企业法律体检计划
xxxx有限责任公司法律体检计划
依照公司法律顾问的职责，xxxx有限责任公司法务部将计划在近期完成xxxx有限责任公司法律体检工作，请各部门，各单位给予积极配合支持。
一、企业法律体检的意义
企业在生产经营中，伴随着各种各样的法律风险，如处理不当，将给企业带来严重的经济损失，甚至招致刑事责任，如何防范法律风险，成为企业不容回避的问题，尤其是合同法律风险和劳动法律风险，成为企业普遍存在的、严重困扰企业的法律风险，找出存在的风险点，并指出解决办法，达到避免法律风险后果的目的,这是一项新型的业务，也是企业迫切需要的一项实际工作。法务部根据《公司法》《合同法》《劳动合同法》《商标法》《专利法》《着作权法》《反不正当竞争法》等法律规定，结合法务部从业经验，将法律实务与企业管理实际结合起来，对企业的公司治理、合同管理、人力资源管理、知识产权管理等诸多方面进行全面梳理和排查，由法务部出具书面的法律体检报告，并对企业相关人员进行调查和培训，以期防患于未然。
二、企业法律体检的流程
1、法务部对企业进行尽职调查。包括发放调查问卷、调取材料、现场询问等方式；
2、法务部对调查情况进行梳理，发现存在的风险点及问题；
3、法务部整理书面的法律体检报告（报告分为四部分，分别为公司
法、合同法、劳动法），并送达企业；
4、法务部对企业进行法律培训，并解答企业的法律咨询；
5、征求企业意见，整理归档，法律体检结束。
三、在前期准备工作中，需要公司预先通知各部门、各岗位工作人员配合工作组开展工作。为全面了解公司的运营状况，需要公司提供如下资料（如有）：
1、基本情况，包括历史沿革、营业执照、股东出资协议、公司章程、验资报告、完整的组织机构图、历次股东会、董事会、监事会的决议等；
2、股东文件，包括股东自然状况（法人股东营业执照）、股东之间是否存在关联关系、公司股权质押状况等；
3、公司的重大资产，包括土地、房屋、无形资产等；
4、业务流程、业务管理文件、服务清单、经营许可证等；
5、重大合同，包括重要交易对象名单、标准合同文本、合同管理制等；
6、劳动人事，最近员工统计表、劳动制度及员工手册、社保登记证等；
7、安全生产，安全保障措施、标准和监管制度、公司投保情况。
根据公司提供的上述材料，法务部针对公司的法人治理机构、人力资源部门、等不同岗位制定调查问卷表、准备访谈纪要以及工作日程安排。
四、企业特法律体检调查问卷
公司法部分
1、你公司的股东中，是否存在名义股东和实际出资人不一致的情况？
2、你公司是否有股东名册？股东名册与章程中的股东记载、工商登记中的股东登记是否一致？
3、股东在出资时，是否均出资到位？是否为分别出资？
4、股东以房屋、土地使用权进行出资的，是否办理了产权过户手续？
5、股东以知识产权进行出资的，是否办理了权利转移手续？
6、股东出资后，是否存在抽回的情况？
7、你公司的股权是否曾经变更过？是否签订了股权转让合同并办理了股权变更登记？
8、股权转让的，转让人是否存在出资不到位的情况？
9、你公司是否存在内部职工入股的情况，职工离开公司后股权如何处理？
10、你公司是否存在股权激励计划？
11、你公司的治理结构是否完善，三会一层是否正常运作？
12、你公司是否制定了股东会、董事会、监事会的议事规则？
13、在董事、监事的选举，经理、副经理的聘任程序是否符合章程？
14、公司章程中有没有规定对外担保的程序？
15、公司章程中有没有关于股权转让的另行规定？
16、你公司是否存在分支机构或子公司？
17、是否存在公司无法清算的情况？
劳动法部分
1、公司在招聘广告中是否存在诸如性别、年龄、民族、户籍、残疾人、传染病源携带者等歧视内容？
2、公司在招聘广告中是否存在夸大、虚假的内容（如待遇）？
3、公司有没有确定并公示录用条件？
4、公司在招聘中是否审查劳动者与其他单位解除劳动关系的证据？
5、公司在面试中是否对劳动者进行体检？体检不合格怎么办？
6、公司是否对劳动者的证件（如身份证、学历等）真实性进行审查？
7、公司在招聘时是否履行了如实告知的义务？
8、公司在录用通知书中是否出现“符合录用条件”的内容？
9、公司是否超过一个月没有签订书面劳动合同？
10、公司是否收取劳动者的押金、要求提供担保等？
11、劳动合同中是否没有约定合同期限？
12、公司是否只签订了试用期的合同？
13、试用期的时间是否过长（6个月以上）？
14、合同中是否约定了“通讯方式，紧急联系人”？
15、合同期限是否在十年以上？
16、单位是否在变更工作内容、调岗调薪、变更工作地点时，没有与劳动者签订变更协议？
17、单位是否将全部的劳动合同（或某个部门全体职工的合同）的到期时间约定为一个时间？
18、原劳动合同到期后，单位超过一个月没有续订合同？是否连续两次签订固定期限的合同？是否有超过一年未签订合同的情形？
19、单位是否实际竞争上岗、末位淘汰等制度？
20、单位是否建立了员工名册？
21、在合同条款中是否约定了劳动纪律、解除合同的条件、劳动者承担违约金等条款？
22、单位是否依法缴纳了社会保险？
23、劳动合同期满，单位是否书面通知劳动者终止合同？
24、单位的规章制度在制订过程中，是否征求职工或工会的意见？
25、规章制度是否对员工进行公示？
26、规章制度中是否界定“严重违反规章制度”“不胜任工作”的具体情形？
27、规章制度中是否规定在工作场所和宿舍中禁酒？
28、规章制度是否经过董事会通过？
29、劳动合同中是否对工资约定不明？
30、单位是否欠缴社会保险？
31、单位是否有支付加班费的证据？
32、单位是否留有工资支付的证据
33、单位是否实行综合工时制、不定时工时制？
34、法定节假日安排上班，并安排补休的，是否发加班费？
35、单位发放的工资是否低于最低工资标准？
36、单位是否执行带薪年休假？
37、单位是否对女职工执行产假规定？
38、单位是否对工伤职工支付病假工资？
39、职工是否书面放弃社会保险？
40、单位扣发工资是否符合规定？
41、单位是否与职工签订专项培训的协议？是否约定了服务期？培训协议违约金数额是否超出培训费用？
42、劳动者外出培训期间，单位是否扣发工资？
43、是否签订竞业限制协议或条款？
44、在竞业限制协议中的经济补偿金约定是怎样的？竞业期限为多长？
45、单位是否制订了保密制度？是否签订保密协议？
46、解除劳动合同时，有无证据证明是谁提出解除的？
47、单位解除合同时，是否直接发送解除通知？有无保留职工违规的证据？
48、职工不服从单位的工作安排，单位是否以此为由解除合同？
49、单位是否以职工不符合录用条件、或不胜任工作为由解除合同？
50、职工未完成生产或销售任务的，单位是否以此为由解除合同？
51、职工在外单位兼职、单位是否以此为由解除合同？
52、单位一次性裁员10%以上的，是否征求过职工和工会的意见？
