合同审查业务指引

合同审查业务指引 第1条 本指引的定义及提示 1.1 本指引所称之合同审查业务，系指律师同意当事人托付，就其送审的合同依照托付人的要求及律师的专业判定，通过检查、核对、分析等方法，就合同中存在的法律问题及其他缺陷提出意见供托付人进行决策或商务谈判时参考的专业活动，不包括对文本进行修改。

1.2 本指引所称之托付人，包括将合同提交律师进行审查的当事人或作为合同主体一方的当事人。

本指引所称之相对人，系指待审合同中，除托付人一方外的利益相对方。 1.3 本指引所称之交易目的，系指托付人送审合同所在的交易中，托付人进行交易的真正动机或想要达到的经济方面等目标。

1.4 本指引所称之买方，系指通过支付价款或酬金的方式，取得财产、工作成果、服务的交易方；本指引所称之卖方，系指通过转移财产或完成工作、提供服务的方式，换取价款或酬金的交易方。

1.5 本指引中所描述的各项工作，侧重于从买方的立场对卖方及卖方提交的合同进行审查。在实际工作中，应充分注意买卖双方在风险与责任上的不对等性。

1.6 本指引所描述的工作内容，仅作为律师从事合同审查业务操作时的参考，不作为评判律师执业能力及过错的依据。

第2条 合同审查中的专门事项 2.1 合同审查业务一样仅对合同中存在的问题基于法律的规定及律师的判定提供意见，并不进行条款的修改。除非是以纠正个别措词或笔误的方式提供审查意见，否那么关于条款的修改属于合同修改业务。

2.2 律师在审查中应当注意，除了国家法律、国务院行政法规、国务院所属部门规章外，还存在大量的地点性法规、自治条例、单行条例及地点政府规章。这些地点性法规及各类规章未必导致合同无效，但可能导致当事人受到行政处罚或承担不利的诉讼结果，因此必须充分注意相关法律法规、规章的涉及面。 除此之外，关于无名合同的内容及合同法分那么中没有明确规定的合同内容，在进行审查应注意合同法总那么以及民法通那么等法律规范中的规定，并依据合同法的规定参照合同法分那么中关于买卖合同的有关规定。

2.3 律师在合同审查过程中应勤奋尽责，努力发觉并提示托付人合同中所存在的对其不利的条款，专门是严峻不利的条款或重大权益未予约定的情形、存在严峻瑕疵可能导致合同或其部分条款无效的情形，幸免脱离法律规定的主观判定，以爱护托付人的合法权益并防止发生执业风险。然而否同意该等条款应由托付人自行决定。

2.4 合同中的各类价格、质量要求、期限约定等总体上属于商务条款，应提醒托付人自行确定。但律师应当注意各类商务条款的明确性及关于托付人不利的情形，如价格所包括的对价内容，以及围绕交易目的所需关注的质量标准或专门要求、验收规范等，提醒托付人注意其中的不利因素。

2.5 审查结论必须依据法律及事实，而且必须结合合同目的、其他约定全面明白得合同条款的法律意义后方可作出。除非有明确的法律依据及托付人提供的差不多事实作为依据，不得以主观臆断得出武断的结论，防止因此而产生执业过错。 第3条 合同送审稿的接收

3.1 律师在接收合同送审稿及辅助性的背景文件、参考文件时，应尽可能幸免接收原件，以免造成治理上的不便或造成遗失、破旧、污染。

如必须接收原件，且托付人在移交时要求律师签收，那么相关原件在归还时一定要由托付人或其指定的工作人员签收。

3.2 如有可能，应要求托付人提交电子文档，以便于保管和修改，并易于保持版面的整洁。

接收以电子文档方式送审的合同以及辅助性的背景文件、参考文件时，应今后稿的文件名另存为标准的文件名，包括托付人的字号、文件性质、递交日期，以便日后治理。

3.3 假如托付人有保密要求，可选择与托付人签订保密协议后再开始工作。该保密协议应当包括保密的事项、范畴、期限等内容。

托付人要求在审查后归还文件的，应记录并由双方签收交接及归还情形。

第4条 关于送审目的的了解

4.1 在接收托付人提交的文档及背景文件、参考文件时，应主动询问托付人送审合同的形成背景、合同提供方、托付人在交易中是否强势等信息，专门要使托付人明确交易所要达到的目的、要紧的问题所在、以便于判定工作内容、工作重点等问题，以便进行判定。

4.2 假如需要，应针对托付人的送审合同稿及背景情形，要求托付人提供合同所需的附件、合同中所提到的文件、托付人的工商登记情形等，以便于得出正确的合同审查意见。

关于以邮件方式送审的电子文档，可事先约定由托付人在提交的同时，随邮件提供审查要点、工作目标、背景情形等信息，以便开展审查工作。

4.3 假如托付人未对送审稿提交背景说明及工作目标说明，律师可依照需要按自己的判定去审查合同，也可主动向托付人询问交易背景、工作目标等信息，以便于完成工作。

第5条 关于来稿的一样处理原那么

5.1 关于托付人送审的电子文稿，应另存为规范的文件名称并标注日期，同时将附属资料一并列入专用的文件夹。任何审查均针对另存的文件，原文件仍旧保留以资日后核对。

5.2 关于托付人送审的纸质文稿，应复印后保留原稿，而不管原稿为复印件依旧原件。任何审查工作均在复印件上进行，同时所有文件应装入文件夹以便于治理。假如可能，可将纸质文稿转换成电子文档，并在保留原稿的基础上进行审查工作。

