国际贸易答案7

第7章 习题答案

1．图7.1显示了小国征收关税对福利影响的局部均衡分析。图中画出了小国对小麦(W)的需求曲线D 和供给曲线S 。如果没有国际贸易，该小国小麦市场的均衡由供求曲线所决定，即为D 和S 线的交点。假设国际市场上小麦的价格为10元，如果允许进行自由贸易，在完全竞争的假设下，该小国小麦市场的价格也一定是10元，此时，该小国的供给为OB ，需求为OA ，AB 就是小麦的进口。在自由贸易的情况下，消费者剩余由需求曲线以下，价格线以上的区域表示，即a + b + c + d + e + f 。生产者剩余则由供给曲线以上，价格线以下的区域表示，即 g 。该小国在自由贸易的情况下的福利为：a + b + c + d + e + f + g 。

如果该小国征收2元的从量税，因为是小国，国际价格依然是10元，国内小麦的价格则变为12元。小麦生产为OE ，消费为OF ，

W B E F O 图7.1小国关税的局部均衡分析

进口为EF，关税使得进口从AB减少到EF，这显示了关税对国内企业的保护作用。因为消费者必须多支付2元，消费者剩余变为f + e，消费者剩余因为关税而减少了(a + b + c + d)，因此，关税损害消费者的利益。同样，国内厂商的销售价格也上升了2元，因此生产者剩余变为a + g，生产者剩余增加了a。关税对国内生产同类产品的厂家有益，关税对国内的厂商起到了保护作用。关税除了对消费者和生产者的影响外，还为政府带来了关税收益，因为每一个单位的进口政府收取2元，进口额为EF，所以关税收益以c表示。我们假设关税收益作为转移支付用于国内，而不是浪费掉，因此可以作为国内福利的一部分。将这三部分的福利综合在一起，征收关税后该小国的福利为a + c + e + f + g。比较该小国在自由贸易情况下和在征收关税后的福利，我们发现征收关税导致该小国的福利减少b + d。我们称之为关税导致的净损失，这是消费者损失超过生产者和政府得益的部分，之所以有净损失是因为关税造成价格的扭曲，导致资源的浪费配置，使得国家的福利下降。

我们可以将小国关税的福利效应归纳以下：关税增加国内该产品的价格；关税减少国内对该产品的消费，损害消费者的利益；关税增加国内对该产品的生产，使国内厂商获益；关税减少进口；关税为国家带来税收；关税使得小国总体福利减少。

我们上面关于小国福利的分析是基于局部均衡分析方法，即在我们的模型中，我们只考虑了关税对生产和消费小麦这一个市场的影响，关税对其他行业的影响并没有考虑在内。

2．下图7.2显示了小国征收关税对福利影响的一般均衡分析。考虑小国有两个行业: 小麦和布料。图中ABG为该小国的生产可能性边界。P*为国际市场上布料对小麦的相对价格曲线，即P*的斜率值表示了在国际市场上一个单位布料可以用来交换小麦的数额，因为是自由贸易，P*同时也是小国国内的相对价格曲线。在自由贸易的情况下，该小国的生产均衡由点A表示，即国际相对价格线P*与PPF的相切点，小国的消费均衡由无差异曲线和P*线相切点D表示，从图中我们看到，该小国出口小麦，进口布料。

如果该小国对小麦进口征收关税，因为我们采用小国的假设，国际市场布料对小麦的相对价格不会发生变化，但是关税将增加小国国内小麦的相对价格，或者说减少布料的国内相对价格，因此国际价格曲线依然由P*表示，但是国内价格曲线则由一条斜率更低的曲线P表示，即该小国在关税墙(tariff wall)之后，布料对小麦的相对价格由P线的斜率表示，因此，国内生产者将选择P线和PPF 的相切点B作为生产的均衡点。我们注意到，由于关税对小国小麦行业保护的作用，小国将生产更多的小麦，但是生产更多的小麦必须使用更多的资源，这些资源必须来自布料行业，因此布料行业受到挤压，虽然关税是对进口产品所征收的，但是关税却对出口行业产生排挤的作用。

