2004年证券市场大事记

2004年证券市场大事记

周菊荣

2004年1月1日国内首只货币市场基金——华安现金富利投资基金昨日正式成立。截至12月28日，华安现金富利基金募集42.54亿份基金单位，有效认购户数近12万户，其中个人认购比例超过93%。

2004年1月1日总规模为50亿元的国家电网企业债券将于12月31日起正式发行。这是国家电网公司成立后发行的第一只企业债券，也是电网企业发行的第一只企业债券。

2004年1月2日中国证监会发行监管部日前发布《发审委2003年第52 次会议审核结果公告》，宣布TCL 集团股份有限公司首发申请及京东方科技集团股份有限公司定向发行B股申请获发审委2003年第52次会议审核通过。这是中国证监会对发审委进行重大改革后,首批按新程序获发审委审核通过的公司。

2004年1月4日鉴于南方证券股份有限公司违法违规经营，管理混乱，为保护投资者和债权人的合法权益，中国证监会和深圳市政府联合颁发公告，自2004年1月2日起对南方证券实施行政接管。

2004年1月5日在刚刚过去的2003年中，上海期货交易所成交规模再创新高。据初步统计，该市场全年成交8015.95万手(数据均为双边计算)，合计60539.91亿元，分别比2002年同比增长229.25％和269.11％，成交手数和成交金额约占三个期货市场总和的29％和56％。2004年1月5日2004年1月2日，中国证监会、深圳市政府宣布对南方证券股份有限公司实施行政接管。至昨日，接管组已顺利完成接管工作, 南方证券目前局面稳定,运营管理正常。

2004年1月5日我国商业银行次级债发行已悄然启动。去年12月底，兴业银行发行总额为30亿元人民币的次级定期债务，成为国内首家依据中国银监会《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，实现资本补充新方式的商业银行。

2004年1月8日中国网通北方通信有限公司8日正式挂牌运营。中国网通集团一位高层人士透露，中国网通集团将于今年内实现分拆上市，2006 年将进一步实现海外整体上市。2004年1月8日据中国期货业协会最新统计，2003年我国期货市场全年累计成交量为2.798亿手，累计成交金额突破10万亿，达108389.03亿元，同比分别增长100.72％和174.47%。2004年1月11日昨日，财政部分别与中国人民银行、中国证券监督管理委员会发布了《全国银行间债券市场2004年国债承购包销团的通知》、《证券交易所债券市场2004年国债承购包销团的通知》。

2004年1月12日1月11日，著名媒体《财富中国》在对全国102家券商、基金和证券咨询公司的研究部门进行问卷调查的基础上，发布了《2004年中国证券市场领导力报告》。2004年1月12日全国人大常委会副委员长成思危日前在"第八届(2004)资本市场论坛"上指出，股权的流动性分裂给资本市场的发展带来了很多弊病, 因此股市要在规范的同时，重视发展，在发展中实现全流通。

2004年1月12日中国证监会日前发布《关于规范上市公司实际控制权转移行为有关问题的通知》，要求上市公司控股股东在转移控制权时不得损害股东的共同利益，不得通过所谓的"股权托管"、"公司托管"等方式，违反法定程序，规避法律义务，变相转让上市公司控制权。

2004年1月15日中国证监会发审委将于1月18日(星期日)召开2004年第1 次工作会议和2004年第2次工作会议，分别审核新疆北新路桥股份有限公司、浙江航民股份有限公司和浙江栋梁新材股份有限公司、广东巨轮模具股份有限公司、黄山永新股份有限公司的股票

首发申请。

2004年1月15日深圳证券交易所昨天在深圳与伦敦证券交易所签署合作谅解备忘录。深交所副总经理宋丽萍和伦敦证交所总裁高磊雅分别代表各自交易所在备忘录上签字。至此,深交所已先后与东京、澳大利亚、韩国、科斯达克股票市场、伦敦等5家交易所签署了合作谅解备忘录。

2004年1月15日TCL集团今日刊登《上市公告书》称，公司9.944亿股流通股，将于本月30日在深交所上市交易。证券简称——TCL集团。证券代码为:000100。

