法律法规评审记录

法律法规、标准规范、规章制度、操作规程评审记录

XXX记录

公司名称：

记录人：

记录时间：年月日～年月日

法律法规及其他要求识别评价记录表.docx

法律法规标准及其他要求执行情况记录表评价时间 2013 年 1月 5日评价人员组成：标准化小组成员（列出姓名）序号法律法规名称相关条款摘要执行情况合规性评价备注1中华人民共和国全文共九章，包括总则、生产经营单位的安全公司建立了各级安全责任制，总经理对公司的安全符合要求安全生产法生产保障、从业人员的权利和义务、安全生产生产工作全面负责，配备了专职安全生产管理人员，的监督管理、生产事故的应急救援与调差处并取得了安全资格证书，公司每年对职工安全培训，理、法律责任和附则特种工持证上岗，依国家标准职工配发劳保用品，无国家明令淘汰的工艺、设备，编者了事故应急救援预案并定期演练，安全管理人员对安全生产状况进行经常性检查。从业人员能按操作规程操作，发现隐患，采取措施并及时向领导报告。 2中华人民共和国第六条用人单位必须参加工伤社会保险、第十公司参加了工伤社会保险、新改扩建项目都做了职符合要求职业病防治法三条工作场所应该符合相关要求、第十五条业病危害预评价和职业病危害控制效果评价、并严新、改、扩建项目应进行职业病危害预评价、格执行“三同时”规定、公司各有毒有害岗位都设职业病危害控制效果评价、第十六条建设项目立了职业病危害因素告知栏、对职工进行健康检查，的职业病防护设施所需费用应当纳入建设项并为每个职工建立了职业健康监护档案目工程预算，并与主体工程同时设计，同时施工，同时投入生产和使用、第二十二条产生职业病危害的用人单位，应当在醒目位置设置公告栏，公布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病的危害因素检测结果、第三十二条对从事接触职业病危害的作业的劳动者，用人单位应当按照国务院卫生行政部门的规定组织上岗前，在岗期间和离岗时的职业健康检查，并将检查结果如实告知劳动者。职业健康检查费用由用人单位承担、第三十三条用人单位应当为劳动者建立职业健康监护档案。 3重大事故隐患管全文共六章二十条，包括总则和附则，评估和公司未发生重大事故符合要求理规定报告、组织管理、整改、奖励和处罚等 4国务院关于特大第十三条符合要求安全事故行政责

法律法规符合性评价记录

2018年*****化学股份有限公司法律法规符合性评价报告序号名称颁布日期生效日期最新修正制定部门相关条款公司现行情况评审结果（符合性）涉及部门符合不符合 001 中华人民共和国安全生产法（修订后） 2002-6-29 2002-11-1 2014.12.1 全国人民代表大会全文已执行√ 安环部、生产部、综合部、设备部、各车间 002 中华人民共和国劳动法（主席令第28号） 1994-7-5 1995-1-1 — 全国人民代表大会第3、15、36、41、42、43、 52、53、58、60、61、62、63、 64、65条已执行√ 安环部、生产部、综合部、设备部、各车间 003 中华人民共和国消防法（主席令第6号） 1998-4-29 2008-10-28 2009-5-1第五次修正全国人民代表大会第9、10、11、14、17、18、 19、28、32、40、42、43、46、 47、48条已执行√全公司各部门 004 中华人民共和国劳动合同法（主席令第65号） 2007-6-29 2008-1-1 — 全国人民代表大会第2-48、50-52、54-56、68-72、 77-79、81-84、86-91、97条已执行√综合部 005 中华人民共和国职业病防治法（主席令第60号） 2001-10-27 2002-5-1 2011-12-31 全国人民代表大会第4—6、12—16、19—38、43、 45、49—54、62——68、70、 71条已执行√ 综合部、安环部 006 中华人民共和国节约能源法（主席令第77号） 2007-10-28 2008-4-1 — 全国人民代表大会第9、16、17、19、24-28、33、 35、52、53、55、75、77、79、 82-85条已执行√生产部、各车间 007 中华人民共和国环境保护法（修订后） 1989-12-26 1989-12-26 2015 全国人民代表大会全文已执行√全公司各部门 008 中华人民共和国清洁生产促进法（主席令第72号） 2002-6-292003-1-1 2012-2-29- 全国人民代表大会第3、18—20、26—31、36、 37、40、71条已执行√ 生产部、公司各车间 009 中华人民共和国防震减灾法1997-12-29 1998-3-1 —全国人民第2、3、8、15、17、19、20、已执行√全公司各部门