53、合同期满终止的，单位是否支付经济补偿金？
54、合同终止或解除后，单位是否出具离职证明，是否扣押档案？
55、职工离职，是否填写交接清单？对于接触商业秘密的职工，是否
签收商业秘密资料的交接手续？
56、职工离职后，单位是否告知客户和相关单位？
57、单位给职工的离职通知书，职工是否签收？
58、如果职工同时是公司的股东，职工离职时，其股权是否转让？
59、公司是否与劳动者签订非全日制用工合同？
60、公司是否存在劳动争议仲裁或诉讼，是否已经结案？
61、公司有无劳务派遣的情况或计划？
合同法部分
1、注意合同名称和合同内容是否一致？（如：是否把承揽合同误写成买卖合同）
2、经济合同中，合同的各方当事人是否加盖了公章并签字？
3、是否存在传真合同或电子版合同？
4、在重大合同中，是否对合同对方当事人进行了资信调查？
5、合同中是否约定了法院管辖权条款？
6、合同中是否约定了合同履行地？是否明确了交货地点和交货方式？
7、合同价款中是否明确是仅为货物的价款还是全部的全部的合同价款？
8、买卖合同中有无服务费和培训费的约定？与合同价款的关系是什么？
9、公司债权债务有无超过或将要超过诉讼时效的情况？
10、合同当事人是否为分支机构或内部机构？
11、对于超过诉讼时效的外欠款，公司是否能够与对方签订“还款协议”或对账单？
12、合同内容是否与法律法规的强制性规定相抵触？
13、公司是否具有合同所要求的经营资质？
14、合同是否约定由你方先履行合同义务？
15、合同中对交货或付款的期限是否明确？
16、有无存在合同当事人无权处分合同标的物的情形？
17、合同中有无定金（订金、保证金）条款？
18、合同签订人的委托代理手续是否齐备？
19、合同约定了有效期的，期限是否届满？
20、公司有无借贷或担保的合同？
21、合同条款中，有无对你方极为不利的条款？
22、你公司有无合同管理制度？
23、你公司是否向对方发送过“合同解除通知书”？是否收到过对方发来的“合同解除通知”？
24、你公司对外邮寄的材料中，是否注明文件的名称？
25、在合同履行过程中，你公司是否保存了履行的证据、凭证？
26、在合同的验收条款中，是否约定了检验期间？
27、合同中是否约定了“标的”“数量”？
28、是否存在公司业务人员已经离职而未通知客户的情况？
29、是否签订了意向书而不是合同，是否存在合同不成立的情况？
30、公司有无涉及知识产权的合同？
31、公司有无对外投资、合作、联营的合同？
32、公司有无重大资产收购、房地产项目的合同？
33、合同中是否涉及企业的商业秘密？
34、合同中是否约定了不可抗力或情势变更条款？
xxxx公司法务部
2017年1月13日
中小微企业法律体检表
中小微企业法律体检表企业名称：______________________________________ 法定代表人：____________________________________ 地址：__________________________________________ 体检时间：______________________________________
中小微企业法律体检说明 一、为配合省司法厅、省中小企业局开展律师服务中小 微企业发展活动，制定本《中小微企业法律体检表》。 二、本表适用于所有中小微企业。律师事务所可根据企业实际情况，选择其中项目有针对性地进行体检。 三、在本次活动中，律师事务所开展法律体检一律免费。 四、律师事务所要对本所顾问单位（中小微企业）和司 法行政机关、中小企业局（办）、律师协会安排的其他中小微企业认真进行法律体检，撰写《法律体检报告》，送被检 中小微企业。同时每个律师事务所要形成总的《法律体检报告》，报市级律师协会，并由市级律师协会形成总的《法律体检报告》报省律协。 中小微企业法律体检项目 一、公司法人治理结构及资产资质
【法律处方】提供规范企业法人治理结构服务、企业改制法律服务, 以法律顾问方式帮助企业防控日常法律风险。 二、合同管理 【法律处方】提供合同全流程管理法律服务，建立健全合同法律管理 制度，规范合同的谈判、审批、签订、履行、归档等所有环节 三、劳动人事管理
【法律处方】提供劳动用工专项法律服务规范企业劳动用工行为，为企业建章立制，协助企业预防和处理工资、工伤、辞退、社保费和补偿金等引起的劳动争议，做好劳动合同的解除、续签工作和劳动合同终止工作。 四、企业融资、并购、分立、重组
企业法律风险评估报告模版
企业法律风险评估报告 企业名称：xx省xx智能科技股份有限公司问卷填写时间：xx年11月18日
目录 一、企业概况 (3) 二、企业目前存在的问题与法律分析 (4) 1．公司在应收账款方面的诉讼与非诉纠纷 (4) 2．公司在信息披露方面存在法律风险 (4) 3. 公司对劳动人事方面的管理制度不健全 (5) 4. 公司知识产权管理工作不完善 (6) 5. 企业对合同的管理不够完善 (7) 6. “挂靠施工”的风险问题 (8) 三、公司目前的法律需求 (9) 1. 公司对股权激励计划的需求 (9) 2. 企业家个人及公司高管人员对法律培训的需求 (9) 四、联系方式 (10)
一、企业概况 xx省xx智能科技股份有限公司（以下简称“xx”）成立于2007年12月6日，法定代表人为xx，注册资本为1080.0万人民币，登记住所地为x号房。 公司的经营范围包括：计算机网络工程设计、施工；系统集成；综合布线；电视监控系统、安全防范工程的设计、施工、安装；软件开发、销售；计算机及配件、监控设备、文化办公用品的销售；灯光音响、教学仪器的销售、安装。 公司现有股东5名，据公司2014年年度报告，各股东出资分别为：x。各股东已于2014年9月18日全部完成注册资本的实际缴纳。 其中股东xxxx投资管理有限公司成立于2014年6月27日，法定代表人xx（公司股东），注册资本2000万元人民币，经营范围为实业投资、信息产业投资。
二、企业目前存在的问题与法律分析 1．公司在应收账款方面的诉讼与非诉纠纷 据了解，公司目前数量较多的纠纷集中体现在对外应收账款的催收方面。公司在非诉方式上主要采取电话催收、在诉讼方面聘请专门律师进行处理。 在这一问题上，本所律师作以下两方面提示：第一，为避免或最大限度减少债权债务纠纷，可在公司的合同管理及其他经营管理制度上进行设计和健全，以期在纠纷发生前做好预防工作；第二，由于公司目前已成功挂牌“新三板”，在信息披露方面有诸多义务，则公司所涉诉讼纠纷将作为披露信息对外公布，这对于挂牌企业的经营是毫无益处的，更甚者，将影响公司日后的转板事务。 2．公司在信息披露方面存在法律风险 持续信息披露系全国中小企业股份转让系统对挂牌公司的一项硬性要求，对于披露内容已颁布实施各项规则，挂牌公司应根据相关规则进行重要信息的披露工作。 据调查显示，公司在工商登记备案与通过证监会公告时所使用的公司章程不一致，此情形对公司存在较大法律风险，建议公司立即采取变更登记等方式进行控制和处理。 对于挂牌“新三板”的企业有关信息披露的格式与内容要求，建议公司参照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格
