，在欧洲称为集合投资基金（计划），在日本和台湾称为证券投资信托基金。
□证券投资基金的特点：1、集合理财、专业管理2、组合投资、分散风险3、利益共享、风险共担。
基金托管人、管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。
4、严格监管、信息透明。
（为切实保护投资者利益）5、独立托管、保障安全二．知识点102（P4）：基金与其他金融工具的比较□基金与股票、债券的差异：1、反应的经济关系不同。
股票所有权关系；债券是债权债务关系，基金是信托关系。
2、所筹资金的投向不同。
股票和债券是直接投资工具，筹集资金主要投向实业领域；基金是间接投资工具，主要投向有价证券。
3、投资收益与风险大小不同。
股票高风险高收益，债券低风险低收益，基金风险相对适中、收益相对稳健。
□基金与存款的差异：1、性质不同。
基金是收益凭证，基金管理人不承担投资损失的风险；存款是信用凭证，银行对存款负有法定的保本付息的责任。
2、收益与风险特征不同。
基金投资风险较大。
3、信息披露程度不同。
基金管理人需要定期公布基金的信息。
三.知识点103（5-7）：基金的参与主体。
基金的运作活动从基金管理人的角度看，分为市场营销、基金的投资管理与后台管理。
2011证券从业资格基础知识2
2011证券从业资格考试《基础知识》预测试题(2)一、单项选择题1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。
A、债券B、期货C、商业票据D、股票【参考答案】〖C 〗2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。
A、15%B、20%C、30%D、35%【参考答案】〖B 〗3、中期国债是指偿还期限在()。
A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内【参考答案】〖A 〗4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。
A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【参考答案】〖C 〗5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元【参考答案】〖A 〗6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证券总额的()。
A、5%B、20%C、10%D、30%【参考答案】〖C 〗7、()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权【参考答案】〖B 〗8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。
A、做市商制B、公司制C、科层制D、会员制【参考答案】〖D 〗9、证券市场的核心是()。
A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所【参考答案】〖A 〗10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。
A、破坏金融管理秩序罪B、妨害企业管理秩序罪C、金融诈骗罪D、金融渎职罪【参考答案】〖A 〗11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。
A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】〖B 〗12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。
A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】〖C 〗13、短期国债指偿还期限为()的国债。
2011证券从业考试基础知识第四章精华资料1
2011证券从业考试基础知识第四章精华资料1 第四章证券投资基金第一节证券投资基金概述一、证券投资基金（一）证券投资基金产生和发展定义：通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金从事股票债券等金融工具投资（使用方向），为基金份额持有人的利益，以资产组合的方式进行证券投资的基金称谓上的差异：美国“共同基金”、英国和香港“单位信托基金”、日本和台湾称“证券投资信托基金”英国政府 1868年发行受托凭证我国最近几年证券投资基金发展速度很快，第一只开放式证券投资基金——华安创新，2005年末中外合资的基金管理公司（二）证券投资基金的特点1、集合投资：吸收社会资金；获得规模效应2、分散风险：由于基金资金雄厚，可进行多元化投资组合而分散风险。
一方面借助资金庞大和投资者众多，使每个投资者面临的风险变小；另一方面是利用不同投资对象的互补性降低风险3、专业理财：利用社会分工，减少决策失误（三）证券投资基金的作用1、为中小投资者拓宽投资渠道2、有利于证券市场的稳定3、有利于证券市场的国际化（四）证券投资基金与股票、债券的区别1、反应经济关系不同2、所筹集资金的投向不同3、风险水平不同二、证券投资基金的分类（一）按照组织形式：契约型基金和公司型基金（二）按基金价格决定方式（是否可自由赎回）：封闭式基金和开放式基金（三）按照投资标的不同：国债基金、股票基金和其他投资基金（四）根据投资目标的差异：成长型基金、收入型基金和平衡型基金（一）1、公司型基金定义和特点定义：以股份公司的形态出现，通过发行股份筹集资金，通过认购股份成为公司的股东，依照持有的股份享有投资收益特点一，设立程序类似于一般股份公司，不同的是其管理委托专业的财务顾问和管理公司来经营与管理特点二，组织结构与一般股份公司类似2、契约型基金定义定义：投资者、管理人、托管人作为基金当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的基金。
2011年证券从业资格考试《证券投资基金》复习讲义
2011年证券从业资格考试《证券投资基金》复习讲义第一章证券投资基金概述本章共有7节内容。
《大纲要求》掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。
掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
主要介绍证券投资基金的一些基础知识。
利益共享、、风险共担的集合投资方式。
与直接投资股专业管理、、利益共享证券投资基金是一种实行组合投资组合投资、、专业管理基金投资者、、基金管理人和托管人是基金运作中的主票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。
基金投资者根据运作方式不同，，基金可分为基金可分为契约型基金与公司型基金；；根据运作方式不同根据组织形式的不同，，基金可分为契约型基金与公司型基金要当事人。
根据组织形式的不同封闭式基金与开放式基金。
第一节证券投资基金的概念与特点一、证券投资基金的概念证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
看书上P2图1—1。
关于证券投资基金概念的考点如下，这些考点可能成为单项选择题：1.证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金。
2.个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。
3.基金所募集的资金在法律上具有独立性。
4.基金资产由基金托管人保管。
5.基金资产由基金管理人进行组合投资。
6.基金投资者是基金的所有人。
基金盈余全部归基金投资者所有。
7.基金合同与招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。
8.证券投资基金是一种间接投资工具。
9.证券投资基金以股票、债券等金融证券为投资对象。
10.基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。
2011年证券从业考试证券交易模拟(必备资料)
1、证券承销的方式有（）。
A．代销B．包销C．助销D．直销2、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
A．公平B．公开C．公正D．自愿3、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎B．诚实C．勤勉尽责D．稳健5、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C．未依法履行持续督导义务的D．采取正当竞争手段进行竞争的6、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单B．复杂C．真实D．准确7、从事证券业务的专业人员包括（）。
A．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员8、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
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1、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿？（）
1.信用风险
2.购买力风险
3.经营风险
4.财务风险
2、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券
3、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？（）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
4、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业
务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
5、投资基金的风险可能小于（）。
1.股票
2.固定利率债券
3.浮动利率债券
4.债券
6、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。
1.15
2.10
3.30
4.20
7、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，
不得低于该基金资产净值的（）
1.5％
2.10％
3.20％
4.40％
8、证券公司的主要业务有（）。
1.承销、经纪、自营
2.审计验资、资产管理
3.承销、经纪、投资咨询
4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
9、证券专营机构在美国称（）。
1.投资银行
2.商人银行
3.证券公司
4.证券商
10、证券公司的主要业务内容有（）。
1.股票、债券和基金
2.发行、自营和基金管理
3.承销、咨询和基金管理
4.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
11、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。
1.商业银行
2.金融机构
3.证券公司
4.工商银行
12、开放式基金的交易价格取决于（）。
1.基金总资产值
2.基金单位净资产值
3.供求关系
4.其他
13、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征
2.法律特征与书面特征
3.经济特征与书面特征
4.经济特征与权益特征