安全生产法律法规适用性评审报告

编号：AQ-15-0501 适用安全生产法律法规及其它要求符合性评审报告编制：审核：审批： 2015年3月11日发布

适用安全生产法律法规符合性评审报告 1 评估目的检查公司规章制度、操作规程及其它活动与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况；检查公司设备设施、建构筑物等与对应法律法规、标准、规范及其它要求的符合性情况；检查公司各岗位人员执行法律法规的情况。 2 评估范围 2.1公司2015年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求对公司作业活动的指导情况。 2.2公司规章制度与2015年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求的符合性。 3 评估依据 3.1 2015年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单及现行的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求等； 3.2 公司生产、经营、管理活动，如人员的作业行为、生产组织形、工作环境、设备设施条件、工艺情况等。 3.3 公司在用的安全生产规章制度及作业规程、技术规程等。 4 评审方式由各部门、车间根据本单位安全生产工作特点通过各种渠道获取本单位适用的安全生产法律法规及其它要求，再结合本单位规章制度、操作规程及人员活动等开展合规性评审，经EHS部收集汇总后参加公司总经理组织的评审会并发表本单位评审意见，EHS部指定专人做好评审记录的整理工作

后编制评估报告，报公司主管副总审核、总经理审批后发至公司相关部门和各车间，各单位针对评估报告中提出的不符合项情况实施整改。 5 评审人员评审组组长： xxx 评审组副组长：xxx 组员： xx、xx、xx、xx、xx、xxx、xxx、xxx、xxx、xx、xxx、xxx 6 评审时间评审时间：2015年3月11日日:（9:00-12:00；13:00-17:00） 7 评审主要内容 7.1公司生产、经营、管理活动与相关法规的符合性情况进行评审； 7.2公司安全生产规章制度、岗位安全操作规程与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况； 7.3 各部门、车间的生产经营与作业活动与适用安全生产法律法规、标准、规范及其它要求的符合性情况； 8 评审结论公司总经理组织了各系统负责人、各部门负责人、各车间主任及部分员工代表召开了公司在用的岗位规章制度、操作规程、作业活动等的执行情况与适用安全生产法律法规、标准及其它要求的符合性情况的评审会议，对公司生产、经营、管理活动与相关安全规程的符合性情况、相关岗位规章制度的有效性和适用性情况及公司目前岗位规章制度制定的齐全性情况进行了评审检查，参会人员提出来各自的评审意见并传达了各单位人员评审意见： 8.1通过本次评审，发现公司各岗位安全规程的宣贯培训及执行方面基本符合相关法规要求，而且运行正常；

安全管理制度执行情况和适用性评审报告

规章制度及安全操作规程执行情况和适用性评审报告编制：牟海滨审核：何广义审批：毕海英 2018 年 03月 26日发布

规章制度及安全操作规程执行情况和适用性评审报告 1 评估目的检查公司规章制度及安全操作规程与适用的安全生产法律法规、标准、规及其他要求的符合性情况；检查公司规章制度及安全操作规程与岗位设施、岗位工作职责等的符合性情况；检查公司各岗位人员执行规章制度及安全操作规程的情况。 2 评估围 2.1公司2018年适用的安全生产法律法规、标准、规及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规及其他要求清单上的相关安全生产法律法规、标准、规及其他要求。 2.2公司规章制度及安全操作规程与2018年适用的安全生产法律法规、标准、规及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规及其他要求的符合性。 3 评估依据 3.1 2018年适用的安全生产法律法规、标准、规及其他要求清单及现行的安全生产法律法规、标准、规及其他要求等； 3.2 公司生产、经营、管理活动，如人员的作业行为、生产组织形、工作环境、设备设施条件、工艺情况等。 3.3 公司在用的岗位规章制度及安全操作规程。 4 评审方式由专职安全管理人员拟订评审计划发至各单位，各单位做好评审准备工作和参加公司总经理组织的评审会并发表本单位评审意见，专职安全管理人员指定专人做好评审记录的整理工作后编制评估报告，报公司主管副总审核、总经理审批后发至公司相关部门和各车间，各单位针对评估报告

