2016证券从业资格考试试题及答案汇总(20210215094551)
2016证券从业考试模拟试题及答案解析
2016证券从业考试模拟试题及答案解析2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业考试模拟试题及答案解析”,希望对考生能有帮助。
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2016证券从业考试模拟试题及答案解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.在( )中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。
A.半强势有效市场B.强势有效市场C.半弱势有效市场D.弱势有效市场2.( )对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。
A.基本分析流派B. 有效市场理论C.个体心理分析D.行为金融学3.以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派称为( )。
A. 行为分析流派B. 技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派4.关于基本分析法，下列说法错误的是( )。
A.根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法B.对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C.评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议D.以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据5.基本分析法主要适用于( )的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。
A.价格变动幅度大B.收益率不稳定C.行业稳定性高D.周期相对比较长6.投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与市场价值的投资理念属于( )。
A.价值发现型投资理念B.价值挖掘型投资理念C.价值培养型投资理念D.价值创造型投资理念7.下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
2016证券从业资格考试证券投资分析测试题及答案(4)
不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)(1)在公司资本结构分析中，用到的财务指标有( )。
A. 股东权益比率B. 速动比率C. 资产收益率D. 资产负债率(2)( )属于影响行业兴衰的主要因素。
A. 技术进步B. 社会习惯的改变C. 产业政策D. 行业经济结构(3)下列指数中，可用来评价证券组合优劣的是( )。
A. β系数B. 詹森指数C. 夏普指数D. 特雷诺指数(4)技术分析内容就是市场行为的内容，其中的证券的( )是最基本的表现形式。
A. 价格B. 成交量C. 价量的变化D. 时间(5)融资融券业务的风险体现在以下几个方面( )。
A. 融资融券业务对标的证券具有助长助跌的作用B. 融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵C. 融资融券业务增强了证券市场的流动性D. 融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁(6)下列关于公司利益相关人中，( )主要关心公司的财务状况、盈利能力，决定自己的投资策略。
A. 公司现有投资者B. 公司潜在投资者C. 公司债权人D. 专业的财务分析人员(7)债券的报酬由( )组成。
A. 时间价值B. 收益率变化的影响C. 息票利息D. 息票利息再投资获得的利息(8)以下属于上市公司经营活动中的关联交易有( )。
A. 关联购销B. 合作投资C. 费用负担的转嫁D. 信用担保(9)一般认为，与市盈率关系最为密切的变量有( )。
A. 收益B. 股息政策C. 收益增长D. 风险(10)证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到( )的投资目标，避免投资过程的随意性。
A. 尽可能地降低投资风险B. 尽可能地增加投资收益C. 在保证预定收益的前提下使风险最小D. 在控制风险的前提下使投资收益最大(11)在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以得出的结论是( )。
2016证券从业资格考试试题解析
2016证券从业资格考试试题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是()。
A.《格拉斯•斯蒂格尔法》B.《证券法》C《金融服务现代化法案》D.《证券交易法》2.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用()。
A.注册制B.审核制C.审批制D.核准制3.申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前()名以内。
A.15B.35C.30D.254.2009年4月13日，为进一步规范全国银行问债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自()起施行。
A.2009年10月1日B.2009年8月10日C.2009年5月15日D.2009年6月1日5.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。
A.32B.36C.48D.406.设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
A.3，50B.2，200C.5，100D.1，2007.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A.1/3，1/3B.1/2，2/3C.2/3，1/3D.1/3。
2/38.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的()以上的股东的提案。
2016证券从业考试真题解析汇总
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A.债券B.期货C.商业票据D.股票[答案]C2. 依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的()。
A.15%B.20%C.30%D.35%[答案]B3. 中期国债是指偿还期限在()。
A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年以内[答案]A4. 我国基金的年管理费率为基金资产净值的()。
A.2.5%B.2%C.1.5%D.3.5%[答案]C5. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资本应为()。
A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.8000万元[答案]A6. 同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该A.5%B.20%C.10%D.30%[答案]C7. ()只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权[答案]B8. 上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是()。
A.做市商制B.公司制C.科层制D.会员制[答案]D9. 证券市场的核心是()。
B.上市公司C.证券监管机构D.证券交易所[答案]A10. 《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以()。
A.破坏金融管理秩序罪B.妨害企业管理秩序罪C.金融诈骗罪D.金融渎职罪[答案]A11. 我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起()内不得转让。
A.5年B.3年C.1年D.半年[答案]B12. 依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是()。
B.债权人、普通股东、优先股东C.债权人、优先股东、普通股东D.优先股东、普通股东、债权人[答案]C13. 短期国债指偿还期限为()的国债。
2016证券从业考试真题
2016证券从业考试真题证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：/27ilc3d（选中链接后点击“打开链接”）1.( )是外汇市场上最经济、最普通的形式。
A.远期外汇市场B.即期外汇市场C.自由外汇市场D.有形市场2.目前，我国证券投资基金反映的是一种( )关系。
A.股权B.债权C.信托D.担保3.中长期资金市场又称为( )。
