比较文学复习资料

第一章比较文学的历史

第一节比较文学学科的兴起

时间和地点：19世纪后期的欧洲

原因：一、社会经济——决定作用

各民族文学间存在着交流和融合、影响和接受的历史需要——首要前提；

科学技术的发展、资本主义的社会经济的发展

二、世界主义意识对学科的催生

（法）基亚：资本主义促成了民族间的交流，使世界主义意识开始觉醒；

（德）施莱格尔兄弟19世纪浪漫主义文学运动时期，先后提出“文学开放性”和“文学普通性”；

歌德：提出“世界文学”的概念

世界主义意识的影响：改变了人们的文学观念，其表现是：

（1）认为文学既是民族的，也是全体人类的；

（2）不同民族或地区的文学既有共同性存在差异性；

（3）各民族文学是在相互影响下发展起来的

三、科学主义的发展

19世纪上半叶，孔德的实证主义哲学风靡欧洲，其内在本质就是科学主义。实证主义强调真实与准确

第二节比较文学学科发展的历史轨迹

一、学科形成的标志

第一次用“比较文学”这个词是诺埃尔和拉普拉斯在1816年主编的《比较文学课程》1829，维尔曼《比较文学研究》

（1）比较文学杂志的出现。表明学科在理论上的成熟。1877，匈牙利梅茨尔《总体文学比较》——第一本比较文学杂志；

（2）比较文学理论著作的出版。1886，英国波斯奈特《比较文学》——世界第一部比较文学理论专著，预示着比较文学从具体的研究实践向学科理论建设方向的发展；

（3）比较文学作为正式课程进入大学；

（4）学术论文、工具书的出现。1897，瑞士贝茨《比较文学目录初稿》——世界上第一部比较文学工具书；<老师提了这一点>

（5）比较文学教授职位的设立。<书上的>

二、各个学派的观点（学派、主要观点、代表人物及其作品）

（一）法国学派（比较文学发展第一阶段）戴克斯特（前驱）、巴尔登斯贝格、梵.第根、伽列、基亚影响研究；在研究方法上，强调实证主义

巴尔登斯贝格：1921《比较文学评论》杂志

梵.第根：巴黎大学教授，1931发表《比较文学论》（专著）

该书主要观点：（1）划出比较文学研究的界域。首次将文学研究分为国别文学、比较文学和总体文学；（2）在两国之间的文学关系中，重点是探究互相影响的具体情况，方法必须是实证的。（3）将影响研究的领域、对象等进行分门别类。领域：1、“物质”部分：主题学；

2、文学交流：誉舆学、源流学、媒介学。对象：放送者；接受者；传递者

（二）美国学派（第二阶段）亨利.雷马克、哈瑞.列文、奥尔德里奇平行研究、跨学科研究

1958.9，国际比较文学协会第二次大会，耶鲁大学韦勒克《比较文学的危机》

雷马克：《比较文学的定义与功能》

列文：1972《比较的基点》方法论之争，采用多元的复式批评，率先采用“主题”一词奥尔德里奇：《比较文学：内容和方法》纯粹研究，划分为“类同”和“对比”两种（三）苏联学派维谢洛夫斯基（“俄国比较文学之父”）、日尔蒙斯基