xxx企业法律体检方法
xxxx有限责任公司法律体检计划 依照公司法律顾问的职责，xxxx有限责任公司法务部将计划在近期完成xxxx有限责任公司法律体检工作，请各部门，各单位给予积极配合支持。 一、企业法律体检的意义 ,这 《合 1、法务部对企业进行尽职调查。包括发放调查问卷、调取材料、现场询问等方式； 2、法务部对调查情况进行梳理，发现存在的风险点及问题； 3、法务部整理书面的法律体检报告（报告分为四部分，分别为公司法、合同法、劳 动法），并送达企业； 4、法务部对企业进行法律培训，并解答企业的法律咨询； 5、征求企业意见，整理归档，法律体检结束。
三、在前期准备工作中，需要公司预先通知各部门、各岗位工作人员配合工作组开展工作。为全面了解公司的运营状况，需要公司提供如下资料（如有）： 1、基本情况，包括历史沿革、营业执照、股东出资协议、公司章程、验资报告、完整的组织机构图、历次股东会、董事会、监事会的决议等； 2、股东文件，包括股东自然状况（法人股东营业执照）、股东之间是否存在关联关系、公司股权质押状况等； 2、你公司是否有股东名册？股东名册与章程中的股东记载、工商登记中的股东登记 是否一致？ 3、股东在出资时，是否均出资到位？是否为分别出资？ 4、股东以房屋、土地使用权进行出资的，是否办理了产权过户手续？ 5、股东以知识产权进行出资的，是否办理了权利转移手续？ 6、股东出资后，是否存在抽回的情况？
7、你公司的股权是否曾经变更过？是否签订了股权转让合同并办理了股权变更登 记？ 8、股权转让的，转让人是否存在出资不到位的情况？ 9、你公司是否存在内部职工入股的情况，职工离开公司后股权如何处理？ 10、你公司是否存在股权激励计划？ 11、你公司的治理结构是否完善，三会一层是否正常运作？ 1 3、公司有没有确定并公示录用条件？ 4、公司在招聘中是否审查劳动者与其他单位解除劳动关系的证据？ 5、公司在面试中是否对劳动者进行体检？体检不合格怎么办？ 6、公司是否对劳动者的证件（如身份证、学历等）真实性进行审查？ 7、公司在招聘时是否履行了如实告知的义务？ 8、公司在录用通知书中是否出现“符合录用条件”的内容？
企业法律风险排查的路径与方法
企业法律风险排查的路径与方法 本文作者：徐滨、栾少湖 法律风险排查是法律风险管理工作的基础性工作，通过排查全面了解企业面临或潜在的法律风险，从而为法律风险评估、解决方案的制定与实施提供基础资料。法律风险排查是风险管理工作的基本出发点。 一、其他机构法律风险排查的路径 法律风险排查的路径，概括来看大致有如下几种： （一）按法律关系或立法体系进行法律风险排查。例如，将法律风险排查路径事先设定为刑事法律风险、行政法律风险和民事法律风险，并按此路径进行排查。 这种方式看起来比较完美，理论上说法律关系或立法体系涵盖了企业经营管理的各个方面，但若以此为出发点进行法律风险排查，要么陷入教条的法律条文对照工作之中，结果搞出来一堆所谓的法律风险，但却与企业实际情况差之千里；要么以偏概全，不能全面的反应企业面临或潜在的法律风险。 （二）依经验事先设定所谓的“风险要点”进行法律风险排查。例如，提前将风险要点设定为劳动关系、投资、融资、担保、涉外、合同管理、诉讼与仲裁、知识产权等，然后按照这些要点逐一进行风险排查。 这种方式体现了重点环节重点排查的理念。但是，很显然，按此方式进行排查的结果显然也是片面的，并且带有很强的主观性。所谓的重点环节是法律风险排查服务律师自己主观判断的结果，然而重点环节本身就是相对的，没有列入重点环节的可能恰恰是企业面临或潜在的重大风险，而列入重点环节的可能是企业根本不涉及的。 二、德衡法律风险排查的路径 结合国外风险管理的经验，德衡在法律风险管理实践中摸索总结了一套风险排查的方法，概括为：通过企业管理流程、组织架构和业务流三位一体排查法律风险。现简要介绍如下： （一）排查路径的合理性 法律是企业经营管理活动需要遵守的规范，但不是所有规范均适用于全部企业，企业只受与其经营管理活动相关法律规范的约束。熟悉、了解一个企业主要是其经营活动状况、管理活动状况，以及连接经营活动和管理活动各环节间的组织架构状况。因此，从这几个方面立体开展工作可以最有效的认识企业、了解企业，进而可以有序、全面、高效的排查其面临或潜在的法律风险。 （二）排查路径的效率性 理论上来看，从法律关系或立法体系角度进行法律风险排查是一个比较不错的方案，由此出发可以对企业的各种法律风险进行系统的排查。然而，这种方案的实施却可能与企业的实际情况差距比较大，一方面如此浩繁的工作使工作量大为增加，另一方面其中若干项工作可能都是无用功。因此，在考虑风险排查路径时，除了要实现全方位的目标以外，也要考虑效率的问题。德衡“三位一体”的排查路径则很好的解决了这一问题，既实现了全面排查风险的目标，又可以实现效率最高的目标。 （三）具体的排查路径 1．通过企业管理流程排查法律风险。 企业管理是对企业的生产经营活动进行组织、计划、指挥、监督和调节等一系列职能的总称。管理流程是指为了控制风险、降低成本、提高服务质量、提高工作效率、提高对市场的反应速度，最终提高顾客满意度和企业市场竞争能力并达到利润最大化和提高经营效益的目的的有序组合。维持这一组合运转的是相关的各种规范。因此，从企业管理流程出发可以
法律体检调查问卷(范本)讲课教案
法律体检调查问卷 敬启者： 感谢您阅读这份问卷。通过本问卷反映的信息，可以诊断贵公司的公司法律体系健全程度、存在或潜在的法律风险，从而针对贵公司提供更有针对性的高质量的法律服务，保证贵公司在法律上的健康。 本问卷仅作为了解公司信息、以便提供针对性法律服务之用，不作为其他任何用途，也不向任何第三方提供或披露。 公司名称： 注册资本： 主营业务： 联系人： 电子邮箱： 第一部分综合篇 1、贵公司是否组建了内部法律事务部？ A. 是 B. 否 C. 否，但有专人负责法务 2、贵公司是否聘请常年法律顾问？ A. 是 B. 否 3、贵公司是否认识到事前预防、事中控制法律风险对企业的益处？ A. 是 B. 否 4、贵公司重大经营问题的决策是否征询法务人员或律师的意见？ A. 是 B. 否 5、贵公司是否对员工进行法律知识技能方面的培训？ A. 是 B. 否
