知识产权案件办案流程.doc

知识产权（商标）案件办案流程

一、洽谈客户

1、与客户洽谈前的准备。

1）收集客户基本情况信息，重点了解客户知识产权现状；

2）收集涉案侵权人基本情况，涉案侵权行为形态，侵权行为发生地等信息；

3）明确洽谈目标，确定案件法律关系，收集与洽谈主题有关的案例、法规、学者观点等资料；

4）确定洽谈策略和思路，分析客户需求：是否是客户重大事项、志在必得，还是可打可不打，竞争对手情况，以确定收费报价。

5）业务拓展机会：在与客户洽谈时可能会发现新问题、新业务。

2、与客户洽谈后的沟通。

1）及时整理洽谈纪要、及时发送客户；

2）制作法律意见，包括侵权法律分析（首次会谈的法律分析是粗框架、而不是详细分析），管辖法院的选择，每阶段工作的计划安排，工作方式，代理费用及支付方式；

3）进一步与客户沟通，商谈签约条款。

3、与客户最终签订委托代理合同。

1）充分注意合同中风险与责任的条款，特别是合同目标、乙方工作责任。

2）一般可以采取首期费用加风险费用的方式。

3）确有把握的案件才能签订全风险代理合同，包括退款问题；除特殊情况外，不得签订赔偿条款。

4）鉴于风险代理收取争议标的比例律师费限定在30%以内，合同中要明确客户放弃任何关于争议比例律师费的抗辩。

二、立案准备

1、确定诉讼策略：法院选择，诉状写法（如初步请求额高低、初步论理的繁简、代理人是否写入诉状等）和下一步调整事项的确定。

2、管辖法院的选择与确定。选择执法环境好的法院，考虑管辖法院法官审判水平，同时考虑对方当事人可能对两审法院产生的影响力。

3、与有关方面对案件法律关系、争议焦点、请求数额、是否采取诉前证据、财产保全和禁令措施等问题进行进一步论证和沟通。

4、侵权证据的物化固定：对于被告网页、产品、宣传资料等侵权行为通过公证保全的方式进行固定。

三、办理立案

1、立案手续材料的准备。

1）授权委托书，注意要有代收赔偿款项的授权，以及代收法院送达的法律手续法律文书的权利，有代理签署法律文书的权利；

2）法定代表人证明；

3）原告营业执照副本复印件，要最新年检的，要盖章；

4）被告工商登记信息（个体工商户以业主为被告，部分法院需要自然人被告的个人身份资料，因此需要调取详档，可以请求法院签署调查令或者委托当地律师调查）

5）律师事务所所函。

2、制作起诉状、起诉证据及清单。

1）与客户确认主张赔偿的金额，根据诉讼策略可以在举证期限内申请变更请求数额。

2）当事人基本信息应当全面详细。工商登记地与实际经营地不一致的，两方面的信息都要写明。

3）应当严格按照最高人民法院发布的案由确定诉状中的案由。

4）原告主张的知识产权权利基础、被告的侵权事实、所适用的法律、法规和司法解释、管辖法院信息等内容应当准确、简明。

5）合理支出可以写入诉讼请求（律师费发票在法院核对原件后要交回财务、以免多余交税），也可以只提出赔偿总额。根据不同的案情，可以提出澄清事实、消除影响的诉讼请求。

6）诉讼请求与事实和理由应当保持一致，诉讼请求应当细化在事实和理由部分。事实和理由部分应当明确生产商与销售商是否承担共同赔偿责任、是否放弃向销售商主张赔偿责任。

7）起诉状交客户确认盖章。一般情况下，因为涉及修改诉状内容，因此要客户提供诉状的最后一页盖章，要比法院要求的诉状份数多出相同的份数。注意部分法院要求加盖骑缝章。

8）整理起诉证据及清单，包括原告权利基础、原告商标知名度、被告侵权行为、主张赔偿的依据等方面的证据。注意诉状描述的内容与提交的证据相对应。

9）立案前核对全套文件资料。

3、立案及相关材料的处理。

1）在诉讼时效内向法院递交起诉状、起诉证据及清单，缴纳诉讼费。

2）将法院案件受理通知书、举证通知书、风险告知书、诉讼费发票等法律

文件留存复印件，原件及时送交客户（客户承担诉讼费的，及时与客户结清）。

3）依据合同如客户在立案后具有付款义务，及时提醒其履行付款义务。

4）递交法院的全部资料要复印备份一套入卷。

四、申请保全和诉讼禁令

1、申请财产保全。

1）制作《财产保全申请书》，包括申请人和被申请人基本信息，请求保全的金额或其他财产，阐明请求保全的事实和理由。

2）向法院提供被申请人财产项目或者线索，包括商标和专利。

3）向法院提交担保书，与客户协调担保事宜，提供与申请额等额的现金或房产担保。注意法院会核实担保财产。在客户信誉较好情况下，可以与法院协商提供他人信用担保（即只盖担保单位公章）。

