事业单位下一步内部控制工作计划
实施行政事业单位下一步内部控制工作计划
实施行政事业单位下一步内部控制工作计划
内部控制工作计划对于行政事业单位来说非常重要，主要目的是保障单位的正常运转，预防和发现任何潜在风险和问题。
以下是一个实施行政事业单位内部控制工作计划的
建议：
1. 制定内部控制政策和流程：确保所有工作人员了解和遵守内部控制政策和流程，包
括财务管理、采购、人力资源管理等方面。
2. 分配责任和权限：明确各部门和员工的责任和权限，避免权责不明导致的问题。
3. 建立审计制度：定期进行内部审计，发现问题及时解决。
4. 设计风险管理机制：识别可能的风险，采取相应的控制措施进行管理。
5. 加强信息系统安全：保护单位的信息系统，防范数据泄露和网络攻击。
6. 培训员工：提升员工对内部控制的认识和意识，确保他们能够有效执行控制措施。
7. 不断改进：根据审核和检讨结果，不断改进内部控制工作计划，保持其有效性。
以上是一个简单的内部控制工作计划参考，具体情况可以根据单位的实际情况进行调
整和补充。
下一步内部控制工作计划（通用5篇）
下一步内部控制工作计划（通用5篇）下一步内部控制工作计划（通用5篇）人生天地之间，若白驹过隙，忽然而已，又将迎来新的工作，新的挑战，来为以后的工作做一份计划吧。
估计许多人是想得很多，但不会写，下面是小编收集整理的下一步内部控制工作计划（通用5篇），希望能够帮助到大家。
下一步内部控制工作计划110月21日，省财政厅在《关于全面推进全省行政事业单位内部控制建设实施工作的意见》的基础上，再次下发《关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》，决定通过“以评促建”，推动全省行政事业单位在20xx年底前完成内部控制建立与实施工作。
针对一些单位对内部控制建设重视不够，风险防范意识薄弱，内部控制制度有待进一步完善;一些单位虽建立了相对完善的内部控制制度，但缺乏有效的执行手段和措施，相关规定要求不能落到实处等实际情况，省财政厅于8月份出台《关于全面推进全省行政事业单位内部控制建设实施工作的意见》，要求全省行政事业单位按照全面性、重要性、制衡性、适应性四项原则，建立健全内部控制体系，强化内部流程控制;建立内部控制报告制度，促进内部控制信息公开;推进内部控制信息化建设，确保制度落到实处;建立健全内部控制的监督检查和自我评价制度，从而实现确保经济活动合法合规，确保国有资产安全和使用有效，确保财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败的工作目标。
省财政厅明确要求，在内部控制建设实施工作中，各级行政事业单位必须建立“一把手”负责制，成立内控领导机构，单独设置内部控制职能部门或确定内部控制牵头部门，明确各个部门、岗位和相关工作人员的分工和责任，各部门各岗位要积极协调配合，充分运用现代技术手段，查找单位经济活动风险，制定风险应对策略，同时由单位审计部门或纪检监察部门牵头定期开展本单位内部控制监督检查和自我评价工作，形成《单位内部控制规范手册》，全力按时推进。
已经建立并实施内部控制的单位，应当对本单位内部控制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自我评价，并针对存在的问题抓好修订整改，进一步健全制度，确保内部控制有效实施;尚未建立内部控制或内部控制制度不健全的单位，必须于20xx年底前完成内部控制建立和实施工作。
2024年下一步内部控制工作计划模版（三篇）
2024年下一步内部控制工作计划模版我们已达成新的里程碑，全面转变了管理粗放的局面，显著增强了风险防控能力，并成功实现了全年无案件、无事故的总体目标，有力保障了信贷业务及其他各项业务的全面、健康、稳定、持续发展。
接下来，我们将聚焦于内部控制工作的深化与优化。
鉴于财政部即将于____年____月____日正式实施《行政事业单位内部控制规范（试行）》（以下简称“内部控制规范”），为积极促进并有效指导各教育行政事业单位内部控制体系的进一步完善与内部管理水平的显著提升，现特此通知如下：一、深刻认识实施内部控制规范的重要意义____年，我国已成功实现国家财政性教育经费支出占国内生产总值____%的宏伟目标，这一成就标志着我国教育发展迈入了新的历史阶段。
