2017年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题
2017年甘肃省证券从业《证券投资基金》：基金托管人的市场准入模拟试题
2017年甘肃省证券从业《证券投资基金》：基金托管人的市场准入模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金的资金主要投向__。
A．实业B．邮票C．有价证券D．珠宝2、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。
A．5B．7C．9D．103、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。
A．制度建设B．法律制度C．内部监察D．行业检查4、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。
该债券的复利到期收益率为__。
A．4.4%B．6%C．6.6%D．8.8%5、首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股6、“反向的”收益率曲线意味着：(1)预期市场收益率会上升(2)短期债券收益率比长期债券收益率高(3)预期市场收益率会下降(4)长期债券收益率比短期债券收益率高。
以上说法正确的是__A．2和1B．4和3C．1和4D．3和27、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%8、关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D．基金份额价格与资产净值经常不一致9、证券交易的清算是指__。
A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵10、基金按__，可分为封闭式基金和开放式基金。
2017.5证券从业资格考试真题
1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A期货交易所B中国人民银行C中国期货业协会D中国证监会答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。
A百分之三十B百分之五十C百分之四十D百分之六十答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()A上市公司董事会秘书B财务负责人C副经理D高级法律顾问答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()A发行数额在500万元以上的B发行数额在300万元以上的C发行数额在100万元以上的D发行数额在200万元以上的答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。
A5B8C7D6答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。
A20%B25%C10%D15%答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。
A3个月B9个月C12个月D6个月答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更正确答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。
A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的集中交易方式正确答案：A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。
甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。
A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告D.甲公司分立应当取得债权人同意正确答案：C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A.管理人与托管人B.委托人与管理人C.委托人与托管人D.委托人与经纪人正确答案：A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。
2017年甘肃省基金从业资格：基金监管考试试卷
2017年甘肃省基金从业资格：基金监管考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A：两者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：没有直接的关系2、投资组合管理中的核心环节是____A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制3、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A．20%；2年B．30%；3年C．30%；2年D．20%；3年4、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____A：10%B：20%C：30%D：40%5、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A．基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B．设立专门的监察稽核部门或岗位C．在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D．在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性7、基金利润主要包括__。
A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入8、基金持有的金融资产应计人____A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B：持有至到期投资C：贷款和应收款项D：可供出售的金融资产9、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A．购买基金份额的费用不同B．购买基金份额的期间不同C．购买基金份额的金额不同D．购买基金份额的渠道不同10、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税11、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负”12、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷
2017年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编卷一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A．3万元以上30万元以下B．3万元以上60万元以下C．10万元以上30万元以下D．30万元以上60万元以下参考答案：A参考解析：发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第2题个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
A．具备2年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务参考答案：A参考解析：个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信．品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
第3题通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A．25％B．30％C．35％D．75％参考答案：B参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
2017年证券从业资格考试证券市场基本法律法规历年真题
一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。
只有一个选项符合题目要求)第1题下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量【正确答案】 A【你的答案】【答案解析】《中华人民共和国证券法》明确列示操纵市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。
(4)以其他手段操纵证券市场。
A项属于其他禁止的行为。
第2题《证券业从业人员资格管理办法》属于()层级。
A.部门规章B.法律C.行政法规D.自律管理规则【你的答案】【答案解析】《证券业从业人员资格管理办法》属于部门规章层级。
第3题申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》的规定，还应具备的条件包括()。
A.年盈利超过人民币3 000万元B.注册资本最低限额为人民币3 000万元C.注册资本最低限额为人民币2 000万元D.注册资本最低限额为人民币1 500万元【正确答案】 B【你的答案】【答案解析】申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：(1)注册资本最低限额为人民币3000万元。
(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。
(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。
(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。
2017年甘肃省证券从业《证券投资基金》：股票基金的投资风险考试试题