2004年1月29日中国证监会最近对2001 年发布的《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号非经常性损益》作了修订，对非经常性损益的含义和内容作了更为清晰的界定。2004年1月29日中国证监会发审委于1月18日召开2004年第1次工作会议和2004 年第2次工作会议，分别审核新疆北新路桥等5家公司的股票首发申请。

2004年2月2日联交所日前对《上市规则》作出修订。有关规则的修订已获联交所董事会和香港证监会批准，并将于2004年3月31日起生效。

2004年2月2日为贯彻落实党的十六大和十六届三中全会精神，围绕全面建设小康社会的战略目标，积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院日前向各省、自治区、直辖市人民政府及国务院各部委、各直属机构发出《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。

2004年2月2日证券公司集合受托理财业务正式启航。按照2月1 日生效的《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，符合资格的证券公司将被允许面向社会设立形式多样的集合受托理财产品。

2004年2月3日本周央行采取年初以来以回笼货币为主的操作方式，将于今日贴现发行2004年第六期央行票据，最高发行量200亿元，期限3个月。本期央行票据向全部公开市场业务一级交易商进行数量招标，招标价格为99.39元/百元面值。由于本周没有票据到期，央行将最高净回笼货币200亿元。

2004年2月5日国务院4日召开严格控制部分行业过度投资电视电话会议, 中共中央政治局委员、国务院副总理曾培炎出席并讲话。

2004年2月6日国务院国资委主任李荣融5日接受记者采访时表示，随着《企业国有产权转让管理暂行办法》的实施，国资委将加快审批国有产权转让的速度，上市公司国有股流通的办法也肯定会适时出台，但能真正流通转让的国有股数额不会太大。

2004年2月9日日前，中国证监会召集部分上市公司在京召开了学习贯彻《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》座谈会。中国证监会主席尚福林出席了会议并讲话。

2004年2月10日证券发行上市保荐制度全面实施。去年12月28日中国证监会发布第18号主席令，证券发行上市保荐制度已于2004年2月1日起正式实施。

2004年2月13日全国证券期货监管工作会议2月10日至12日在京召开。中国证监会党委书记、主席尚福林同志在会上做了题为《抓住机遇，开拓进取，努力开创资本市场改革和发展新局面》的工作报告。

2004年2月16日中国银行新闻发言人朱民16日称，中国银行计划发行500亿至600亿元人民币的次级债，进一步补充资本，目前该方案已呈交中国银行业监督管理委员会审批。2004年2月16日中国证券业协会第三届常务理事会第三次会议于2004年2月12 日至13日在北京召开。21名常务理事出席会议，协会监事会成员及在京参加全国证券期货监管工作会议的地方证券业协会代表列席了会议。

2004年2月17日财政部公布了2004年基准利率国债发行计划。根据安排，今年的基准国债共有2年、5年和7年3个期限品种，自4月份起每月发行1期，共计划发行9期，全部跨

市场发行。2年期国债的计划发行时间为6月、9月和12月，5年期国债的计划发行时间为4月、7月和10月，7年期国债的发行时间为5月、8月和11月。

2004年2月19日券商备战集合理财实施细则有望近期出台。《证券公司客户资产管理业务试行办法》已于2月1 日起正式生效。从记者了解的最新情况看，不少券商已就资金托管问题与有关银行草签了协议，只待相关实施细则正式出台。

2004年2月22日南方证券54亿国债招标成功。昨日，中国证券登记结算上海分公司发出通知,南方证券价值54 亿元的国债成功招标。根据安排，2月24日将统一办理过户手续。2004年2月25日证券业协会重订协议书。为贯彻落实中国证监会发布的《关于做好股份有限公司终止上市后续工作的指导意见》，加快退市公司代办股份转让进度，完善退市机制,中国证券业协会日前制定并向各主办券商发布了《推荐恢复上市、委托代办股份转让协议书》，以取代原《委托代办股份转让协议书》。协议书自发布之日起实行。

