2016证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(四).docx
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解3
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)11[单选题]有限责任公司董事会的成员人数可能为()人。
A.2B.5C.15D.20正确答案：B参考解析：根据《公司法》第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人。
12[单选题]股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。
A.6个月B.1年C.2年D.3年正确答案：B参考解析：根据《公司法》第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
13[单选题]下列选项中，不正确的是()。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券正确答案：B参考解析：根据《公司法》第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。
执行董事可以兼任公司经理。
执行董事的职权南公司章程规定。
故选项A正确。
根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。
公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。
公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。
故选项B错误。
根据《期货交易管理条例》第10条的规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
故选项C正确。
根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。
故选项D正确。
14[单选题]有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
2016年证券从业考试《基本法律法规》密押试题113
2016 年证券从业考试《基本法律法规》密押试题9 第41 题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
A.1
B.5
C.10
D.20
【正确答案】C
【答案解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10 年。
本题0.5 分
第42 题中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
【正确答案】A
【答案解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的GS 治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
本题0.5 分
第43 题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的。
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解5
2016年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考题详解选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)21[单选题]在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。
委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.10日B.1个月C.3个月D.20日正确答案：B参考解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第32条的规定.财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导Ⅰ作的情况报告。
在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。
委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
22[单选题]证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。
A.10B.15C.20D.30正确答案：A参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
23[单选题]下列董事会中必须有职工代表的是()。
A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业正确答案：A参考解析：根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。
董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
2016证券从业考试真题解析汇总
2016证券从业考试真题解析汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1. 十五世纪意大利的证券交易品种主要是()。
A.债券B.期货C.商业票据D.股票[答案]C2. 依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。
A.15%B.20%C.30%D.35%[答案]B3. 中期国债是指偿还期限在()。
A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年以内[答案]A4. 我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。
A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%[答案]C5. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。
A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.8000万元[答案]A6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该A.5%B.20%C.10%D.30%[答案]C7. ()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权[答案]B8. 上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。
A.做市商制B.公司制C.科层制D.会员制[答案]D9. 证券市场的核心是()。
B.上市公司C.证券监管机构D.证券交易所[答案]A10. 《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。
A.破坏金融管理秩序罪B.妨害企业管理秩序罪C.金融诈骗罪D.金融渎职罪[答案]A11. 我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。
A.5年B.3年C.1年D.半年[答案]B12. 依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。
B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人[答案]C13. 短期国债指偿还期限为()的国债。
2016证券从业考试真题答案
2016证券从业考试真题答案证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.有价证券一般标有票面金额Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本Ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ2.以下关于派发股利的说法.正确的有( )。
Ⅰ.股权登记日.即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期Ⅱ.除息除权日.通常为股权登记日之后的3个工作日Ⅲ.股利宣布日.即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅳ.派发日.即股利正式发放给股东的日期A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ3.财政政策对股票价格影响的主要表现有( )。
Ⅰ.扩大财政赤字.刺激经济发展.进而影响企业利润水平和股息派发Ⅱ.调节税率.影响企业盈利和股息Ⅲ.提高法定存款准备金率.市场资金趋紧，影响股价Ⅳ.控制国债发行量.改变证券市场的证券供应和资金需求A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ4.按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.接受上市申请.安排证券上市Ⅲ.对会员进行监管Ⅳ.制定证券法规A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ5.关于地方政府债券.以下说法正确的有( )。
Ⅰ.专项债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持Ⅱ.专项债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴Ⅲ.一般责任债券的偿还通常来自投资项目的收益、收费以及政府特定的税收或补贴Ⅳ.一般责任债券的偿还通常得到发行政府信誉和税收的支持A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ6.关于普通股票股东的义务描述正确的有( )。
Ⅰ.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益Ⅱ.公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益Ⅲ.公司股东不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益Ⅳ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的.应当依法承担赔偿责任A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ7.我国《证券投资基金法》规定.基金财产应当运用于下列( )资产。
2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解①
2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题详解①∙2[单选题]证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3B.5C.10D.15参考答案：B参考解析：证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
∙3[单选题]根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。
A.30B.60C.90D.180参考答案：C参考解析：根据我国《证券法》的规定，主承销协议的必备条款包括：包销、代销的期限及起止日期；其中的承销期不得超过90日。
∙4[单选题]在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的（）内向派出机构报告。
A.5日B.10日C.15日D.20日参考答案：C参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向派出机构报告。
5[单选题]下列关于证券公司账户体系的说法中，错误的是（）。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算参考答案：D参考解析：信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。
因此，D选项说法错误。
∙6[单选题]股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；当公司股本总额超过人民币（）亿元的，公开发行股份的比例为10％以上。
2016证券从业资格考试真题含答案
2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