5.3 关于送审合同的审查，应当尽可能保证原稿与审查意见的可识别性。

5.3.1 关于电子文档，应以批注的方式提交审查意见。如以其他方式，应注意改变字体颜色以便识别原稿，并在加入的内容放在括号内。

5.3.2 关于纸质文档，应以规范的校对符号等方式提交审查意见，将意见写在纸页的空白处，并注意防止原稿文字无法识别。假如需要，应在问题部位加注序号，并另用纸张说明各序号下存在的问题。

5.4 关于来稿中表述不清或用意不明的条款，律师能够通过问询并得到准确答案后，提供审查意见。也能够直截了当在审查意见中写明该条款或措词无法明白得、语意不明等。

第6条 关于内在问题的审查

6.1对主体合格性的审查

关于有资格限制的交易，律师应当审查相对人的营业执照、资质、许可等方面是否符合法律规定。其中：

〔1〕关于营业执照的审查，应注意依照其原件判定相对人的经营期限、经营范畴、是否年检等信息，以判定其身份是否符合工商法规的规定；

〔2〕关于资质等级的判定，应审查其相关的资质证书，以确定其是否合法、有效及是否在合法的范畴之内从事经营活动；

〔3〕关于某些特定交易内容，应审查其是否符合相关的生产许可或经营许可等相关许可制度，以确定合同是否存在效力问题；

〔4〕关于涉及从业人员专业资格的交易，应结合托付人的需要或合同履行的需要，审查履行合同过程中所需的特定人员是否具备相应的专业资格。

6.2 对内容合法性的审查

审查合同的合法性应当依照国家法律、国务院行政法规、地点性法规、各类规章、相关国际条约〔如有〕的规定，其中审查合同是否可能无效只能依据国家法律及国务院行政法规。此类审查工作要紧包括：

〔1〕审查合同条款及签订合同的过程中，是否涉嫌存在合同法中所规定的合同无效、免责条款无效、可申请变更或撤销的情形；

〔2〕合同中的约定是否违反法律、行政法规的强制性规定；

〔3〕审查合同中所用的法律术语、技术术语是否规范；

〔4〕审查交易标的物的质量标准是否符合法律的明确规定；

〔5〕审查合同名称与合同内容、属性是否一致，专门是有名合同的名称与合同内容是否存在冲突。

关于某些合同，必须结合合同主体资格的审查，判定其是否违法或无效。

6.3 对条款有用性的审查

律师能够依照托付人的行业性质、产品特性、相对人情形等，审查合同中是否具备幸免争议或明确权益义务的有用性条款。假如合同审查只是日常性的审查或托付人并无此项需要，可不进行此类审查。此类审查包括以下内容：

1〕是否依照交易所涉行业的特点界定双方各自的责任；

〔2〕是否依照标的的特点设定幸免争议的条款； 〔3〕是否依照违约特点设定界定责任的条款； 〔4〕是否依照交易相对人的情形设定有用性条款； 〔5〕合同中履行方式及顺序、履行地点等对托付人交易安全的阻碍； 〔6〕合同中明示的或隐含约定的管辖等条款对托付人的阻碍。 6.4 对权益明确性的审查 在审查合同时，应注意合同中的权益义务是否明确，以幸免当事人因权益义务不明而丧失权益或导致缺失。此类审查包括可识别性、明确性。

〔1〕交易内容是否明确、具体、可识别、可履行； 〔2〕交易程序是否明确、具体且定有时限、义务归属； 〔3〕争议处理方式是否明确具体且有时限、义务归属； 〔4〕条款之间是否由于配合问题而存在权益义务不明确的缺陷； 〔5〕是否由于表述不严谨而存在权益义务不明确； 〔6〕权益义务及违约是否具备可识别性； 〔7〕附件内容是否明确、是否与合同正文冲突，如有冲突是否有说明顺序。 6.5 对需求满足性的审查 实现交易目的是合同的意义所在，但如托付人未提供相应的背景或要求，那么律师能够不进行此类审查。此类审查包括：

〔1〕判定合同条款能否达到托付人所要求的目的； 〔2〕判定标的、交易方式、交易期限等能否满足托付人的交易目的。 第7条 对合同外在问题的审查 7.1 对结构体系性的审查 建立合同结构体系的目的在于确定合同条款间的秩序，使之符合阅读的适应，从而便于合同的阅读、明白得。关于结构体系性的审查一样仅针对托付人自行制订并用于长期使用的合同文本，除非托付人有明确要求，关于相对人提供的文本一样不进行此项审查。此类审查包括如下内容：

〔1〕是否将合同内容分成假设干主题，以便于内容的安排及明白得和使用； 〔2〕各主题之间是否条理清晰、划分合理、内容相互分开； 〔3〕各主题之间是否存在合同履行中的时刻顺序或先后顺序，从而便于履行。 假如审查合同时需要，可辅助性地标注出合同的结构体系，以便后续工作的开展，确保效率及质量。

7.2 对条款完备性的审查 此项审查的目的，是通过对合同差不多设立的各层标题，判定合同条款是否完备，检查是否缺少阻碍合同履行及权益义务明确的条款。

关于篇幅较大但未设立标题体系的合同，可先整理出不同层级的标题，然后进行此项审查。此类整理仅为辅助审查之用，也可用于后续的修改。

〔1〕判定各层级的标题体系是否合理、完整； 〔2〕判定最小标题下的条款是否完备、假设的可能性是否齐全；