2004年2月29日证监会组织召开座谈会，今年期货监管任务明确。中国证监会组织召开的期货市场学习贯彻《意见》座谈会昨天在北京举行。

2004年3月1日证监会核准了中信证券、海通证券和长城证券3家证券公司发行公司债券的申请。本次核准发行的债券规模共计不超过42.3亿元。

2004年3月6日2004年记账式国债发行将于3月11日启动, 首期国债为跨银行间、交易所市场的一年期短期国债品种。

2004年3月11日昨日下午，十届全国人大二次会议举行第四次会议, 听取和审议最高人民法院和最高人民检察院的工作报告。"两高"报告提出，要平等保护各类市场主体的合法权益，依法保障国有企业股份制改造以及非公有制经济发展。

2004年3月11日根据日前发布的《关于调整代办股份转让停复牌规则的公告》，为方便投资者转让股份，中国证券业协会决定，自2004年3月22日起，对代办股份转让停复牌规则作出调整。

2004年3月18日昨日，国务院法制办和中国证监会在上海共同召开" 证券期货仲裁工作会议"。对运用仲裁方式解决证券期货合同纠纷的工作作了研究和部署。

2004年3月19日中国银监会、中国证监会、中国保监会昨天召开了第二次监管联席会议，就贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》进行了沟通、讨论和协商。

2004年3月21日中共中央政治局常委、国务院副总理黄菊20 日在会见汇丰控股有限公司集团主席庞约翰爵士时说，加快金融改革，促进金融业健康发展，是中国经济改革的重要环节。中国希望在此过程中借鉴国际成功经验。

2004年3月22日由中国证监会组织的首次发行上市保荐代表人胜任能力考试3月20 日在北京、上海和深圳三地同时举行，共有93家证券经营机构推荐的1549名从业人员参加了考试。

2004年3月24日为引导期货公司完善治理结构，进一步夯实期货市场规范发展基础，中国证监会近日发布了《期货经纪公司治理准则》(试行)。

2004年3月25日证监会发布《关于规范近期基金销售行为有关问题的通知》。

2004年3月29日沪深证券交易所日前就做好上市公司2004 年第一季度报告披露工作发出通知。通知要求，凡在2004年3月31日之前上市的公司，均应当于2004年4月30日前完成本次季报的披露工作。

2004年3月31日道琼斯调整中国指数成份股。道琼斯公司自4月1日起调整道琼斯中国系列指数的成份股，以反映上一季度的总结结果。

2004年4月1日《证券公司客户资产管理试行办法》已于2月1日起试行，券商集合理财业务有了合法地位。记者获悉，券商多已完成产品设计，实施细则一出台就上报中国证

监会审批。

2004年4月5日中国证监会副主席范福春日前在深圳举行的“社会公众股股东表决机制座谈会”上表示，对中小股东权益的保护，是各国证券监管机构面临的共同问题，是监管工作的重中之重。

2004年4月6日本周央行将发行最高500亿元的票据，额度、期限与上周相同，但招标价格和参考收益率有所调整。由于本周有50亿元票据到期，本周央行通过发行票据最高净回笼资金450亿元。

2004年4月12日"中国证券市场2004年春季高级研讨会"日前举行，与会者大多认为今年2月初，国务院发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，使资本市场上有关"股市缺乏吸引力"的忧心一扫而光，证券市场进入了新的发展时期。

2004年4月12日4月9日下午3点，随着最后一笔认购资金到账，长城证券2.3 亿元债券的募集资金已经全部到位，标志着2004长城债发行工作顺利完成。

2004年4月13日中国人民银行有关负责人昨日表示，央行将按照国务院的意见，积极推动并加快研究通过制度创新、产品创新扩大直接融资渠道的措施研究引导合规资金进入股市的具体办法，提高金融资源配置效率，促进经济全面、协调、可持续发展。

2004年4月15日证监会颁急令，严打非法投资。证监会办公厅下发《关于进一步打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的紧急通知》，将定期公布合法证券期货经营机构网点名单，曝光已经查处的典型案例，以警示广大投资者，震慑各类非法证券期货经营行为。

