银行声誉风险自查报告范文3篇.doc
关于声誉风险自查报告
关于声誉风险自查报告坚持教育为先、预防为主、重点监控、防治结合的工作方针，下面是为大家搜集的声誉风险自查报告，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友!声誉风险自查报告范文(一)XX市银监分局：按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，迅速组织我行风险管理部、业务部等科室研究制定符合我行实际情况的风险排查方案，并且严格按照方案进行非法集资排查工作。
一、工作准备为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xxx同志为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务;二是在内容上排查员工利用职务之便，参与或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进行深入细致排查。
二、工作方法在工作方法上提出进一步排查工作要求：一是加强组织领导;二是强化协作配合;三是注重宣传教育;四是发现风险案件及时处置移交;三、专项排查过程20**年4月26日至20**年5月9日，我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进行了摸底排查，此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了具体分工，风险管理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参与或实施非法集资、民间借贷等异常行为的风险排查工作;业务管理部门则主要负责各自业务和管理领域的风险隐患排查，重点排查账户管理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度，是否存在员工涉嫌参与非法集资活动等情况;风险管理部门负责根据排查情况，分析我分行经营管理中存在的风险隐患，及时提示、跟踪相关风险情况。
在具体操作中，一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告;安排专人对员工个人信用报告进行分析，及时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进行授信审批查询或担保查询等可疑情况;同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。
银行声誉风险的自查报告
银行声誉风险的自查报告一、引言近年来，银行业面临着日益严峻的声誉风险挑战。
声誉是银行业最宝贵的资产之一，一旦声誉受损，将对银行的经营活动、市场竞争力和客户信任产生严重影响。
因此，我们银行高度重视声誉风险管理，通过自查报告来评估和改进我们的声誉风险管理水平。
二、背景介绍我们银行作为一家全国性的商业银行，在金融市场享有较高的声誉和影响力。
但面对行业竞争激烈、监管要求不断提高、社会关注度持续增加等复杂环境，银行声誉风险也面临着新的挑战。
为了充分了解和掌握我们的声誉风险情况，我们开展了本次自查，以确保我们的声誉风险管理符合最佳实践和监管要求。
三、自查内容本次自查主要内容包括：声誉风险管理制度和流程、声誉风险识别与评估、声誉风险监控与控制、声誉危机管理、声誉风险溢出效应和应对措施等。
3.1 声誉风险管理制度和流程我们银行建立了完善的声誉风险管理制度和流程，包括明确的责任划分、制度框架和流程规范等。
管理制度和流程需要覆盖到各个层级和业务领域，并与其他风险管理制度和流程衔接紧密。
我们对声誉风险管理制度和流程进行了自查，发现在制度体系的完善程度和适用性方面还有改进的空间。
我们将进一步加强制度的修订和推行工作，确保其与业务实际相符并得到有效执行。
3.2 声誉风险识别与评估针对各种可能导致声誉风险的因素，我们银行进行了全面的识别与评估工作。
我们通过内部审核、外部评估以及社会舆情等渠道，及时了解可能对银行声誉产生的风险因素，并进行风险评估和分类。