6、目前贵公司最关注的法律风险是什么？（可多选） A.规范内部制度 B.合同审查及纠纷 C.企业对外投资 D.劳动关系 E.债务清收 F.侵权索赔 G.知识产权 H.其他 7、贵公司一年内是否受到过工商部门的行政处罚或处理？ A. 是 B. 否 8、贵公司一年内是否受到过税务部门的行政处罚或处理？ A. 是 B. 否 9、贵公司一年内是否受到过其他行政部门的处罚或处理？ A. 是， B. 否 10、贵公司一年内是否发生过的诉讼或仲裁？ A. 是 B. 否 第二部分公司治理篇 1、贵公司的股东会（或股东大会）是否定期召开？ A.定期召开 B.偶尔召开 C.很少召开 D.从不召开 2、贵公司是否向股东提供财务报告？ A.定期提供 B.偶尔提供 C.从不提供 3、贵公司对外投资、担保等事项是否由股东会（或股东大会）表决？ A.均表决 B.偶尔表决 C.从不表决 4、贵公司的股东会（或股东大会）是否有议事规则？ A.是 B.否 5、贵公司是否设立了董事会？如有，是否定期召开？ A. 设立，定期召开 B. 设立，偶尔召开 C. 设立，很少召开 D.未设立 6、贵公司就董事会运行及议事规则是否制定了相关制度？ A. 是 B. 否 7、贵公司是否设立了监事会？如有，是否定期召开？ A. 设立，定期召开 B. 设立，偶尔召开 C. 设立，很少召开 D.未设立 8、贵公司就监事会运行及议事规则是否制定了相关制度？ A. 是 B. 否
企业法律风险管理指南最新[完整版]
下载可编辑 企业法律风险管理指南 GB/T 27914-2011 前言 1 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 2 4 企业法律风险管理原则 2 5 企业法律风险管理过程 3 6 企业法律风险管理的实施15 附录A 法律风险识别框架示例20 附录B 法律风险清单示例21 附录C法律风险可能性分析示例22 附录D法律风险影响程度分析示例24 前言 本标准在GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。 本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。 本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位： 本标准主要起草人： 1 范围 本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。 本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。 本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。 中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT） 3 术语和定义 GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。 3.1企业法律风险 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境
企业法律风险体检
企业法律风险体检 前言 企业面临的风险可以分为商业风险和法律风险。中国企业更多的关注商业风险，却往往忽视另一种潜在风险，那就是法律风险，而法律风险恰恰是企业最为重要的风险之一。 什么是企业法律风险 法律风险是指企业因不懂法、不守法、不用法而可能遭受的一种法律否定性评价和法律责任，或者是商业利益的减损。也可以说是因为未尽法定义务或未用法定权利，从而使合法利益受到不利影响。 企业法律风险有哪些特点 企业法律风险具有隐蔽性强、发生频率高、影响大、范围广、情况复杂、治理成本高等特点。 由于法律风险具有以上特点，使其不容易为企业所认识和发觉，导致目前很多企业不够重视法律风险的事前防范，使企业的发展危机四伏。 企业法律风险主要表现为哪些形式 从法律风险的类型上说，主要体现为：刑事责任、行政责任、民事责任等。 从法律风险的后果来说，主要体现为:商业机会的丧失、经济利益的损失、商业声誉的损害、经营资格的丧失等。 不同企业在特定阶段、特定环境条件下，所面临的法律风险的形式有所不同。 企业法律风险可能存在于哪些领域 法律风险存在于企业运转的方方面面。 企业可能面临的法律风险至少高达1400余项，涵盖并不限于：公司设立领域、知识产权领域、法人治理领域、兼并收购领域、公司上市领域、公司诉讼领域、股权转让领域、公司制度领域、国际贸易领域、公司担保领域、关联交易领域、境外投资领域、税务筹划领域、外汇管理领域、投融资领域、合同及合同管理领域、票据领域、企业刑事责任领域等。 上述各领域每一步操作不当都将可能导致相应的法律风险。 什么是企业法律风险体检 企业法律风险体检是指通过专业的法律风险管理服务机构，定期或不定期地对企业的整体或局部进行科学的调查、分析和评估，发现潜在的法律风险及其特性，提出有效控制和管理法律风险的方案，为企业降低和避免法律风险的发生提供决策依据。 企业法律风险体检的意义是什么 “上医医未病之病，中医医欲病之病，下医医已病之病”。 通过企业法律风险体检，帮助企业主动发现和认识所存在的法律风险，并协助企业采取积极防范措施，从而达到“防患于未然”的作用。
法律风险重点排查项目
集团公司企业法律风险排查指引附表 重要提示： （一）各公司应按照集团号通知，在全面分析本公司法律风险状况的基础上，对公司从章程到各项制度到各项合同等进行全方位的疏理，分先后缓急，从存在的或可能存在的法律风险入手，针对各自的实际情况制定切实可行的全面排查计划与工作方案，并认真落实和组织实施。排查应全面细致，工作到位，责任到人，做到一步一个脚印，工作不留死角。 （二）所发现（含以往发现、法务、稽核监察部门曾予指出）的法律风险问题应跟进、持续监测、分析其演变情况，及时调整防控、化解风险的措施。 （三）有关投资、重大交易项目、公司股权、重要资产应当注意前后合同等文件、证照、登记的相互衔接、完整、正确，并检查证照、批复、登记有无逾期情形。 （四）应当密切注意检查是否已办妥法律、法规、司法解释、规章、政策变化导致的法律证照、文件、管理上所需的更新（如换领、补领证照、批文，补签相关协议等）。 （五）有关资料必须向公司主管业务、财务、法务、档案管理部门核实，保证准确、完整、真实，对合同、证照、其它法律文件应保证持有原件，并应借此提示该等部门注意做好上述完善、更新工作。 （六）各公司在本附表中不能完整表述检查情况的，请另附附件或另作书面报告。 （七）排查中发现可能构成集团、兄弟公司法律风险的资料、问题的，应及时向集团法务部和相关兄弟公司通报，并提供相关资料，配合集团、相关兄弟公司予以解决。 （八）各公司均应注意建立完善的法律风险排查档案,完整保存排查工作具体进展的记录、文件和与法律风险事项相关的合同、法律文件及所有其他相关证据资料。 （九）请务必注意工作方式,注意内紧外松，增强保密和防范风险意识，对排查中涉及的法律风险问题、事项应严加保密，严密保管排查所取得或制作的文件。特别是对于税务问题、软件著作权、专利权方面可能涉及的侵权问题，应当认真依法自查，发现问题及时整改，但对有关问题及解决措施，请勿在总体排查报告中陈述，而应以保密形式另行汇报。在如实完整报告情况的同时，防止使法律风险排查工作及其报告本身变成现实法律风险。