2004年4月23日劳动保障部、银监会、证监会和保监会联合公布《企业年金基金管理试行办法》。

2004年4月28日中央国债登记结算公司发布了《国债跨市场转托管业务细则》，从6月1日起实行。《细则》所指的国债跨市场转托管业务包括：国债从全国银行间债券市场转托管到记账式国债柜台交易市场或证券交易所市场；以及国债从交易所转托管到银行间市场或柜台市场，或从一个交易所转托管到另一个交易所。

2004年4月30日上海市组织召开了促进资本市场发展座谈会。中国证监会主席尚福林出席了会议，并就贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》发表了讲话。

2004年5月9日股份制商业银行非现场监管走向规范。中国银监会发布《股份制商业银行非现场监管规程(试行)》，对股份制商业银行非现场监管的工作目标、范围、方式、频率和程序等进行了具体规范。

2004年5月10日首批保荐机构和保荐代表人产生。中国证监会公布了首批保荐机构和保荐代表人名单。至此，我国证券发行上市保荐责任主体已经明确，保荐制度将全面实施。

2004年5月10日中国证券登记结算公司向证券交易所债市的结算参与机构发出通知，明确了回购欠库处理与到期违约处罚程序，强调将对债券业务回购量大、持续进行滚动回购业务操作的参与机构进行重点监控。

2004年5月11日中国证监会今天公布了首批保荐机构和保荐代表人名单，有67 家证券公司和609名考试成绩合格者被分别注册登记为保荐机构和保荐代表人。至此，我国证券发行上市保荐责任主体已经明确，保荐制度将全面实施。

2004年5月11日财政部办公厅昨日对全国银行间债券市场2004年国债承销团成员发出通知，更改20年期国债的发行时间。

2004年5月12日昨日，央行进行了自4月份存款准备金率上调后的首次票据发行。最终招标的结果出乎市场预料，一年期央行票据的利率较上一期跳高25个基点达到3.2098%，再度创出新高。其发行总量为228 亿元，仅相当于央行原定最高发行量350亿元的约65%。2004年5月17日中国证监会日前对申请首发（IPO ）公司的募集资金量上限作出

明确规定：扣除老股东独享的滚存未分配利润后，不超过净资产值的两倍。有关人士指出，这意味着，今后单只新股的融资额将出现明显下降。

2004年5月17日中小企业板获准在深交所上市。中国证监会宣布同意深交所设立中小企业板块，公布了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》。随后，深交所发布实施《中小企业板块交易特别规定》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《中小企业板块证券上市协议》。

2004年5月18日经国务院批准，中国证监会昨天正式发出批复，同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》。2004年5月20日银行间债券买断式回购业务新规施行。中国人民银行制定的《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》开始施行。

2004年5月21日昨天，央行以正回购操作的方式，从市场回笼了300亿资金。至此，本周央行通过公开市场回笼的资金量高达1000亿元，创下公开市场操作以来的单周最大资金回笼纪录。

2004年5月21日为配合《证券投资基金法》6月1日正式实施，证监会根据全国人大的授权，将在6月陆续出台6部管理法规，以细化基金法。

2004年5月24日民生银行表示，该行已获得开办衍生产品交易业务的正式批准，成为首家获准开办该项业务的股份制商业银行。

2004年6月1日财政部决定发行2004年凭证式（三期）国债(电子记账），最大发行额为500亿元、这是财政部首次利用商业银行记账式国债交易系统发行的期国债，凭证式国债发行也由此实现了统一托管和电子簿记。

2004年6月2日央行票据发行利率再创历史新高。昨日发行的一年期央行票据的利率水平达到3.3912%，较前次发行高出了9个基点。

2004年6月2日据中国期货业协会最新统计，今年5 月份全国期货市场共成交期货合约2587.36万手，成交金额为13448.08亿元，同比分别增长55 .36％和130.92％，环比分别下降22.26％和24.21％，其中同比增长幅度较大的品种为铜和铝。