随着财政教育投入的持续大幅增加，如何科学合理地使用与管理教育经费已成为当前工作的重中之重。
内部控制规范的实施，不仅是加强教育经费监管的关键举措，更是完善教育行政事业单位内部治理结构、构建现代学校制度的内在要求。
因此，各单位必须深刻认识加强教育系统内部控制制度建设的重要性与紧迫性，严格遵循内部控制规范的各项要求，不断提升内部管理水平。
二、明确实施内部控制规范的基本原则（一）系统性原则：各单位应全面审视当前内部控制制度的建设状况，严格对照内部控制规范的要求，加快完善单位内部控制制度体系，确保对经济活动的全面覆盖与有效控制，特别要强化对单位重要经济活动及重大风险点的控制力度。
（二）有效性原则：机构设置、岗位分配及权责划分应科学合理，并充分符合内部控制的基本要求，以确保不同部门、岗位之间权责明确、相互制约、相互监督。
（三）时效性原则：单位的内部控制制度应紧密跟随外部环境变化、经济活动变化及管理要求的调整而及时修订与完善，以确保其始终保持高度的适用性与有效性。
三、明确实施内部控制规范的主要任务（一）梳理业务流程：各单位应按照内部控制规范的要求，结合单位实际职能，对预算、收支、政府采购、资产管理、建设项目、合同管理等各项业务进行深入分析、总结与归纳，明确各项业务的目标、范围与内容，并将决策、执行与监督机制有效融入业务流程的每个环节之中，进而细化各环节的部门与岗位设置，明确职责分工。
XX年关于行政事业单位下一步内部控制工作计划
XX年关于行政事业单位下一步内部控制工作计划针对内部控制建立和实施的实际情况，单位应当积极开展内部控制自我评价工作。
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XX年关于行政事业单位下一步内部控制工作计划内部控制是保障组织权力规范有序、科学高效运行的有效手段，也是组织目标实现的长效保障机制。
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，推动我区行政事业单位内部控制建设，我局于今年8月-11月组织开展本区行政事业单位内部控制基础性评价工作。
一、开展宣传部署，加强组织实施根据上级的要求，我局及时研究工作部署，向全区行政事业单位印发江高新财会〔XX〕30号《转发关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》，要求各街道和单位于8月17日前启动内部控制基础性评价工作。
截至11月底，共69个行政事业单位提交了内部控制基础性评价指标评分表和内部控制基础性评价工作总结报告。
在评价分析各单位上报的工作总结和自评分的基础上，我局抽查核实了2个区直单位、5个街道事业单位的情况，对个别单位评分不实的指标，要求整改并完善相关制度。
二、单位内部控制建设情况自XX年财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》实施以来，我局举办培训、组织开展知识竞赛，积极引导行政事业单位积极推进内部控制建设，规范单位内部经济和业务活动。
从本次自评和抽查的情况来看，各单位权力运行的制约机制建设、不相容岗位与职责分离控制落实情况较好，业务层面制约制度、工作流程基本建立并执行落实到位。
根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》的评价指标和评价要点，我区各单位自评分均值分。
鉴于《行政事业单位内部控制规范(试行)》实施时间还不是很长，以及部门单位领导和财务人员岗位调整等各方面的原因，各单位在内部控建设中还存在一些问题，如对内部控制的理解不够透彻，内部控制制度建设还需完善，内部控制信息化建设程度不高，以及部分单位没有开展内部控制风险评估等。
2023年事业单位下一步内部控制工作计划范文
2023年事业单位下一步内部控制工作计划范文一、工作背景分析在当前经济发展的背景下，各类事业单位在运营过程中面临着日益复杂的内部和外部环境变化。
为了保证事业单位的合规运营、降低风险、提高内部运营效率和水平，加强内部控制工作的建设和改进就显得尤为重要。
本工作计划旨在针对2023年加强事业单位内部控制工作提出具体计划和措施，确保事业单位的健康发展。