（四）中国学派阐发研究

梁启超：《饮冰室诗话》——中西诗歌；

鲁迅：1907《摩罗诗力说》；

钱钟书：1979《管锥编》——标志着祖国大陆的比较文学研究走向全面复兴

东方国家（比较文学发展第三阶段）：20世纪下半叶表现（1）殖民主义体系在世界范围的崩溃；（2）世界文化逐渐由边缘向中心挪移；（3）西方后现代主义思潮的出现

第二章比较文学的研究范围及学科的扩展性

第一节比较文学的研究范围

一、研究对象区分：

比较文学的研究对象：各种文学关系（这些文学关系的特点：跨民族、跨语言、跨文化、跨

学科）

影响研究的研究对象：亲缘关系或事实联系

平行研究的研究对象：价值关系或类同关系

跨学科研究的研究对象：交叉关系

整个比较文学的研究体系和范围：

一级分类二级分类三级分类四级分类

比较文学文学范围内的比较文

学研究影响研究誉舆学

渊源学

媒介学、译介学平行研究主题学

文类学

形象学

比较诗学

历史类型学

比较神话学阐发研究

跨学科的比较文学研

究

文学与艺术

文学与宗教

文学与人文、社会科

学

文学与自然科学

二、比较文学的三大特点：

跨越性——比较文学的基本属性

可比性——研究对象的首要条件是研究对象的基本属性文学性——比较文学的核心和终极目标

三、比较文学的研究范围

（一）“事实联系”与影响研究

流传学（又称誉舆学）——放送者的角度：影响与声誉

渊源学（源流学或与源泉学）——接受者：来源

媒介学（可分三类：个人媒介、环境媒介、文字媒介）——传播者

（二）“价值关系”与平行研究

主题学（主题、母题、题材、人物、情节等）、文类学（文学类型、文学体裁、文学风格）、形象学（异国形象的成因）、比较诗学（文艺理论）、历史类型学等

（三）理论互借与阐发研究

20世纪70年代由中国港台学者提出

王国维——中西戏剧比较；鲁迅——中西文论；朱光潜——中国诗歌；钱钟书——中西文学和文化

“阐发研究”的命名：1976，我国台湾学者古添洪、陈慧桦明确命名

（四）“交叉关系”与跨学科研究

20世纪60年代，由美国雷马克提出

第二节比较文学的扩展性

20世纪70年代，比较文学经受了三股世界性潮流的冲击：（1）比较文学迎来理论研究的大潮；（2）东西比较文学研究热潮的兴起；（3）比较文学向“文化研究”拓展

一、地域上的扩展

俄国维谢洛夫斯基“历史诗学”；前苏联日尔蒙斯基“历史类型学”

埃及穆罕默德.古奈米.希拉勒《比较文学》（1953年出版）——阿拉伯世界第一本比较文学教材

印度泰戈尔《世界文学》1907

日本1991，成功举办国际比较文学协会第13届年会暨国际学术研讨会，是国际比较文学协会第一次在东方国家召开

中国“格义”方法——可视为最早的“阐发研究”

1937，傅东华翻译出版洛里哀《比较文学史》,1937，戴望舒翻译出版梵.第根《比较文学论》

中国比较文学完全成熟的标志是1985年在深圳大学召开的中国比较文学学会成立暨首届学术讨论会

二、学科上的扩展性

（一）理论大潮

20世纪60年代后，西方出现了“诗学复兴”的现象。现象学、阐释学、接受美学、女性主义等新文学理论出现。比较文学的“理论化”使人们更加注重探讨文学的本质规律

（二）东西比较文学研究的热潮

西方：美国纪廉；美国列文（主张应突破欧洲中心主义）；美国奥尔德里奇

东方：中国刘若愚、叶维廉、叶嘉莹

日本1991.8国际比较文学协会第13次大会在东京举行

（三）“文化研究”热潮

比较文化研究包含两个方面：1、文化理论研究；2、比较文学具体研究中引进的文化比较跨文化研究；文化相对主义理论

第三章比较文学的定义

第一节比较文学的概念和定义

“比较文学”一词最早出现在1816年诺埃尔和拉普拉斯编辑的《比较文学教程》

1827，歌德“世界文学”；1886，英国波斯奈特《比较文学》——世界上第一部阐释比较文学理论的专著，标志着“比较文学”已成为一个自觉的学科概念

第二节比较文学学科诸要素

四要素：

文学性——比较文学本质的规定性特征

构成“可比性”的三个条件——文学性、跨越性、相容性；其中，文学性是第一性跨越性——比较文学的标志性特征（是先决条件）

五个跨越：跨国界、跨民族、跨语言、跨文化、跨学科

最初由雷马克提出

可比性——衡量比较文学学理规范的尺度

“亲缘关系”（或称“同源性”）

“类同关系”

“交叉关系”

“异质性与互补性”