2004年6月7日财政部有关人士昨日透露，有关会计师事务所从事证券业务资格认定的新办法目前已初步拟定，并将在近期向社会公开征求意见。

2004年6月7日财政部决定面向个人投资者发行2004年凭证式(三期)国债( 电子记账)。本期国债为固定利率国债，期限2年，到期年利率为2.40%，计划发行额为300亿元，最大发行额为500亿元；本期国债发行期为2004年6月10日至25日(节假日除外)，从2004年6月10日起息，到期(遇节假日顺延)一次还本付息，不计复利。

2004年6月11日为业界人士所关注的基金法配套规则终于开始出台。中国证监会日前发布了《证券投资基金信息披露管理办法》。新办法将取代1999年中国证监会发布的《证券投资基金信息披露指引》，自2004年7月1日起施行。

2004年6月14日继“基金信息披露管理办法”的颁布，中国证监会昨日又发布四个规范基金信息披露内容与格式的文件，分别对基金的上市交易公告、年报、半年报、季报作出针对性的规定。

2004年6月22日本周央行继续发行票据回笼资金。央行昨日公告称，为保持基础货币平稳增长和货币市场利率基本稳定，将贴现发行四十四期票据，最高发行量为100亿元，期限3个月。

2004年6月24日中国人民银行和中国银监会日前发布并实施《商业银行次级债券发行管理办法》，对商业银行发行次级债券的相关问题作出规范。

2004年6月25日中小企业板正式开盘。深圳证券交易所吸引了全球资本市场的目光，中小企业板块正式开盘，随着第一批8家新上市公司董事长共同敲响交易大钟，8只新股一路高开

高走，涨幅最高的大族股份比发行价高出300％多。

2004年6月25日根据《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》, 日前中国证监会公布取消42项行政审批项目。

2004年6月25日昨天，在由国家发改委和美国商务部共同举办的"2004年中美中小企业与创业投资论坛"上，中国证监会市场监管部主任谢庚表示，资本市场为中小企业发展服务的前景非常广阔，有着巨大的制度创新空间。

2004年6月28日上海黄金交易所进行了50克金条的首日试交易，当日开盘价为112元，收盘价为108.58元，加权价为109.1元，成交量为1.95公斤。29日和30日无成交。据介绍，金条试交易参加者限于金交所128家会员及其代理客户。

2004年6月30日为进一步规范和强化证券投资基金信息披露规则，中国证监会颁布了《证券投资基金信息披露管理办法》，并将于7月1日起正式施行。

2004年6月30日2004年6月29日，中国证券史上值得记住的一日，济南钢铁上市创下了96年以来两项中国股市新纪录。

2004年6月30日中国银行近期将面向法人机构发行100亿元10 年期固定利率发行人可赎回债券。这将是我国资本市场上首只公开发行的次级债券，中国银行将成为我国银行间债券市场成立以来第一个以发行人身份进入这个市场的商业银行。

2004年7月1日中国证监会今日公布施行《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金运作管理办法》。办法鼓励基金产品创新，不再统一规定基金投资债券比例。

2004年7月2日为贯彻落实行政许可法，中国证监会日前制定发布了《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)》(简称《程序规定》)。该规定自2004年7月1日起施行。

2004年7月2日深沪证券交易所今日发布《关于做好上市公司2004年半年度报告工作的通知》，与往年相比，两交易所在业绩提示、披露股东持股情况、披露与关联方资金往来和委托理财信息等四方面提出了更高的要求。

2004年7月5日中国建设银行将分期发行总额不超过400亿元的次级债券。第1期债券100亿元，预计将于今年7月中旬前公开发行。次级债券所募集的资金将全部用于补充建设银行的附属资本，提高资本充足率。

2004年7月7日昨日，上海证券交易所与华夏基金管理公司在杭州签订了上证50指数使用许可协议，这为华夏基金管理公司推出华夏——上证50ETF产品奠定了基础。

2004年7月7日中国银行在银行间债券市场成功发行了"2004年中国银行债券(第一期)”，金额为140.7亿元人民币，这也是我国资本市场上首支公开招标发行的次级债券。

2004年7月7日中行、建行发行次级债。中国银行在银行间债券市场上发行了总额为100亿元的10年期固定利率发行人可赎回债券——“2004年中国银行债券（第一期）”。中行新闻发言人指出，中国银行债券是我国资本市场上首只公开招标发行的次级债券。