2017年甘肃省证券从业《证券投资基金》：股票基金的投资风险考试试题一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。
运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。
A．1.10B．1.12C．1.15D．1.172、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。
A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C．进入股份有限公司的所有资产进行评估D．进入股份有限公司的所有负债进行评估3、下列不属于深圳证券交易所分类指数的是__。
A．农业类指数B．工业类指数C．金融类指数D．综合类指数4、__是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
A．法律风险B．市场风险C．经营风险D．管理风险5、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除__外，均属于内幕信息。
A．公司2名监事发生变动B．公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化D．公司的股权结构发生重大变化6、企业有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B．以非货币资产对外投资C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转D．合并、分立、破产、解散7、__认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。
A．完全预期理论B．不完全预期理论C．无偏预期理论D．有偏预期理论8、证券市场按层次结构划分，可分为__。
甘肃省2017年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金会计核算主要内容考试试题
甘肃省2017年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金会计核算主要内容考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于资本证券，下列说法错误的是__。
A．持有人有一定的收入请求权B．有价证券即指资本证券C．有价证券是资本证券的主要形式D．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券2、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，__。
A．席位可以退回，可以转让B．席位不可以退回，可以转让C．席位可以退回，不可以转让D．席位不可以退回．不可以转让3、不属于证券回购交易业务的主要场所是__。
A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D．场外交易市场4、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（）。
A．在日常经营活动之外购买、出售资产B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为D．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁5、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__。
A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变6、外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。
A．会计师B．主承销商C．律师D．国际协调人7、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。
A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱8、报酬请求权是__的职权。
甘肃省2017年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题
甘肃省2017年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。
A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长2、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。
A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率3、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．回归分析法4、所谓“小QFII”是指__。
A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场5、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物6、金融期货的标的物不包括__。
A．股票B．利率C．外汇D．小麦7、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。
A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数9、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会10、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
2017年4月证券从业资格考试考题证券市场基本法律法规
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、上市公司实际控制人与受其支配的股东未履行报告、公告义务的，上市公司应当自（A）起立即作出报告和公告。
A.知悉之日B.实际控制人未履行报告、公告之日C.股东未履行报告、公告之日D.知悉15日后2、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书由（A）盖章。
A.公司B.全体董事C.公司登记机关D.工商行政管理局3、公司法定公积金累计额为公司注册资本的（B）以上的，可以不再提取。
A.30％B.50％C.60％D.80％4、证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（A）经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎B.诚信C.依法D.独立5、股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（A）内，不得转让其所持有的本公司股份。
A.半年B.1年C.2年D.3年6、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（B）证券账户。
A.一级B.二级C.三级D.初始7、证券交易所要求会员（B）编制库存证券报表。
A.按日B.按月C.按季D.按旬8、对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（）万元以上（）万元以下的罚款。
( D )A.1；5B.1；10C.3；5D.3；109、自然人申请补办新号码上海证券账户卡时应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的（D ）。
A.原证券账户结算证明B.原资金账户结算证明C.原资金账户冻结证明D.原证券账户冻结证明10、协议收购时，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的（），继续进行收购应当依法向该上市公司股东发出要约。
A.20％B.30％C.40％D.50％o•11、公司章程的（）事项，是指法律并无明文规定，但公司章程制定者认为需要协商记入公司章程，以便使公司能更好运转且不违反强行法规定和公序良俗原则的事项。
2017甘肃证券从业《证券交易》之信息披露和报告考试题
2016年甘肃省证券从业《证券交易》之信息披露与报告考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、英国称证券公司为__。
A．证券有限责任公司B．投资银行C．商人银行D．证券公司2、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。
A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序3、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务4、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。
在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。
则该只股票的收盘价为__元。
A．10.00B．9.92C．9.85D．9.805、我国基金的会计年度为公历（）。
A．每年1月1日至12月31日B．每年7月1日至12月31日C．每年1月1日至6月30日D．每年1月1日至次年1月1日6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元7、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．78、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。
A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金9、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。