人文性——比较文学研究的诗意升华

“新人文精神”乐黛云、陈跃红《比较文学原理新编》（1998）

第三节比较文学研究方法

一、影响研究——历史实证研究方法

理论支点：历史意识和实证主义；最基本特点——注重材料考据和实证分析

进行影响研究的四环节：（1）选择研究对象；（2）寻找事实联系；（3）“假设的证明”——写作的阶段；（4）对假定受影响的作品做出具体分析

二、平行研究——逻辑美学研究方法

重心：文学现象之间的异同

研究范围：文学的主题、题材、人物、情节、风格、形式、技巧，及意象、象征、格律等文学类型、思潮流变、作家、作品

（1）主题：莎士比亚《罗密欧与朱丽叶》与中国《梁山伯与祝英台》

（2）题材：“画中人”或“灰阑记”、始乱终弃或父子相残

（3）人物形象：阿Q与堂吉诃德；“外省来的年轻人”（于连、拉斯蒂涅、盖茨比）

三、阐发研究——借用外来理论的研究方法

20世纪六七十年代，刘若愚、叶维廉、叶嘉莹、古添洪

第四章译介学

第一节译介学的研究对象与范围

研究的对象和范围：个人媒介和集团媒介；文字媒介和非文字媒介

一、研究的对象：

（一）个人媒介

指将一国（民族）文学介绍传播到另一国（民族）去的译者、学者、作家或其他人员。1、文学“放送”国家（民族）的媒介者：将本土文化传入国外唐代鉴真和尚、明代朱舜水、俄国屠格涅夫

2、“接受”国家（民族）中的媒介者：接收外来文化鲁迅、季羡林

3、既非“放送”又非“接受”的第三者国家（民族）的媒介者：“居中间者”

（二）集团环境媒介

集团媒介（文学社团或文学流派媒介）：文学研究会、语丝社、创造社

环境媒介：文学“沙龙”、文学集会、官方（宫廷）机构、开放城市

某些国家和地区的开放城市：里昂、日内瓦、苏黎世、新疆

（三）中外交流媒介

宗教徒、商贩、旅游者的跨国界活动及其著作：唐代玄奘《大唐西域记》、马可.波罗

二、译介学研究的范围

翻译、改编、模仿、借用、出源、雅化与俗化、评介

第二节翻译史与翻译基本理论形态

中外翻译史

（一）中：汉译佛经外：《圣经》

（二）翻译的原则

西方18世纪，英国塔特勒“翻译三原则”：1、译文应该完全复写出原著的思想；2、在风格、笔调上要与原著一样；3、译文要与原著一样流畅。

前苏联费道罗夫：语言“等值翻译”

中国更侧重接受者一方

严复：“信、达、雅”理论

第三节翻译中的误译与误读

一、创造性叛逆——误译

1、自觉“再创造”。译者的目的、译者对原著的理解、译者的语言风格、译者的思想道德观念等

罗比兹《三国演义》英译本，抽译原著55回，删掉了原文的许多内容，甚至改写

有意识地进行创作性翻译节译、编译、转译、改译等

2、译者的无意识的误译或漏译之中

二、再创造性叛逆——误读

“一千个读者便有一千个哈姆雷特”

原因：1、文化环境以其所承继的历史文化传统

2、个人的世界观、文化程度、文学观念、个人阅历

第五章文类学

第一节文类学研究的历史与范围

一、中外文学类研究的历史

（一）西方

1、亚里士多德文学被区分为史诗、抒情诗、戏剧

2、文艺复兴以后，法国布瓦洛将文学划分为田园诗、挽诗、颂诗、讽刺短语、讽刺文学、悲剧、喜剧和史诗

3、18世纪中叶后，法国狄德罗《论戏剧艺术》：悲剧、喜剧

4、德国黑格尔：史诗是一般诗歌种类发展的正题，抒情诗是反题，戏剧是合题

（二）中国

1、《诗经》：风、雅、颂

2、魏晋南北朝：曹丕《典论.论文》将文体分为奏议、书论、铭谏、诗赋四科八类

陆机《文赋》诗、赋、碑、谏、铭、箴、颂、论、奏、说十类

萧统《昭明文选》39类

刘勰《文心雕龙》

3、明代：吴纳《文章辨体》；徐师曾《文体明辨》

4、清代：姚鼐《古文词类纂》

5、现代：朱光潜——中国长篇史诗的缺类现象研究；季羡林《印度文学在中国》——文体和体裁影响的论述

（三）中西对比

异：中国：1、偏重文体研究，对文学的理解狭窄，主要是在诗、文范围；2、几乎没有文学类型样式的研究；3、对文体的分类不厌其细，但缺乏严格的科学归纳法

西：1、侧重于对史诗、戏剧等叙事文学的分类；2、未能对文类学进行全面、深入、科学的研究

同：1、在比较文学萌生之前，都在本民族文学的范围内进行各自探讨，往往从历史角度研究任一种文学类型的产生和演变过程；（研究方法）

2、比较文学兴起后，国际眼光，置于跨民族、跨文化、跨语言界限的视野中

二、文类学研究范围

（一）文学类型研究

1、分类：西方强调作品的形式：小说、戏曲、短论文.......