A.初级市场B.货币市场C.资本市场D.次级市场4.公司型基金依据( )设立并营运.A.基金公司章程B.发起人协议C.基金募集说明书D.基金合同5.在间接融资中，( )具有融资中心的地位和作用。
A.金融机构B.商业银行C.证券公司D.融资公司6.中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。
A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为D.监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为7.下列不属于货币市场构成的是( )。
A.短期政府债券市场B.中长期债券市场C.商业票据市场D.大额可转让定期存单市场8.一般而言，按收益率从小到大顺序排列正确的是( )。
A.普通债券、普通股票、国债B.国债、普通债券、普通股票C.普通股票、国债、普通债券D.普通股票、普通债券、国债9.股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的( )凭证。
A.所有权B.债权C.债务D.优先受偿权10.按照基础工具划分，金融衍生品可分为( )。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具11.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构。
要求有( )万元人民币以上的注册资本。
A.300B.500C.100D.20012.下列有关期货的说法.错误的是( )。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行.也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约13.金融期权的要素不包括( )。
证券从业资格考试真题含答案审批稿
证券从业资格考试真题含答案YKK standardization office【 YKK5AB- YKK08- YKK2C- YKK18】2016证券从业资格考试真题一、单选题1、招股说明书的有效期为( )。
A.一个月B.三个月C.六个月D.一年标准答案：c2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。
，8，10亿，8亿，10标准答案：d3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。
A.一个月B.两个月C.三个月D.六个月标准答案：a4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。
个工作日个工作日个工作日个工作日标准答案：a5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。
A.会计师B.注册会计师C.审计师D.评估师标准答案：b6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》标准答案：a7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。
A.保留意见B.否定意见C.拒绝表示意见D.无保留意见标准答案：d8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。
A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替标准答案：c9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。
A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构标准答案：a10、发审委委员为( )名，设会议召集人( )人。
易考网-证券从业考试真题完整版
2016证券从业考试真题完整版一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.( )可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成2.我国银行业的主体是( )。
A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是( )的实施。
A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制4.下列选项中，不属于货币市场的是( )。
A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是( )。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。
A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是( )。
A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场A.金融产品B.金融产品交易C.金融机构D.政府部门9.信托市场的主体是( )。
A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为( )。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁11.金融市场以( )为交易对象。
A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期( )。
A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系13.发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为( )。
A.原保险B.再保险C.人身保险D.财产保险14.我国金融业的四大支柱不包括( )。
A.信托B.银行C.保险D.债券15.一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是( )。
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2016证券从业资格考试试题及答案汇总证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、单项选择题1. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
A. 国务院B. 证券交易所C. 中国证监会D. 中国保监会2. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A. 5B. 10C. 15D. 203. 保荐业务的工作底稿应当至少保存（）年。
A. 5B. 10C. 15D. 204. 拟上市公司应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测，并经过具有证券业从业资格的()审核。
A. 注册会计师B. 律师C. 保荐人D. 资产评估师5. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于()万元。
A. 1000B. 2000C. 3000D. 50006. ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A. 保荐人B. 发行人律师C. 承担审计业务的会计师事务所D. 中国证监会7. 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。
A. 发行公司网站B. 交易所网站C. 中国证监会网站D. 中国证券业协会网站8. 招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。
A. 发起人大会B. 股东大会C. 公司董事会D. 公司监事会9. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应在（）年以上。
A. 1B. 2C. 3D. 510. 发行人发行前股本总额不少于人民币（）万元。
A. 100B. 1000C. 2000D. 300011. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应由承销团承销。
A. 3亿元B. 2亿元C. 1亿元D. 5000万元12. 根据（），保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。
A. 《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号一一发行保荐书和发行保荐工作报告》B. 《上市公司治理准则》C. 《证券发行上市保荐业务管理办法》D. 《上市公司证券发行管理办法》13. 下列关于保荐协议的说法错误的一项是：（）。
A. 保荐协议签订后，保荐机构应在10个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
B. 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。
