专利_技术创新与经济增长_理论与实证
经济增长目标压力与企业研发创新的挤出效应——基于多重考核目标的实证研究
封面主题经济增长目标压力与企业研发创新的挤出效应——基于多重考核目标的实证研究○ 李茫茫 王红建 严 楷摘要 本文研究经济增长目标管理在发挥对经济增长促进作用的同时是否挤出了企业研发创新。
实证结果发现：经济增长目标压力对当地企业研发支出产生了显著的挤出效应，并且这种挤出效应在资源分配差异程度较大地区及非国有企业中更显著；但经济增长目标压力有助于提升企业创新效率。
作用路径检验发现：为更有效地促进经济增长，经济增长目标越高，地方政府越倾向于将有限资源配置给该地区规模更大的企业，从而导致对辖区企业研发支出形成挤出效应。
以上研究从研发创新的挤出效应视角拓展并深化了关于多重考核目标理论的同时，也对调整经济增长目标以促进经济高质量增长提供了理论依据。
关键词 经济增长压力；挤出效应；资源分配；创新绩效引言经济增长目标管理作为我国政府管理宏观经济发展的重要方式之一，成功助推了过去四十年我国经济取得的辉煌成就。
当前我国经济正处在增长速度换挡期、结构调整阵痛期及前期刺激政策消化期“三期叠加”的新常态阶段，经济增长一定程度上要让位于体制改革已经成为这一阶段的普遍共识。
大量文献研究表明，以中国为代表的转型经济体对经济增长目标的“干预”会显著影响地方经济行为，[1-4]这些文献主要从宏观层面探究经济增长目标如何影响地区经济活动，但却较少从企业层面考察经济增长目标产生的微观经济效应。
然而，企业创新作为宏观经济高质量发展的重要微观基础，从微观视角展示经济增长目标管理产生的经济后果对综合评估经济增长目标管理功能具有重要的学术价值。
已有文献研究表明，在经济增长目标的政治锦标赛激励下，地方政府为了完成既定经济增长目标，会倾向于采取短期经济行为，由此引发的经济后果主要包括：中国的财政分权及基于政绩考核下的政府竞争会加剧财政分权对区域市场分割与重复建设、政府支出结构的扭曲、减少环境规制的“逐底竞争”（Race to Bot tom ）、过度的基础设施投资等问题。
科技创新理论
科技创新的理论:1945年的《布什报告》（报告全名为《科学，没有止境的前沿》）所阐述的基本观点：基础研究——应用研究——技术开发——商业应用的线性模式.传统上，我们把科学研究分为两类，基础研究和应用研究。
根据比较流行的说法，基础研究的目的是丰富人类的知识宝库，增加人类对自然的认识，研究问题的提出更多地来自于科学家自己的兴趣或者好奇心。
其关键的一点，是现阶段看不到研究成果的商业价值。
比如，对生命现象的探索，对宇宙起源的研究，对粒子结构的研究，天文观测，等等。
而应用研究则是为了解决实际中的问题所开展的科学研究。
虽然它的结果也丰富了人类对自然的认识，但应用研究的出发点是解决问题，是改善人类的生存状况。
比如生物医药类的许多研究、能源技术领域的研究等等。
在布什理论的指导下，美国的科技政策遵循哈佛大学著名科技政策专家Branscomb （Branscomb, L.M. (ed.). Empowering Technology. Cambridge, MA: The MIT Press, 1993）总结了二战以来美国的科技政策所遵循的四项基本原则。
下面是一个简单的评述。
第一，基础研究成果是公共产品。
对基础科学研究的成果将会导致最终新技术、新产业的产生。
尽管基础研究如此重要，但由于科学研究的高度专业化特点，政府无法做到有效指导科学家们的科研活动。
事实上，政府对基础研究的支持是通过政府与科学家之间的一种社会契约来体现的。
其主要特点是：政府提供资金，而科学家们决定研究的方向和深度（质量）。
这一条是四项基本原则的核心。
原则的主要精神，在1945年发表的那份著名的布什报告《科学——无止境的前沿》（Vannevar Bush: Science, the Endless Frontier）里面，都有详细的论述。
如果在这个意义上，说布什报告奠定了战后美国科技体制的理论基础，也不为过。
据我所知，布什报告至少已经有两个中译本，在此向读者推荐一读；愿意读英文版的，可以从网上免费下载。
技术创新推动区域经济发展动力研究
技术创新推动区域经济发展动力研究[摘要]技术创新是促进经济增长的源泉。