2、申请证据保全：

1）制作《证据保全申请书》，包括申请人和被申请人基本信息，请求保全的证据名称、证据地址和证明内容，阐明请求保全的事实和理由。

2）重点保全的证据包括：生产和销售数据记录（包括电脑记录、纸质财务账册，财务凭证如生产任务单、出库单、货运单、提货单、发票、收据、银行账号等），销售合同，商标许可使用合同，也包括被控侵权商品实物及内外包装物，宣传资料，等等。

3、申请诉讼禁令

1）制作《裁定先行停止侵权申请书》，包括申请人和被申请人基本信息，申请事项，阐明申请禁令的事实和理由（引用民事诉讼法97、98条，商标法以及司法解释的相应规定。

2）向法院提交担保书，与客户协调担保事宜，提供法院要求额度的现金或房产担保。

3）在获得法院禁令裁定后，建议扩展使用在工商查处程序中，全方位执行禁令。

4、注意事项

1）一般应当在立案时同时申请保全和禁令，向当地法院了解作出和执行保全和禁令的部门（知识产权庭还是立案庭）；

2）在举证期限内申请证据保全，应当在举证期限届满前七日提出。

五、证据收集

1、制作证据收集指引，引导客户收集证据。

1）针对不同的案件和法律关系，编写不同的收集证据的指引。

2）证据指引应当全面、细致，一般附上模板，让客户容易操作。

2、证据范围

1）侵权人情况的证据：通过工商查询或者网站资料获取侵权人确切的姓名、名称、地址、企业性质、注册资金、人员数、经营范围、联系方式等情况。

2）原告权利证据：商标注册、转让、变更、续展等方面的证据；商标许可使用的证据。

3）原告商标知名度、显著性方面的证据。包括原告商标获得的荣誉，广告宣传的持续时间、范围、投放总量，产品销售范围、企业经营业绩等证据。

4）侵权证据：被告的宣传材料、侵权产品、销售合同、销售发票、名片、公司网页、造成混淆的证据等。

5）有关损害赔偿的证据：被告非法获利可从被告年检审计报告、其自认的销售数据、销售范围、产品利润或者行业平均利润数据等方面收集证据。被告通过网络、报纸宣传，向工商、质检部门提交的申报材料、答辩意见，以及相关判决书、行业协会资料所显示的数据也可以作为损害赔偿的参考数据。

3、编制证据清单

1）每份证据要说明证据名称、证据来源、证据内容、证明对象；

2）编写证据小结：按照类别分别编写。

3）编写证据概述，放在证据清单的首页，能够全面反映证据全貌。

4）证据体例：证据概述——原告权利基础——被告侵权行为——赔偿依据；

5）在证据清单上标明提交人、提交时间并签署代理律师姓名。

4、在举证期限内向法院提交证据。申请证人出庭的时间必须在举证期限届满前十日提出。申请延期举证必须在举证期限内提出。申请人民法院调取证据必须在举证期限届满前七日提出。提交反驳对方证据的新证据必须要求法院提供足够的期限。

注意单位作为证人的要有负责人签字。

注意新的司法解释对证据规则的变化规定。

5、妥善保存证据原件。与客户要有证据交接清单，如果证据交换已经核对原件的，应当及时向客户返还证据原件。必要时向法院提供证据原件清单。

六、一审开庭

1、熟悉重温卷宗：开庭前必须熟悉重温案情，包括诉状、证据、工作笔记、重点问题、法律手续，对照证据清单顺序整理好证据原件。

准备熟悉全部法律条文、案例、主流观点。

2、准备出庭提纲：充分注意焦点问题、重点问题；注意诉状是否变更请求、事实和理由；注意诉讼请求事项，可能需要再次向法庭明确-并注意庭审笔录；注意陈述要点、举证要点、质证要点、需要重点强调问题等内容。

