铁路安全风险管理“八项制度”

铁路安全风险管理“八项制度”

为进一步深化安全风险管理，加强车务系统日常安全信息的收集分析，切实提高安全信息分析质量，提升系统安全风险研判和预防能力，结合实际，特制订如下安全风险管理“八项制度”。

一、日安全信息追踪分析制度

㈠分析周期

前一日18:00至当日18:00。

㈡分析内容

1.站段上报的信息

各站段安全信息经分管领导审核后，每日18:00前经“共享平台”将当日本站段安全信息按《站段日安全信息上报表》（附件1）规定格式填记并上传到“日安全信息”文件夹，上报内容包括：

①作业层面、管理层面发生（被发现）的定性定责（拟定性定责）问题。

②自管行车设备故障信息。

③非正常情况的应急处置。

A.区间或站内轨道电路红光带，影响行车超过20分钟（含20分钟，以下同）。

B.区间线路（含接触网）有异物，影响行车超过20分钟。

C.道岔故障需人工准备进路办理接发列车。

D.进（出）站、通过信号机故障办理接发列车。

E.闭塞机故障办理接发列车。

F.控制台故障或停电（含显示屏黑屏）办理接发列车。

G.列车占用丢失办理接发列车。

H.区间轨道电路停用办理接发列车。

I.列车或动车组在区间发生故障，需组织救援。

J.车站接到区间发生断轨、线路晃车、塌方、落石、倒树、断道、接触网设备塌落、信号机倒塌等信息的处置情况。

K.接到高铁车站范围内有闲杂人员的报告时。

L.列尾装置故障的处置经过。

M.涉及高铁、动车及客车非正常行车信息车务参与应急处置的。

④结合部方面（施工、道口、路外安全、防护栅栏管理、企业自备机车或工程机车过轨作业等）安全突出问题或隐患。

⑤上级部门检查指出的问题。

⑥其他重要安全信息。

对于较大突发事件，涉及安全、稳定的重要、紧急事项，相关单位要通过电话立即报告XX处，并在事发后通过以上方式填报上传。

2.XX处收集的信息

①总公司安监局每日追踪的外局典型安全信息。

②上级部门检查指出的问题。

③局内相关部门通报的安全重要信息、《安监报-1》涉及的相关信息、调度所《安全记事》涉及的相关信息。

④其他安全重要信息。

㈢信息处理

XX处值班人员每日9:00前汇总前一日安全信息并编制《日安全信息简报》（附件2）；对高铁、动车及客车的安全信息涉及车务部门应急处置的，须追踪掌握应急处置过程，并填记《高铁、动车及客车安全信息汇总表》（附件3）。经分管处领导审定的《日安全信息简报》在XX处网及时通报。各站段及时下载流转并明确流转办法，保证重要安全信息及时传达到各车间（车站），对照检查本单位存在问题并抓好相关要求落实。

对重要信息或典型问题，指定专人负责追踪调查；结合部安全突出隐患，指定专人负责协调解决，并纳入《安全重点信息追踪落实表》。负责安全重点信息追踪的人员在完成追踪落实后，应在当日18:00前将处理结果反馈值班人员销号，值班人员做好记录。其中，站段对于“③非正常情况的应急处置。”中明确的13种情况，应指定专人负责对处置过程进行还原分析，并于处置完毕24小时内将相关情况报XX 处。分析材料应包括如下内容（根据实际情况）：

1.相关车站、发生时间、地点（区间或站内、公里数）。

2.故障设备名称、设备编号、故障现象、影响情况。

3.当班作业人员、盯控管理人员的姓名、职名。

4.具体处置过程，包括接到故障信息后通知盯控管理人员、调度所、设备管理单位、安全生产指挥中心的时间，处理方法及作业程序等。

5.设备故障责任单位，设备恢复情况，发生故障原因。

6.应急处置过程存在的问题。

7.运统-46、调度命令的扫描件或照片。

8.有关音频资料的文字整理材料。

9.调监回放情况文字整理材料。

XX处综合分析后，将部分非正常处置情况纳入《简报》通报各站段学习借鉴或汲取教训。典型安全问题以深度分析、典型问题（事故）交班会分析等形式抓好问题整改，并根据情况通过微信、《简报》及《电报》等形式适时通报各站段，做好本系统内部教训汲取。

㈣相关要求

1.各站段要及时、准确上报各类信息。XX处将对安全信息上报质量进行考核：对上报安全信息不及时、不准确的站段，在月度安全绩效考核进行0.1～0.3的扣分；对重要信息隐瞒不报的一经查实扣0.5分。对上报质量高、信息量大、信息面全的站段，在月度安全绩效考核扣分中进行0.1～0.3分的减扣。