在自查中，我们发现了一些声誉风险识别和评估工作中的问题，如信息收集不及时、风险评估方法有待进一步提升等。
我们将加强信息渠道的建设和风险评估方法的改进，提高风险识别的准确性和全面性。
3.3 声誉风险监控与控制声誉风险的监控与控制是声誉风险管理的重要环节。
我们银行通过建立定期报告制度、内部控制和监测机制等方式，对声誉风险进行动态监控和综合控制。
在自查过程中，我们发现了一些声誉风险监控和控制方面的问题，如监控指标不够全面、监测机制不够灵活等。
2021年银行声誉风险自查报告
银行声誉风险自查报告银行声誉风险自查报告范文3篇声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险，接下来是为大家搜集的银行声誉风险，供大家参考，希望可以帮助到大家。
按照《***银监局办公室转发中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示有关文件 ___》(*银监办通****号)文件要求，我部组织进行全员排查，排查重点是银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。
一是精心组织。
高度重视民间借贷可能形成风险的后果，认真组织，精心实施，防范员工个人民间借贷风险事件，避免引起声誉风险。
二是加强领导。
成立排查工作领导小组，分别由部室总经理和副总经理任领导小组正副组长，对我部所有员工进行了逐一排查。
此次员工排查内容主要围绕以下四个方面展开：是否直接组织、参与民间借贷或集资活动;是否充当社会融资“掮客”，介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金;是否与资金掮客、典当行、小额贷款公司、担保公司存在资金往来;是否有员工利用职务之便或银行员工身份，为借款人提供还款资金或借用、盗用我行信用进行民间借贷或集资活动。
本次排查，未发现我部员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。
我部拟采取以下监管措施深入开展排查：(一)及时发现并锁定排查重点，发现员工存在社会融资行为的，对与其有关的银行账户开立、对账、重要空白凭证管理、大额存取款等业务操作环节的合规情况进行深入、细致地检查， ___查清查透。
(二)抓好“四个结合”，即与融资性担保公司非正常业务往来清理排查相结合;与贯彻落实省银监局风险排查相结合;与日常员工排查相结合;与群众举报反映情况相结合，充分发挥案件防控群防群治的作用，切实防范民间借贷风险，避免风险向银行转嫁。
为建立健全我行 ___体系，有效保障我行声誉，消除 ___特别是网络 ___对我行的不良影响;及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：二、开展行内自查工作为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在近期在行内组织开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。
2023年声誉风险自查报告11篇
2023年声誉风险自查报告11篇2023年声誉风险自查报告【篇1】根据总行“关于进一步做好“两会”和 3.15期间舆情工作的通知”，我行领导高度重视，充分认识到舆情风险排查工作的必要性、重要性与紧迫性，按照总行相关要求，结合我行实际，积极做好舆情风险的研判、排查及提升应对能力，力求工作做实、做细、做全，确保舆情风险排查工作取得实效。
现将情况汇报如下：根据排查工作要求，对服务质量、收费、“七不准”规定落实情况、小微企业融资、操作风险及案件、员工涉及民间借贷、理财、信用卡、房贷、不良贷款、代理代销业务以及新产品业务的风险问题等当前舆情热点提示，我行此次舆情风险排查工作重点也围绕了以下五个方面：(一)案件和违规问题。
近几年来，在行领导的正确带领下，认真贯彻执行总行的各项规章制度，认真将各类违法违规案件通报传达到每位员工，以血的教训教育每位员工警钟长鸣、遵纪守法，珍惜自己的职业生涯与职工操守，规划好人生道路，树立正确的人生观、价值观、世界观;同时定期不定期找员工谈话，了解掌握员工的思想动态，引导员工积极向上。