2、具体归属，分歧较大

（二）文学体裁研究

1、文学类型的界定和文学体裁的划分

2、文学类型和体裁的传播和演变

3、比较各国、各民族文学类型和体裁的异同及其发生、发展、变异、消亡等现象

（三）文学风格研究

主要是指作家的个人风格：个人因素、社会因素；民族结构的因素、外来影响的因素

风格归根结底是一种语言现象：

1、世界各国语言的相互浸润和影响是非常强烈、非常普遍的现象

2、在语体方面，语言学家根据语言使用的范围、场合、功能的不同而表现的特点把语言区分为若干语体：按体裁、语言情调等来划分

3、文体特色

语言和文体研究是风格研究的基础

第二节文学类研究的理论形态

一、影响和演变研究

主要是跨文化研究如：易卜生的影响

影响研究必须与接受理论结合起来

二、平行研究

荷马史诗与先秦的《诗经》

三、历时态与共时态研究

（一）历时态研究

研究内容：探讨文学类型形成的历史，文学体裁在发生、发展、变异和消亡中跨国界、跨民族传播和演变的痕迹以及文学风格的发展变化

（二）共时态研究

跨越时空局限，把把握审美方式和文本形态的异同

欧洲骑士vs中国武侠小说

同：1、文学类型：都是以锄强扶弱、惩恶扬善为主题

2、文学体裁：通俗的消遣文学

3、文学风格：以紧张的情节、激烈的格斗场面、鲜明而略带类型化的人物性格引人入胜

异：1、骑士小说重人物性格塑造，武侠重故事情节

2、不同的行为动机和人生信条：西重建功立业；中讲义气

第三节文类学研究的原则

一、掌握同、异的辩证关系

戏剧：欧洲重叙事；中重抒情

诗歌：西叙事；中抒情

二、掌握考据式的研究方法

三、掌握文学内部与外部研究相结合的原则

两种途径：文艺学科内进行；从跨学科的途径进行

四、掌握宏观与微观相结合的研究原则

第六章主题学

第一节主题学研究的对象与范围

一、主题学vs主题研究

（一）研究侧重点不同

前者：不同时代、不同民族的不同作家对同一主题、题材、情节、人物典型的不同处理；将重心放在外部联系上，及表现主题和手段

后者：某一作品的中心思想或某一人物典型的形象意义；关注的是研究对象的内涵，是主题的本体

（二）研究范围不同

前者：对两部或多部作品加以考察，是一条线，甚至一个面

后者：着眼于单个作品主题的呈现，是一个点

（三）对主题、母题、题材、人物、意象等概念内涵的理解上也存在着很大的差别

二、主题学研究的范畴

（一）主题学的分类

代表人物：梵.第根、罗马尼亚学者迪马

1、梵.第根

（1）局面与传统的题材

（2）实有的和空想的文学形象（犹太人、绅士；魔鬼、撒旦）

（3）传说与传说的人物（普罗米修斯；拿破仑）

2、迪马

（1）典型情境（嫉妒而死等）（2）地理题材

（3）传统描写对象：动植物等（4）世界文学中常有的各类人物形象（名妓、贵族等）（5）传说中的典型（俄狄浦斯、浮士德等）

过分重表层忽内涵

（二）人物典型研究

原型人物：具有民族特性

类型人物：个性人物（多余人、嫉妒者.......)

