吉林省2015年上半年期货从业资格：期货合约考试题
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
2015年上海期货从业资格：期权考试题
2015年上海期货从业资格：期权考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。
A．专业胜任能力B．风险控制能力C．风险分析能力D．投资组合能力2、我国公司制期货交易所采用____的组织形式。
A：股份有限公司B：有限责任公司C：个人独资公司D：合伙制公司3、预期收益与实际收益发生偏离的风险具有一定的主观意识，这是期货市场风险特征的。
A：风险损失的均等性B：风险的可防范性C：风险因素的放大性D：风险评估的相对性4、投资基金中历史最长的一类基金是__。
A．共同基金B．对冲基金C．期货投资基金D．证券投资基金5、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么，该期货市场是。
A：有广度的B：窄的C：有深度的D：缺乏深度的6、以下对蝶式套利原理和主要特征的描述正确的有__。
A．实质上是同种商品跨交割月份的套利活动B．由两个方向相反的跨期套利组成C．蝶式套利必须同时下达三个买空/卖空/买空的指令D．风险和利润都很大7、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。
A．实物交割B．对冲平仓C．协议平仓D．现金交割8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。
A．中国证监会B．期货业协会C．中国证监会派出机构D．期货交易所9、在美国期货市场中，关于期货佣金商(FCM)说法正确的有__。
A．不可以独立开发客户B．可以向客户收取保证金C．保存账薄和交易记录D．必须维持最低净资本要求10、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。
期货从业资格考试《期货投资分析》试题(网友回忆版)二
期货从业资格考试《期货投资分析》试题（网友回忆版）二[单选题]1.在指数化投资中，如果指数基金的收（江南博哥）益超过证券指数本身收益，则称为增强指数基金。
下列合成增强型指数基金的合理策略是（）。
A.买入股指期货合约，同时剩余资金买入固定收益债券B.持有股票并卖出股指期货合约C.买入股指期货合约，同时剩余资金买入标的指数股票D.买入股指期货合约参考答案：A参考解析：期货加固定收益债券增值策略是资金配置型的，这种策略是利用股指期货来模拟指数。
股指期货保证金占用的资金为一小部分，余下的现金全部投入固定收益产品，以寻求较高的回报。
这种策略被认为是增强型指数化投资中的典型较佳策略，这样的组合首先保证了能够很好地追踪指数，当能够寻找到价格低估的固定收益品种时还可以获取超额收益。
[单选题]2.债券组合的基点价值为3200，国债期货合约对应的CTD的基点价值为110，为了将债券组合的基点价值降至2000，应（）手国债期货。
A.卖出10B.买入11C.买入10D.卖出11参考答案：D参考解析：基点价值（BPV）是指利率每变化一个基点（0.01个百分点）引起的债券价格变动的绝对额。
要降低债券组合的基点价值，即降低利率变动引起债券价格变动的风险，应做空国债期货合约。
对冲所需国债期货合约数量=债券组合的BPV÷期货合约的BPV=（3200-2000）/110≈11（手）。
[单选题]3.在基差交易中，对点价行为的正确理解是（）。
A.点价是一种套期保值行为B.可以在期货交易收盘后对当天出现的某个价位进行点价C.点价是一种投机行为D.期货合约流动性不好时可以不点价参考答案：C参考解析：A项，点价的实质是一种投机行为；B项，点价既可以在盘中即时点价，也可以以当天期货合约结算价或者以合约当月月度结算平均价或收盘平均价等其他约定价格作为所点价格；D项，点价是有期限限制的，如果在点价期内期货合约流动性一直不好，也需要按期限点价。
期货从业资格之期货基础知识测试卷附带答案
期货从业资格之期货基础知识测试卷附带答案单选题（共20题）1. 在现货市场和期货市场上采取方向相反的买卖行为，是（）。
A.现货交易B.期货交易C.期权交易D.套期保值交易【答案】 D2. 某套利者卖出4月份铝期货合约，同时买入5月份铝期货合约，价格分别为16670元/吨和16830元/吨，平仓时4月份铝期货价格变为16780元/吨，则5月份铝期货合约变为（）元/吨时，价差是缩小的。
A.16970B.16980C.16990D.16900【答案】 D3. 某交易者卖出4张欧元期货合约，成交价为1.3210美元/欧元，后又在1.3250美元/欧元价位上全部平仓（每张合约的金额为12.5万欧元），在不考虑手续费情况下，这笔交易（）美元。
A.盈利500B.亏损500C.亏损2000D.盈利2000【答案】 C4. 下列企业的现货头寸属于多头的情形是()。
A.企业已按固定价格约定在未来出售某商品或资产B.企业尚未持有实物商品或资产C.企业持有实物商品或资产，或已按固定价格约定在未来购买某商品或资产D.企业已按固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实物商品或资产【答案】 C5. 买进看涨期权的损益平衡点是（）。
A.期权价格B.执行价格-期权价格C.执行价格D.执行价格+权利金【答案】 D6. 中国金融期货交易所5年期国债期货合约的最后交割日为（）。
A.最后交易日后第一个交易日B.最后交易日后第三个交易日C.最后交易日后第五个交易日D.最后交易日后第七个交易日【答案】 B7. 20世纪70年代初，（）被（）取代使得外汇风险增加。
A.固定汇率制；浮动汇率制B.浮动汇率制；固定汇率制C.黄金本位制；联系汇率制D.联系汇率制；黄金本位制【答案】 A8. 在正向市场中熊市套利最突出的特点是（）。
A.损失巨大而获利的潜力有限B.没有损失C.只有获利D.损失有限而获利的潜力巨大【答案】 A9. 6月11日，菜籽油现货价格为8800元/Ⅱ屯。
期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套_练习模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷答案和解析在每套试卷后期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套(138题)***************************************************************************************期货从业资格考试_期货基础知识_真题模拟题及答案_第25套1.[单选题]上海期货交易所的铜、铝、锌等期货报价已经为国家所认可，成为资源定价的依据，这充分体现了期货市场的（ ）功能。
A)规避风险B)价格发现C)套期保值D)资产配置2.[单选题]下列（ ）不是期货和期权的共同点。