小国国内消费者同样面对价格曲线P，因此消费均衡应该在无差异曲线和国

内相对价格曲线P线的相切点，但是因为关税收入的缘故，与无差异曲线相切的不是经过点B的P线，假如政府收取的关税收入完全没有浪费，作为转移支付(transfer payment)返回给国内消费者，那么决定消费点的价格曲线应该在经过B点P线的外面，消费均衡点E必须同时在经过B点的国际价格曲线P*上，E点又是无差异曲线和国内相对价格曲线P的相切点，HK为政府关税收入。因为B 点上P*线在A点上P*线的里面，根据无差异曲线不可能相交的原则，我们知道经过E点的无差异曲线必定在经过D点的无差异曲线的下方，因此，我们同样得出结论：关税减少小国的福利。

使用一般均衡分析方法我们依然得到同样的结论，即关税降低小国的福利。关税不但减少进口，而且会降低出口，人们讨论关税时往往只是考虑到关税对国内企业的保护作用，认为关税有益于国内企业。一般均衡分析方法指出，这样的结论是片面的，关税虽然有益于生产进口竞争产品的国内企业，但是却损害出口企业的利益，会导致出口的减少。

3．我们仍然通过建立一个两国模型来讨论大国的关税对福利的影响。考虑这个世界只有两个国家：中国和美国。图7.3画出了中美两国对小麦的供求曲线，这里，中国为小麦的进口国，美国为小麦的出口国，我们用C和U分别代表中国和美国。P*为在自由贸易情况下的小麦国际价格，在该国际价格下，中国进口小麦Q1Q2，而美国出口小麦Q’1Q’2，Q1Q2= Q’1Q’2。

假如中国对小麦进口征收关税，关税的作用是使支付关税以后的小麦在中国境内的价格更高，因而减少中国对进口小麦的需求。如果国际价格依然是P*的话，中国对小麦进口的需求就必然减少，而在P*，美国的小麦出口没有变化，也就是说，如果国际价格依然是P*，国际小麦市场会出现供大于求的状况，这种国际供求关系必然减少国际市场的小麦价格，即国际市场的小麦价格会下降为PT 。附加关税以后，中国境内的小麦价格变为PC 。PC-PT 为中国的小麦关税。中国的小麦进口减少为Q4-Q3，这是意料之中的。美国的小麦出口为Q4’-Q3’，Q4’-Q3’ = Q4-Q3。

图7.4列出了关税对大国福利的影响。与小国的情况类似，关税导致大国的消费者剩余减少a + b + c + d ，生产者剩余增加a 。因为每单位进口需要纳税PC-PT ，进口为Q4-Q3，所以政府得到的关税

W 图7.3 大国关税的福利分析 P T P C

Q 3 Q 4 Q 2 Q 1

收入为c + e。综合起来关税导致整个国家的福利变化- (b + d) + e。与小国一样，关税引起价格的扭曲，致使资源配置的浪费，从而产生净损失b + d。与小国不同的是，大国对进口征税会导致该进口产品在国际市场上的价格下降，因而改进大国的贸易条件(TOT)，贸易条件的改善会使福利增加，e就是因为贸易条件改善所增加的福利。

从上面分析我们可以看出，关税并不一定减少大国的福利，如果关税导致贸易条件的改善所增加的福利足够大于因为资源浪费所引起的福利损失，那么关税可以使的一个大国得益，反之，关税减少大国的福利。这个结论与小国的情况有所不同，小国使用关税总是减少其国家福利，因此对与小国来说，零关税总是最优的贸易政策。