通过排查，我行员工未涉及任何重大案件，未涉及民间借贷，也未在媒体上发生过不良、违规现象。
(二)服务质量、收费等问题。
对于服务质量，我行自成立以来一直为客户提供优质、真诚的服务，我行的口号就是要凭借宽敞亮丽的硬件，打响__银行在__城的服务品牌，三年来，已获得客户的认可，表扬与各种荣誉不断，但也有二次客户投诉事件(20__年)，通过登门致歉与解释，取得客户的谅解，并继续成为我行的忠诚客户。
一线人员高度重视服务质量，一经发现问题，绝不拖延，迅速报告解决，尽量就地消融，尽量避免此类事件的发生。
同是也在大堂处布了支行与总行的投诉电话、意见簿，按季随机抽查一定量的客户对我行的客户经理及临柜服务人员进行多方位的评价，加强了监督机制。
对于收费问题，我支行已严格按照总行制定的收费标准收费，并在大堂醒目处进行各类收费项目的公示，也有收费小册子可以让客户带走细读，不存在乱收费现象。
银行全面声誉风险自查报告
银行全面声誉风险自查报告银行全面声誉风险自查报告篇一：为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响;及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：一、明确我行舆情工作承责部门及联系人员为保证网络舆情监测及银行声誉风险排查的有效开展，经领导研究决定，我行的舆情监测部门有稽核监保部负责并由该部门指派相关人员负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。
二、开展行内自查工作为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在近期在行内组织开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌“黄赌毒”等的九种人排查。
并采取背向交互判断以及抽查谈话等方式确保信息来源的真实有效。
经过此次排查，暂未发现有异常行为员工。
三、建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息交流渠道为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，及时查找自身不足，我行积极与地方政府及监管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，及时接受信息，及时查找事由，接受监督。
四、我行继续开放信函、电话、传真、直接来访、网络等形式的信访接待工作渠道。
及时接收信访信息，并保证每一个信访问题都得到及时、认真的`回复。
此外，我行不定期核查客户意见簿所登记的客户投诉及建议，并对异常情况实施问责制度。
截至报告日，我行暂未发现行内、行外及网络负面舆情风险，在今后的工作中我行将不断强化工作力度，综合采取多种措施，切实防范我行声誉风险。
篇二：一、重大声誉风险事件应急预案的目的为引导我社有效管理声誉风险，完善全面风险管理体系，更好地维护金融消费者权益，做好惠民工作，指导各部门、各营业网点建立舆情分类报告机制，明确舆情监测责任和报告路径，逐步完善声誉风险管理信息报告体系。
2024年声誉风险自查报告
2024年声誉风险自查报告一、引言声誉是企业及个人的重要资产之一，对于企业或个人而言，声誉的好坏直接影响着其商业运作、社会形象和信任度。
未经检视的声誉风险可能导致不可挽回的损失，因此，定期进行声誉风险自查并采取相应的措施成为了企业或个人的重要任务之一。
本报告旨在对2024年的声誉风险进行自查分析，并提出相应的预防措施，以确保良好的声誉和商誉。
二、声誉风险自查分析1. 外部环境风险a. 社会环境：当前社会舆论风向多变，随着互联网的普及，信息传播的速度和传播范围都有了大幅提高。
企业在社会舆论的引导下，容易受到批评、抵制、抹黑等风险，并可能导致声誉受损。
因此，我们应加强与社会各界的沟通与合作，传递正面信息，树立良好的形象。