二、工作目标1. 提高内部控制意识和能力2. 完善内部控制制度和流程3. 优化内部控制机制和配套措施4. 强化内部控制监督和评估三、工作计划1. 提高内部控制意识和能力(1) 组织开展内部控制培训针对事业单位内部控制相关岗位人员，组织专题培训，提高他们的内部控制意识和能力。
培训内容包括内部控制的基本理论知识、内部控制的核心要素、内部控制风险管理等方面。
(2) 加强内部控制知识宣传通过内部刊物、内部培训会议等形式，宣传内部控制的重要性和意义，提高全体员工对内部控制的认识和重视程度。
(3) 常态化开展内部控制交流研讨组织员工定期开展内部控制相关的研讨会，分享经验、交流问题、解决难题，提高内部控制水平。
2. 完善内部控制制度和流程(1) 梳理内部控制制度对现有的内部控制制度进行全面梳理，识别存在的问题和不足之处，并与相关岗位人员进行沟通交流，形成改进意见和方案。
(2) 建立内部控制制度审核机制组织内部控制专家对制定的内部控制制度进行审核，确保制度的可行性和有效性，减少制度漏洞和风险。
(3) 完善内部控制流程针对各个业务流程，结合具体情况，制定详细的操作流程和规范，确保内部控制流程的规范性和可操作性。
3. 优化内部控制机制和配套措施(1) 加强内部控制信息化建设通过引入信息化技术手段，提升内部控制的全面性、及时性和准确性。
建立内部控制信息系统，实现内部控制数据的收集、处理、分析和报告全流程的自动化。
(2) 完善内部控制咨询和反馈机制建立内部控制咨询和反馈渠道，鼓励全体员工提出内部控制改进意见和建议，及时解决内部控制中存在的问题和困难。
2024年下一步内部控制工作计划（四篇）
2024年下一步内部控制工作计划为进一步提高风险防范能力，促进公司健康持续的发展，根据财政部等五部委印发的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求、市国资委《____构建市属国有企业内部控制体系有关事项____》（京国资发[____]____号）、京城控股《____报送企（事）单位内部控制体系建设实施方案____》（京机计（通）[____]____号）的文件要求，结合北京机电院高技术股份有限公司（以下简称：机电院股份）管理现状，现制定机电院股份内部控制体系建设工作方案，具体内容如下：一、总体目标根据财政部、市国资委、京城控股文件的要求，结合机电院股份“____”发展战略的要求，提高效益，回报股东，惠及员工。
按照“全面启动、分批实施、务求实效”的原则，以全面测试、梳理机电院股份内部控制现状为基础，以防范风险和提高效率为重点，以分析企业内部控制缺陷、补充修订管理制度、职责分工和业务流程为手段，建立涵盖公司的决策层、执行层、作业层等各个层级的全员、全过程内控体系。
从而有效保证机电院股份经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。
二、基本内容（一）构建以风险管控为导向的内控管理体系对照财政部等五部委出台的《基本规范》和《配套指引》，对机电院股份的内部控制体系进行优化升级，实现内控体系和内控规范的全面接轨。
即基于风险管控的基本要求，对现有的企业内控流程进行升级建设;建立适合公司发展的内控管理体系。
（二）构建以内控信息一体化为目标的实施体系以建立科学有效的业务、管理活动内控流程为基础，逐步实现主要内控流程信息化运行。
即业务流程风险控制点由“人控”到“机控”，主要管理和业务内控流程能够达到上线运行规划要求。
（三）构建以内控评价为重点的持续改进体系通过内控流程的实际运转，分析评价控制缺陷和薄弱环节，对内控体系存在的不足进行跟踪，提出切实可行的整改方案，直至内控流程符合规范、规划要求。
2024年内部控制下一步工作计划(四篇)
2024年内部控制下一步工作计划为了____依法治国基本方略，加强内部权力制约，有效防控廉政风险和行政风险，根据上级财政工作会议有关要求，现就进一步加强我局内部控制制度体系建设制定如下工作方案。
一、总体要求按照____通过的《____全面推进依法治国若干重大问题的决定》中关于加强对政府内部权力的制约，是强化对行政权力制约的重点。
对财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等权力集中的部门和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权、定期轮岗，强化内部流程控制，防止权力滥用的要求，以及省市财政部门的工作部署，加快推进财政内控工作，建立健全高效有序的内部控制运行体系。