在区域经济视角下研究企业技术创新，通过政府和企业联动，改善促进技术创新因素作用的效率，加快技术创新；同时，技术创新带来较高劳动生产率、提高产品价值，促进经济的增长，这是寻求技术创新与经济持续循环上升的新道路。
[关键词]技术创新区域经济发展动力因素所谓经济增长，是指一个国家或一个地区在一定时期内的国民产出(包括商品和劳务)的增加或人均生产水平的提高。
我们一般用国民生产总值(gdp)的发展水平来衡量地区经济的发展。
技术创新推动经济发展这一理论，在国内外已经多位经济学者证实。
在区域性经济的实证分析方面，李红松、田益祥（2003）对我国东、中、西部地区的科技对经济增长的贡献率进行了测算比较。
冯敏（2006），郑杰（2006）等人也分别对省市的科技进步与经济增长关系进行了实证分析。
一、生产函数模型生产函数是用数学函数表达式的形式来体现劳动生产过程中，各生产要素与经济效益可能的最大产出量之间关系的，目前常用的是（柯布—道格拉斯模型）；即：y=f（a,k,l, , ,）c—d生产函数模型表示为：式中：y为经济效益产量(gdp)；a为效率参数，具体反映了广义技术进步的全要素生产率(外生变量)。
k表示资本投入量，体现为固定资产投资总额；l表示劳动力投入量，体现为从业人员数量。
其中全要素生产率a是可变的，它是由科研机构数量、科技技术投入、技术产出等各变量所确定的外生变量函数。
对c—d(柯布—道格拉斯)生产函数两边取对数，得到：（1）全要素a可以表示成各技术、科研要素的函数。
（2）将（2）式代入（1）式可得：（3）在实际社会经济中x1、x2、x3……我们通过以下几个这要因素来描述：x1高新技术引进支出，反映高新技术投入对区域经济增长的影响；x2内部科技活动的支出，反映区域内部科研投入对经济发展的影响；x3从事科技劳动的人员数量，表示科研中的劳动投入；x4科研机构的数量，反映了该地区从事高新技术产业研究的专业机构数量；x5专利产出数量，它一定程度上反映了科研成果的产出量。
财政政策促进经济增长的理论与实证研究
财政政策促进经济增长的理论与实证研究一、概要在经济增长的过程中，财政政策作为一种重要的调控手段，具有举足轻重的作用。
它能够通过影响总需求、总产量和结构等关键因素，对经济波动进行逆周期调节，从而保障经济的稳定增长。
本文旨在对财政政策促进经济增长的理论与实证研究进行全面的梳理和归纳，以期能够更好地理解财政政策的宏观经济效应，为政策制定提供理论支持和实证依据。
文章首先从理论层面探讨财政政策如何通过不同的机制和渠道影响经济增长。
我们将分析财政政策如何通过支出和税收两大手段来影响经济总需求，进而推动经济增长。
我们还将研究财政政策如何通过调节结构，如优化资源配置、促进产业升级等，来推动经济的高质量发展。
在实证研究方面，本文将通过对国内外相关文献的综述和梳理，评估财政政策在促进经济增长方面的实际效果。
我们将使用各种计量经济学方法，如向量自回归（VAR）、面板数据模型等，来对财政政策的经济增长效应进行实证检验。
我们还将对不同国家、不同地区的财政政策措施进行比较分析，以揭示其异同点和适用性。
1. 财政政策的定义与重要性财政政策是政府为了实现宏观经济目标而制定的一系列有关收支、税收、债务和政府支出的政策。
它是现代市场经济体制中政府不可或缺的政策工具，通过调整政府支出和税收政策来影响总需求和总供给，从而达到促进经济增长、控制通货膨胀、实现充分就业和国际收支平衡等目标。
财政政策在宏观经济调控中具有举足轻重的地位，其有效性对于经济稳定增长具有至关重要的影响。
财政政策的实施还具有收入分配和优化资源配置的功能。
政府通过税收政策可以调整收入分配，促进社会公平；通过政府支出政策可以优化资源配置，提高资源利用效率。
这些功能有助于缩小收入差距，提高人民生活水平，从而为经济增长奠定坚实基础。
财政政策在促进经济增长中发挥着不可或缺的作用。
它不仅可以调节总需求和总供给，保持经济稳定增长，还可以优化收入分配和资源配置，为经济增长创造有利条件。
绿色技术创新的影响因素分析——基于中国专利的实证研究
企业通过市场信号来做 出行为决策 ，刺激企业进行 绿