b. 反垄断风险：随着反垄断规定的加强和执法力度的提高，企业在市场竞争中需遵守公平竞争的原则，以免触犯反垄断法规，被处罚并导致声誉受损。
我们应加强对反垄断法规的了解和遵守，并提高公司内部的合规意识。
c. 监管风险：政府机构的监管力度不断加强，监管部门对企业的合规性要求也越来越高。
如未按照规定履行法律责任，可能会受到政府的处罚，进而对声誉造成极大的负面影响。
我们应建立健全的合规制度和内部控制体系，确保企业运作的合法性和透明度。
2. 内部管理风险a. 职业道德风险：企业员工的职业道德行为直接关系到企业的声誉，如员工行为不端，违反业务规范和伦理标准，可能会影响企业形象和信任度。
我们应加强员工的道德教育和内部监督，建立激励机制和惩罚制度，倡导诚信经营。
b. 产品质量风险：产品质量问题是企业声誉风险的重要来源之一。
如产品存在质量问题或召回事件，将直接影响消费者对企业的信任和品牌形象。
我们应加强产品质量管控，建立完善的质量管理体系，确保产品质量符合标准和消费者的期望。
c. 企业文化风险：企业的文化价值观对于塑造企业形象和员工行为具有重要影响。
如企业存在腐败、不公平、欺骗等行为，将对声誉产生严重负面影响。
银行声誉风险自查报告
银行声誉风险自查报告1. 引言本报告旨在对我行银行声誉风险进行全面自查和评估，以确保我行的声誉风险管理措施能够有效应对潜在的威胁和挑战。
银行声誉是银行业务成功发展的重要基础，管理好声誉风险对于维护客户信任、增加公众认可度至关重要。
本报告将从不同角度分析我行目前的声誉风险状况，并提出改进建议。
2. 声誉风险概述声誉风险是指由于银行在经营活动中出现不当行为、失误或错误决策等导致的声誉负面影响和潜在损失的风险。
声誉风险可能来自多个方面，包括但不限于客户投诉、媒体报道、法律纠纷、合规违规等。
声誉风险一旦发生，不仅可能导致经济损失，还可能引发客户流失、员工动荡、合作伙伴关系受损等连锁反应。
3. 声誉风险自查方法为了全面了解我行的声誉风险状况，本次自查主要采用了以下方法： - 内部数据分析：分析我行过去一段时间内的客户投诉数据、员工离职率、合作伙伴关系变动等信息，以评估声誉风险可能存在的隐患。
- 外部信息收集：收集媒体报道、行业公告、竞争对手信息等，以获取对我行声誉的评价和潜在议论。
- 客户满意度调查：通过问卷调查和面对面访谈等方法，了解我行客户对于服务质量和声誉的看法，并对可能存在的问题进行深入分析。
4. 声誉风险发现与分析根据自查结果，我行存在以下几个声誉风险问题： 1. 客户投诉率上升：根据内部数据分析，我行近期客户投诉率出现上升趋势，主要原因是服务质量下降和处理问题不及时。
2. 媒体报道负面信息：外部信息收集显示，媒体对我行的报道主要集中在近期的信贷违规事件，给公众留下了负面印象。
3. 客户满意度指标不达标：客户满意度调查显示，我行在某些关键服务指标上未能达到客户的期望，如处理投诉的效率、产品创新能力等。
5. 声誉风险管理措施为了应对以上发现的声誉风险问题，我行将采取以下改进措施： 1. 提升服务质量：加强员工培训，提高服务意识和专业能力，确保客户问题能够及时、准确地得到解决。
2. 加强风险防控：完善内部合规制度，加强对信贷业务的审查和监控，防范违规行为发生，避免进一步的负面媒体报道。
声誉风险自查报告
【导语】⾃查报告是⼀个单位或部门在⼀定的时间段内对执⾏某项⼯作中存在的问题的⼀种⾃我检查⽅式的报告⽂体。
以下是整理的声誉风险⾃查报告，欢迎阅读！【篇⼀】声誉风险⾃查报告 XX市银监分局： 按照《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展⾮法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我⾏⾼度重视，迅速组织我⾏风险管理部、业务部等科室研究制定符合我⾏实际情况的风险排查⽅案，并且严格按照⽅案进⾏⾮法集资排查⼯作。
⼀、⼯作准备 为做好此次⾮法集资风险专项排查，我⾏做出以下部署：⼀是明确组织分⼯，成⽴了以xxx同志为组长的⾮法集资风险专项排查领导⼩组，实⾏“⼀把⼿”负责制，层层落实排查责任和任务；⼆是在内容上排查员⼯利⽤职务之便，参与或实施民间借贷或⾮法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员⼯⾏为进⾏深⼊细致排查。