中提出的不符合项情况实施整改。 5 评审人员组长：毕海英副组长：辉成员：何春燕、于丽、丛妮妮、王波、高阳、晓、振鹏、高天亮、牟海滨、徐成亮、丽娜 6 评审时间评审时间：2018年 7月24 日- 7月 24日:（9:00-12:00；13:00-14:30）7 评审情况综述 7.1公司岗位规章制度及安全操作规程与岗位生产、经营、管理活动与相关法规的符合性情况： 7.2公司岗位规章制度及安全操作规程与适用的安全生产法律法规、标准、规及其他要求清单上相关法规的符合性情况： 7.3公司岗位规章制度及安全操作规程制定的齐全性情况： 7.4评审记录见“附件一：会议记录表”、“附件二：签到表”、“件三：公司规章制度规章制度及安全操作规程的执行情况和适用情况进行检查记录表”。 8 评审结论 8.1公司总经理组织了各副总经理、各部门负责人、各车间主任及部分员工代表召开了公司在用的岗位规章制度的执行情况和符合性情况评审会议，对公司公司生产、经营、管理活动与相关安全规程的符合性情况、相关岗位规章制度的有效性和适用性情况及公司目前岗位规章制度制定的齐全性情况进行了评审检查，参会人员提出来各自的评审意见并传达了各单位人员评审意见。 8.2通过本次评审，发现公司各岗位阿安全规程的宣贯培训及执行方面基本

2、法律法规标准及其他要求符合性评估报告

法律法规符合性评价报告一、评审目的为保证法律法规的有效贯彻，通过公司对相关法律法规、标准条款的搜集、整理和学习，对各条款进行识别、评审，查找日常作业和管理过程中不符合法律法规的有关条款，制定具体的整改措施，进一步规范作业行为，消除违规现象。从而满足法律法规相关条款的要求，达到保护环境、保障职工身体健康，实现本质安全的目的。二、评审范围及依据中华人民共和国消防法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国安全生产法中华人民共和国环境保护法企业安全生产费用提取和使用管理办法(财企【2012】16号) 关于特大安全事故行政责任追究的规定危险化学品安全管理条例使用有毒物品作业场所劳动保护条例特种设备安全监察条例工伤保险条例生产安全事故报告和调查处理条例劳动防护用品监督管理规定劳动防护用品选用规则生产经营单位安全培训规定广东省安全生产条例机关、团体、企业、事业单位消防安全管理规定广东省注册安全主任管理规定仓库防火安全管理规则工作场所安全使用化学品规定建筑灭火器配置设计规范建筑设计防火规范常用化学危险品贮存通则重大危险源辨识安全标志安全标志使用导则中华人民共和国突发事故应对法安全生产事故隐患排查治理暂行规定广东省工伤保险条例

深圳市建设项目环保“三同时”管理办法中华人民共和国道路交通安全法事故应急救援预案编制导则（单位版）通用用电设备配电设计规范生产设备安全卫生设计总则生产过程安全卫生要求总则企业职工伤亡事故分类标准企业职工伤亡事故经济损失统计标准固定式工业防护栏杆安全技术条件厂区动火作业安全规程厂区设备内作业安全规程厂区盲板抽堵作业安全规程厂区高处作业安全规程厂区吊装作业安全规程厂区断路作业安全规程厂区动土作业安全规程厂区设备检修作业安全规程三、评审通过网络、地方政府部门、上级主管部门、新闻媒体等途径，收集适用于本公司的法律法规和标准，在公司领导的全面协调下，与部门管理人员进行交流、与现场操作人员进行学习和讨论，并查阅有关基础资料，对适用于本公司的法律法规和相关要求进行符合性评审，界定责任部门、相关部门和相关活动，根据实际情况，判定符合性。五、评审人员评审组组长：组员：六、评审时间：20 年月日对适用于本公司的法律法规、标准条款进行评审，通过本次评审，发现本公司在法律、法规和其他要求符合性方面，已建立了法律、法规和其他要求识别、获取、培训、沟通等规范的管理渠道，而且运行正常。

法律法规符合性评审报告.

法律法规符合性评审报告编制人：吴小民批准人：郑兴才单位：浙江京都气体有限公司日期：2014年12月10日 1、评审目的：检查各专业及生产岗位的作业活动、运作、产品、设备、服务等有关的危害及环境因素 2、评审范围：本企业生产经营活动 3、评审依据：相关法律、法规、标准、规范、管理制度、技术规程 4、评审方式检查各单位有关记录、检查生产现场设备设施运行及人员的操作，对照是否符合法律法规要求。 5、评审人员评审组组长：郑兴才组员：吴小民李琳周土生郑兴华郑霖 6、评审时间：2014年12月10日 7、评审结果：从检查来看，本企业各生产单位在法律法规和其他要求符合性管理方面做的比较好，基本没有不符合项。具体评审结果详见附件一、附件二。 8、评审结论