（三）意象研究

分为：文化意象和个人意象

主题学中的意象：文学形象或文化形象

（四）惯用语研究

也称套话

意象：某一客观事物以特殊的意味

惯用语：由历史文化和文学传统传递下来的一种文学贮积的惯用说法

第二节母题研究与主题研究

一、主题与母题的关系

（一）区别：1、母题是较小的意义单位；主题是较大的意义单位。母题是对事件的最简归纳；主题是一种价值判断

2、母题具有客观性；主题具有主观性

3、母题具有普遍的意义；主题是个别的表达

4、数量上：母题无限；主题有限

（二）联系：1、母题是潜在的主题，是主题赖以生长的基础

2、主题是母题的具体化和表现方式，使母题获得再生

二、母题研究

分类：（一）纯粹母题研究生死、别离、相思、怀古

（二）情景母题研究与仇敌的女儿相爱

（三）人物母题研究恋母母题的俄狄浦斯；复仇母题的美狄亚

（四）意象母题研究

三、主题研究

分类：（一）作家对已有题材、故事的再加工

（二）作家对一些母题（主题）性人物的再处理

（三）作家对某些母题性意象的再利用

第三节题材研究与情境研究

一、题材研究

题材：戈齐：戏剧中有36种悲剧冲突

莫洛亚：长篇小说的12种基本题材类型

分类：神话研究题材（“大洪水”题材）、民间故事题材.......

二、情境研究

情境：“形势”、“局面”、“情景”，被理解为人的观点、情感或行为方式的组合，也指任务在某个特定时刻的相互关系如：“仇人子女的相爱”

母题vs情境

联系：母题往往出自情境，情境还可以蕴含不同的母题

情境vs情节

区别：1、情节是一个动作的能够加以概括的部分，是一个结构的概念；而情境是有机而灵活的，可以化成无数情节，可说成是母情节

2、情节是对作品局部的把握；情境是总体把握，所有的情节构成都是为情境服务的。

第七章形象学

第一节形象学的研究对象及范围

一、形象学研究的对象：“形象”——异国形象、他者形象（法国学者巴柔）

（一）形象学的形象vs一般文学研究的形象

1、研究范围：前者仅限于异国形象；后者并无国别之分

2、研究对象：前者呈现多样化状态，是“存在于作品中的相关的主观情感、思想、意识和客观物象的总和；后者主要是指文学作品中塑造出来的人物形象

3、研究重点：前者关注的是形象背后的文化关系；后者关注的是形象本身所反映出来的思

想内容及其审美价值

（二）形象的内涵与特征

法国莫哈：形象学中的形象具有三重意义——是异国形象，是出自一个民族（社会、文化）的形象，是由一个作家特殊感受所创造出的形象

1、被动性特征

主体的影响：主观情绪思想......

如：《红楼梦》中的西洋真国女子能通中国的五经，会做诗填词，完全是作者在以中国才女的标准创造异国女性

2、程式化特征

定型化、已有的对异国的先见影响之下，对异国他者反复书写，形成一种模式化形象如：中国公主——高尚美丽，美好中国形象；同时又具有权威，对鼎盛中国畏惧（18世纪欧洲文学中中国女性的固定形象

3、偏离性特征

他者形象带有主观误解成分。主观看法与客观存在产生偏离

二、形象学理论研究的范围

形象学研究的范围：

（一）形象学的理论研究：研究“形象”的形成原因及其主体对他者的塑造过程

主体对他者的塑造：

1、主体与他者的关系（主要探讨制约、影响主体进行他者塑造的因素——主体个人及社会的诸多原因：主体对他者的态度、主体与他者接触时的先见、接触时的身份、频次、时空距离、各自所处的社会力量对比......)

巴柔：三种主体对他者的基本态度直接决定了他者的象征模式

（1）狂热心态：迷恋他者，他者是天堂；本地文化是被否定的地狱

（2）憎恶：他者落后，丑化他者

（3）亲善：平等地位，包容、客观

2、作家与文本的关系

作家通过文本来呈现他者形象

（1）用大量表现他者的旧式文本来创造新式文本，影响新式文本的创作

（2）结构文本时，存在模仿的痕迹（题材选择、内容组织、情节设置、结构安排、主题表达、词汇的运用）

（3）创作目的：教化、娱乐、交流.......