2004年7月8日经国务院同意，中国证监会已于日前正式批准上海证券交易所推出交易型开放式指数基金(ETF)。上海证券交易所副总经理刘啸东说，上证50ETF仅仅只是上海证券交易所计划推出的第一只ETF。此后，上海证券交易所还将陆续推出上证180ETF、高红利股票指数ETF、大盘股指数ETF、行业ETF等。目前，上海证券交易所正和华夏基金管理公司一起为中国内地首只ETF的推出作最后的准备。

2004年7月8日中国银行新闻发言人王兆文昨天宣布，该行当天在银行间债券市场上成功发行了"2004年中国银行债券(第一期)"。

2004年7月9日中小企业板惊爆“琼花事件”。深圳证券交易所发布公告，对江苏琼花及其董事长于在青、董事兼总经理敖吟梅予以公开谴责，成为中小企业板首个遭谴责的上市公司。

2004年7月12日证监会量化期货公司监管指标。中国证监会宣布，将启用以净资本为核心的期货公司监管报表和指标体系。这套以净资本为核心的期货公司监管报表和指标体系，综合反映了期货公司在抗风险能力、客户权益保障、合规经营及企业持续发展能力等多方面的信息。

2004年7月15日中国证监会作出决定，对江苏琼花招股说明书涉嫌虚假记载和重大遗漏进行立案稽查，并自2004年7月9日起3个月内不受理其签字保荐代表人张睿、吴雪明推荐的项目。

2004年7月16日为了提高银行间债券市场流动性，央行颁发通知，增加招商银行、中国民生银行、上海银行、杭州市商业银行、国泰君安证券有限公司、中信证券股份有限公司等6家金融机构为银行间债券市场做市商。并要求将“双边报价商”统一改称为“做市商”。2004年7月19日中国证监会最新统计数据显示，今年上半年，证券市场累计筹资858 .66亿元，同比增长132.65%，其中仅6月份市场筹资额就高达345.91亿元。据统计，在1-6月累计858.66亿元的筹资中，企业通过发行A股（包括IPO、增发）筹资297.59亿元，同比增长61.65%；发行H股筹资55.8亿美元，较去年同期增长701.89%；再融资（包括配股和发行可转债）筹集资金77.65亿元。

2004年7月21日中国证监会透露，比尔及梅林达——盖茨基金会(Bill & Melinda Gates Foundation)合格境外机构投资者(QFII)资格日前已获中国证券监督管理委员会批准。至此，已有17家境外机构在我国获得QFII资格。

2004年7月23日中国证监会发审委前天召开2004年第54次会议和2004年第55次会议,审核6家公司的发行申请。

2004年7月26日"股权分置与资本市场制度风险座谈会"日前召开，中国证监会市场监管部主任谢庚在会上指出，当前市场各方对于解决股权分置问题的认知程度越来越深化，看法也越来越趋于统一，这为解决股权分置问题创造了良好条件，可以说，现在解决股权分置问题的条件越来越成熟。

2004年7月29日中国证监会发审委于前天和昨天召开2004年第56次会议、2004年第57次会议和2004年第58次会议，审核7家公司的融资申请。

2004年8月5日国务院法制办日前拟定的公司法修改草案（征求意见稿）中，将允许股份有限公司不以注销为目的的股份回购，并允许公司收购不超过已发行股份总额5%的本公司股票，用以奖励本公司员工。

2004年8月11日继颁行《证券投资基金信息披露内容与格式准则》1—4号后，中国证监会今日又颁行了《准则》第5号自发布之日起施行。

2004年8月11日深圳证券交易所今天发布施行《中小企业板块保荐工作指引》，细化和明确保荐机构和保荐代表人推荐中小企业上市及对其持续督导工作的内容和程序。

2004年8月12日财政部将于8月20日提前兑付年内到期的三期记账式国债，这是财政部首次以市场化方式赎回国债。这三期国债为2001年记账式(十六期)国债、2002年记账式(十六期)国债和2003年记账式(十二期)国债，原本将都在今年12月到期。