企业法律体检调查问卷
编号：2013MT 企业法律体检调查问卷 提示：请如实填写，以便准确了解情况、有效评估。我们承诺所有信息将被保密。 请在选项后的方框上打钩（√） 一、基本情况 1、企业性质： 国有及控股□私营□集体□联营□ 2、企业类型： 有限责任公司□股份有限公司□ 3、是否外资企业？ 是□否□ 4、所属行业： 5、经营范围： 6、员工人数： 7、业务辐射范围： 本省□本省及周边省区□ 全国□全国及境外□ 8、是否设立了分公司或分厂？ 是□否□ 二、人力资源管理 1、在招聘广告中是否写明了岗位职责？ 是□否□ 2、招聘广告是否存档备查？ 是□否□ 3、招聘时，是否就工作内容、条件、地点、职业危害、劳动报酬等事项尽了告知义务？ 是□否□ 4、上述应告知内容是否形成书面的“岗位说明书”，并由员工签字确认？ 是□否□ 5、上述岗位说明书是否存档备查？ 是□否□ 6、录用通知、聘用意向书等是否写明了未来劳动合同的基本内容？ 是□否□ 7、录用通知书是否在入职体检合格后才发出？ 是□否□ 8、录用通知书中是否对答复期限或报到时间做了明确规定？ 是□否□ 9、在签订了劳动合同之后，是否收回录用通知书？ 是□否□ 10、必要时，是否要求拟录用者提供与原单位解除或者终止劳动合同的证明？ 是□否□ 11、如果对上述证明有怀疑，是否会向拟录用者的原单位求证？ 是□否□ 12、是否为每一个员工建立了员工档案？
是□否□ 13、对员工提交的用于归档的复印类材料，是否要求员工签字确认？ 是□否□ 14、是否有扣押员工身份证件及资格证件情况？ 有□无□ 15、是否有收取新入职员工押金、财物情况？ 有□无□ 16、是否自用工之日起一个月内与劳动者订立书面劳动合同？ 是□否□ 17、与员工签订劳动合同的情况： 全部签订□大部分签订□ 少部分签订□均无签订□ 18、是否要求员工在劳动合同上签字？ 是□否□ 19、劳动合同来源： 劳动合同范本□自行拟定□ 20、劳动合同是否给员工一份？ 是□否□ 21、是否对员工进行相应的岗前、岗中教育和培训？ 是□否□ 22、为员工提供专项培训费用，进行专业技术培训后，是否与该员工订立协议，约定服务期？ 是□否□ 23、变更劳动合同时，是否采用了书面形式？ 是□否□ 24、发放工资时，是否需要员工在工资表上签名？ 是□否□ 25、工资表上是否列明正常工作时间及工资、各种加班时间及工资？ 是□否□ 26、工资发放情况： 基本上能按时发放□ 有时迟延较长时间发放□ 27、工资发放途径： 自行发放□委托其它机构发放□ 28、工资发放方式： 员工签字领取现金□打入员工银行卡□ 29、是否为员工办理了社会保险？ 全部办理□大部分办理□ 少部分办理□均无办理□ 30、是否为具有高度风险作业、容易引发工伤事故的员工购买了工伤保险？ 是□否□ 31、加班情况： 经常有□有时有□基本没有□ 32、是否设立了工会？ 是□否□ 33、有无劳务派遣用工情况？
企业法律体检项目清单
企业“法律体检”项目清单 “法律体检”也叫“法律风险评估”，通过律师用法律对企业全部或部分领域进行对照检查，找出存在的问题和潜在的风险，提出解决方案，从而达到预防纠纷和化解风险的目的，一般有以下项目： 一、企业规章制度 1、合法性问题。 2、合理性问题，如规定不准请探亲假、农忙假，或时间太短。 3、可操作性问题，规定不具体，太抽象。 4、制度缺失问题（财务特殊关照）。 5、执行力问题，有没有在实际工作中落实。 二、各类合同。 1、法律关系定位是否准确（有些临时性工作可以签承揽合同，如清洁工；企业食堂可以社会化，但经营者应当办理个体营业执照，和企业之间只是场地租赁关系，这样，出问题时企业才不会被牵连）。 2、合同条款是否完备。 3、违约条款是否具体、适当、可操作，如“违约时按合同法规定处理”“由违约方承担一切经济和法律责任”就是抽象约定，不具有操作性。 4、有无对客户不利的约定内容，如定金超过价款的20%，“先发货后付款”。 5、争议解决条款约定是否合理。 6、涉外合同是否选择适用法律。 7、合同履行中是否及时运用“履行抗辩权”，对方先期违约时，要求出具书面函件，把意思表示固定下来；行使不安搞辩权时要通知对方，要求提供担保。 8、是否注意到“证据保全”，要有证据意识，及时收信保存证据，为日后索赔作准备。 9、档
案袋。要有专人保管合同档案资料，以备不时之需，天豪厂就是反面例子。 三、公司注册资本 1、有无抽逃出资； 2、虚假出资； 3、出资不实（干股，腐败出资，潘雪华一分钱没出，却占75%股分； 4、出资是否到位，法律手续办了没有（土地证、房产证要过户给公司）； 5、有无循环出资（比如从公司抽出100万，过段时间又投进去作为新增资本）。 四、股权结构 1、委托持股，信托持股； 2、拖拉机式的持股（有的公司为了决策方便，减少股东人数，公司登记的股东少，而实际出资的人很多，都签定持股协议书，一拖三，三拖六； 3、虚拟持股（虚拟股东名字和股分，如3人公司，虚拟1人持股10%，则另2人都达不到50%）； 4、持股关系不对应，有的股东实际只出了10%却占有20%股分。 五、公司治理结构 1、三会（股东会、董事会、监事会）权限划分是否合理； 2、实际执行否？有无越权？有些公司实际不执行公司法和公司章程的规定，也许有些股东不懂公司法，也许没有这个参与管理的能力，也许不愿意参与管理，也许公司章程是其他公司那里复制过来的，为了注册方便，应付工商局。 3、召开程序是否合法，有无图方便情形。三会一起开，实际上没有开过，伪造会议记录。公司问题就这样一点一点积累起来，股东权益也慢慢被侵害，积累到一定程度就爆发了。 六、对外投资
法律体检调查问卷完整版
法律体检调查问卷 提示：请如实填写，以便准确了解情况、有效评估。我们承诺所有信息将被保密。 一、企业基本情况 1、企业名称： 2、企业性质： 3、员工人数： 4、业务辐射范围： 5、是否有关联公司： 有控制公司的法人□有公司控制的法人□有合营企业或联营企业□ 6、公司有形资产： 拥有土地□拥有房产□租赁土地□租赁房产□拥有生产设备□ 7、公司无形资产： 拥有商标权□拥有专利权□拥有商标使用许可□拥有专利使用许可□ 拥有专有技术□拥有专有技术使用权□ 二、劳动人事管理 1、招聘时是否就工作内容、条件、地点、职业危害、劳动报酬等事项如实告知员工？