⼆、⼯作⽅法 在⼯作⽅法上提出进⼀步排查⼯作要求：⼀是加强组织领导；⼆是强化协作配合；三是注重宣传教育；四是发现风险案件及时处置移交。
三、专项排查过程 20**年4⽉26⽇⾄20**年5⽉9⽇，我⾏⾮法集资风险专项排查领导⼩组先后对总⾏及四家分⽀机构及全⾏78名员⼯进⾏了摸底排查，此次排查对各⽀⾏、各部门在此次活动的职责做了具体分⼯，风险管理部门主要负责本⾏辖内、本部门员⼯涉嫌参与或实施⾮法集资、民间借贷等异常⾏为的风险排查⼯作；业务管理部门则主要负责各⾃业务和管理领域的风险隐患排查，重点排查账户管理、储蓄业务、⾃主⽀付类贷款、资⾦营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度，是否存在员⼯涉嫌参与⾮法集资活动等情况；风险管理部门负责根据排查情况，分析我分⾏经营管理中存在的风险隐患，及时提⽰、跟踪相关风险情况。
在具体操作中，⼀⽅⾯，我⾏要求各⽀⾏、各部门组织查询辖内每名员⼯的个⼈信⽤报告；安排专⼈对员⼯个⼈信⽤报告进⾏分析，及时了解员⼯是否存在不合理的对外担保、⾼额负债、频繁进⾏授信审批查询或担保查询等可疑情况；同时也让员⼯定期了解⾃⼰的征信记录，珍惜⾃⼰的个⼈信⽤。
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银行声誉风险自查报告范文3篇声誉风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险，接下来是我为大家搜集的银行声誉风险自查报告，供大家参考，希望可以帮助到大家。
银行声誉风险自查报告范文(一)按照《***银监局办公室转发中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示有关文件的通知》(*银监办通****号)文件要求，我部组织进行全员排查，排查重点是银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。
一、工作组织情况一是精心组织。
高度重视民间借贷可能形成风险的后果，认真组织，精心实施，防范员工个人民间借贷风险事件，避免引起声誉风险。
二是加强领导。
成立排查工作领导小组，分别由部室总经理和副总经理任领导小组正副组长，对我部所有员工进行了逐一排查。
二、排查内容此次员工排查内容主要围绕以下四个方面展开：是否直接组织、参与民间借贷或集资活动;是否充当社会融资"掮客"，介绍他人参与社会融资从中收取贿赂、提成、佣金;是否与资金掮客、典当行、小额贷款公司、担保公司存在资金往来;是否有员工利用职务之便或银行员工身份，为借款人提供还款资金或借用、盗用我行信用进行民间借贷或集资活动。
三、发现的问题及整改情况本次排查，未发现我部员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。
四、拟采取的监管措施我部拟采取以下监管措施深入开展排查：(一)及时发现并锁定排查重点，发现员工存在社会融资行为的，对与其有关的银行账户开立、对账、重要空白凭证管理、大额存取款等业务操作环节的合规情况进行深入、细致地检查，彻底查清查透。
(二)抓好"四个结合"，即与融资性担保公司非正常业务往来清理排查相结合;与贯彻落实省银监局风险排查相结合;与日常员工排查相结合;与群众举报反映情况相结合，充分发挥案件防控群防群治的作用，切实防范民间借贷风险，避免风险向银行转嫁。
银行声誉风险自查报告范文(二)为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响;及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：一、明确我行舆情工作承责部门及联系人员为保证网络舆情监测及银行声誉风险排查的有效开展，经领导研究决定，我行的舆情监测部门有稽核监保部负责并由该部门指派相关人员负责具体工作的实施以及相关信息的上报、轮值监测等工作。