2.各站段要建立本单位日安全信息上报、收集及分析制度，保证各车间（车站）安全信息及时、准确上报。每日通过汇总分析问题，动态研判安全风险，制订针对性防范措施。

二、周安全分析制度

㈠分析周期

上周五18:00至本周五18:00。

㈡分析内容

结合本周《日安全信息简报》及重点信息追踪落实情况，XX处值班人员编制《周安全分析报告》（附件4），从问题分类、件数等方面归类统计分析，内容包括以下几方面：

1.劳动安全。

2.接发车安全。

3.调车安全。

4.涉及高铁、动车组及客车的安全问题。

5.自管行车设备故障分析。

6.设备故障的应急处置情况。

7.结合部问题情况。

8.其他重要安全信息。

㈢信息处理

《周安全分析报告》由每周五值班人员负责编制，除安全信息的归类统计和分析外；还须将上周追踪落实的重要信息、待办重要信息分别进行梳理，纳入《周安全分析报告》内容，《周安全分析报告》由分管处领导负责审核。

各站段要建立相应安全信息周分析制度，每周五12:00前将本单位《周安全分析报告》报XX处“共享平台”/《站段周安全分析简报》文件夹；每周五18:00前，XX处编制人员负责上报XX处《周安全分析报告》，并报送分管副局长。每周一，将上周《周安全分析报告》提交处周交班会分析，由参会人员共同研判当前车务系统存在的普遍性、倾向性问题和其他需要协调解决的安全问题，作为近期安全工作的重点内容和指导站段的重要项点；并根据情况以《报告》《电

报》等形式进行通报，对站段当前安全工作提出要求。各站段及时下载流转并明确流转办法，保证及时传达到各车间（车站），对相关单位出现的突出安全隐患，以责成深度分析或下发《安全问题预警通知书》等形式督促整改。

三、安全问题深度分析制度

㈠分析范围

各站段发生以下问题，需进行深度分析：

1.铁路交通一般D类及以上责任事故。

2.从业人员责任轻伤事故。

3.涉及高铁、动车组及客车的安全问题。

4.严重“两违”、触碰“红线”或突出倾向性问题。

5.短期频发的自管行车设备故障问题。

6.应急处置存在的突出问题。

7.管理人员履职履责、职工教育、车间（班组）管理等存在的突出问题。

8.局安委会、周交班会、安全生产分析会确定的重点安全问题。

9.其他需深度分析的问题。

㈡分析内容

深度分析报告主要内容应包括：事件（事故）概况，调查情况（含损失），原因分析，定性定责意见，责任追究意见或建议，站段、车间、班组三个层面暴露出的深层次管理问题，问题整改措施及建议等。

各站段应该重点从激励约束机制是否合理、安全管理人

员履职履责、安全风险研判控和控制是否到位、职工培训教育是否有效等方面对存在问题进行深度分析。

㈢上报要求

各站段无论是否发生第一点包含的分析范围问题，每月必须至少形成一篇高质量的深度分析报告，其中：

1.凡发生责任行车事故或人身伤害事故的，责任单位主要负责人亲自上手，件件组织深度分析，深度分析报告5日内上报局XX处。

2.其他深度分析报告于每月20日18:00前上报局XX处。

㈣质量评价

XX处每月将对各站段上报的深度分析报告质量进行分析、评价和通报，并将评定结果纳入月度安全绩效考核：

1.XX处每月评选出分析报告总数的1/6作为“优秀”报告（参加过XX处交班分析会所形成的分析报告不参与评优），每篇减扣绩效分0.3分；同时评选出分析报告总数的1/6作为“差评”报告，每篇扣绩效分0.3分。

2.评价结果在XX处《月度安全生产分析会纪要》中通报，“优秀”及“差评”报告挂网公布。

四、典型问题、事故交班会制度

㈠交班范围

对于以下问题，须召开交班会进行专题分析：

1.铁路交通一般D类及以上责任事故。

2.从业人员责任轻伤事故。

3.涉及高铁、动车组及客车的安全问题。

4.短期频发的自管行车设备故障问题。

5.管理人员履职不到位或作业层面违章违纪在劳动安全或行车安全方面造成险情的。

6.应急处置存在的突出问题。

7.局安委会、周交班会、安全生产分析会确定需重点分析的问题。

8.隐瞒事故或安全信息上报严重失实的。

9.其他重要安全信息责成站段分析，但分析不透彻的。

㈡组织流程

1.会议通知流程

XX处处长（分管副处长）确定达到召开交班会的条件后，亲自（指定专人）通知相关单位。

2.确定参会地点

交班会原则在局XX处交班室召开，必要时也可选择在相关站段召开。

3.参会人员范围

凡发生铁路交通一般D类及以上责任事故、从业人员人身伤害事故，交班会由XX处处长主持、分管副处长及相关科室人员参加；站段相关副职、相关科室负责人、车间（车站）管理人员、相关职工参加。