是□否□ 2、上述应告知内容是否形成书面的“岗位说明书”，并由员工签字确认？是□否□ 3、录用员工时是否签有录用通知书？ 是□否□ 4、录用通知书是否写明了未来劳动合同的基本内容？ 是□否□ 5、在签订了劳动合同之后，是否收回录用通知书？ 是□否□ 6、是否要求拟录用者提供与原单位解除或者终止劳动合同的证明？ 是□否□ 7、是否与员工签订劳动合同： 全部签订□部分签订□均无签订□ 8、与劳动者订立书面劳动合同是否在入职一个月之内？ 是□否□ 9、劳动合同来源： 劳动合同范本□自行拟定□ 10、劳动合同是否给员工一份？ 是□否□ 11、给员工劳动合同时是否签售登记？ 是□否□ 12、是否有入职登记表？
有□无□ 13、是否为每一个员工建立了员工档案？ 是□否□ 14、对员工提交的用于归档的复印类材料，是否要求员工签字确认？ 是□否□ 15、是否有扣押员工身份证件及资格证件情况？ 有□无□ 16、是否有收取新入职员工押金、财物情况？ 有□无□ 17、有无劳务派遣用工情况？ 有□无□ 18、是否对员工进行相应的岗前、岗中教育和培训？ 是□否□ 19、为员工提供专项培训费用，进行专业技术培训后，是否与该员工订立协议，约定服务期？ 是□否□ 20、变更劳动合同时，是否采用了书面形式？ 是□否□ 21、已签订两次劳动合同的员工，是否签订了无固定期限劳动合同？ 是□否□ 22、发放工资时，是否需要员工在工资表上签名？ 是□否□
企业法律风险自查报告
企业法律风险自查报告 自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。下面是企业法律风险自查报告，请参考！ 企业法律风险自查报告为了贯彻落实省国资委文件精神，按照集团公司领导的要求，公司认真全面排查经营管理中的法律风险，找出存在的突出问题和薄弱环节。为进一步做好公司法律风险防控工作，对排查出的法律风险，制定了针对性的整改方案。 外部风险 由于外部的宏观经济及有关政策法律发生变化，会影响承租企业的经营状况和合同签署时的法律关系，可能导致承租企业的履约能力下降及有关法律纠纷，进而对公司的经营产生影响。 内部风险 主要包括企业的经营管理风险及员工的道德风险，其中融资租赁公司作为资金密集型和人才密集型企业，对承接项目的评估和决策正确与否直接关系到企业的存亡，公司的项目风险内控制度至关重要；租赁合约签订中的法律风险也要重视。员工的道德品质、职业素养和法律风险意识是影响风险的重要因素。 密切关注国家宏观经济和政策法律规定的变化，及时采
取针对性的有关措施，有效减少其对公司经营管理产生的法律风险。 完善公司内控制度。建立完善的内控制度，保障业务操作能够根据公司的政策、规定、内控程序规范有序地进行。 完善有效的退出机制。通过有效的退出机制保全公司资产，对公司资源进行优化配臵，在风险可控的前提下实现公司业务目标。 加强对融资租赁项目的风险管理。融资租赁项目管理主要分为前期调查、中期评估、后期审批和还款跟踪等四个过程，针对不同的过程设定切实可行的操作流程，使各环节的调查和评估做到客观准确，坚持现场调查和非现场调查相结合原则、坚持共同调查人制度、坚持风险控制第一位的原则等。力求在融资租赁业务的源头就对全部可能发生的法律风险有深刻了解并加以控制。 加强对融资租赁资金的风险管理。建立有效的资金监控制度，选择合理的筹资方式，优化资金使用结构，强化财务的监控与实施。 加强对融资租赁资产的风险管理。根据市场环境的变化，审慎选择租赁物及供应商，规范租赁合同的谈判和签署，制定标准的租赁物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租赁风险。 加强培训，提高员工职业道德和法律风险意识。加强职
企业法律体检表
企业法律体检表 （常年法律顾问单位专用） 一、组织经营管理 1、贵公司的股东会（或股东大会）是否定期召开？ A.定期召开 B.偶尔召开 C.很少召开 D.从不召开 2、贵公司是否向股东提供财务报告？ A.定期提供 B.偶尔提供 C.从不提供 3、贵公司对外投资、担保等事项是否由股东会（或股东大会）表决？ A.均表决 B.偶尔表决 C.从不表决 4、贵公司的股东会（或股东大会）是否有议事规则？ A.是 B.否 5、贵公司是否设立了董事会？如有，是否定期召开？ A. 设立，定期召开 B. 设立，偶尔召开 C. 设立，很少召开 D.未设立 6、贵公司就董事会运行及议事规则是否制定了相关制度？ A. 是 B. 否 7、贵公司是否设立了监事会？如有，是否定期召开？ A. 设立，定期召开 B. 设立，偶尔召开 C. 设立，很少召开 D.未设立 8、贵公司就监事会运行及议事规则是否制定了相关制度？ A. 是 B. 否 9、贵公司是否制定了总经理办公细则？ A. 有 B. 没有，但有关于规定总经理职责的其他文件 C. 没有制定相关规范 10、贵公司是否拥有内容完备的公司章程？ A. 有，且内容完备 B. 有，但不完备 15、贵公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有无 业务、财务、资产、人员、机构混同的情形？ A. 是 B. 否
16、贵公司有无资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企 业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形？ A. 是 B. 否
A. 是 B. 否 6、贵公司对外签署合同有无下程序？（多选） 同 D.合同会审 E.合同复审 F.合同外审 G.主管领导审批 H.合同签 署 I.合同归档 7、贵公司签署合同时，对相对方的哪些情况进行审查？ （多选） A.主体资格审查 B.履约能力审查 C. 代理人资格审查 D.信誉状况审查 E.合同标的法律状况审查 8、贵公司签订合同前的合同文本是否有律师进行审查？ A. 有 B. 部分有 C. 没有 9、贵公司是否有关于合同签订程序及审查的管理制度？ A. 是 B. 否 10、贵公司是否有合同履行的监督部门及相关制度？ A. 是 B. 否 11、贵公司在合同履行过程中对双方往来的哪些文件做过留底 或保管？（多选） A. 函件 B. 备忘录 C. 会议纪要 D. 传真 E. 电话记录 F. 电子邮件 G. 单据 12、贵公司收到或发出订单或传真有无加盖公章确认？ A. 是 B. 否 13、贵公司是否要求交易对象发出函件时加盖公章？ A. 是 B. 否 14、贵公司对应验收的标的物，是否由有关部门签署书面验 收证明文件？ A. 是 B. 否 15、贵公司与合同相对方之间信息的送达方式是什么？（多 选） A.传真 B. 特快专递 C. 公证信函 D. 电
劳动合同法,体检