3、作家与社会总体想象物（整个社会对异国他者）的关系

存在差异性，形成了乌托邦与意识形态

第二节形象学研究的主要理论范畴

一、他者理论（法国巴柔）

他者内涵：（一）文化综合论：“对异国认识的总和”

（二）“缺席”论：在异国不在场的情况下虚构，与原型脱节

（三）主观论：主体在创造中上午主导性作用

二、社会总体想象物

（一）双极性

1、巴柔：双极性——认同性+相异性

2、法国保罗.利科《从文本到行动》：意识形态+乌托邦

（1）意识形态（认同性）：整合作用、维护本国文化、对相异性进行整合、否定异国文化，具有向心性

（2）乌托邦（相异性）：颠覆作用、对现实质疑、向往他者社会、肯定异国文明、质疑本土与现实，具有离心性

（3）两极性的相互包容：两者形式虽不同，但最终归并到本土群体文化来，是相互渗透的辩证关系

（二）作家与社会总体想象物之间的关系

1、认同：与本土社会保持一致

2、强化：

3、反抗：18世纪正面中国形象在西方社会大行其道时，英国笛福《鲁滨孙漂流记》展示的是一个伪善保守、懒惰肮脏、丑恶的中国形象

4、传播

作家塑造的异国形象与社会总体想象物差距越大，其个性化特色越明显

三、套话

最先将套话运用到社科领域的是美国学者瓦尔特.利普曼《公众舆论》

构思方式与语言特征

（1）构思方式源于两种方式

1、表语成为套话：很绅士绅士（被泛指英国人）

2、自然属性与文化属性混淆：鹰钩鼻犹太人（精明、奸诈）

（2）语言特征

1、高度浓缩性：简洁，但信息量大

2、意义的相对稳定性：西方人“洋鬼子”，但在特定历史阶段过去后，其内在含义会被弱化

3、套话的生命限度：套话的时间性会依社会的变化而变化

4、套话的隐喻性：隐含着一种等级对立，套话制作者这个“自我”即指定了一个等级制度，将世界一分为二

第三节形象学的研究方法及其特点

一、形象学研究的方法

基本原则：巴柔——双向交流的平等对话原则

研究方法：

（一）文本外部研究

源于形象学的跨学科特征

步骤：1、了解本国史实，异国看法、社会总体想象物，收集资料

2、作家研究（途径、个性情绪、经历）

3、异国的史实研究（对比文本中的异国形象与客观异国）

借鉴的理论：年鉴学、人类学、接受美学+后殖民主义、女性主义批评

（二）文本内部研究

1、词汇

2、等级关系（对立关系：我——叙述者——本土文化，他者——人物——被描述文化）

3、故事情节

二、特点

（一）实证性：最早脱胎于影响研究，考证

（二）跨学科性

第四节形象学发展概述P97-100

第八章类型学

第一节类型学研究概述

一、研究的对象和类型

对象：文学现象中的共同性，共同的诗学品性vs传统的“类型”是指各种文学作品的类别范围：文学出现相似性特征原因：1、两种文化的交往或影响；2、不存在直接的相互接触与影响却产生类似性的情况（类型学研究的重点）

二、研究的发展轨迹（俄苏学者）

（一）法国

梵.第根：共有形式、“没有影响的类同”现象

艾金伯勒《比较文学的目的、方法、规划》：从文学作品结构出发

（二）美国

倡导平行研究，虽包含类型学研究（侧重宏观的类的研究，但更注重具体文学作品的艺术价值及文学性的讨论。

亨利.雷马克

（三）德国

霍斯特.吕迪格《比较文学的内容、研究方法和目的》

重视文学演进的同一性原则与内在的联系关系

（四）俄国（学者的名字）

1、维谢洛夫斯基——“俄国比较文学之父”：《历史诗学》，内在的共同的历史规律与诗学品性（规律性）

2、日尔蒙斯基：人类社会历史发展过程的一致性和规律性；相似性，差异性（民族特性）

类型学研究应与平行研究、影响研究相结合

3、康拉德：历史类型学的比较研究

4、赫拉普钦科《作家的创作个性和文学的发展》：类型学研究要遵循的基本原则——全面考虑整个文学各个方面的特点；运用同一的研究原则

5、巴赫金

6、普洛普

第二节类型学研究的理论形态

一、类型相似与文学影响的关系

（一）相互联系

1、类型学的相似性往往与文学影响交织在一起。类型的相似成为文学影响的先决条件

2、类型学相似与国际间的文学影响都是受一定的民族、社会、历史和文学发展规律制约的，它们反过来有反映了这种规律性

（二）相互区别

类型学与影响研究、平行研究的区别：在具体的历史、文化背景下观照研究对象，对文学现象之间的异同进行系统性的阐述，对其成因进行深入的历史探索和具体的说明，使研究对象得到本质的深层的揭示。

