证券基础知识考试题库3000题无答案
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1.证券市场的结构
发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题)
1. A：一级市场
2. B：二级市场
3. C：二板市场
4. D：三板市场
2.证券市场的结构
证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题)
1. A：发行市场与交易市场[1]
2. B：场外市场与交易所市场[1]
3. C：主板市场与二板市场[1]
4. D：二板市场与三板市场[1]
3.有价证券的分类
广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题)
1. A：商品证券[1]
2. B：凭证证券[1]
3. C：权益证券[1]
4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类
商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)
1. A：货币证券[1]
2. B：权益证券[1]
3. C：资本证券[1]
4. D：凭证证券[1]
5.有价证券的分类
按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题)
1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1]
2. B：上市证券、非上市证券[1]
3. C：公募证券和私募证券[1]
4. D：股票、债券和其他证券[1]
6.有价证券的分类
证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题)
1. A：募集方式[1]
2. B：收益是否固定[1]
3. C：经济性质[1]
4. D：发行主体[1]
7.有价证券的分类
向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题)
1. A：国际证券[1]
2. B：特定证券[1]
3. C：私募证券[1]
4. D：固定收益证券[1]
8.诚信建设的有效措施
1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题)
1. A：尽职调查[1]
2. B：上市辅导[1]
3. C：发行审核[1]
4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题)
1. A：交易记录[1]
2. B：原始凭证[1]
3. C：结算凭证[1]
4. D：证券登记帐户[1]
10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题)
1. A：信息披露[1]
2. B：市场操纵[1]
3. C：内幕交易[1]
4. D：市场欺诈[1]
11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题)
1. A：《交易所章程》[1]
2. B：《证券法》[1]
3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1]
4. D：《三公原则》[1]
12.政府债券的性质和特征
公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[1]
2. B：利率风险[1]
3. C：政策风险[1]
4. D：通货膨胀风险[1]
13.诚信建设的主要内容
上市公告书中载有财务会计资料的，其资产负债表报表日和利润表及其他规定的报表的报告终止日距交易首日不得超过()，其盈利预测期间自挂牌交易首日起盈利预测期间终止日，不得少于()。(单项选择题)
1. A：180日，180日[1]
2. B：180日，90日[1]
3. C：90日，90日[1]
4. D：90日，180日[1]
14.诚信建设的主要内容
交易所工作人员在履行职责时要按照()原则1待各类交易主体，尽可能的维护他们的合法权益，不因故意或疏漏使交易主体蒙受不应有的损失。(单项选择题)
1. A：合法[1]
2. B：三公[1]
3. C：诚信[1]
4. D：公开、公正[1] 1
5.诚信建设的主要内容
根据《证券法》和()的规定，从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。(单项选择题)
1. A：《股票发行与交易管理暂行条例》[1]
2. B：《公司法》[1]
3. C：《禁止证券欺诈行为暂行办法》[1]
4. D：《证券从业人员行为守则》[1]
16.诚信建设的有效措施
公司的全体发起人或者董事必须保证公开披露文件内容没有虚假，严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担()责任。(单项选择题)
1. A：法律[1]
2. B：经济[1]
3. C：刑事[1]
4. D：连带[1]
17.诚信建设的有效措施
专业性中介机构及人员必须保证其审查验证的文件的内容没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并且1此承担相应的()责任。(单项选择题)
1. A：经济[1]
2. B：法律[1]
3. C：连带[1]
4. D：刑事[1]
18.封闭式基金与开放式基金的区别
在设立基金时，基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是()。(单项选择题)
1. A：契约型基金[1]
2. B：公司型基金[1]
3. C：开放式基金[1]
4.
D：封闭式基金[1]
19.封闭式基金与开放式基金的区别
可以上市交易的基金通常是()。(单项选择题)
1.A：封闭式基金和开放式基金[1]
2. B：封闭式基金[1]
2. 3. C：开放式基金[1]4. D：两者都不[1]
20.封闭式基金与开放式基金的区别
存在投资者大量赎回风险的基金是()。(单项选择题)
1. A：封闭式基金[1]
2. B：契约型基金[1]
3. C：开放式基金[1]
4.
D：公司型基金[1]
21.封闭式基金与开放式基金的区别
经常出现溢价或折价现象的基金是()。(单项选择题)
1. A：开放式基金[1]
2. B：封闭式基金[1]
3. C：公司型基金会[1]
4.