二、开展行内自查工作为及时掌握行内员工的异常行为动向，及时防范员工参与非法集资或借用银行声誉从事违规违法行为，我行已在近期在行内组织开展员工的异常行为排查，排查事项涵盖工作中的异常行为表现、组织纪律方面的异常行为表现、个人行为方面的异常行为表现以及涉嫌"黄赌毒"等的九种人排查。
并采取背向交互判断以及抽查谈话等方式确保信息来源的真实有效。
经过此次排查，暂未发现有异常行为员工。
三、建立与地方政府部门及监管机构的接访部门的信息交流渠道为了保证在第一时间获得群众、客户、员工的信息以及上访原由，直面问题，及时查找自身不足，我行积极与地方政府及监管机构的接访部门联络，确保出现相关信访问题后，及时接受信息，及时查找事由，接受监督。
四、我行继续开放信函、电话、传真、直接来访、网络等形式的信访接待工作渠道。
及时接收信访信息，并保证每一个信访问题都得到及时、认真的回复。
此外，我行不定期核查客户意见簿所登记的客户投诉及建议，并对异常情况实施问责制度。
截至报告日，我行暂未发现行内、行外及网络负面舆情风险，在今后的工作中我行将不断强化工作力度，综合采取多种措施，切实防范我行声誉风险。
银行声誉风险自查报告范文(三)今年以来，XX市XX区联社坚持标本兼治、重在治本的原则，紧紧抓住制度、执行、监督三个环节，以制度执行年活动为载体，从全面构建合规风险管理体系入手，狠抓五个到位，深入扎实做好合规经营、合规操作监督检查和整改工作，进一步规范经营行为，防范事故案件，有力地促进了全辖农村信用社又好又快发展。
我们的主要做法是：高度重视，组织领导到位自年初一开始，联社领导班子把合规管理工作纳入重要议事日程和年度目标考核，作为评先选优的重要内容，坚持常抓不懈。
一是成立了以党委书记、理事长为组长，纪委书记、监事长为副组长，经营班子和部室负责人为成员的制度执行年合规经营、合规操作管理年活动领导小组，负责整个活动的组织开展和检查督促，落实稽核监察保卫部具体负责此项工作。
二是分别制定了制度执行年活动和合规经营、合规操作自查自纠工作实施方案，明确了工作步骤、方法和要求，做到了有的放矢。
三是实行一把手负责制，联社监事长与各信用社主任、信用社主任与职工层层签订合规经营、合规操作自查自纠工作责任书XXX份。
联社领导、部门负责人按照分工各司其责，认真履职尽责，率先垂范，以身作则，正人先正己，争做合规带头人，为深化改革和促进发展奠定基础。
抓合规意识教育，培训学习到位为提高全体员工特别是新青员工的合规意识，联社一是把自省联社成立以来出台的制度办法和金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度，强化学法、懂规、遵纪、守制意识。
二是按照统一规划、分级实施的原则，年内联社共组织培训学习班X期，参训人员达XXX人，其中一线员工的学习面达90%以上，使大家真正认识到内控优先,制度先行的重要性，理解和熟悉自身岗位内控要点，主动预防和发现风险。
三是是采取了自学、集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等多种形式，认真学习《业务流程合规操作手册》、《安全保卫工作理论与实务》等业务书籍。
同时，结合案件防控实际，把典型案件警示教育融入活动中，剖析案例，总结教训，标本兼治。
联社监察部门随时收集相关的典型案例，认真分析成因，定期以文件形式予以通报，增强了学习的针对性，人人撰写了学习笔记和心得体会，进一步加深对制度的理解和再认识。
四是运用激励机制，检验学习效果。
10月中旬，采取自下而上层层选拔的方式，各信用社和联社机关推荐XX名员工进行了合规知识竞赛;11月下旬，组织全辖XXX名员工分岗位参加省联社的制度学习考试，考试成绩与员工目标责任考核和来年的岗位聘用挂钩，考试及格率达99%。
强化基础管理，岗位责任制落实到位加强基础管理，规范临柜操作，是提高工作效率、减少差错、防范事故案件的永恒主题。
年初，针对我区部分营业网点一线岗位人员严重不足、规章制度难以贯彻执行的严峻现实。
联社一是本着精简、效能的原则，根据用工制度改革方案，综合全辖机构网点的经营规模、服务对象、业务量等因素，合理确定岗位编制XXX个，撤并低效网点XX个，二是面向社会，招贤聚才。