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2017年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.独立董事的产生由（）选举决定。
A．股东大会B．董事会C．监事会D．创立大会2.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。
A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会3.龙债券的投资者来自__的主要国家。
A．欧洲B．亚洲C．非洲D．美洲4.甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。
A．90.83元B．90.91元C．在90.83元与90.91元之间D．不能确定5. 如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。
A．评估报告B．附注C．法律意见书D．会计报表6. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过（）。
A．33%B．49%C．50%D．25%7. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率8. 发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。
A．最大3名B．最大5名C．最大10名D．最大15名9. 在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。
A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率10. 股票及其他有价证券的理论价格是根据__。
A．现值理论B．预期理论C．合理收益理论D．流动性理论11. 估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。
A．公开性B．长期性C．一致性D．准确性12. ______一是分析趋势的，它利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，与综合指数相互对比，对大势的未来进行预测。
__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS13. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事14. __是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。
A．公司型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金15. 证券投资基金在美国被称为__。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金16. 从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。
A．B股B．基金C．A股D．期货17. 编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化18. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算B．交收C．成交D．结算19. __是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息20. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具__的审计报告。
A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见21. 根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。
A．实际发行价格B．第一笔买入申报价C．平均发行价D．发行底价22. 利通证券公司正在筹建中，计划主要经营证券经纪和证券承销与保荐业务，依据《中华人民共和国证券法》的规定，其应有的最低注册资本应该为__。
A．3000万元B．5000万元C．1亿元D．5亿元23. 反映公司负债的资本化程度的指标是__A．资产负债率B．资本化比率C．固定资产净值率D．资本固定化比率24. 承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。
A．5千万，8家B．5千万，10家C．3亿8家D．3亿，10家25. 证券投资基金在美国被称为__。
A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金26.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。
A．星期一、星期三、星期B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五27.目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。
A．投机收入B．投资收入C．资本利得D．佣金收入28.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率__的前提下，募集人才能偿付本息。
A．不低于100%B．不高于100%C．不低于50%D．不高于50%29.基金资产估值引起的资产价值变动作为__记人当期损益。
A．利息收B．投资收益C．营业外收入D．公允价值变动损益30. 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有__。
A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算31. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。
A．《股份有限公司法》B．《投资基金管理办法》C．《投资顾问法》D．《投资公司法》32. 股价指数期货合约的价值通常是__。
A．以股票指数乘以一个固定的金额来计算B．以股票市值乘以一个固定的金额来计算C．以股票指数数值乘以一个交易双方协商的金额来计算D．以股票市值乘以一个交易双方协商的金额来计算33. 股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。
A．市场风险B．非系统性风险C．系统性风险D．违约风险34. 影响风险溢价的因素不包括__。
A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限35. 根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司股东出资的表述中，正确的是__。
A．经全体股东同意，股东可以用劳务出资B．不按规定缴纳所认缴出资的股东，应对已足额出资的股东承担违约责任C．股东在认缴出资并经法定验资机构验资后，不得抽回出资D．股东向股东以外的人转让出资，须经全体股东2/3以上同意36. 国际金融市场的动荡对__上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。
A．内向型B．外向型C．单向经营型D．多角化经营型37. 积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。
A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D．降低权重；增加权重38. 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的__不属于其中的内容。
A．制度防范B．法律审批C．风险监察D．自律管理39. 当代表基金份额__以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%B．10%C．30%D．50%40. 基金管理费费率大小，通常__。
A．与基金规模成反比，与风险成正比B．与基金规模成反比，与风险成反比C．与基金规模成正比，与风险成正比D．与基金规模成正比，与风险成反比41. 下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》42. 客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是__。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失43. 在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．议价交易44. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．5%B．10%C．15%D．20%45. 基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性46. 流动比率是流动资产除以__的比值。
A．资产总额B．负债总额C．流动负债D．速动资产47. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标48. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A．5B．3C．2D．149. 下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是__。
A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款50. 当备兑认股权证有两种以上标的物时，其价格为__。
A．认购的标的物中最高标的物的价格B．认购每一种标的物的权利价值的加权平均数C．认购的标的物中最低标的物的价格D．认购每一种标的物的权利价值的总和。