A.5000，8B.5000，10C.3亿，8D.3亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )发出获准发行新股的公告。
A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.6个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
A.25，7B.25，5C.15，7D.15，5标准答案：b11、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
2016证券从业考试真题解析
2016证券从业考试真题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
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《证券市场基本法律法规》真题汇编(四) 一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 1．下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。 A．公司章程 B．由注册会计师提供的验资报告 C．经注册会计师审计的财务会计报表 D．中国证监会统一印制的申请表 2．A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（ ）。 A．设立登记 B．变更登记 C．停业登记 D．注销登记 3．发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（ ）。 A．责令改正 B．监管谈话 C．出具警示函 D．移送司法机关 4．下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（ ）。 A．每届任期为3年 B．每届任期为2年以下 C．每届任期不超过3年 D．每届任期3年以上 5．下列选项中，说法不正确的是（ ）。 A．改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 B．证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信．勤勉尽责．维护行业声誉 C．证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 D．证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后 6．在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（ ）。 A．3年 B．6年 C．10年 D．20年 7．下列关于协议收购的说法，不正确的是（ ）。 A．收购人不得进行股份转让 B．达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告 C．协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行 D．收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 8．下列选项中，说法正确的是（ ）。 A．证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行 B．在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 C．证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试 D．证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业 9．证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（ ）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。 A．3 B．5 C．10 D．15 10．下列选项中，说法正确的是（ ）。 A．客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令 B．中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理 C．证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记 D．证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告 11．在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。 A．权威性 B．不可替代性 C．可选择性 D．中介性 12．下列选项中，说法正确的是（ ）。 A．公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损 B．发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C．人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权 D．公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权 13．下列选项中，不正确的是（ ）。 A．投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 B．证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息 D．基金托管人与基金管理人可以为同一机构 14．下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（ ）。 A．知识产权 B．土地使用权 C．货币 D．特许经营权 15．在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。 A．1 B．3 C.6 D.12 16．下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。 A．由董事会过半数选举产生 B．由股东大会表决权2／3以上通过决定 C．由公司章程规定 D．由监事会主席决定 17．股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（ ）以上。 A．20% B．40% C．50% D．60% 18．取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 A．5 B．10 C．15 D．20 19．证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．非法融资融券等值以下 B．3万元以上15万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．10万元以上30万元以下 20．建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。 A．1 B．2 C．3 D．5 21．证券公司成立后，无正当理由超过（ ）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。 A．1 B．2 C．3 D．6 22．证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。 A．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B．违法所得超过30万元的，没收全部财产 C．对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D．没有违法所得的，只需责令其停止承销 23．下列选项中，说法正确的是（ ）。 A．董事会可以对公司分立事项作出决议 B．申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告 C．股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定 D．有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额 24．下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（ ）。 A．人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权 B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决 C．有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权 D．有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意 25．依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（ ）。 A．1万元 B．10万元 C．25万元 D．40万元 26．在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（ ）起将其调整出标的证券范围。 A．当日 B．次日 C．下一交易日 D．2个交易日后 27．客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向（ ）提出申请。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．证券登记结算公司 D．证券公司营业部 28．下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（ ）。 A．25人 B．51人 C．76人 D．100人 29．负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（ ）。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构 30．下列选项中，说法正确的是（ ）。 A．证券交易的收费标准、收费方法等应该保密 B．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可 C．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务 D．证券公司向客户提供投资建议时．可以预测证券价格的涨跌 31．下列不属于内幕信息的是（ ）。 A．公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 B．公司增资的计划 C．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10% D．上市公司收购的有关方案 32．上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。 A．1／3 B．2／3 C．30% D．50% 33．下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。 A．中国证监会依法受理、审查申请文件 B．对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C．对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定 D．对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定 34．上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括（ ）。 A．公司生产经营的外部条件发生的重大变化 B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 C．公司的监事发生变动 D．公司减资、合并、分立的决定 35．证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。 A．1万元以上10万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．10万元以上30万元以下 D．10万元以上60万元以下 36．证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。 A．10万元以上60万元以下 B．30万元以上60万元以下 C．20万元以上60万元以下 D．40万元以上60万元以下 37．下列选项中，不正确的是（ ）。 A．股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B．有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元