其他交班会由XX处分管副处长主持、相关科室人员参加；站段副职、相关科室负责人、车间（车站）管理人员、相关职工参加。

㈢会议要求

1.会议材料准备。

会议召开前一日，相关站段准备以下会议材料并上报XX处（特殊情况由XX处通知）：事件（事故）概况，初步分析调查情况，原因分析，站段、车间、班组三个层面暴露出的管理问题，定性定责意见，责任追究意见或建议，其他需要准备的材料。

2.会议流程内容。

①站段发言

A.作业层面、参与作业管理的管理人员对事件概况进行依次发言。

B.作业人员、车间（车站）管理人员、相关科室负责人、站段领导依次分析存在问题、教训汲取及下一步打算。

②XX处发言

结合“三个管理”、安全风险管理要求等方面深度分析；

③处室、站段领导对分析情况进行总结，明确整改措施。

㈣相关要求

1.会议召开前，由会议主持人指定专人负责会议签到（《签到表》应包括：会议名称、时间、地点，参会人员姓名、单位、职务等信息）和记录。

2.会议结束后，会议记录人负责整理会议记录，并将交班分析情况形成专题《通报》下发各站段汲取教训。

五、典型问题、事故定期通报制度

㈠通报范围

对以下典型问题或事故，将纳入通报范围：

1.总公司通报的涉及车务系统的相关事故案例。

2.本系统发生的责任行车事故、从业人员伤害事故。

3.经过典型问题、事故交班会分析的问题。

4.责成站段分析的典型问题。

㈡通报形式

1.总公司通报的涉及车务系统的相关事故，XX处结合实际提出要求后转发各站段传达落实。对于制作有课件的案例，及时下载到局XX处“课件平台”，各站段下载后组织相关班组（工种）学习。

2.本局本系统发生的责任行车事故、从业人员伤害事故，经过典型问题交班会分析的问题或责成站段分析的典型问题，XX处下发专题通报转发各站段传达落实；并由相关责任站段在7日内制作质量较高并经站段领导审核的PPT或动漫形式课件，XX处初审并反馈整改意见，责任站段在3日内整改完毕。XX处将审核通过的课件及时公布，各站段下载后组织相关班组（工种）学习。

㈢相关要求

1.各站段要高度重视课件制作质量，XX处将对课件质量进行考评，纳入月度安全绩效考核(结果不做为半年度课件评比依据)。对高质量的课件，每件减扣0.3分；对质量低、不及时上报的课件，每件扣0.3分并责成相关站段整改。