收稿 日期 ：２ ０ １ ２ — ０ ８ — １ ６ ；修 回 日期 ：２ ０ １ ３ — ０ ２ — ２ ２ 基金 项 目：国家 自然科 学基 金项 目 “ 基 于消 费行 为 的碳 足迹 测 定及 演化机 理研 究 ”（ ７ １ １ ７ １ １ ８ ３ ） ；教育 部人 文社 会科 学项 目 “ 生活 方式转 型与 环境 技 术创 新互 动机 制研 究 ”（ １ ０ Ｙ Ｊ Ａ ７ ９ ０ ２ ６ ０ ） 作 者简 介 ：许 晓燕 （ １ ９ ８ ７ 一 ） ，女 ，安徽合 肥人 ，中 国科学 技术 大学 管理 学 院硕士 研究 生 ，主 要研 究方 向 ：创 新管理 ，区域 经济 ；赵 定涛 （ １ ９ ５ ５ 一 ） ，男 ， 安徽 广 德人 ，中 国科 学技 术大 学管 理学 院教授 ，博 士 生导师 ，主要研 究 方 向：战 略管理 与政 策分 析 ；洪进 （ １ ９ ６ ５ 一 ） ，男 ，安 徽铜 陵人 ， 中国科 学技术 大 学管理 学 院副教 授，主 要研 究方 向：创 新 管理 ．
有力 工具。 目前 国内对 于绿色技 术创 新这一话题 的探 讨并不 多，现有 的研 究大 都是从 绿色技 术创新 的必要
创新研究意义 已经得到学者们的普遍认可，他 们认 为 与一般 的技术创新相 比，绿色技术创新既可 以产生正
的溢 出效应 ，同时也可 以将负的环境效应 内部化。从 宏观角度看 ，绿色技术创新被视为全球绿色转 型和发
— —
基于 中国专利 的实证研究
许晓燕 ，赵定涛，洪进
（ 中国科学技 术大学管理学院，安徽合肥 ，２ ３ ０ ０ ２ ６ ）
摘要 ：在探 讨中国绿色技术创 新现状 的基础 上，利用 ２ ０ ０ ３ －２ ０ ０ ９年 中国省际面板数据 实证研究 了中国绿色技术 创 新的影响因素。研究表明 ， 与命令一 控制型规制相 比， 市场激励型规制对绿色技术创新有着 更显著的促进作用 ； 经 济发展水 平方 面，地区经济发展规模 的扩大有助于促进绿色技术创新水平 的提高，而工业 比重表现 出一定的负 向影响。Ｒ ＆Ｄ 的投入与绿色技术创新水平有着显著 的正 向关系 ，外商直接投资 的作用不 明显 。
科技创新对经济增长影响的协整分析——以广东省为例
对 于科技 创 新 与 经 济 增 长 之 间 的 关联 作 用 ，
目前 国内大 多数分 析 均基 于灰 色关 联度 等 经验 式 的方 法 ， 果一 般 认 为科 技 投 入 与 经 济 增 长有 一 结
一
、
指 标 、 据 与 研 究 方 法 数
定 的正相 关关 系 ， 研 究 意 义 有 限 并 且 存 在 一 些 其 缺陷：
第 ４卷 第 １ 期
沈 阳 工 业 大 学 学 报 （ 会 科 学 版） 社
Ｖ １４ ｏ． Ｎｏ １ ．
２０１１年 １月 Ｊｕ ａ ｏ ｈ ｎ ａｇＵ ｉｅｓ ｙｏ ｅｈ ｏｏ ｙ Ｓ ｃａ Ｓ ｉ ｃ ｄｔ ｎ Ｊｎ．２ ０ １ ｏ ｒ ｌ ｆＳ ｅ ｙｎ ｎｖ ｒ ｔ ｆＴ ｃ ｎ ｌｇ （ ｏ ｉ ｃｅ ｅＥ ｉｏ ） ａ ｎ ｉ ｌ ｎ ｉ １
其一 ， 在生 产 函 数 中知识 是 否作 为独 立 变 量
１ ．指标与数据 技术 变 化 的衡量 涉 及到 创新 过程 的 ３个 主要
方 面 ：１ 创新 投 入 ， （） 如资 金 和人力 资 源 ；２ 中间 （）
产 出 ， 新发 明 和 新 知 识 ； ３ 创 新 的 最 终 产 出 ， 如 （） 如不 断提 高 的 收 入 和 利 润 ｊ 。本 文 选 用 科 研 论
其 四 ， 用 Ｒ Ｄ投 入 或专 利作 为创 新产 出 的 选 ＆
衡量 指标 ， 没有 重 视对 创新 过程 的分 解 ， 略 了成 忽
果转化环节对创新绩效的制约 ， 也忽视了基 础研 究 的创 新 成果 对经 济增 长 的长 期基 础影 响 。
本 文从 相对 效 率 的角 度 利 用 时 序 数 据 ， 讨 探 了广东 省在 现 阶段 经济 发展 条件 下科 技创 新 效率 与转化 效 率对经 济增 长 的影 响 ， 以期 为进 一 步完 善 广东 省 的科技 管 理政 策 以及加 强 粤港澳 三 地 的 科 技合 作提 供理 论 支持 。
绿色信贷是否促进了区域绿色技术创新基于地区绿色专利数据
绿色信贷是否促进了区域绿色技术创新基于地区绿色专利数据一、本文概述随着全球环境问题的日益严峻，绿色发展和可持续发展已成为全球共同关注的重要议题。
绿色信贷作为一种重要的经济手段，其在推动区域绿色技术创新、促进绿色产业发展方面发挥着不可替代的作用。
本文旨在探讨绿色信贷是否促进了区域绿色技术创新，并基于地区绿色专利数据进行实证分析。