通过本次评审，发现各单位在法律法规符合性方面，已建立法律法规识别、获取、培训沟通、变更管理等规范的管理程序，而且运行正常。但在评审过程中，仍发现了1项不符合，通过分析，主要是由于管理和检查不到位，在设备检修时未按规定恢复，此外还有部分设计原因。附件一：相关法律法规及其他要求符合性评审表（法律法规部分）附件二：相关法律法规及其他要求符合性评审表（标准部分）浙江京都气体有限公司 2014年12月10日附件一相关法律法规及其他要求符合性评审表（法律法规部分）序号法律法规及其他要求实施日期简介及重点关注条款法律法规编号备注（不满足原因） 1 中华人民共和国安全生产法 2014年 12月1 日全文主席令第13 号 2 中华人民共和国水污染防治法 2008年6 月1日第1、2、 6、7章主席令第87 号 3 中华人民共和国2000年9第1、2、6主席令32号

安全生产法律法规适用及其它要求符合性评审报告

*******耐磨材料有限公司安全生产法律法规适用及其它要求符合性评审报告编制：审核：审批： 2017年3月11日发布

适用安全生产法律法规符合性评审报告一、评估目的检查公司规章制度、操作规程及其它活动与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况；检查公司设备设施、建构筑物等与对应法律法规、标准、规范及其它要求的符合性情况；检查公司各岗位人员执行法律法规的情况。二、评估范围 1、公司2017年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求对公司作业活动的指导情况。 2、公司规章制度与2017年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求的符合性。三、评估依据 1、2017年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单及现行的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求等； 2、公司生产、经营、管理活动，如人员的作业行为、生产组织形、工作环境、设备设施条件、工艺情况等。 3、公司在用的安全生产规章制度及作业规程、技术规程等。四、评审方式

由各部门、车间根据本单位安全生产工作特点通过各种渠道获取本单位适用的安全生产法律法规及其它要求，再结合本单位规章制度、操作规程及人员活动等开展合规性评审，经安环部部收集汇总后参加公司总经理组织的评审会并发表本单位评审意见，安环部部指定专人做好评审记录的整理工作后编制评估报告，报公司主管副总审核、总经理审批后发至公司相关部门和各车间，各单位针对评估报告中提出的不符合项情况实施整改。五、评审人员主任：总经理副主任：各副总经理成员：各部门、车间负责人六、评审时间评审时间：2017年3月5日七、评审主要内容 1、公司生产、经营、管理活动与相关法规的符合性情况进行评审； 2、公司安全生产规章制度、岗位安全操作规程、安全生产责任制与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况； 3、各部门、车间的生产经营与作业活动与适用安全生产法律法规、标准、规范及其它要求的符合性情况；八、评审结论公司总经理组织了各系统负责人、各部门负责人、各车

法律法规合规性和适宜性评价报告

法律法规合规性和适宜性评价报告公司按照法律法规及其它要求开展各项工作，做到依法经营，严格管理，向依法管理要效益。公司建立健全了文件化的环境管理体系，对各岗位人员进行了环境管理知识和意识培训，为了减少和预防对环境造成污染、伤害人身健康，根据《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》、《大气污染防治法》、《水污染防治法》、《环境噪声污染防治法》等法律法规要求： 1、建立了《环境因素识别评价控制程序》、《能源资源控制程序》、《污染物排放控制程序》、《危险化学品制度》等程序； 2、对各岗位人员进行有关影响环境方面的法律、法规和有关控制程序培训，使每位员工能够全面了解并严格按照法律法规要求和程序控制从事各自的工作； 3、严格按照公司文件和有关法律法规及其他要求对生产产生的噪音、污水排放进行控制，采取相应的控制措施控制水电及原材料的使用，确保能源资源的综合利用； 4、对机械设备进行噪声防护及维修保养，对空压机、粉碎机等噪声大的设备隔离设置，减轻噪声对环境污染，经福山区环保局监测，噪声、废水排放均符合标准要求，未发生污染投诉事项。 5、按照废弃物管理要求对产生的固体废弃物，特别是对有毒有害废弃物，各部门严格管理，使有毒有害废弃物得到有效收集。管理部与有资质的单位签订处置合同。 6、公司通过控制原材料，控制产品中有害物质含量，产品中有害物质含量达到要求。

通过对我公司环境管理体系需要遵守的法律法规进行评估，我公司在生产及产品环保要求控制过程中，能够严格遵守相关的法律法规，按照规范要求去做，自实施体系以来，未发生违法、违规情况，在环境方面，未发生一起因违犯法规而造成的环境安全事故。因此在今后的工作中，各部门应继续严格按照法律法规的规定执行，并加强法律法规的宣传、培训力度，随时更新法律法规，使我公司做到守法诚信、持续改进、保健康安全，保护环境、预防污染。适宜性评价：公司识别的法律法规和其他要求与公司的环境因素相适应，经评价是适宜性，后续严格执行控制。评价人：各部门负责人审核：XXX 批准：XXX 日期：20XX.XX.XX