2.各站段要高度重视典型问题、事故案例的传达学习，制订相应细化办法，让干部职工从事故案例中切实汲取教训，XX处将采取各种形式对站段学习情况进行督促检查。

六、安全对话会制度

㈠会议时间

XX处采取逢双例会、车务系统月度例会的形式与站段进行安全对话：

1.逢双例会时间：按照路局逢双例会时间。

2.月度例会时间：每月10日左右召开。

㈡参会人员

1.逢双例会：XX处领导，站段副职、相关科室人员及需要参会的其他人员。

2.月度例会：XX处处长、分管副处长及相关科室人员；站段行政主要领导，分管副职及安全、技术、职教科负责人，必要时通知车间主任参加，需要参会的其他人员。

㈢对话内容

1.相关站段在车间管理和考评、班组建设、干部工作质量评价、安全管理、职工教育等方面好的做法进行经验发言；对典型问题或事故的再次检查发言。

2.相关站段对重要安全问题的处理情况；典型安全问题、事故的整改情况。

3.车务系统当前安全重点工作（安全专项整治、涉及站改等大型施工等）推进情况。

4.被安全预警单位的工作推进情况。

5.绩效考核通报、“八项制度”推进等其他内容。

㈣相关要求

1.各站段参会人员会前要根据本单位安全信息、典型问

题和重点工作情况，充分掌握第一手资料，做好会议准备。

2.对于月度例会相关材料和相关站段介绍的好经验、好做法，XX处会后在“课件平台”公布，各站段组织下载学习交流。

3.车务段、直管车站结合管理实际，建立本单位安全对话会制度，明确对话会周期、召开形式、内容和参会人员范围等具体要求。

七、安全预警制度

㈠系统预警

XX处每月初收集近5年来我局车务站段发生的事故和相关课件，结合当月全路典型事故和本月我局车务系统安全重点工作，分析本月潜在的安全风险，对系统进行安全预警。

㈡典型安全信息（事故）预警

1.预警条件

对达到以下条件的站段，在局安监部门未进行预警的情况下由XX处下发《安全预警通知书》（附件5）：

①发生责任铁路交通一般D类及以上事故和从业人员人身伤害事故。

②高铁、动车组和客车安全出现隐患。

③安全风险管理严重不到位，安全风险项目控制出现漏洞，高风险环节、关键岗位等出现严重隐患或惯性问题。

④对部分站段管辖范围内持续开展的大型施工、新职人员集中分配、新设备大规模投入使用和季节性安全特点，可能带来高安全风险的情况。

⑤其他安全突出问题。

《安全预警通知书》须明确：预警原因、需要整改的安全风险项点、整改时限和整改要求。

2.工作要求

相关站段在接到《安全预警通知书》后，由主要领导组织召开专题安全分析会，对照被预警的安全风险项点和相关要求，深入调研、充分研判安全风险后，对存在的问题逐项制订整改措施或安全防范措施，各项措施必须明确具体责任人、整治时限和要求，并形成本单位整治推进方案。

预警期内，XX处对照被预警单位的整治推进方案，对整改项点的落实情况进行检查和督导，跟踪掌握整治情况。

3.解除预警条件

被预警单位在达到整改时限和要求后，可向XX处提出解除预警申请，并回复经行政主要领导审核并签名（采取扫描后的电子文档形式）的《安全预警通知书》，对整改过程及效果进行说明。XX处评估被预警单位的整治成效达到要求后，解除被预警单位的预警。

对在预警期内，被预警单位安全局面没有得到有效控制，重复发生事故或严重安全隐患的，由XX处组织帮促小组进驻给予帮促指导。

八、典型问题、事故追踪回访制度

㈠总体要求

为杜绝站段安全管理中出现的整改报告与实际落实“两张皮、假大空”的现象，XX处采取追踪回访的方式，对典型问题、事故整改及重点工作落实情况进行追踪回访。

㈡追踪回访对象

1.事故责任站段对问题的整改情况。

2.典型问题频发站段的问题整改情况。

3.铁路局、XX处对当前重点工作要求的落实情况。

4.各站段自身重点工作的开展情况。

5.各站段对典型问题、事故案例的教训汲取情况。

㈢追踪方式

XX处根据实际情况，组织追踪回访小组（对部分典型问题或重点工作，可抽调有同类问题整改经验或重点工作推进经验的站段管理人员一同参与），对追踪回访对象站段进行针对性回访检查，主要评估：

1.干部履职是否到位。

2.措施办法是否存在漏洞。

3.职工落标是否规范。

4.推进进度是否滞后。

5.教训汲取是否到位。

追踪回访小组根据评估情况，回访结束后2日内形成《追踪回访评估表》（附件6），提出评估意见报XX处领导，决定对回访单位整改问题是否进行销号。

对问题整改不力、重点工作推进滞后、不汲取教训的单位，必要时再次责成深度分析、交班分析，直至分析透、整改清。

九、“八项制度”流程图（附件7）

附件：1.站段安全信息上报表

2.日安全信息简报

3.高铁、动车及客车安全信息汇总表

4.周安全信息简报

5.安全问题预警通知书

6.追踪回访评估表

7.“八项制度”流程图

附件1

站段日安全信息上报表

单位：2015年X月

注：1.违反“红线”问题、专项整治活动问题还应在“问题分类”栏内分别注明红线、专项整治。2.对于发现的拟定性问题，可先填记并用红色区别，定性后转变为黑色3.此表按月保存。

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附件2

日安全信息简报

局XX处2015年月日

一、安全信息

【劳安】：

【行车】：

【调车】：

【自管设备】：

【结合部】：

【应急处置】

【其他】：

【高铁、动车、客车】：

二、外局安全信息

1.

2.

三、重点安全信息追踪落实情况

重点安全信息追踪落实表

四、其他要求

1.

2.

3.

附件3

高铁、动车及客车安全信息表

局XX处2015年月

注：此表由XX处值班人员按日填记，按月保存。

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周安全分析报告

局XX处2015年月日～月日

一、安全信息分析

【劳安】：

【接发车】：

【调车】：

【自管设备】：

【应急处置】：

【结合部】：

【其他】：

【高铁、动车、客车】：

二、重要信息追踪落实情况

1.

2.

三、待办重要信息

1.

2.

四、站段考核情况

1.《安全问题整改通知书》、绩效扣分等情况。

2.

抄报：XX副局长。