二、工作目标通过查找、梳理、评估财政业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施一系列制度、流程、程序和方法，对财政工作风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正，提高内部管理水平，达到以下目标：（一）严肃行政纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政职能，____、____、上级财政部门和区委、区政府的决策部署。
（二）各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得到有效____执行，各项财政业务活动合法合规。
（三）严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败，提高财政资金的安全性、规范性、有效性。
（四）预决算报告和相关报告、工作记录和其他管理信息真实完整。
三、工作内容各股室（中心）要按照以下的内容，扎实推进内控制度建设。
（一）稳步推进内部控制体系建设。
一是制定指导各股室（中心）建立和实施内部控制的基本制度。
二是根据基本制度以及职责范围，结合局廉政风险防控制度制定法规及政策风险、预算编制及执行风险、机关运转及管理风险（含公共关系、信息管理、岗位利益冲突）等风险内部控制办法。
三是各股室（中心）根据基本制度和风险内部控制办法，在查找本单位风险并定级、完善工作流程、界定各环节各岗位责任的基础上制定内部控制操作规程。
四是制订内部控制专项检查办法和内部控制考核评价指标体系，推动完善人事管理、资产财务管理、内部审计等内部控制制度，进一步健全财政内部控制制度体系。
2023年事业单位下一步内部控制工作计划
2023年事业单位下一步内部控制工作计划2023年事业单位内部控制工作计划一、前言：2023年是我们事业单位内部控制工作的关键一年，我们将以进一步优化内部控制体系、提高风险防范和控制水平为目标，制定了以下的内部控制工作计划。
二、完善内部控制体系：1. 继续推进内控制度建设：制定内部控制制度，明确各部门和岗位内部控制的职责和义务。
2. 优化内部控制流程：对现有流程进行全面梳理和优化，尽量减少冗杂环节和重复操作，提高工作效率。
3. 加强内部控制的信息化建设：通过引进先进的管理系统和技术手段，提升内部控制的信息化管理水平，实现信息化与内控的有机结合。
三、加强风险防范和控制：1. 风险评估和分类：对单位各项工作进行风险评估和分类，制定相应的防范和控制策略。
2. 审计和监督：加强对各项工作的审计和监督，及时发现风险和问题，并及时采取措施解决。
3. 健全风险管理机制：建立风险管理机制，包括风险防范、风险报告和风险应对等环节，确保风险的有效管理。
四、加强内部控制的培训和意识：1. 培训计划制定：制定全员内部控制培训计划，包括内部控制基础知识、内控制度和流程等培训内容。
2. 培训实施和评估：组织培训并进行评估，确保培训效果和知识的掌握程度。
3. 提升内部控制意识：通过内部控制宣传和培训，提高全体员工的内部控制意识和风险意识。
五、内部控制与财务管理的结合：1. 审计制度改革：对现有的审计制度进行改革，增强财务审核和内部控制结合的力度，确保财务管理的规范性和准确性。
2. 财务数据的完整性和真实性：加强财务数据的录入和核实，确保数据的完整性和真实性。
3. 内部控制与预算管理的结合：将内部控制与预算管理相结合，确保预算的执行和绩效的评估。
六、内控与风险管理信息系统建设：1. 信息系统设计与开发：根据内部控制和风险管理的需求，设计和开发适应的信息系统，提供智能化和集中化的管理平台。
2. 信息系统测试与优化：对已建立的信息系统进行测试和优化，确保系统的可靠性和稳定性。
关于行政事业单位下一步内部控制工作计划
关于行政事业单位下一步内部控制工作计划针对内部控制建立和实施的实际情况，单位应当积极开展内部控制自我评价工作。