标准法律法规查新、使用管理制度

附件4 甘肃科瑞水电工程试验检测有限公司标准法律法规查新、使用管理制度编制：____________________日期：_________________ 审核：____________________日期：_________________ 批准：____________________日期：_________________ 发布日期：2009-06-30 实施日期：2009-06-30 甘肃科瑞水电工程试验检测有限公司二〇〇九年六月三十日

标准法律法规查新、使用、管理制度一、目的对公司工作所有相关的国家和行业标准、法律法规，进行查新、规范使用管理，确保使用中的法律法规、标准现行有效、准确使用，防止缺陷和不合格事件的发生，为此本制度，要求公司全体员工严格执行。二、管理 1、职责权限规定 1）本公司的技术主管、质量主管、报告的审核批准人、各室负责人、检测人员、管理人员，均对法律法规、标准版本的现行有效性、正确使用负有直接责任。 2）在检测与管理工作中，凡使用法律法规、标准的任何人员，有权拒绝非现行有效的使用；有权自愿、自行对使用中的法律法规、标准查新，并对使用的准确性向有关领导提出探讨、建议或质疑，以确保使用中的法律法规、标准的版本现行有效性、使用的准确性。 3）在委托检测与管理工作中，凡涉及使用非标准方法实施委托检测时，公司任何工作人员发现下述有缺陷的情况之一，有权拒绝非标准受理的委托检测业务。缺陷为：无委托协议、未经公司组织委托评审、未经批准受理、无相关责任人签字等过程的批准及确认。

4）对违反本制度和相关体系文件的规定，直接造成安全问质量隐患等不合格，及违反法律法规标准的当事人、责任领导、责任部门实行违章处理和组织处理。 2、查新规定 1）标准、法律法规查新责任：责任领导技术主管、质量主管、实施查新由业务室规定责任人员，及时查新、及时向领导报告情况。 2）法律法规、标准查新期限：采用定期、不定期查新。定期查新：每年两次，即每年1－2月、7－8月查询。不定期查新：根据需要及时查询，在特殊情况、非常时期，应随时查新。 3）查新方式：到省标准情报研究所的标准管理部门查新，到行业上级标准法规管理部门查新，向同行试验室询问，网上查新。 4）查新搜集：定期查新必须到省标准情报研究所标准管理部门查新，当发生变更、换版，查新人员应及时购买搜集，并向相关领导及时汇报。 3、使用规定 1）宣贯：当标准法规发生变更、更新换版，技术负责人应及时组织内部宣贯，业务室制定宣贯学习计划，根据计划实施宣贯。 2）宣贯学习效果的考核评价：宣贯学习的效果应予以

安全生产责任制适宜性评审表1

XXXXXXXXXXXXXX公司安全生产责任制评审记录（2017年）

XXXXXXXXXXXXXXXX公司安全生产责任制评审表评审内容总经理安全生产责任制评审时间2017年9月10 评审地点会议室记录人XXX 评审情况记录与法律法规的符合性符合与公司实际的符合性符合执行情况良好管理情况良好其他良好评审结论充分性、适宜性和有效性。符合基本适宜、有效，局部有问题。适宜不适宜，体系运行无效适宜、有效修订意见评审人员签字

XXXXXXXXXXXXXXXX公司安全生产责任制评审表评审内容安全副总经理安全生产责任制评审时间2017年9月10 评审地点会议室记录人XXX 评审情况记录与法律法规的符合性符合与公司实际的符合性符合执行情况良好管理情况良好其他良好评审结论充分性、适宜性和有效性。符合基本适宜、有效，局部有问题。适宜不适宜，体系运行无效适宜、有效修订意见评审人员签字

安全生产责任制评审表评审内容其他副总经理安全生产责任制评审时间2017年9月10 评审地点会议室记录人XXX 评审情况记录与法律法规的符合性符合与公司实际的符合性符合执行情况良好管理情况良好其他良好评审结论充分性、适宜性和有效性。符合基本适宜、有效，局部有问题。适宜不适宜，体系运行无效适宜、有效修订意见评审人员签字

安全生产责任制评审表评审内容安全生产委员会安全生产责任制评审时间2017年9月10 评审地点会议室记录人XXX 评审情况记录与法律法规的符合性符合与公司实际的符合性符合执行情况良好管理情况良好其他良好评审结论充分性、适宜性和有效性。符合基本适宜、有效，局部有问题。适宜不适宜，体系运行无效适宜、有效修订意见评审人员签字