文章首先将对绿色信贷和绿色技术创新的概念进行界定，阐述绿色信贷推动绿色技术创新的内在逻辑和机制。
接着，文章将介绍绿色专利数据的获取方法和处理过程，包括数据的来源、筛选标准、处理方法等。
在此基础上，文章将构建实证分析模型，利用地区绿色专利数据，对绿色信贷与绿色技术创新之间的关系进行定量分析和检验。
实证分析部分，文章将采用面板数据模型，通过固定效应、随机效应等方法，控制其他潜在影响因素，深入探究绿色信贷对区域绿色技术创新的影响。
文章还将考虑不同地区的异质性，分析绿色信贷在不同地区对绿色技术创新的影响是否存在差异。
文章将总结实证分析的结果，并提出相应的政策建议。
通过本文的研究，希望能够为政策制定者提供有价值的参考，推动绿色信贷在促进区域绿色技术创新、实现绿色发展方面的作用得到更好的发挥。
本文的研究也有助于深化对绿色信贷和绿色技术创新关系的理解，为未来的研究提供借鉴和启示。
二、文献综述随着全球环境问题的日益严重，绿色经济、绿色技术及其相关的金融支持手段已成为学术界和政策制定者关注的焦点。
其中，绿色信贷作为一种重要的金融工具，其在推动绿色技术创新和区域绿色经济发展中的作用日益凸显。
本文旨在探讨绿色信贷是否促进了区域绿色技术创新，并基于地区绿色专利数据进行分析。
在绿色信贷的定义及其发展方面，学者们普遍认为绿色信贷是金融机构为支持环境保护、节能减排和可持续发展等绿色项目提供的贷款服务。
自20世纪90年代起，绿色信贷在全球范围内得到了快速发展，特别是在发达国家，绿色信贷已成为推动绿色经济的重要手段。
中国数字金融发展与经济增长的理论与实证
Theoretical and Empirical Analysis on the Development of Digital Finance and Economic
Growth in China
作者： 钱海章[1];陶云清[2];曹松威[1];曹雨阳[3]
作者机构： [1]国信证券博士后工作站;[2]中南财经政法大学金融学院;[3]华中师范大学经济与工商管理学院
出版物刊名： 数量经济技术经济研究
页码： 26-46页
年卷期： 2020年 第6期
主题词： 数字金融发展;经济增长;数字中国;金融供给侧结构性改革
摘要：研究目标:在数字经济背景下,基于中国数字金融发展的特征事实,分析数字金融发展对经济增长的影响。
研究方法:基于2011~2018年31个省份的面板数据,运用面板数据计量模型、中介效应模型、工具变量法、双重差分法进行实证检验。
研究发现:中国数字金融发展促进了经济增长,为了控制内生性,以1984年各省份固定电话数与人均邮电业务量作为工具变量,结论一致;将央行推出的《G20数字普惠金融高级原则》作为准自然实验,采用双重差分法发现数字金融发展显著促进了经济增长;在城镇化率低和物质资本高的省份中,数字金融发展对经济增长的积极作用进一步增强;进一步分析发现数字金融发展促进了技术创新与地区创业,并进而推动了经济增长,即存在数字金融发展促进经济增长的创新和创业渠道。
研究创新:使用工具变量、准自然实验的方法,缓解了内生性问题;使用中介效应模型,揭开了数字金融发展影响实体经济的可能机制。
研究价值:对制定“数字中国”战略、理解金融供给侧结构性改革和出台创新创业政策促进实体经济发展提供了有益思考。
科技创新的空间溢出效应与地区经济增长
科技创新的空间溢出效应与地区经济增长科技创新的空间溢岀效应与地区经济增长李书（长春理工大学经济管理学院，吉林长春130022）摘要：文章基于2005—2018年各省市年度面板数据和动态空间面板Durbin模型，研究了科技创新对地区经济增长的影响及其空间溢出效应。
实证结果表明：中国地区经济增长存在正的空间自相关性，并且近年来持续增强；科技创新能够有效拉动当地的经济增长，但其空间溢出效应为负，原因在于当地的科技进步伴随着资源分配机制的不协调和科技创新成果的独占性等问题,从而表现出对其他地区经济增长的负向冲击；科技创新的空间溢出效应存在地区差异，东部地区为正，中西部则为负，原因在于中西部地区生产要素不及东部地区丰富，科技创新投入引致的虹吸效应会对其他地区的经济增长造成更大的负面影响。