A)均是场内交易的标准化合约B)均可以进行双向操作C)均通过结算所统一结算D)均采用同样的了结方式3.[单选题]某投机者在6月份以180点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期，执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为（ ）。
A)80点B)100点C)180点D)280点4.[单选题]黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1585.50美元/盎司时，权利金为30美元/盎司时，则该期权的时间价值为（ ）美元/盎司。
A)-15B)15C)30D)-30通常情况下，卖出看涨期权者的收益（不计交易费用）（ ）。
A)最小为权利金B)最大为权利金C)没有上限，有下限D)没有上限，也没有下限6.[单选题]（ ）是期货交易者所持有的未平仓合约的双边累计数量。
A)持仓量B)成交量C)卖量D)买量7.[单选题]下列关于期货市场规避风险功能的描述中，正确的是（ ）。
2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)
1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
第五章 期货投机与套利交易-投机操作案例
2015年期货从业资格考试内部资料期货市场教程第五章 期货投机与套利交易知识点：投机操作案例● 定义：投机交易计算类型● 详细描述：某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，并确定其最大损失额为50元／吨。
在以2550元／吨买入20手合约后，又下达了一个卖出的止损指令，价格定于2500元。
如果市价下跌，一旦达到2500元，场内的出市代表立即按在交易大厅可以得到的最好价格将其合约卖出。
通过该指令，该投机者的投机可能失败，但损失额仅限于50元／吨左右。
例题：1.某交易者以2450元/吨买入1手玉米期货合约，成交后市价上涨到2470元/吨。
因预测价格仍将上涨，交易者决定继续持有该合约，并借助止损指令控制风险。
该止损指令设定的价格可能为（）元/吨。
A.2475B.2465C.2455D.2355正确答案：B,C解析：借助止损指令控制风险确保盈利，因此交易者的止损价格应该设定在2450元/吨与2470元/吨之间。
2.某投机者以7800美元／吨的价格买入1手铜合约，成交后价格上涨到7950美元／吨。
为了防止价格下跌，他应于价位在()时下达止损指令。
A.7780美元／吨B.7800美元／吨C.7870美元／吨D.7950美元／吨正确答案：C解析：应当在7870美元/吨处下达止损指令时，还可以获利，其他都不合理。
3.交易者以75200元/吨卖出2手铜期货合约，并欲将最大亏损限制为100元/吨，因此下达止损指令时设定的价格应为（）元/吨。
(不计手续费等费用)A.75100B.75200C.75300D.75400正确答案：C解析：交易者首先卖出了期货合约，作为空头；当合约价格上涨（高于75200元/吨）时，该交易者损失，设定的最大损失额限制为100元/吨，因此达止损指令时设定的价格应为75300元/吨。
4.若某投资者以4500元／吨的价格买入1手大豆期货合约，为了防止损失，立即下达1份止损单，价格定于4480元／吨，则下列操作合理的有( )。
期货从业资格考试期货基础知识真题库多选题
期货从业资格考试期货基础知识真题库多选题1 与股票现货交易相比，股票期货交易的特点有（）等。
A. 收益更高B. 卖空股票期货要比在股票市场卖空对应的股票更便捷C. 具有杠杆效应，提高资金使用效率D. 可以更快捷地对冲单一股票的风险参考答案：BCD2 关于看跌期货期权，以下说法正确的是（）。
A. 当标的物的价格下跌至执行价格以下时，买方立即获利B. 当标的物的价格下跌至执行价格以下时，买房不一定能够获利C. 买方行权后，持有期货多头头寸D. 买方行权后，持有期货空头头寸参考答案：BD3 以下关于利率期货的多头套期保值者的描述，正确的是（）。
A. 承担固定利率计息债务的交易者，为了防止未来因市场利率下降而导致债务成本相对上升B. 承担固定利率计息债务的交易者，为了防止未来因市场利率上升而导致债务成本相对上升C. 计划持有固定收益债券的交易者，为了防止未来买入债券的成本上升D. 计划持有固定收益债券的交易者，为了防止未来买入债券的成本下降参考答案：AC4 以下关于场内期权和场外期权的说法，正确的是（）。
A. 场外期权合约可以是非标准化合约B. 场外期权被称为现货期权C. 场内期权被称为期货期权D. 场外期权较场内期权信用风险高参考答案：AD5 以下关于期货投机与套期保值交易的正确描述有（）。
A. 期货投机交易以期货和现货两个市场为对象B. 期货投机交易主要利用期货价格波动买空卖空，获得价差收益C. 套期保值交易在期货市场与现货市场上同时操作D. 套期保值交易均以实物交割结束交易参考答案：BC6 下列属于跨市套利的是（）。
A. 买入A期货交易所5月锌期货合约，同时买入A期货交易所7月锌期货合约B. 卖出A期货交易所7月原油期货合约，同时买入A期货交易所7月豆油期货合约C. 买入A期货交易所9月大豆期货合约，同时卖出B期货交易所9月大豆期货合约D. 卖出A期货交易所7月小麦期货合约，同时买入B期货交易所7月小麦期货合约参考答案：CD7 某交易者根据供求状况分析判断，将来一段时间白糖期货远月合约上涨幅度要大于近月合约上涨幅度，该投资者最有可能获利的操作是（）。
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1 吉林省2015年上半年期货从业资格：期货合约考试题 一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。 A．交易完成15日 B．交易完成30日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间 2、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y 3、以下关于期货的结算说法，错误的是__。 A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 5、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．风险管理部门 6、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A．1 B．2 C．3 D．5 2