安全生产法律法规适用性评审报告

AQ-15-0501编号：适用安全生产法律法规及其它要求符合性评审报告编制：审核：

审批：日发布11月3年2015 适用安全生产法律法规符合性评审报告评估目的1 检查公司规章制度、操作规程及其它活动与适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求的符合性情况；

检查公司设备设施、建构筑物等与对应法律法规、标准、规范及其它要求的符合性情况；检查公司各岗位人员执行法律法规的情况。评估范围2 年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单上公司20152.1 的所有法律法规、标准、规范及其他要求对公司作业活动的指导情况。年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他20152.2公司规章制度与要求清单上的所有法律法规、标准、规范及其他要求的符合性。评估依据3 年适用的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求清单及现2015 3.1

行的安全生产法律法规、标准、规范及其他要求等；公司生产、经营、管理活动，如人员的作业行为、生产组织形、工3.2 作环境、设备设施条件、工艺情况等。公司在用的安全生产规章制度及作业规程、技术规程等。3.3 评审方式4 由各部门、车间根据本单位安全生产工作特点通过各种渠道获取本单位适用的安全生产法律法规及其它要求，再结合本单位规章制度、操作规部收集汇总后参加公司总经理组程及人员活动等开展合规性评审，经EHS 部指定专人做好评审记录的整理EHS织的评审会并发表本单位评审意见，

页15共页1第工作后编制评估报告，报公司主管副总审核、总经理审批后发至公司相关部门和各车间，各单位针对评估报告中提出的不符合项情况实施整改。评审人员5 xxx评审组组长： xxx评审组副组长：员：组 xxxxxx、、xx、xxx、xxx、xxx、xxx、xx、xx、xxxx、xx、评审时间6 ）13:00-17:009:00-12:00；11日日:（评审时间：2015年3月评审主要内容7

法律法规及其他要求符合性评审记录

法律法规及其法律法规及其他要求符合性评审记录编号：执行情况实施日期简介及重点关注条款备注（不满足原因） 10 11 他要求中华人民共和国宪法中华人民共和国刑法中华人民共和国劳动法中华人民共和国工会法中华人民共和国消防法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国道路交通安全法中华人民共和国未成年人保护法中华人民共和国妇女权益保障法中华人民共和国安全生产法危险化学产储存建目安全审法品生设项查办 1982.12.4 1997.10.1 1995.1.1 1992.4.3 2009.5.1 2002.5.1 2008.5.1 2007.6.1 2005.12.1 2014.12.1 2005.1.1 12、 27、 33、 42、 43、 45、 53 134、 135、 136、 137、 139 52 4、 6、 1 5、 17、 19、 20、 21、 24、 27、 31 5、10、11、12、13、14、15、1 6、19、 21、 39、 41 4、5、6、12、15、20、22、30、33、 35、 36、 37、 38、 51、 66 2、 & 19、 21、 22、 42、 48 38、68 2、 7、 15、 22、 2 3、 2 4、 2 5、 26 4、5、6、 7、 16、17、18、19、20、 21、 22、 23、 24、 25、 26、 27、 28、 29、 30、 31、 32、33、34、35、36、 37、 38、 39、 40、 41、 42、 43、 44、 45、 46、 47、 48、 49、 50、 51、 52、 57、 69、 70、 75 3、 9、 12、、 16、 17、 25、 26 符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合符合

安全法律法规学习记录.

安全生产法律法规学习记录表宣传教育学习主题部分安全法律法规学习学习地点项目部小会议室学习时间2014.4.6 授课人*** 学习主要内容摘要：《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条理》、《中华人民共和国道路交通安全法》学习效果评价： 1、项目总工***扼要讲述了《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条理》、《中华人民共和国道路交通安全法》等法律、法规重点内容，着重讲解了水体污染、环境保护的相关的法规条款，并强调环境管理的重要性，与会人员认真听讲，认真做好笔记。 2、项目经理***强调指出法律、法规是我们的行为准则，每一位职工都必须严格要求自己，认真学习国家相关法律、法规，从思想上树立尊章守纪、依法办事的观念。在我们日常工作中要把法

律、法规贯彻到实际行动中，时刻注意施工安全、环境保护和文明科学施工，杜绝盲目施工。同时指出环境是人类生存的依托，安全质量是企业进入市场的入场卷，应认真学习相关的法律法规，争做守法公民、环境卫士，使我项目部的各项绩效再上新台阶。 3、学习过程中进行了简短的讨论，认为遵守国家的法律法规在以往我们已经作了大量工作，也较全面，但不够细致，下一步的重点是结合相关法规进一步分解、细化工作，使我们的工作更全面、详尽，取得更大成效。 4、通过本次学习，与会人员均了解了上述法律法规的主要条款要求，表示今后要按照相关要求执行，达到了学习目的，效果较好。参加对象：