关键词：科技创新；地区经济增长；空间溢出效应中图分类号：F204文献标识码：A文章编号：1004-292X（2021）06-0025-05Spatial Spillover Effects of Technological Innovation and Regional Economic GrowthLI Shu(School of Economics and Management,Changchun University of Science and Technology,Changchun Jilin130022,China)Abstract:Based on the annual panel data of provinces and cities from2005to2018and the dynamic spatial panel Durbin model, this paper studies the impacts of scientific and technological innovation on regional economic growth and its spatial spillover effects.The empirical results show that:There is a positive spatial autocorrelation in regional economic growth in China,and it has continued to increase in recent years;Scientific and technological innovation can effectively stimulate local economic growth,but its spatial spillover effect is negative,because of the local Technological progress is accompanied by problems such as the incoordination of resource allocation mechanisms and the exclusivity of scientific and technological innovation achievements,which have shown a negative impact on economic growth in other regions;The spatial spillover effects of scientific and technological and innovation have regional differences, and the eastern region is positive.The central and western regions are negative because the production factors in the central and western regions are not as abundant as those in the eastern regions.The siphon effect caused by the investment in scientific and technological innovation will have a greater negative impact on the economic growth of other regions.Key words:Science and technological innovation；Regional economic growth；Spatial spillover effects自1978年改革开放以来，中国经济历经了四十余年的高速增长，1980—2016年间中国经济年均增速为9.7%，创造了世界瞩目的“中国奇迹”。
经济长波理论及中国经济长波的特殊性
经济长波理论及中国经济长波的特殊性内容提要：本文的分析表明，技术创新和制度创新是长波运行的主要动力。
中国经济长波存在超长的上升期，这一特殊性源自我国技术创新和制度创新的不断进展。
我们应继续以持续的技术创新和制度创新来推动我国经济长波的高位平稳运行。