4．从理论上讲，大国虽然可以通过最优关税来使得它的国家福利最大化，但是实际操作起来并不很容易。原因如下：

首先，如何决定最优关税税率是一个非常困难的问题。我们只是证明了存在这样一个关税税率，在这个税率下大国的福利为最大，但是要准确地确定最优关税税率是很难的。

其次，即使我们可以决定最优关税，我们还必须考虑其他国家的

反应。最优关税之所以可以使大国的福利最大化，是因为改善了贸易条件，即增加了出口价对进口价的比值。但是这又意味着它国的贸易条件的降低，从而减少福利，因此一个国家的最优关税是在减少它国福利的基础上增加本国的福利，是一种损人利己的政策。既然一个国家可以用损人利己的最优关税增加自己的福利，其他国家也可以采用同样的政策来达到同样的目的，如果所有国家都采用这种损人利己的最优关税政策，世界就会出现关税大战的现象，一些国家纷纷竖立关税以报复其他国家的损人利己的贸易政策，最终的结果是全世界的国际贸易受到阻碍，贸易量减少，每个国家的福利都比以前没有任何关税时要低得多。因此，对于一个大国来讲，虽然最优关税在它国没有反应的情况下是可以让福利最大化，但是如果考虑到其他国家关税报复的可能性，最优关税就不是最优贸易政策了。

今天，虽然世界上许多大国可以通过关税来影响它们的贸易条件以增加福利，但是它们几乎不以最优关税作为它们贸易政策的基础。

5．关税可以附加在进口产品，也可以附加在出口产品上。相对进口关税来说，出口关税可能并不普遍，在美国，出口关税被美国宪法明文规定是不允许的，但是在一些发展中国家却是存在的。我们仍通过建立模型来加以分析。

让我们来考虑一个小国征收出口关税对福利的影响。图7.5显示了非洲小国加纳对可可的需求和供给曲线。假设世界可可的价格为一吨60元，如果对出口没有任何限制，加纳会生产q4，而国内消费会是 q3，q4- q3为加纳的可可出口。如果加纳政府对可可征收出口关

税25元，那么可可出口商的边际收益率则变为35元，原因是在国际市场上卖出一吨可可收入60元，但是必须交给加纳政府25元，自己只剩下35元。在一个完全竞争的市场里，加纳国内市场上可可的均衡价格必然为35元。

在国内可可价格为35元的情况下，加纳的生产为q 2，消费为q 1，q 2- q 1为新的出口，即征收出口关税后，加纳的可可出口和国内价格

都减少了。对于加纳的可可国内消费者来说，因为价格的降低而获益，消费者剩余增加为a+b 。但是加纳的可可生产商却因为价格的降低而受损，损失由生产者剩余的变化 a + b + c + d + e 表示。加纳政府因为征收关税而获得d 。综合起来，加纳的出口关税带来的福利变化为：-c-e 。即出口关税导致小国的福利减少。-c-e 为出口关税导致的价格扭曲而引起的福利净损失。

P w q 1 q 2 q 3 q 4

图7.5 小国的出口关税福利分析

我们可以用同样的方法来分析一个大国征收出口关税对福利的影响。对于一个大国来说，除了因为价格扭曲带来的福利净损失外，出口关税还会对大国的贸易条件发生影响，由于出口关税打击出口的积极心，将使大国的出口产品在国际市场上减少供给，从而导致出口产品价格的升高，因此出口关税会改善大国的贸易条件，而这一影响会使大国的福利增加。

6．一个国家使用出口关税来限制出口。主要原因如下：

首先我们发现发展中国家征收出口关税的大部分商品基本上是原材料或初级产品。一些发展中国家根据原材料和初级产品的价格一直走低的趋势，认为如果出口集中在原材料或初级产品，国民收入会因为国际价格的走低而增长缓慢，这些国家因而认为必须发展有高附加值的产品。例如，可可为生产巧克力的基本原料，传统上加纳一直为欧洲国家提供可可，作为生产巧克力的原料，国际市场上巧克力的利润率一直高于原料本身。出口关税将导致国内价格的下降，变相地是对国内加工行业的一种补助，因此可以促进国内高附加值行业的发展。这种限制传统出口，鼓励发展带有高附加值的传统进口行业的发展战略又被称为是进口替代战略。虽然出口关税可以降低传统出口行业的价格，从而鼓励使用这些传统出口产品的高附加值行业，但是出口关税也同时导致价格的扭曲，使得资源配置无效率，从而降低福利，这种进口替代战略对资源配置扭曲的影响往往被一些发展中国家所忽略，事实上这种扭曲资源配置的负面影响往往超过发展高附加值行