二、类型的相似性与差异性的关系（共同规律下的民族特性）

相似性的文学现象中，必然会存在局部的不一致（地域性、民族性）

表现（以文学思潮和流派的演进为例）：

1、文学思潮和流派在不同国家形成和延续的时间的不同

2、一般文学过程的个别阶段在不同的民族文学中会表现出不同的典型程度（19世纪法国和英国现实主义的正统形式与德国现实主义的“庸俗”性有很大差别）

3、在同一文学思潮和流派内部也会显出阶段性的差异

第九章跨学科研究理论

第一节跨学科研究理论及其依据

一、跨学科研究理论的提出

提出：20世纪中叶以韦勒克、雷马克为首的美国学派

1958.9，韦勒克《比较文学的危机》

60年代初，雷马克——最早提出比较文学跨学科研究的视域和理论主张，《比较文学的定义与功用》

特点：1、以文学研究为中心，虽涉及学科广泛，但文学研究是终极目的

2、系统性，每个学科都是独立的系统性学科

3、交叉互渗

4、汇通整合

5、独立性，不受跨语言、跨民族、跨文化、跨国界的制约

跨学科研究既注意了文学审美的表达，又大大拓展了文学研究的空间

二、跨学科研究的理论依据

（一）学科发展的综合化要求的结果历史条件

（二）文学的本质特征决定了跨学科研究理论内在本质的合理性

文学自身特点及相关学科知识的包容理论生成的本源

作家的综合素质及创作兴趣理论依据

（三）“新人文主义精神”为跨学科研究理论提供了广阔的学术前景

第二节跨文科研究理论的研究原则

一、学科性原则——是对跨学科研究对象的规约

雷马克：必须是一个独立的学科、具备系统性的知识体系

二、系统性原则——对研究本质的规约（共通性）

三、整体性——对研究中主体内在运思机制的规约（综合考察、宏观结论、有机整体、整体思维）

四、汇通性原则——对研究方法的规约（融会贯通、从汇通走向综合）

要求：（一）研究主体要在多维透视中追求各学科内在结构体系的融通，生成并提炼出某种能提供综合研究的“可比性”问题

（二）从跨学科研究的内在机制上来说，要采用综合性研究的方法

将文学和其他学科进行综合考察的具体表现：

（一）进行选题的价值判断（本质特征、历史渊源、表现方式、社会功能及相互影响）（二）进行选题的可行性判断

（三）建立理性分析的方法（归纳、判断、推理、演绎、分析等方法）

（四）各学科特定概念、术语的相互借用

五、文学性原则——研究目的的规约

以文学研究为中心，突出文学的审美特征，探寻文学自身的价值和规律

第三节跨学科研究理论的研究视域

一、文学与艺术

广义：文学属于艺术；狭义：文学与艺术处于同等的学科地位

（一）内容与形式的关系：

异：表现载体的不同——文学以文字为表现载体；音乐是声音与旋律、绘画是色彩与线条、舞蹈是人体不同载体决定了不同的外存形式

同：主题内容、审美价值等如歌颂人类生命的活力、赞美真善美、抨击假丑恶、追求自然和谐

（二）影响关系：

相互影响：1、题材互相借鉴。文学是艺术的题材来源如文学作品改编成影视作品

2、结构、技巧互鉴

（三）综合关系

二、文学与社会科学

两大层次：1、文学与上层建筑及各种意识形态的关系；2、文学与社会经济基础的关系

具体领域：（一）文学与哲学互渗——哲学以其深邃的认识影响文学，文学自觉或不自觉地从哲学那里汲取营养

1、创作方法：在文学创作中，一定的创作方法总是建立在一定的哲学观念基础之上的。一定的哲学观念，总在一定程度上影响作家对文学创作方法的选择

2、文学思潮：一种哲学思潮的兴起，常常是一种文学思潮的先导；一种新的哲学思潮，也常常成为文学思潮的核心内容

3、文学作品的主题：作家所受的哲学思想的影响，往往体现在他对人性、人生的理解，并影响到他作品主题的形成和表现。反之，以塑造艺术形象为己任，也表现出对哲学意味和哲理性的追求

（二）文学与心理学的互渗

1、心理学对文学批评的影响

概念、术语的引用：“俄狄浦斯情结”、“无意识”、“原型”.......