C. 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。
D. 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。
14. 招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A. 1B. 2C. 3D. 615. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）年以上，但经国务院批准的除外。
A. 1B. 2C. 3D. 616. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内作出是否受理的决定。
A. 2B. 3C. 5D. 10二、多项选择题1. 下列关于保荐代表人的说法正确的是：（）。
A. 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
B. 保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。
C. 保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份。
D. 保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
2. 保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作:()。
A. 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复B. 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查C. 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询D. 中国证监会规定的其他工作3. 申请首次公开发行股票的公司（以下简称“发行人”）应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一一首次公开发行股票并上市申请文件》（2006年修订）的要求制作申请文件。
下列要求正确的是：（）。
A. 申请文件应采用幅面为148毫米X 210毫米规格的纸张（相当于标准A5纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
B•申请文件的封面和侧面应标明“XX公司首次公开发行股票并上市申请文件”字样。
C. 申请文件章与章之间、节与节之间应有明显的分隔标识。
申请文件中的页码应与目录中标识的页码相符。
例如，第四章4-1的页码标注为4-1-1 , 4-1-2 , 4-1-3……4-1-n。
D. 发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件（标准.doc或.rtf 格式文件）。
发行结束后，发行人应将招股说明书的电子文件及历次报送的电子文件汇总报送中国证监会备案。
4. 盈利预测的数据（合并会计报表）至少应包括下列哪几项：（）。
A. 会计年度营业收入B. 利润总额、净利润C. 每股盈利D. 负债总额5. 首次公开发行股票的公司的专项复核报告至少应包括下列哪几个部分:()。
A. 复核时间、范围及目的B. 相关责任C. 履行的复核程序D. 复核结论6. 关于核准发行，下列说法正确的是（）。
A. 自证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券B自证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经证监会核准后方可发行C证券发行申请未获核准的上市公司，自证监会做出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出发行申请D•上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会7. 债券筹资的特点有（）。
A. 债券的税后成本低于股票的税后成本B. 公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看涨期权C. 债券投资具有杠杆作用D. 公司债券通常不需要抵押和担保，不会削弱经理控制权和股东的剩余控制权8. 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站披露，并置备于（），以备公众查阅。
A. 发行人住所B. 拟上市证券交易所C. 保荐人住所D. 主承销商和其他承销机构住所9. 发审委的职责有（）。
A. 根据有关法律法规和证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件B. 审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书C. 审核证监会有关职能部门出具的初审报告D. 依法对股票发行申请提出审核意见10. 保荐人尽职调查中募集资金运用调查包括（）。
A. 历次募集资金使用情况B. 本次募集资金使用情况C. 募集资金投向产生的关联交易D. 盈利状况11. 首次公开发行股票，发行人不得有（）情形。
A. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行过证券；或有关违法行为虽然发生在36 个月前，但目前仍处于持续状态B. 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、法规，受到行政处罚，且情节严重C. 最近36个月内曾向证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见A •同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
B. 保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向国务院、证券交易所出具保荐意 见。
C. 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过D. 证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐 机构共同担任。
13. 保荐总结报告书应当包括下列内容： （）。
A. 发行人的基本情况；保荐工作概述B. 履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况C. 项目运作流程、存在问题及其解决情况D. 对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价14. 下列关于招股说明书摘要的描述正确的是： （）。
A. 股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的 主要内容B. 招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处C. 招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通 俗易懂D. 招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制15. 下列关于法律意见书和律师工作报告的说法正确的是： （）。
A. 法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件B. 律师工作报告是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见12.下列关于保荐业务的说法正确的是:()。
3家。
C. 律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。
D. 法律意见书和律师工作报告应是经三名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
16. 各保荐人应按照（）的要求进行内核和推荐。
A. 《证券法》B. 《首次公开发行股票并上市管理办法》C. 《证券发行上市保荐业务管理办法》D. 《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》三、判断题1. 保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。
（）2. 首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。
（）3. 保荐业务的工作底稿应当至少保存5年。
（）4. 评估报告人根据整理后的评估资料及经过讨论的修正意见，在考虑委托人的要求和法律规定的基础上，依据统一的格式编写资产评估报告，经项目负责人和评估机构负责人审查无误后，评估报告的工作完成。
（）5. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：最近1期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损。
（）6. 预先披露的招股说明书（申报稿）是发行人发行股票的正式文件，应包含价格信息，但发行人不得据此发行股票。