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2017年关于行政事业单位下一步内部控制工作计划内部控制是保障组织权力规范有序、科学高效运行的有效手段，也是组织目标实现的长效保障机制。
为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》，推动我区行政事业单位内部控制建设，我局于今年8月-11月组织开展本区行政事业单位内部控制基础性评价工作。
一、开展宣传部署，加强组织实施根据上级的要求，我局及时研究工作部署，向全区行政事业单位印发江高新财会〔2016〕30号《转发关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》，要求各街道和单位于8月17日前启动内部控制基础性评价工作。
截至11月底，共69个行政事业单位提交了内部控制基础性评价指标评分表和内部控制基础性评价工作总结报告。
在评价分析各单位上报的工作总结和自评分的基础上，我局抽查核实了2个区直单位、5个街道事业单位的情况，对个别单位评分不实的指标，要求整改并完善相关制度。
二、单位内部控制建设情况自2013年财政部《行政事业单位内部控制规范(试行)》实施以来，我局举办培训、组织开展知识竞赛，积极引导行政事业单位积极推进内部控制建设，规范单位内部经济和业务活动。
从本次自评和抽查的情况来看，各单位权力运行的制约机制建设、不相容岗位与职责分离控制落实情况较好，业务层面制约制度、工作流程基本建立并执行落实到位。
根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》的评价指标和评价要点，我区各单位自评分均值89.9分。
鉴于《行政事业单位内部控制规范(试行)》实施时间还不是很长，以及部门单位领导和财务人员岗位调整等各方面的原因，各单位在内部控建设中还存在一些问题，如对内部控制的理解不够透彻，内部控制制度建设还需完善，内部控制信息化建设程度不高，以及部分单位没有开展内部控制风险评估等。
下一步内部控制工作计划5篇
下一步内部控制工作计划下一步内部控制工作计划精选5篇（一）1. 完善内部控制制度和流程：根据公司业务和流程的特点，进一步完善内部控制制度和流程，确保其适应公司日常运营和管理的需要。
包括但不限于采购、销售、财务、人力资源等方面的流程。
2. 强化风险评估和控制：通过风险评估工具和方法，对公司可能面临的各种风险进行全面的评估和分析，制定相应的控制措施，确保公司在面临风险时能够做出及时的反应和处理。
3. 建立并加强内部审计机制：建立一个独立的内部审计部门或委托外部专业机构进行内部审计工作，通过对各个业务环节和部门的审计，发现并纠正潜在的问题和风险，提升内部控制的有效性和可靠性。
4. 推行制度和政策的合规性管理：根据相关法律法规和行业规定，制定公司内部制度和政策，确保公司在各个方面的运营和管理都符合相关法律法规和行业标准。
5. 增强内部控制意识和培训：加强对员工的内部控制意识和培训，提高员工对内部控制工作的认识和理解，促使他们在日常工作中能够主动遵守和执行内部控制要求。
6. 定期监督和评估内部控制工作的效果：建立一套有效的监督和评估机制，对内部控制工作进行定期的监督和评估，发现问题和不足，及时进行改进和完善。
7. 加强与外部审计机构的合作：与外部审计机构保持密切的沟通和合作，充分发挥外部审计机构对内部控制工作的监督和评价作用，提高公司内部控制的可信度和透明度。
下一步内部控制工作计划精选5篇（二）下一步内部控制工作计划大全可能包括以下内容：1. 确定内部控制目标和策略：明确公司的内部控制目标和策略，以确定内部控制工作的方向和重点。
2. 评估内部控制风险：对公司的业务流程进行全面评估，识别潜在的内部控制风险，包括操作风险、财务风险、法规风险等。
3. 设计内部控制程序：根据内部控制目标和策略，制定相应的内部控制程序和流程，确保公司的日常运营和财务活动符合管理要求和内部控制标准。
4. 实施内部控制政策：通过员工培训和意识提高，推动内部控制政策的实施，确保所有员工对内部控制的重要性和要求有清晰的认识。
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事业单位下一步内部控制工作计划
导语：XX年11月29日，财政部以财会〔XX〕21号 印