业所带来的好处，这也就是一些发展中国家为什么经过十几年的进口替代战略的实践，都一致决定放弃这种战略而采取更自由的贸易政策。

其次，我们发现发展中国家征收出口关税的商品许多为民众日常生活的基本消费品，例如大米。这些国家采用出口关税限制这些产品出口可能是出于国内福利政策的考虑，大米等基本生活消费品在收入低的人群中所占的支出比例相对较高，对这些产品征收出口关税会降低国内的价格，变相地是对低收入人群的一种补助。

最后，大国可以通过这样的贸易政策来改善贸易条件，例如，巴西可以通过出口关税增加咖啡在国际市场上的价格，中国可以通过出口关税增加丝绸产品在国际市场上的价格。石油输出国组织(Organization of Petroleum Exporting Countries，OPEC)通过对石油出口额的限制来影响世界石油价格，这种政策相当于对石油征收出口关税，其根本的目的是为了强迫世界石油需求国来支付这种关税，改善石油出口国的贸易条件来增加石油出口国的国内福利。

7．名义关税是指一国对同本国某行业相竞争的外国商品征收的进口税，显然，直接用附在终端产品上的关税已经无法正确地描述对该行业的保护程度。要衡量对终端产品所在的行业的保护程度，我们用有效保护率这一概念。有效保护率是因为征收关税而导致行业的附加值的变化率。如果我们用V表示终端产品所在行业的附加值，即一个单位的终端产品的市场价值减去所有的中间产品的成本。因为关税的缘故，终端产品和中间产品的市场价值都会发生变化，我们用V’表示征收关税后终端产品所在行业的附加值。有效保护率就由下面公式表示为：有效保护率(ERP) = (V′－V)/V 。

让我们来考虑中间产品的关税高于终端产品的关税的情况。假如汽车零件的进口关税增加到60%，汽车进口的关税不变。这时汽车行业的附加值V′=1*(1+50%) – 0.8*(1+60%) = 0.22元，因此，ERP = (0.22 – 0.2) / 0.2 = 10%

通过这个例子我们可以得出下面几个结论。首先，对行业的保护程度不但依赖于终端产品的名义关税，而且还决定于中间产品行业的关税。其次，如果中间产品的关税低于终端产品的关税，那么有效保护率要高出终端产品的名义关税税率。第三，增加中间产品的关税会减少对终端产品的有效保护率。最后，如果

中间产品的关税高出终端产品的关税，那么有效保护率会低于终端产品的名义关税税率。

上面的例子中只有一种中间产品，如果终端产品的生产需要使用许多种中间产品，有效保护率可以用下面的公式来计算

)

1/()(11∑∑==--=n i i n i t i a t a t ERP

其中，ai 为生产一个单位价值终端产品所需要使用第i 个中间产品的成本占总成本的比例，总共有n 个中间产品，ti 为附加在第i 个中间产品上的进口关税税率，t 为终端产品的关税税率。方程(7.2)的分母为终端产品在自由贸易情况下的附加值，分子为存在关税时的附加值相对于自由贸易时的变化量。 有效保护率是一个重要的概念。它可以帮助我们理解一个国家对不同行业的实际上的保护程度。例如，经过世界贸易组织多次的会议，许多发达国家的关税已经降到很低的程度，但是名义关税的降低并不能说明实际保护程度的降低。

其次，有效保护率告诉我们哪些行业对于生产要素会更有吸引力，名义关税并不能准确地告知这一点。往往是那些有效保护率较高的行业，它们的行业回报率会较高，因而劳工和资本比较愿意流向这些行业。

最后，有效保护率是贸易谈判时的一个重要工具。如果想要对其他国家施加压力，让其对你的产品开放市场，名义关税可能不是一个很有说服力的数据，而有效保护率可以用来佐证对方限制进口的严重程度。