关键词：经济长波技术创新制度创新格兰杰因果检验超长上升期Abstract: This paper shows that the technological innovation and the institutional innovation are the main impetus of the economic long wave. China’s economic long wave has a lengthy rising phase, which stems from the constant progress of the technological innovation and the institutional innovation in our country. We should continue to promote the economic long wave running steadily in the high position through lasting technological and institutional innovation.Key words: Economic long wave technological innovation institutional innovation Granger causality test lengthy rising phase1978～2004年，中国经济年平均增长率高达9.4%，国民经济持续保持了快速增长的势头，到目前为止这一势头仍在继续。
本文从经济长波的角度对我国的经济发展状况及经济长波运行过程的特殊性作了简要分析，探讨了我国经济长波特殊性出现的原因，并提出了推动我国经济长波持续高涨的政策措施建议。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
收稿日期:2004-04-21基金项目:浙江省自然科学基金资助项目(M703145);浙江省社会科学界联合会2003年重点课题(03Z01)
文章编号:1000-7695(2004)05-0109-03专利、技术创新与经济增长:理论与实证
徐竹青(浙江省软科学研究所,浙江杭州 310012)
摘要:本文以当代新经济增长理论为分析基础,探讨专利的经济绩效,并进行实证研究。结论表明,专利活动、技术创新与经济发展水平密切相关,增加创新资源投入、提高专利水平有明显的经济绩效。关键词:专利;技术创新;经济绩效中图分类号:G306 文献标识码:A
专利是知识产权的重要组成部分,是保护发明创造的手段。它能促进人们不断地创新,进而推动人类的技术进步。随之而来的是,产生了比传统技术更有利的投资机会,提高了资金的产出效率,使边际收益呈现递增的趋势,经济活动也由此突破短期的局限,实现长期持续的增长。也就是说,专利的经济绩效在于它能促使创新投入的边际收益产生递增效应。1 专利是推动经济增长的一个重要因素技术进步是经济增长的源泉。以保罗#罗默为代表的新经济增长理论的贡献不仅仅在于进一步阐明了导致经济增长的引擎是技术进步,而更重要的是将技术进步/内生化0,探明了推动技术进步的经济因素。该理论指出:当追求利润最大化的企业或发明家在试图寻求更新更好的/捕鼠器0时,技术进步就产生了。技术进步和经济增长过程本身就是经济发展的一种内生结果。技术进步内生化理论解释了/经济增长背后的技术进步又是从何而来?0这一问题。技术是指生产过程中将投入转化为产出的方式,而创新能够改进生产技术,一个好的新创意能使给定的一组投入得到更多或更好的产出。由于人们不断地寻求新创意,以期获得以利润形式带来的收益,技术才得到了不断的进步和提高。保罗#罗默于1986年在美国5政治经济学6杂志上发表的5收益递增与长期经济增长6一文中把创新和经济增长的关系公式化:创新y垄断y报酬递增y不完全竞争。根据罗默理论,创新的内在特征是非竞争性,非竞争性意味着规模收益递增,一旦一个新创意产生,任何有相关知识的人都可以利用它,而在竞争环境中规模收益递增则与不完全竞争紧密相连。例如,微软公司研制生产第一套Windows95操作系统的成本是巨大的、一次性的,随后的生产只是第一套软件的简单复制,每多生产一套都是以规模报酬不变生产的,即软盘数量、说明书数量和投入的劳动量翻番,产品的数量也就翻番。也就是说,这种生产过程是具有固定成本和常数边际成本的生产。