2、心理学对文学创作的影响

精神分析学超现实主义、意识流等现代主义文学派别

三、文学与宗教

（一）文学的产生和发展，宗教对文学有重大影响。

1、宗教对文学体裁的形成有很大影响（如古希腊悲剧与原始祭祀仪式有关）；

2、从主题、题材上讲，许多主题、题材出自于宗教经典

（二）宗教利用文学来为自己服务，而文学中则具有明显的反宗教倾向（文艺复兴后，宗教改革运动）

（三）宗教与文学在本体构成和运思方式上的契合，是文学与宗教关系的更为内在的一个层次。本体构成中的自我意识可以导致文学与宗教关系在主体上的融合（自我意识、宗教意识）（四）在运思方式上，文学与宗教有更多相似之处，宗教的思维方式和传播方式与文学的创作和审美活动极为相似

四、文学与自然科学

相互联系：共同属性及深层的内在联系，构成了你中有我、我中有你、相互融汇、相互影响的综合性趋势

表现：1、致力于改善人类生存环境，促进人类文明的发展，推动人类历史的进步

2、科学往往是文学表现的主要对象

3、科学往往还是文学和文学研究中一些重要理论、观念、方法的来源。

第十章比较诗学

第一节比较诗学的研究对象和历史发展轨迹

一、诗学的含义

出自亚里士多德的《诗学》，泛指一般的文学理论。是亚里士多德第一个将文学类别在理论

划分为悲剧、喜剧、抒情剧、荷马史诗等

二、比较诗学研究的价值与必要性

（一）凸显不同诗学体系的美学特征和理论价值

（二）探寻并提升出人类共同的文学规律，从而为构建新的人类共同的诗学体系提供理论基础

（三）拓展文学研究的新领域和新的思维空间

三、比较诗学研究的历史

韦勒克：1958年在美国教堂山会议上首次提出“注重文学的审美研究”

艾金伯勒：《比较不是理由》（1963年）是西方学者首次提出比较诗学的概念

刘若愚：美籍华裔学者，《中国的文学理论》（1973）——第一部中西比较诗学代表作

古添洪、陈慧桦：台湾，《比较文学的垦拓在台湾》——台湾第一部比较文学论文集

，开创了跨文化比较诗学的“阐发研究”新方法

曹顺庆：《中西比较诗学》（1988）——大陆学者第一部以“比较诗学”为名的理论著作

第二节比较诗学的理论形态

比较诗学研究的基本原则：

一、可比性原则——首要条件

（一）本体论原则（整个诗学构架、运思方式、概念、范畴的规定性内质）

前提：一种身份的转换和文化的认同

（二）系统性原则

诗学体系与大的文化系统相联系

（三）审美性原则

比较文学：重在对文学内在所固有的文学性的比较研究

比较诗学：对这种文学性中所总结出来的规律性特征的比较研究

二、阐发性原则

（一）语言转换原则（文化与观念的转换）

1、概念的非对应性（从具有的物体到最抽象的观念，不可能完全客观对译的）

2、语义的重新组合（内涵、思维）

3、增、删原则

（二）理论的相互渗透

（三）诗学范畴的对比研究

放在平等的位置，是平等对话和相互阐发1、无优劣原则；2、“问与答”的诠释原则——诠释者与文本（传统）之间是互为主体的存在论关系，不是主客关系；3、价值标准的转换原则

（四）文学批评中的诗学借用：用西方诗学理论来分析中国文学、中国古代文论的西用......

三、综合性原则

四个层面：

（一）文化层面（社会历史生活和政治、经济、宗教、哲学等因素；历史文化原因）（二）本体论层面（诗学体系的逻辑起点、诗学话语特征、意义生成的语境、诗学价值的建构等；诗学本体的本质性特征）

（三）诗学范畴层面

（四）概念术语层面（语言层面）

相互区别而又相互联系

题型：

一、填空题（15分）

二、名词解释（20）

三、列举题（15）

四、简述题（15）

阐发性原则、中西小说的五种类型（及举例）........

五、材料分析题（15）

六、综合题（20）

小说的比较研究、神话研究.......