发《行政事业单位内部控制规范(试行)》。该《规范》分总
则、风险评估和控制方法、单位层面内部控制、业务层面内
部控制、评价与监督、附则6章65条，自XX年1月1日起
施行。
事业单位下一步内部控制工作计划 为贯彻落实财政部
《关于印发〈行政事业单位内部控制规范(试行)〉的通知》
(财会【20xx】21号)、北京市财政局《关于北京市贯彻的实
施意见》(京财会【20xx】125号)文件要求，推动顺义区行
政事业单位开展内部控制工作，提高行政事业单位管理能力，
加强廉政风险防范，现就顺义区实施行政事业单位内部控制
工作提出以下方案。
一、重要意义
(一)实施内控规范是落实十八届三中全会精神的重要
举措。《关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确指出，
要深化行政体制改革，坚持用制度管权、管事、管人，让人
民监督权力，把权力关进制度的笼子里，构建决策科学、执
行坚决、监督有力的权力运行体系。实施内控规范就是发挥
制度笼子的作用，利用完善的内部控制制度限制权力的滥用，
减少自由裁量权的空间和余地，有效建立健全权力运行的制
约和监督体系，推动廉洁高效、人民满意的服务型政府的建
设。
(二)实施内控规范是促进党的群众路线教育实践活动
整改落实的长效机制。解决四风方面的突出问题，检验群众
路线活动的实际效果，关键是把握制度建设工作重点。实施
内控规范就是将各相关制度梳理整合，统筹考虑，不断优化、
固化、E化(信息化)的过程，强化考核监督，确保制度落实，
形成群众路线活动的长效机制。
(三)实施内控规范是推进财政规范化、科学化、信息化
管理的积极实践。为满足市场经济体制进一步完善和现代国
家治理的需要，客观要求财政工作必须深化改革，规范管理。
内控规范通过制定制度、实施措施和执行程序，实现对行政
事业单位经济活动风险的防范和管控，包括:预算管理、收
支管理、政府采购管理、资产管理、建设项目管理以及合同
管理等主要经济活动的风险控制。实施内控规范可以有效保
障单位业务稳健高效运行，确保财务记录、财务报告信息和
其他管理信息的及时、可靠、完整。实施内控规范必将对提
升财政管理的水平、提高财政资金的使用效益、促进财政管
理的规范化、科学化和信息化起到积极的促进作用。
二、原则和目标
(一)工作原则
1.全面性原则。内控规范应当贯穿行政事业单位经济活
动的决策、执行和监督，全员参与、全业务覆盖、全过程监
控，保证控制范围的全面性。
2.重要性原则。在全面控制的基础上，内控规范应当关
注单位重要经济活动的重大风险，针对本单位的重要经济活
动、可能存在重大风险的环节采取严格的控制措施。
3.制衡性原则。内控规范应当在单位内部的部门管理、
职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督的有效
机制，真正发挥出制度管权、管事、管人的作用。
4.适应性原则。内控规范应当符合国家有关规定和单位
的实际情况，并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整
和管理要求的提高，不断修订和完善内部控制体系。
(二)工作目标
行政事业单位应通过实施内控规范，梳理流程、健全制
度、实施措施、完善程序，基本建立以防范风险管控为核心，
以控制手册和评价标准为主体，以单位内部管理为基础，以
外部监管部门积极引导、中介机构有效服务为支撑，全员参
与、全业务覆盖、全过程监控的内部控制实施体系，切实增
强单位的内部管理水平和权力运行机制，推动廉洁高效、人
民满意的服务型政府的建设。行政事业单位内部控制目标应
与单位总体目标相一致，具体包括五个方面。
1.合理保证单位经济活动合规合法，有效规范单位预算
管理、收支管理、政府采购、资产管理、建设项目、合同控
制等各类经济活动。
2.合理保证单位资产安全和使用有效，坚持所有权与使
用权相分离的原则，确保资产的安全完整和有效使用。
3.合理保证单位财务信息真实完整，强化财务信息分析
和结果运用，为外部监管和内部管理提供信息支持。
4.有效防范舞弊和预防腐败，科学运用内部控制的原理
和方法，强化内部监督，建立反腐败、反舞弊的长效机制。
5.提高公共服务的效率和效果。
三、工作安排
(一)政策制定阶段(20xx年10月)