那么,只有当生产厂商能够索取到高于边际成本的价格以补偿首创的一次性固定成本,它才会进入市场。新创意的生产要有赢利的可能性,因而要规避完全竞争。创新的非竞争性内在特征决定了创新具有/排他性0,创新或多或少地有排他性,排他的程度由其所有人对他人的使用可索取费用的程度来衡量,如专利权保证专利的发明者对其创新的使用进行收费。创新所涉及的创造发明的一次性成本是相当大的,除非发明者有把握在发明问世后能以利润的形式收回部分贡献于社会的收益,否则他们不会无缘无故地投入高额的一次性成本。专利是保证发明者在一定时期内拥有垄断权以从其发明获益的法律机制。发明者利用法律体系来影响和改变创意的排他性程度。若没有专利权的保护,人们很容易根据发明进行仿制,结果来自仿制品的竞争会打击发明人的创造积极性。这在考察世界经济增长的宽广历史中,可以得到证实。在人类历史的长河中,持续的经济增长只是相当近期的现象(即历史学家所界定的起于18世纪60年代英国工业革命至今),这是世界经济增长的一个重要事实。那么,近代的持续的经济增长到底是怎样开始的?根据1993年诺贝尔奖获得者道格拉斯#C#诺斯(DouglassC.North)和许多其他经济史家观点,知识产权通过几个世纪的积累过程和发展,是现代经济增长的原因。直到个人能够有保证地从市场获取巨额报酬,层出不穷的创新才能够得以出现。诺斯在他的学位论文里这样阐述道:/在过去的历史中,人类虽不断地发展新技艺,但步伐也并不大,还是深一脚浅一脚的,原因是对发展新技艺的刺激时有时无,创新往往被他人所复制,但复制既不用花费大成本,也不用向发明者或创新者付费。直到相当近的时代都没有建立系统的创新知识产权制度,这就是技术变革缓步前行的主要根源。0当保护知识产权的法律充分健全,企业家可以从他们的创新带来的无穷社会利益中以私人报酬形式取得一部分时,工业革命(持续经济增长的发端)才真正开始。这于英国在18世纪已建立相当完善的保护知识产权法律的历史是吻合的,这也有助于我们理解/为什么中国在14世纪以后不能保持
2004年第5期 科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch 2004No15其技术上领先地位0的问题。中国曾是世界上技术最先进的国家,造纸术、活字印刷、指南针、钟表、火药、造船、纺车、铸铁等,这些都是首先在中国发明的。然而,工业革命导致新的经济格局的确定是在西文国家而不是在中国,这是为什么呢?虽然历史学家对此并没有达成共识,但有一点很关键,那就是在当时的中国缺乏鼓励和支持发明创造的激励机制。可见,创新的激励在于发明者预期能获取的利润(私人利益),而不在于创新本身能够带来的社会利益。一项发明的问世取决于私人利益相对于其投入发明的一次性成本的大小,如果私人利益与社会利益大为脱节,一些极有社会价值的发明就会迟迟不出现。专利为缩短发明创造的私人利益和社会利益的距离提供了法律机制的保障。有关专利等知识产权法规的健全,激励并保障了个人的创新发明,这在点燃工业革命的火种时起到了关键作用,并且是导致随后持续经济增长的一个重要因素。2 专利活动、创新投入与经济发展水平显著相关专利、创新与经济增长存在着紧密的内在联系,这在上述的新经济增长理论和世界经济增长史中得到了合理的解释和有力的证实。在此基础上,将采用定量分析的方法,从不同国家和地区收集相关数据,作进一步地实证研究。笔者选用人均GNP(或人均GDP)、R&D支出和专利授权数三个指标,用来分别衡量经济发展水平、创新的投入和产出。人均收入与其他衡量生活质量的指标高度相关,它是关于经济发展水平的一个有用的/综合性统计指标0。而研究开发(R&D)与专利活动是创新过程的关键环节,它们分别侧重于创新过程中不同阶段、不同性质的活动,企业R&D和专利活动分布大体一致,理论上一般认为/R&Dy专利y市场0是企业投入产出的模式。R&D是创新中非常重要的投入,既然大多数重要的有价值的创新都被授予专利权进行保护,那么专利可以用来反映创新的业绩。当然,用R&D和专利数来测度创新的投入与产出是有其缺陷的,许多创新既不申请专利,也没有用官方统计界定的R&D资源生产的。本文将不考虑其局限性,因为它们毕竟是创新投入和产出的主要衡量尺度。我们通过对世界部分国家以及我国和浙江省各地的专利数据、R&D投入和人均GNP(或人均GDP)进行统计分析研究,得出了与上述基本一致的结论:专利、创新与经济发展水平密切相关,专利活动对经济增长有明显的贡献。