7、统一、严格的监管。 A．英国 B．新加坡 C．美国 D．日本 8、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力 9、沪深300股指数的基期指数定为__。 A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点 10、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货 D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权 11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。 A．分类评价申诉机制 B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度 12、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会 D．所在期货经营机构 13、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A．80点 B．100点 C．180点 D．280点 14、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。 A．共同基金 B．对冲基金 C．商品投资基金 D．套利基金 15、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。 A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 3
B．中国期货业协会的章程由理事会制定 C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生 16、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。 A．有合格的经营场所和业务设施 B．有健全的风险管理和内部控制制度 C．公司实际控制人具有持续盈利能力 D．实缴资本全部为货币出资 17、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。 A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60% 18、管理及撤销期货从业人员从业资格的（） A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司 19、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 20、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。 A．中国证监会 B．公司住所地中国证监会派出机构 C．财政部 D．地方财政局 21、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。 A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同 22、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户 D．期货交易所会员 23、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 4
C．转移风险 D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 24、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。 A．203 B．193 C．197 D．196 25、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A．信贷资金 B．财政资金 C．自有资金 D．银行资金 2、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。 A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者 3、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。 A．依法对期货公司进行监督管理 B．无权对期货公司分支机构进行监督管理 C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 4、业务活动、财务状况等进行检查。 A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 5、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。 A．履行职责应当保持充分的独立性 B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 6、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。 5
A．训诫 B．公开谴责 C．暂停从业资格 D．撤销从业资格 7、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入 8、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。 A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序 9、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。 A．买进看涨期权 B．买进看跌期权 C．卖出看涨期权 D．卖出看跌期权 10、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。 A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行 C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成 D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律 11、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。 A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女 12、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A．免职理由 B．首席风险官履行职责情况 C．替代人选名单 D．发现重大风险事件的情况 13、为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。 A．《中华人民共和国民法通则》 B．《中华人民共和国刑法》 C．《中华人民共和国合同法》 D．《中华人民共和国民事诉讼法》