篇一：人力资源管理法律健康体检表 人力资源健康体检表 说明： “民生”问题越来越受到国家立法机关的重视，在劳动法领域表现尤为明显。关于劳动者保护的相关立法已逐步完善，尤其是《劳动合同法》、《劳动合同法实施条例》和《社会保险法》的颁布，对企业的人力资源管理提出了更高的要求。但在实践中，不少企业对劳动法的相关规定存在认识误区，未能在人力资源管理方面采取有效应对措施，致使违法违规现象并不少见，造成人力资源成本的增加，也给企业的自身经营带来法律风险。 为了保证企业人力资源管理的顺畅进行，防范企业人力资源管理的法律风险，提高企业经营管理效率，编写者根据长年积累的实践经验，特将人力资源管理中容易出现的问题进行归纳和整理，编制成“人力资源管理法律健康体检表”。希望企业的人力资源管理部门通过该表进行体检自测，发现并纠正自身存在的不足，完善人力资源管理各项流程，避免和减少相关法律风险。在法律健康体检表的各项目中，如果选择肯定的回答，表明企业在该问题上的做法或认识符合法律的要求；如果选择否定的回答，表明企业在该问题上对法律的理解还存在偏差，甚至有违法现象，应当予以纠正和完善。 人力资源管理法律健康体检表 1 2 345 篇二：人力资源管理法律健康体检表(适合企业用、hr用) 人力资源健康体检表 说明： 为了保证企业人力资源管理的顺畅进行，防范企业人力资源管理的法律风险，提高企业经营管理效率，编写者根据长年积累的实践经验，特将人力资源管理中容易出现的问题进行归纳和整理，编制成“人力资源管理法律健康体检表”。希望企业的人力资源管理部门通过该表进行体检自测，发现并纠正自身存在的不足，完善人力资源管理各项流程，避免和减少相关法律风险。在法律健康体检表的各项目中，如果选择肯定的回答，表明企业在该问题上的做法或认识符合法律的要求；如果选择否定的回答，表明企业在该问题上对法律的理解还存在偏差，甚至有违法现象，应当予以纠正和完善。 人力资源管理法律健康体检表 篇三：求职人员体检费用的承担 求职人员体检费用的承担 根据《劳动合同法》第八条的规定“用人单位有权了解劳动者与劳动合同直接相关的基本情况，劳动者应当如实说明。” 同时，《就业服务和就业管理规定》第七条规定，“劳动者求职时，应当如实向用人单位提供个人基本情况以及与应聘岗位直接相关的知识技能、工作经历、就业现状等情况，并出示相关证明。” 求职者的健康状况对于履行劳动合同，完成工作任务而言有着重要的作用，是用人单位录用人员的重要参考指标，与劳动合同和应聘岗位直接相关。 求职人员应如实向招工单位告知自己的健康状况，不得隐瞒，并提供相关证明。 一些对从业者身体健康有特别要求的特殊行业，用人单位要求求职者提供近期的体检表和健康证明，求职者必须提供。若不能提供，则由用人单位安排其体检，费用应由求职者承担。但已经被用人单位录用后，用人单位组织对所有职工的例行体检，属于提供给劳动者的劳动安全卫生措施，其费用应当由单位福利费或者工会会费来承担，不能由劳动者承担。
某公司法律体检报告
Xx公司 法律体检报告 为切实防范法律风险,提高依法治企能力,根据上级文件要求,我公司组织相关人员分别对公司相关项目和工作开展情况进行了全面依法合规检查,现将“法律体检”活动开展情况及自查结果报告如下： 法律体检活动开展情况 根据通知要求,公司法律事务管理办公室在公司总法律顾问的领导下,组织法律专责、人力资源部、营销计划部、纪检监察审计部、物资供应部等相关部门人员成立“法律体检”工作组,对公司的营业执照、许可证、公司章程执行情况,劳动用工、招投标管理以及合同管理等6个方面进行了全面检查和清理.检查项目及内容如下： 行政许可方面.公司的营业执照、组织机构代码证、国（地）税登记证、电力业务许可证均在有效期内,营业执照、组织机构代码证已于++++年+月按规定办理完毕年检手续.其中,公司的组织机构代码证,国税、地税登记证经营负责人的名称变更登记正在办理中.两个公司均不存在股权变更、未核准、未审批、证照被吊扣等情形.详细情况见表1.
公司治理方面.章程合法有效,并按程序修改、登记；股东出资按期到位,不存在虚假出资、抽逃出资、隐名股东以及股东纠纷事件；股东会、董事会召集程序、决议合法有效. 劳动用工方面.两个公司是一套班子,两块牌子,其劳动用工属于统一管理.一是劳动合同管理方面.目前在册职工890人,根据上级公司《劳动合同管理办法》的有关规定,我公司及时与每位职工签订了劳动合同书,按新版《劳动合同书》签订无固定期劳动合同811人,其余签订固定期合同,劳动合同签订总数811人.劳动合同签订率100%.劳动合同的续签、中止、变更、解除和终止均严格按四川公司《劳动合同管理办法》执行,其程序规范、有关证明资料齐全、准确.集体合同每两年在职代会召开期间由公司工会主席代表全体职工,总经理代表公司,双方就劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利等规章制度进行集体协商,在双方平等、自愿、协商一致的基础上编制了集体合同草案,然后提交职工代表大会讨论通过签定后报劳动部门备案.二是企业劳动用工管理制度建设情况.建立了全面的内部劳动规章制度.主要有《加班管理办法》、《考勤管理制度》、《劳动保护用品管理办法》、《劳动组织及定员管理制度》、《职工调配管理办法》、《职业卫生管理制度》、《职工年休假管理办法》、《新进大学生管理办法》、《工资分配制度及长效激励约束机制实施办法》等相关制度.劳动合同中对“严重违反用人单位的规章
法律风险评估报告书
法律风险评估报告 书
法律风险评估报告书 法律风险评估在咱们国内应该说是一个比较新的一个事物，在国际上说，也是比较新的。首先我说一下关于法律风险评估的基本知识，先从法律风险开始。 第一部分企业法律风险理论简介 一、企业法律风险的概念及特征 （一）企业法律风险的概念 认识和防范企业法律风险，首先应当从把握“风险”的概念，界定“企业法律风险”的范围入手。当今国际上对风险的概念有多种角度的定义，归纳起来看，风险是指预期与未来实际结果发生差异而带来负面后果的可能性。也就是说，如果存在预期结果与实际发生结果出现差异的可能性，而且这种差异将给主体带来负面后果，即存在风险。因此，企业法律风险，是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。 （二）企业法律风险的特征 企业作为独立法人实体，能够将企业风险分为自然风险、运营风险、财务风险和法律风险。其中前三种风险分别以不可抗力、市场环境和资金交易为特征，而法律风险主要是以法律因素为产生原因，以承担法律责任为后果。它与企业所面临的其它风险既有