法律法规合规性评价记录表(2010)

法律法规及其他要求适用条款的合规性评价序号法律法规名称法律法规和其他要求的适用条款监测结果或执行情况评价结论措施备注 1 中华人民共和国消防法 2.9建设工程的消防设计、施工必须符合国家工程建设消防技术标准。建设、设计、施工、工程监理等单位依法对建设工程的消防设计、施工质量负责。本公司建设工程的消防施工符合国家工程建设消防技术标准并对工程消防施工质量负责。符合继续保持 2.10 按照国家工程建设消防技术标准需要进行消防设计的建设工程，建设单位应当自依法取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案，公安机关消防机构应当进行抽查。本公司自依法取得施工许可之日起七个工作日内，将消防设计文件报公安机关消防机构备案符合继续保持 2.11 国务院公安部门规定的大型的人员密集场所和其它特殊建设工程，建设单位应当将消防设计文件报送公安机关消防机构审核。公安机关消防机构依法对审核的结果负责。经查本公司将消防设计文件报送公安机关消防机构审核符合继续保持 2.12依法应当经公安机关消防机构进行消防设计审核的建设工程，未经依法审核或者审核不合格的，负责审批该工程施工许可的部门不得给与施工许可，建设经查本公司建设工程均经审批合格可以施工符合继续保持 1 / 11

单位、施工单位不得施工；其他建设工程取得施工许可后依法抽查不合格的，应当停止施工。 2.18同一建筑物由两个以上单位管理或者使用的，应当明确各方的消防安全责任，并确定责任人对公用的疏散通道、安全出口、建筑消防设施和消防车通道进行统一管理。本公司在建筑物使用和管理上明确消防安全责任符合继续保持 2.26建筑构件、建筑材料和室内装修、装饰材料的防火性能必须符合国家标准；没有国家标准的，必须符合行业标准。经查本公司所使用建筑构件、建筑材料和室内装修、装饰材料的防火性能必须符合国家标准符合继续保持 2 特种设备安全监察条例第五条特种设备生产、使用单位应当建立健全特种设备安全、节能管理制度和岗位安全、节能责任制度。特种设备生产、使用已建立健全特种设备安全、节能管理制度和岗位安全、节能责任制度。符合继续保持第十七条锅炉、压力容器、起重机械、客运索道、大型游乐设施的安装、改造、维修以及场（厂）内专用机动车辆的改造、维修，必须由依照本条例取得许可的单位进行本公司在施工过程中所使用特种设备均依照条例由取得许可证单位进行施工。符合继续保持第二十条锅炉、压力容器、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施的安装、改造、维修以及场（厂）内专用机动车辆的改造、维修竣工后，安装、改造、维修的施工单位应当在验收后30日内将有关技术资料移交使用单位，高耗能特种设备还应当按照安全技术规范的公司在使用特种设备时将其存入特种设备安全技术档案。符合继续保持 2 / 11

法律法规适用性评价

法律法规遵循情况合规性评价本公司依照GB/T24001-2004 /ISO14001：2004标准中的“合规性评价”要素和环境管理体系《合规性评价程序》文件，对必须遵守的法律法规和其他要求在内审过程中进行了全面的评价。一、应遵循的相关环境法律法规和其他要求公司经评审后应遵循的相关环境法律法规和其他要求共计119条，收集范围包括国家法律16条，国家、各部委法规及其他要求共102条，江苏省法规及其他要求1条。二、获取和识别适用的环境法律法规和其他要求情况建立环境管理体系初，公司根据GB/T24001-2004 /ISO14001：2004标准制订了《法律法规和其他要求获取和识别评价程序》。环境管理体系办公室按照程序实施，通过查阅互联网、走访无锡市环保局和ISO14001咨询机构等渠道获取法律法规信息，并按照程序进行识别、确认，批准了适用的环境法律法规和其他要求共119条。之后将这些法律、法规传达到各个部门，体系办公室保存了一套完整的法律法规和其他要求。为了掌握法律法规和其他要求最新动态，建立了定期信息沟通的获取渠道和定期汇总各部门获取法律法规和其他要求的制度，从而保证了管委会环境方针对遵守法律法规和其他要求的承诺。三、环境法律法规标准和其他要求遵循情况 1、公司的一切活动严格遵守环境法律、法规和其他要求。 2、区域内主要污染物（包括扬尘、噪声）的排放达到国家规定要求： 3、有效实施了2008年度环境目标指标和方案。四、获取和识别适用的环境法律法规和其他要求以后，变化的部分 1、加强了对各类污染物排放的控制及管理，并进行时时监控和抽检，