2004年8月13日中国证监会日前发布了《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》。根据这一《通知》，证券公司只要符合规定的条件和标准，可以按程序提出申请并经评审通过，被确定为试点证券公司。

2004年8月16日《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》公布之后，中国证券业协会表示，将从8 月16日起受理从事相关创新活动证券公司申报材料。上周四，中国证监会发布了《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》。随后，中国证券业协会发布了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。券商创新试点工作由此展开。

2004年8月18日经国务院同意，中国证监会日前批准深圳证券交易所发行并交易上市

开放式基金(LOFs)，并批准了《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》。

2004年8月19日天相投资顾问有限公司的开放式基金代销业务资格日前获得中国证监会核准，从而成为我国首家取得基金代销业务资格的证券投资咨询机构。

2004年8月20日新华社周四报导，中国国务院任命桂敏杰为中国证券监督管理委员会(China Securities Regulatory Commission，简称：中国证监会)副主席。

2004年8月23日为规范上市开放式基金登记结算业务，中国证券登记结算公司最近制订了《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》。

2004年年8月24日公司法、证券2004法、票据法、拍卖法等法律修正案草案，提请十届全国人大常委会第十一次会议审议。其中，对股票溢价发行、公司债券上市交易、拍卖企业设立等金融活动，去除了行政审批门槛。

2004年8月25日中国证券业协会昨日举办"证券公司创新发展研讨会"，尚福林出席并发表重要讲话。尚福林指出，从各方面因素看，实现我国证券行业创新发展有很多有利条件。

2004年8月30日第28次基金业联席会日前在京召开。中国证监会主席尚福林在会上指出，要强化监管，努力营造有利于基金业发展的政策环境，积极鼓励创新，进一步促进基金业的健康发展。

2004年8月31日为了完善新股发行定价机制，中国证监会拟推行首次公开发行股票向机构投资者询价的制度。日前，中国证监会公布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》(征求意见稿，于9月5日前向市场公开征求意见。《通知》(征求意见稿)主要对首次公开发行股票询价的程序、定价机制及发行方式等问题进行了规范。

2004年9月27日证监会就《关于加强社会公众股股东合法权益保护的若干规定》公开征求意见。

2004年`10月18日《证券公司短期融资劵管理办法》发布。证监会作出《关于修改（证券公司债劵管理暂行办法）的决定》。

2004年10月21日证监会发布《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》。《通知》明确了集合资产管理业务的试点原则，并对证券公司开展此项业务的相关内控制度、集合资产管理计划的推广及投资范围和投资组合的安排、集合理财资金的流动性等事项做出具体规定。

2004年11月2日10月30日——11月2日，黄菊在深圳、珠海等地进行了考察，并主持召开了资本市场改革发展座谈会。

2004年11月4日中国人民银行、银监会、证监会发布《关于印发（证券公司股票质押贷款管理办法）的通知》。

2004年11月4日至8日2004年记账式（九期）国债发行，发行对象为在中央国债登记公司开立一级帐户的各类机构投资者，不向社会发售。

2004年11月5日中国人民银行、财政部、证监会联合发布《个人债权及客户证券交易结算资金收购意见》。

2004年11月17日最高人民法院发布〈关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知〉。2004年11月20日屠光绍表示，在加强市场监管、推进市场改革和发展方面要更加注重“标本兼治，远近结合，内外并重”的基本思路。

2004年11月29日深、沪证券交易所发布新修订的《股票上市规则》，新规则将于2004年12月10日起正式施行。

2004年12月5日中国证监会和中国银监会联合发布《证券投资基金托管资格管理办法》。该办法见于2005年1月1日起施实，适用于境内中资商业银行，不适用外资商业银行。2004年12月7日证监会正式发布〈关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定〉，并自

7日起施行。

2004年12月10日证监会发布〈关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知〉，于2005年1月1日正式启动。

2004年12月27日国家开发银行200亿元15年期固息次级债获得成功发售。本期债为国家开发银行2004年第24期金融债，也是中国政策性银行首次发行的次级债。