公开聘用大、中专毕业生XX名为短期合同工，委托省联社招收计算机、法律、财务审计等专业技术人才XX人，经过岗前培训，全部充实到一线岗位，一定程度上缓解了人员紧缺和内控落实难的矛盾。
三是联社将《商业银行合规风险管理指引》的要求，设置合规风险管理部门或合规风险管理岗，制定合规风险部门职责和岗位职责。
四是打造流程银行。
由稽核监察保卫部牵头，财务、信贷、人事、办公室等部门通力配合，重新制定了会计、出纳、信贷等岗位职责，按照一项业务一本手册、一个流程一项制度、一个岗位一套规定的要求，细化了每一笔业务的操作流程，防范违规操作，切实做到了有章可循。
狠抓制度执行，监督检查到位区联社一是抓自查。
制定了《XX区农村信用社联合社合规经营、合规操作自查工作实施方案》，对自查工作的指导思想、工作目标和总体要求进行了明确，在全区信用社全面开展合规经营、合规操作自查工作。
并对照2019-20XX年各项现场检查发现的主要问题，疏理了4个方面16个类型的问题，以文件形式印发各社，连同XX省银监局《2019-20XX年对XX省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》、《省联社成立以来各种检查发现的主要问题》一并转发各社对照开展自查。
各社也将辖内各营业机构自2019年6月25日以来接受银监部门、省联社XX办事处、区联社及自查中发现的各类问题，梳理成条,分类整理，印发给每一位员工，逐一整改。
二是抓专项检查。
先后开展了上年度会计决算真实性、重空凭证管理、内控制度执行情况、贷款本息核对、财务收支，以及合规经营、合规操作等专项检查，重点查找操作流程、管理环节漏洞和弊端，针对发现的问题，发出整改通知书XXX份，落实专人限期进行整改。
三是抓好稽核检查。
联社稽核大队组建后，制定了《稽核大队管理办法》，实行分组划片包社，开展突袭式的检查，按照省联社提出稽核工作实行序时稽核，业务全覆盖的管理要求，已完成对XX个网点的序时稽核，并对检查发现存在的问题发出了整改通知。
同时，加强后续稽核，强化责任监督。
对专项检查、现场稽核和序时稽核后的整改落实情况进行了复查，确保了稽核工作的严肃性。
四是抓账务会审，规范操作行为。
各信用社按季将辖内分社(储蓄所)的会计账务、重空使用、信贷资料进行交叉检查和集中会审，奖优罚劣，现场督促整改。
今年1-10月，全辖信用社共组织会审XX(社)次。
五是加强责任监督，搞好离职、任期经济责任审计今年，我们通过现场检查、民主测评、社会调查等方式，先后对全区XX个信用社的高管人员离任进行了审计;对高管人员的经营管理水平、履职情况、经济责任作出客观、公正、实事求是的评价。
并对岗位轮换的XX名员工的离职进行了审计，审计中落实个人及共同违规责任贷款XXX笔，金额XXXX万元(其中个人违规责任贷款XXX笔，金额XXX万元)，被审计人员均书写承诺，订立了限期收贷计划。
六是抓排查。
针对 XXX案件和贷款本息对账反映出的问题，5-6月，联社在全区范围内开展了以是否有参与九种人和员工经商办企业的排查，排查出经常出入高档消费场所且日常消费与收入不匹配、无故不正常上班(旷工)或经常性出现违规操作和有不良记录等行为的重点人员XX人，仍有XX名员工在同一岗位工作超过3年以上未轮岗，联社采取积极措施加强对重点人员的监控，对超过3年以上未轮岗适时进行了岗位调整;X 名有经商行为的员工家属已承诺在规定的期限内自行予以纠正，有效地整治和规范了全区信用社对员工的行为，较好的防范了道德风险。
七是抓安全检查。
采取实地检查与电话询查、突击检查与重点抽查、日间查与夜间查相结合的方式，共开展各种安全检查XXX社次。
同时本着安全坚固、经济实用的原则，对顶山、恩阳等11个机构的安全防护设施进行了更新;新安装更换报警器X 台、维修警器具XX社次。
通过开展各类检查，加强了基层社的财务、信贷、重空、内控重点管理，有效地规范了信用社的经营管理行为，防范案件的发生。
建立问责机制，责任追究到位我们从建立有效的违规问责约束机制入手，限制、批评、纠正和惩处违规违纪的单位和员工，在内部弘扬正气，杜绝违规恶习，对违规失德的人和事，不姑息迁就，不搞下不为例。