年10月底前，财政局会计科研究起草《顺义区财政局
关于贯彻的实施意见》和《顺义区财政局贯彻实施工作方案
(讨论稿)》，经主管副局长审阅、报请局党组批准后，按方
案部署落实内控规范工作，并向全区各行政事业单位制发实
施意见。
年10月，由区财政局牵头，组织召开顺义区内控规范
实施联席领导小组协调会，讨论通过实施意见，明确职责分
工，沟通相关情况，部署相关工作。
(二)宣传培训阶段(20xx年11月)
20xx年11月，召开顺义区行政事业单位内控规范实施
动员培训大会，由联席领导小组组长部署全区内控规范贯彻
落实工作，并聘请市财政局会计处领导进行内控规范工作指
导讲座。培训范围包括:全区行政事业一级预算单位及乡镇
政府的财务工作主管领导、财务科长、内控工作具体负责人
员，每单位3人;区财政局各科室科长及1名工作人员;区内
控规范联席领导小组成员单位领导及相关工作人员。
各业务支出科室负责通知本科室管口单位参加培训，培
训开始之前30分钟协助会计科对本科室管口单位人员进行
签到并发放资料。会计科将全区内控规范培训人员具体情况
统一向会计处申报20xx年会计人员继续教育记录。
(三)组织实施阶段(20xx年12月-20xx年1月底)
1.根据《北京市行政事业单位内部控制规范贯彻实施工
作方案》，结合我区行政事业单位管理实际，考虑行政单位
与事业单位管理差异以及区属实际等情况，研究确定北京市
顺义区文化委员会、北京市顺义区妇幼保健院、北京市顺义
区农委3家单位为我区内控试点工作单位。
2.加强专业技术指导，区行政事业单位内控规范实施联
席领导小组通过调研、座谈、经验交流等多种方式与实施单
位沟通有关情况，研讨有关问题，配合实施单位开展内控建
设工作。建立定期工作通报会机制，对我区内控规范贯彻实
施工作做出统筹安排和具体部署。
3.全区各行政事业单位应当根据内控规范内容，建立适
合本单位实际情况的内部控制体系，进一步提升单位管控效
能，有序推进各项工作。
一是成立内控领导小组健全实施机构。各单位主要负责
人为内控规范责任人，担任领导小组组长，将其作为“一把
手”工程，形成内控实施组织框架，结合本部门、本系统的
特点和业务性质，确定牵头部门及相关人员，落实职责分工，
研究制定切实可行的内控规范实施方案并加以严格落实，认
真开展内控规范宣传、培训和实施工作。考虑内部控制管理
的专业性和长期性，各单位应提前做好内部控制管理人才储
备工作。
二是全面系统分析单位经济活动风险。首先要针对意见
反馈或访谈记录、调查问卷进行汇总分析，归纳内部各项管
理要求和风险点;其次要全面梳理管理流程和业务流程风险，
根据单位业务特点查找风险点，并从各个业务所面临的内外
部环境入手，运用多种手段进行风险的定性和定量评估。对
已经识别的风险要进行定性分析、定量分析和风险排查，确
定风险等级，制定出相应的应对措施和整体策略。
三是建立健全单位各项内部控制制度与措施。根据确定
的风险点、风险等级和风险应对策略，组织相关人员修改完
善工作流程和经济业务流程，提出风险管控措施，固化信息
系统和流程，制定《单位内部控制规范手册》。
四是有效保证内部控制管理制度贯彻执行。明确各个部
门、岗位和相关工作人员的分工和责任，设立相应部门和岗
位对内部控制管理制度的执行结果进行考核和奖惩，重点强
调“一把手”的执行力，形成完善的内部控制执行机制，及
时研究执行中的问题，完善应对措施，及时修改《单位内部
控制规范手册》相关内容。
(四)监督检查阶段(20xx年2月)
1.加强内控制度的监督与评价。充分利用廉政风险防控
机制和外部审计、财政监督检查结果等情况，由单位审计部
门或纪检监察部门牵头定期开展本单位内部控制规范监督
检查和自我评价工作，认真整改，进一步完善《单位内部控
制规范手册》。每年至少开展一次自我评价，并提交自我评
价报告。内控领导小组或单位办公会应当专题对自我评价报
告进行研究，责成相关部门进行整改。整改结果应当作为自
我评价报告的组成部分。
2.实施单位要及时向区财政局会计科反馈内控规范实
施过程中的有关信息，总结工作经验，形成工作结果。
3.区财政局内部控制规范实施联合工作组加强各单位
内控规范实施工作日常指导、检查、监督、评价。
4.区行政事业单位内控规范实施联席领导小组将及时
进行总结，查找不足，提出下一步工作意见，确保内控规范
20xx年在我区全面顺利实施。