到目前为止没有收到群众、相关方环境投诉。 2、公司的重要环境因素基本得到了控制。 3、加强了对全体员工及相关方环境方针、环境意识、环境处置能力的宣传，全员环境、法制意识得到了提高。五、今后持续改进方向合规性评价要形成本厂各部门全员参与的工作，坚持每年要对法律法规评审一次，以保证法律法规的符合性。六、评价结论本公司活动、产品和服务中的环境因素基本上符合适用的环境法律法规和其他要求。体系办公室 2013年10月26日

法律法规及其他要求符合性评审记录

法律法规及其他要求符合性评审记录序法律法规及其实施日期号他要求 1中华人民共和 1982.12.4国宪法 2中华人民共和 1997.10.1国刑法中华人民共和 1995.1.1 3 国劳动法 4中华人民共和 1992.4.3国工会法中华人民共和 2009.5.1 5 国消防法中华人民共和 2002.5.1 6国职业病防治法中华人民共和 2008.5.1 7国道路交通安全法中华人民共和 2007.6.1 8 国未成年人保护法 9中华人民共和 2005.12.1国妇女权益保障法 10中华人民共和 2014.12.1国安全生产法危险化学品生产储存建设项目安全审查办法

编号 : 简介及重点关注条款执行情况备注（不满足原因） 12、 27、 33、 42、 43、 45、 53符合 134、 135、136、 137、 139符合52符合4、6、 15、17、19、20、21、24、27、符合 31 5、10、11、12、13、14、15、1 6、19、符合21、 39、 41 4、5、 6、 12、 15、 20、 22、 30、 33、 35、 36、 37、 38、 51、 66符合 2、8、 19、21、 22、42、 48 符合38、 68符合2、7、 15、22、 23、24、 25、26符合 4、 5、 6、 7、 16、 17、 18、 19、 20、符合21、 22、 23、 24、 25、26、 27、 28、 29、 30、 31、 32、 33、34、 35、 36、 37、 38、 39、 40、 41、42、 43、 44、 45、 46、 47、 48、 49、50、 51、 52、 57、 69、 70、 75 3、9、 12、、16、 17、25、 26符合

各部门识别和获取适用法律、法规及标准记录表

各部门识别和获取适用法律、法规及标准记录表识别部门综合管理部编号：序号识别的法律、法规、标准名称识别日期1中华人民共和国安全生产法2017.1 2中华人民共和国职业病防治法2017.1 3中华人民共和国消防法2017.1 4中华人民共和国劳动法2017.1 5中华人民共和国劳动合同法2017.1 6中华人民共和国工会法2017.1 7中华人民共和国突发事件应对法2017.1 8中华人民共和国环境保护法2017.1 9工伤保险条例2017.1 10火灾事故调查规定2017.1 11安全生产许可证条例2017.1 12关于生产经营单位主要负责人安全生产管理人员及其他从 2017.1业人员安全生产培训考核工作的意见 13关于特种作业人员安全技术培训考核工作的意见2017.1 14安全生产行政复议暂行办法2017.1 15关于印发(职业病目录)》的通知2017.1 16安全生产培训管理办法2017.1 17生产安全事故报告和调查处理条例2017.1 18安全生产事故隐患排查治理暂行规定2017.1 19消防监督检查规定2017.1 20作业场所职业健康监督管理暂行规定2017.1 21国务院关于进一步加强安全生产的决定2017.1

22国务院关于进一步加强消防工作的意见2017.1 23劳动用品监督管理规定2017.1 24安全生产违法行为行政处罚办法2017.1 25企业安全生产风险抵押金管理暂行办法2017.1 26职业健康监护管理办法2017.1 27职业病危害项目申报管理办法2017.1 28防雷装置设计审核和竣工验收规定2017.1 29生产经营单位安全培训规定2017.1 30关于开展作业场所职业病危害申报工作的通知2017.1 31生产安全事故应急预案管理办法2017.1 32关于印发<劳动防护用品配备标准(试行)>的通知2017.1 33生产安全事故信息报告和处置办法2017.1 34建设工程消防监督管理规定2017.1 35工作场所有害因素职业接触限值??化学有害因素2017.1 36工作场所有害因素职业接触限值??物理因素2017.1 37工作场所职业病危害警示标识2017.1 38安全标志及其使用导则2017.1 39高处作业分级2017.1 40安全色2017.1 41职业性接触毒物危害程度分级2017.1 42生产性粉尘作业危害程度分级2017.1 43企业职工伤亡事故分类2017.1 44企业职工伤亡事故经济损失统计标准2017.1 45个体防护装备选用规范2017.1