根据世界银行1997、1998、19995世界发展报告6,以1995年世界主要国家的数据为参照,选用每百万人拥有专利授权量、R&D支出占国民生产总值(GNP)的百分比、人均国民生产总值(人均GNP)三个指标表示各国的专利水平、创新的投入和经济发展水平,来研究三者之间的关系(见表1)。从表1可以看出,不同国家专利数量、R&D投入和人均GNP是相关的。一般说来,国民收入水平较高的国家,R&D支出占GNP的比例较高,研究与开发资金的投入量就较大,相应其专利水平也就较高。R&D支出占GNP的百分比小于1的国家,大多是中低收入的发展中国家,人均国民生产总值不超过4000美元,像中国、印度等国的人均国民生产总值只有几百美元。这些国家的专利水平都很低,每百万人拥有的专利授权量从几件到几百件不等,平均大约只有200件左右。高收入的发达国家在技术创新方面的投入也比较大,R&D支出占GNP的比重大多超过2%。像美国、日本、韩国、芬兰、瑞士等技术领先者,R&D支出占GNP的比重接近3%,瑞典更高达318%。相应地,它们的专利水平也就比较高,每百万人拥有的专利授权量平均高达3500件左右。相比较,发展中国家与发达国家在技术创新投入和拥有专利数量上差距很大,其国民收入也相差悬殊,三者之间存在着正相关的关系,这可以通过统计学相关假设检验来证实(见表2)。表2 世界主要国家有关专利指标的相关系数并假设检验
人均GNP(美元)
R&D支出占GNP的百分比(%)每百万人
拥有专利授权量(项)
人均GNP(美元)11686**1656**R&D支出占GNP的百分比(%)1686**11540**
每百万人拥有专利授权量(项)1656**1540**1
**PearsonCorrelationissignificantatthe0101level(2-tailed).从表2得知:R&D支出占GNP百分比、每百万人拥有的专利授权量和人均GNP三指标数之间的相关系数分别为01686、01656、01540,皮尔逊假设检验在0.01的水平上显著,相关性明显。根据统计学原理,相关系数介于0~1之间表明正相关。相关系数越接近1,说明线性相关性越密切,等于1表示完全线性正相关,而小于1甚至接近0并不表明不相关,可能是非线性相关。所以,判断变量之间是否存在显著的相关性,必须结合假设检验和散点图,才能作出合理的解释(如图1所示)。
110徐竹青:专利、技术创新与经济增长:理论与实证 可见,增加创新资源的投入并加强专利的保护对一个国家或地区国民收入水平的提高有着显著的正效应。这与本人对我国各地专利活动、R&D投入和人均GDP进行相关实证分析后得出的结论是一致的。依据2001年5中国统计年鉴6提供的数据,统计测算出了我国31个省市2000年的R&D经费支出、专利授权量以及国内生产总值GDP三指标之间的相关系数01745、01584、01862,皮尔逊相关假设检验在0.01的水平上显著。再进一步考证浙江省各地区专利活动、技术创新和经济发展水平的情况。从2000年5浙江省R&D资源清查资料汇编6提供的数据资料,我们发现:浙江省不同地区专利水平的高低与其创新投入的多少和经济发展水平大体是一致的(如图2所示)。
从图2中很明显地可以看出,一个地区R&D经费支出的多,拥有发明专利的数量也大,该地区的收入水平也较高。当然,这一结论是建立在总体意义上的,个案除外,如嘉兴地区的专利水平较低,而它的收入水平和R&D投入却较高,这正说明用专利数来衡量创新的产出是有其局限性的,且任何特定年份的专利总量并不能说明这些专利的所有经济价值。因此,仍需要对总体样本进行统计测算并进行相关假设检验。计算结果是:浙江省各地拥有的发明专利数、R&D经费总支出、GDP三者之间的相关系数分别为01765、01857、01951,假设检验结果是在0101水平上显著相关。值得研究的是:浙江各地区拥有的发明专利量与其国内生产总值的相关系数为01951,接近于1,近似线性正相关。为此,不妨进行线性统计回归,可以得出有意义的回归模型:Y=186163+2168*X。按此回归模型测算:每拥有1项发明专利,对浙江各地区国内生产总值的贡献约2168亿元。当然,这一数据的准确性还有待探讨,因为所收集的样本数量较少,但这并妨碍上面所述的结论,仍有一定的参考价值。