认识质量管理体系内部审核员

教学内容

除了对于认证企业要求必须有内部审核员外，由于内审员熟知各项国际标准，内审员在企业内要监控几乎所有的工作流程和环节，因此在工作的同时也是对自身能力的检验与提

升。而且由于内审员经常要与企业中、高层领导接触，所以有机会成为组织最高管理者得力的左右手，通常是组织内部最具发展前途的职位。积累一定经验后可以发展为质量管理经理或质量保证经理。

一、认识内部审核员

（一）含义

内部审核员是经系统培训并考核合格，由权威认证机构评估、审核，具备从事组织内部质量体系审核资格的人员，简称内审员。合格的内部审核员可监督质量体系的运行，协助外部审核的顺利通过，对质量体系的保持和改进起参谋作用。

内审员一般从组织内各部门从事过专业工作或体系建立与运行的业务骨干中初选出，再经过专门的培训、考核和实践锻炼后予以确定。也可以从组织外招聘熟悉本组织行业特点、具有内审工作经验的人员或是具有国家注册审核员资格的人员担任。

（二）内审员的能力和素质

当组织已经建立了质量管理体系，并按规范进行运行，则必须同时建立定期审核制度，以确定体系是否符合计划安排。如果没有一个内部审核环节，体系运行就不能保持或改进。

从审核环节的重要性来看，组织应设立内部审核员岗位（即内审员），可以专职也可以兼职，以承担对本组织的内部定期审核，而且按规定向管理者提交审核报告，揭示运行状况存在问题及改进意见。内审员的作用十分重要，主要表现在：

1.内审员的作用

1）监督组织的质量管理体系运行，及时发现问题加以解决；

2）对保持和改进质量管理体系起参谋作用，他可以在审核中针对发现的不符合项帮助受审部门分析原因提出改进措施和建议；

3）可以成为沟通领导和群众之间的纽带。内审员一般可以在审核中与各部门员工广泛交流和接触，起到宣传解释、联络和沟通作用；

4）在第三方审核中起内外接口的作用。内审员在第三方审核中往往担任联络员、陪同人员等，不仅可以提供情况，而且可以把外审员的意见传递给组织领导，得以迅速改进。

根据《质量体系审核员的评定准则》标准要求，审核员需要具备下述能力要求，这也是内审员所需要具备的条件。

合格审核员应当具备的能力包括审核工作能力和基本能力。

2．审核工作能力

指审核员为了胜任所承担的审核工作所必须具备的基本功。其中包括：

1）从事审核准备工作的能力；

2）进行现场审核的能力；

3）编写审核文件和报告的能力；

4）跟踪验证与监督审核的能力。

3．基本能力和基本素质

要求审核员应具备基本的能力，缺乏这些能力就可能被认为具有某种生理或习惯方面的缺陷而不适合从事这一职业。这些基本能力包括：

1）交流的能力。需要具有较强的理解能力和表达能力。

2）合作的能力。需要具备良好的协调和合作能力。

3）分析判断能力。具有严密的逻辑思维，正确的思想和工作方法，正确的判断和决策能力。

4）独立工作能力。具有独当一面，控制局面，独立工作的能力。

5）应变能力；具有既忠于审核职责与目标，又灵活应变的能力。

6）学习能力。具备良好的获得和运用知识、技能的能力。

7）审核组长，除具备上述能力以外，还应具有领导和行政能力；包括计划、组织、协调、监督的能力；以及对体系整体有效性作出准确判断的能力。

审核员还应具有良好的个人基本素质，包括：

1）积极的工作状态。

2）良好的外表和举止。

3）成熟、稳健、明智、警觉。

4）良好性格：诚实、可靠、善解人意、通情达理。

5）感情稳定：冷静、自信、坚韧、顽强、工作为重，心胸开阔。

6）良好素养：主动、细心、礼貌、乐于助人。

7）良好的价值观等。

（三）内审员的职责

内部审核员是维持、提高管理体系运行效果的骨干力量。

1.遵守审核要求，传达和阐明审核要求。

2.参与制订审核活动计划，编制检查表，按计划完成审核任务。

3.将审核发现整理成书面资料，报告审核结果。

4.验证不合格纠正措施的有效性。

5.整理、保存与审核有关的文件。

6.配合和支持审核组组长的工作。

7.协助受审核方制订纠正措施，实施跟踪审核。

8.参加第二方审核。

9.支持和改进所在部门管理体系工作。

（四）内审员的应知应会

1.内审员应知

(1)企业产品形成的全过程。

(2)企业的质量管理体系及其文件、企业的组织结构、职能和相互关系、企业的基本业务过程和有关术语。

(3)ISO9000标准。ISO9000标准起着确定理论基础、统一术语和明确指导思想的作用，其中的八项质量管理原则是非常重要的内容。

(4)内部质量管理体系审核程序。

(5)ISO9001：2008 QMS要求。2008版ISO9001标准规定了质量管理体系的要求，既适用于组织的质量管理，也适用于对外的质量保证，是证明企业能力和外部对其评价的依据。

(6)ISO9000：2005 QMS基础和术语。

(7)与产品相关的专业知识。

(8)必要的法律法规基础知识。如：产品设计中应遵循的法律法规。

2.内审员应会

(1)审核策划方案，审核实施计划的编制。

(2)组成审核组。

(3)编制审核检查表。

(4)审核的方法、技巧。

(5)不合格项的确定与不合格报告的编写。

(6)审核结果的汇总分析。

(7)审核报告的编写。

(8)纠正措施的验证。组织首、末次会议。

二、审核组长的职责

（一）内部审核组组长的工作

不论审核是由审核组还是由一个审核员完成，都要任命一个审核组组长全面负责。

1.规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格。

2.遵守相应的审核要求和其他有关规定。

3.制订审核计划，准备工作文件，给审核组成员布置工作。

4.评审有关现行质量管理体系活动的文件，以确定其适宜性。

5.及时向受审核方报告严重的不合格项。

6.报告在审核过程中遇到的重大障碍。

7.清晰、明确地报告审核意见，不无故拖延编制不合格项报告。

8.预防和解决冲突。

9.代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通。

（二）内部审核组组长管理职责

1.协助选择审核组的成员。

2.制订审核计划。

3.代表审核组与受审核部门的管理者接触。

4.提交审核报告。

（三）

（三）内部审核组组长在审核策划时职责

1.制订审核计划，起草工作文件。

2.代表审核组与受审核部门管理者接触。

3.召开审核组预备会议，安排审核工作。

4.准备工作文件，给审核组成员布置工作，必要时确认其检查表。

（四）内部审核组组长在现场审核时的职责

1.主持首次会议、审核组内部会议、末次会议。

2.对不符合项报告的客观性、可信性负责。

3.及时向受审核部门通报严重不符合项。

4.对审核组成员进行必要的监控，提供必要的帮助和支持。

2. 5.清晰、准确，完整、及时报告审核结论，不无故拖延