区别又有联系。企业法律风险，主要有以下特征： 1、企业法律风险产生的缘由是法律因素。 导致企业产生法律风险的法律因素主要包括某一种法律状态、法律事件或法律主体的行为。具体指: （1）企业外部法律环境的状况及其变化。一方面指法律和行政执法力度的状况，另一方面指法律的出台、修改和废止，以及行政执法状况的变化。企业生存的法律环境主要包括立法和执法的状况。法律环境的变化将影响企业和相关利益主体的行为，使企业法律风险的原有状况发生变化。这种变化既可能使企业产生新的法律风险或现有的法律风险消除，又可能使企业发生法律风险的可能性和损害程度增大或减小。 （2）企业未依据法律规定有效实施法律控制措施。换而言之，就是企业未有效地获得、行使或保护法律赋予的权利，使企业无法有效利用法律赋予的权利维护其应有的利益，从而降低了企业的核心竞争能力，使企业产生不必要的损失。 （3）企业或与企业发生法律关系的各类主体的行为。这种行为包括违反法律的规定、违反合同的约定以及实施的侵权行为。实施上述行为的主体能够是企业本身，也能够是企业以外的其它主体，或者是双方实施的行为。 应当注意的是，并非所有的法律因素都会导致企业的法律风险，只有那些对企业产生负面影响的法律因素才会最终给企业带来法律风险。由此可见，法律风险的产生，离不开规范企业行为的各
人力资源管理法律健康体检表
人力资源健康体检表 说明： “民生”问题越来越受到国家立法机关的重视，在劳动法领域表现尤为明显。关于劳动者保护的相关立法已逐步完善，尤其是《劳动合同法》、《劳动合同法实施条例》和《社会保险法》的颁布，对企业的人力资源管理提出了更高的要求。但在实践中，不少企业对劳动法的相关规定存在认识误区，未能在人力资源管理方面采取有效应对措施，致使违法违规现象并不少见，造成人力资源成本的增加，也给企业的自身经营带来法律风险。 为了保证企业人力资源管理的顺畅进行，防范企业人力资源管理的法律风险，提高企业经营管理效率，编写者根据长年积累的实践经验，特将人力资源管理中容易出现的问题进行归纳和整理，编制成“人力资源管理法律健康体检表”。希望企业的人力资源管理部门通过该表进行体检自测，发现并纠正自身存在的不足，完善人力资源管理各项流程，避免和减少相关法律风险。在法律健康体检表的各项目中，如果选择肯定的回答，表明企业在该问题上的做法或认识符合法律的要求；如果选择否定的回答，表明企业在该问题上对法律的理解还存在偏差，甚至有违法现象，应当予以纠正和完善。 人力资源管理法律健康体检表
11．首次签订劳动合同时有无考虑无固定期限劳动合同的签订问题？是否知道续订一次劳动合同的，签订无固定期限劳动合同的选择权就掌握在劳动者手中？ 注意根据具体情况确定劳动合同期限，既防范法律风险又为将来是否续签进行考虑。 12．关于试用期问题： （1）约定试用期是否符合法律规定？ 熟悉试用期的法律规定，善用试用期，防范法律风险。 （2）试用期满前是否要求劳动者提交工作总结及转正申请？ （3）是否在合同中约定劳动者在试用期“不能胜任工作”的具体情形？ （4）试用期是否为劳动者购买社会保险？ 劳动合同管理 13．是否清楚知道劳动合同不能限制劳动者的休息休假权等法定权益？ 避免合同约定侵犯劳动者法定权益，导致无法实现预期目的。 14．签订、续订劳动合同时是否要求劳动者签收劳动合同文本并在签署后限期交还公司盖章？ 避免劳动者签收劳动合同后不予返还，形成事实劳动关系，防范劳动者要求双倍工资的法律风险。 15．有无根据企业及劳动者的实际情况制定劳动合同文本？ 因人而异，制定个性化合同，便于人事管理。 16．有无重视劳动合同条款的设计？ 重视细节，防范法律风险。 （1）是否约定了通讯方式、送达、紧急情况联系人？ 便于今后送达相关决定、通知。 （2）是否约定了合同期限与到岗期限？是否将到岗期限作为录用条件之一？ 避免劳动者签订劳动合同后不到岗。 （3）是否约定了工作内容、工作地点及发生变更时的处理方式？ 明确工作条件，减少纠纷。 （4）是否约定了工作时间与加班、休息休假？ 约定明确，减少纠纷。 （5）是否约定了劳动报酬的构成？支付劳动报酬是否不低于当地最低工资标准？ 约定明确，减少纠纷。 （6）是否约定了保密与竞业限制条款？ 注意二者的区别，正确适用。 17．是否清楚什么情况下应当与员工签订无固定期限劳动合同？ 无固定期限劳动合同是《劳动合同法》重点规制的对象，依法签订，防范法律风险。 18．规章制度是否结合劳动合同条款进行制定？ 正确对待二者的效力，约定权利义务应在劳动合同和规章制度之间合理分配。 19．劳动合同经双方签字盖章后有无交付一份劳动合同文本给劳动者？ 防范劳动者以未签订劳动合同为由要求支付双倍工资的法律风险。 20．劳动合同实际履行与劳动合同约定不一致时是否有签订变更协议？ 依法变更劳动合同，防范法律风险。
法律风险管理自查报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除法律风险管理自查报告 篇一：全面风险管理自查报告 ****全面风险管理自查报告 一、本年度重大风险管理情况 （一）企业整体风险管理情况 ****目前面临的主要困难就是现金流不平衡。因****至20XX年底才能通 车，车流量达不到预计数值，预计20XX年才能实现现金流平衡。在考虑偿 还工、中、建三家银行贷款本金、不偿还****银行委托贷款的前提下，预计 未来三年****资金缺口约为亿元。****集团、****银行与****已达成初步协议， 同意在将********持有****的股权质押给****集团的 基础上，由****集团委托 ****银行向****贷款亿元以解决未来三年的资金缺口。委托贷款合同与质押
合同已签署完毕，股权质押登记也已完成，****亿元贷款已于20XX年12月 开始使用。 （二）项目风险管理情况 绿色通道逃费。由于国家施行绿色通道优惠政策，在巨大利益的诱惑 下过往司乘千方百计利用绿通车政策偷逃过路费。公司已组织稽查专班， 大力加强一线收费员对绿色通道的稽查工作，同时优化收费稽查考核体系， 将以更具操作性的收费稽查考核制度和科学的奖金分配制度为依托，以经 营目标责任书为载体，考核费收工作完成情况，确保奖金分配向一线收费 员工倾斜，提高一线费收员工稽查工作积极性，力争做到“应免不征，应征 不漏”，切实保障通行费收入颗粒归仓。 二、全面风险管理体系建设情况 1、组织体系建设情况（从全面风险管理组织机构的设置、人员配备及 职责分工等方面进行说明,附组织架构图） 董事会：是全面风险管理工作的最高决策机构，就全面
风险管理的有 效性对出资人负责。审议超过万元以上或超一年期的重大合同、重大决策、 重大风险、重大事项和重要业务流程。 监事会：作为公司的监督机构，行使****全面营运管理方面的风险监督 职权。 经营班子：总经理负责推进落实全面风险管理各项具体工作，对全面 风险管理工作的有效性向董事会负责。 总经理委托的分管副经理主持全面风险管理的日常工作，行使总经理 授权范围内的风险管理职权。 计划财务部：负责风险管理的统筹管理，和财务及资金管控方面的风 险管理职权。 综合事务部：负责人力资源、固定资产管理等方面的风险管理职权。 营运管理部：负责安全管理、营运管理方面的风险管理职权。 工程养护部：负责道路养护方面的风险管理职权 2、制度体系建设情况