3、举证：

4、发表质证意见：

1）对物证、书证进行质证。重点是物证、书证的真伪、与本案的关联性、物与其他证据的联系、取得该物证、书证的程序是否合法等方面。

2）对证人证言进行质证。重点是证人与当事人的关系、证言来源合法性、证人行为能力、证言前后以及与其他证据是否矛盾，证人出庭程序合法性等方面。

3）对视听资料进行质证。重点是视听资料取得和形成的时间、地点及环境、视听资料有无剪辑、收集过程是否合法、与待证事实的联系等方面。

4）对鉴定结论进行质证。重点是鉴定人的资格、鉴定人与当事人的关系、鉴定程序是否公正、鉴定方法是否科学等方面。

5）对应对方证据的反驳证据的及时援用。

5、请法庭出事申请调查和保全的证据

6、注意是否存在法庭没有调查的问题，及时提示法庭

7、代理意见：

1）首先在一审开庭前，尽可能针对对方的答辩状，及时提交法律意见，要突出重点、简洁。

2）注意法庭总结的争议焦点、看是否有补充。

应当围绕法庭总结的争议焦点，结合证据、法律法规、司法解释，发表口头代理意见——突出重点问题，并向法庭说明在5日内向法庭提交书面代理意见；

3）应当在客户的授权范围内提出调解方案，也可告知法庭与客户沟通后再行调解。

4）开庭结束后，仔细核对庭审笔录，需要补正的及时补正；

5）根据双方证据、法律法规、司法解释、类似判例，以及开庭时出现的新情况，在庭后向法庭提交详细书面代理意见。

8、收到一审判决书后及时送交客户，提出是否上诉的意见。

9、根据委托合同敦促客户履行后期律师费付款义务。

10、向客户提交一审工作报告。

六、上诉准备

1、准备上诉手续

1）授权委托书；

2）法定代表人证明；

3）原告营业执照副本复印件；

4）律师事务所所函。

2、办理上诉立案

1）制作上诉状。上诉状中的事实理由部分应当明确一审判决中的哪些内容属于认定事实错误，哪些属于适用法律错误，哪些事实没有认定，哪些法律条款应当适用而没有适用。

2）如果上诉阶段产生新证据可以在上诉时提交。

3）注意上诉期限，及时提交上诉材料，缴纳上诉费。

七、二审开庭

1、熟悉证据。开庭前应当熟悉一审证据。应根据一审情况，及时做好证据补救工作，尽量收集支持本方主张，反驳对方主张的新证据；

2、按照上诉状中确定的上诉理由，结合相关证据深入进行阐述。

3、二审代理意见

1）开庭前应当整理庭审代理意见提纲；

2）开庭时结合证据、法律法规当庭发表简略代理意见；

3）庭后补充详细代理意见。

八、申请执行

1、申请执行需要准备的手续

1）授权委托书；

2）法定代表人证明；

3）原告营业执照副本复印件；

4）律师事务所所函。

5）执行申请书。执行申请书应当附生效法律文书原件和复印件、被执行人财产线索。执行申请书中应当详细计算截至申请执行之日的迟延履行债务利息。

2、被执行人财产线索的提交。

1）被执行人银行帐户；

2）被执行人名下的不动产、动产；

3）被执行人的商标、专利权利；

4）被执行人的股权，等。

九、案件总结

1、总结诉讼经验

1）总结案件胜诉的经验；

2）总结办理案件中存在的不足和应当改进的方面。

2、制作结案工作报告。在总结诉讼经验的基础上，及时整理案件结案报告。

并另行制作结案报告，提交给客户，要包括后续法律服务的建议。

3、根据委托合同敦促客户履行后期律师费付款义务。

十、档案整理

1、档案内容。诉讼代理案件档案包括：

1）律师接待委托人的会谈记录、纪要；

2）律师接受委托人提交的各种材料；

3）接受委托后，与当事人之间的往来电子邮件、函件、电话记录；

4）律师的调查访问材料；

5）律师的阅卷记录；

6）向法院送交各种材料；

7）法院的各类法律文件；

8）律师办案中的开庭提纲、代理意见、结案报告等材料。

2、按照办案时间和流程整理卷宗目录

3、装订卷宗

十一、一般事项：

1、工作配合：主办和协办。

2、法律文书使用最新模板。

3、工作笔记：放在卷宗的首页，使用彩色纸张。

4、工作重点的提示：写在卷宗的档案袋上，完成一项删除一项。

5、法律依据的提供：起诉当时，将涉及的实体法律、程序法律条文，作为附件提交法庭，将重点援用的条款、段落标注下划线或者使用荧光笔标出。

6、跟踪律师费支付情况、实际支出费用承担结算情况。

十二、其它工作安排

1、制作知识产权快讯：向全部客户发送电子稿，包括内容：业界新闻动态（知识产权立法、典型重大案件、相关行业政策对知识产权业务的影响评述等）本所案件动态。

2、制作业务章- 已发OUT

时间2009 月日

3、邮箱统一化

4、印制统一的文稿纸张