D：契约型基金[1]
22.股票基金
股票基金的投资目标侧重于追求()。(单项选择题)
1. A：公司控制权[1]
2. B：股息收入[1]
3. C：优先认股权[1]
4. D：资本利得[1]
23.股票基金
各国1股票基金投资比例限制的主要目的是()。(单项选择题)
1. A：保持基金的流动性[1]
2. B：提高基金的变现性[1]
3. C：防止操纵股市[1]
4. D：防止内部人控制[1]
24.股票基金
相1风险最大的基金是()。(单项选择题)
1. A：指数基金[1]
2. B：国债基金[1]
3. C：货币市场基金[1].4 D：股票基金[1]
25.中国证券市场1外开放
根据我国政府1WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。(单项选择题)
1. A：50%[1]
2. B：25%[1]
3. C：33%[1]
4. D：66%[1]
26.证券市场的产生
世界上第一个股票交易所是()。(单项选择题)
1. A：纽约证券交易所[1]
2. B：阿姆斯特丹证券交易所[1]
3. C：伦敦证券交易所[1]
4. D：美国证券交易所[1]
27.政策风险和经济周期波动风险
以下哪一种风险不属于非系统风险()。(单项选择题)
1.A：利率风险[1]
2. B：信用风险[1]
3. C：经营风险[1]
4. D：财务风险[1] 28.政策风险和经济周期波动风险
长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[1]
2. B：通胀风险[1]
3. C：利率风险[1]
4. D：政策风险[1] 29.政策风险和经济周期波动风险
以下哪种风险不属于系统风险()。(单项选择题)
1. A：政策风险[1]
2. B：周期波动风险[1]
3. C：利率风险[1]
4. D：信用风险[1]
30.购买力风险
办有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。(单项选择题)
1. A：小于通货膨胀率[1]
2. B：大于通货膨胀率[1]
3. C：等于通货膨胀率[1]
4.
D：不等于通货膨胀率[1]
31.购买力风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券是1()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[1]
2. B：购买力风险[1]
3. C：经营风险[1]
4. D：财务风险[1]
32.购买力风险
在存在购买力风险的情况下，以下最容易受到损害的是()。(单项选择题)
1. A：浮动利率债券[1]
2. B：优先股[1]
3. C：普通股票[1]
4. D：保值贴补债券[1]
33.证券市场的产生
美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是()。(单项选择题)
1. A：商业票据[1]
2. B：公司债券[1]
3. C：金融债券[1]
4. D：公司股票[1] 34.证券市场的产生
美国最早的证券交易所是()。(单项选择题)
1. A：纽约证券交易所[1]
2. B：芝加哥证券交易所[1]
3. C：费城证券交易所[1]
4. D：波士顿证券交易所[1]
35.股票投资的资本利得
股分有限公司向股东派送股票股利会导致公司()。(单项选择题)
1. A：资产总额增加[1]
2. B：资产总额不变[1]
3. C：资产总额减少[1]
4.
D：净资产减少[1]
36.债券收益
属于分期付息债券的是()。(单项选择题)
1. D：一次还本付息债券[1]
2. A：息票债券[1]
3. G：贴现债券[1]
4. C：无息债券[1]
37.债券收益
债券的利息收益取决于债券的票面利率和()。(单项选择题)
1. A：还本方式[1]
2. B：付息方式[1]
3. C：付息时间[1]
4. D：付息频率[1] 38.债券收益
当债券卖出价或偿还额小于买入价时出现()。(单项选择题)
1. A：资本利得[1]
2. B：资本收益[1]
3. C：资本损失[1]
4. D：资本消耗[1] 39.利率风险
一般情况下，变动收益证券比固定收益证券()。(单项选择题)
1. A：风险高，收益高[1]
2. B：风险低，收益高[1]
3. C：风险低，收益低[1]
4.
D：风险高，收益低[1]
40.利率风险
同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是1()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[1]
2. B：利率风险[1]
3. C：政策风险[1]
4. D：购买力风险[1] 41.利率风险
利率风险1长期债券的影响比1短期证券的影响()。(单项选择题)
1. A：要大[1]
2. B：要小[1]
3. C：要稍小[1]
4. D：相同[1]
42.利率风险
利率风险是固定收益证券的()。(单项选择题)
1. A：次要风险[1]
2. B：主要风险[1]
3. C：无影响因素[1]
4. D：以上答案均不1[1]
43.信用风险信用风险最小的债券是()。(单项选择题)
1. A：中央政府债券[1]
2. B：地方政府债券[1]
3. C：金融债券[1]
4. D：公司债券[1]
44.信用风险
在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是1()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[1]
2. B：购买力风险[1]
3. C：经营风险[1]
4. D：财务风险[1]
45.信用风险
期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
1. A：信用风险[1]
2. B：通胀风险[1]
3. C：利率风险[1]
4. D：经营风险[1] 46.财务风险
由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。(单项选择题)
1. A：利率风险[1]
2. B：经济周期波动风险[1]
3. C：购买力风险[1]
4.
D：违约风险[1]
47.财务风险
由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。(单项选择题)
1. A：财务风险[1]
2. B：经营风险[1]
3. C：违约风险[1]
4. D：利率风险[1] 48.财务风险
当市场利率提高时，已发债券价格将()。(单项选择题)
1. A：提高[1]
2. B：降低[1]
3. C：不变[1]
4. D：不确定[1] 49.收益和风险的关系
通常情况下，证券的收益率()。(单项选择题)
1. A：与偿还期成正比，与风险性成反比[1]
2. B：与偿还期成反比，与风险性成反比[1]
3. C：与偿还期成正比，与风险性成正比[1]
4. D：与偿还期成反比，与风险性成正比[1]
50.收益和风险的关系
以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。(单项选择题)
1. A：银行存款、国债、公司债券、股票[1]
2. B：国债、银行存款、公司债券、股票[1]
3. C：股票、公司债券、国债、银行存款[1]
4. D：国债、银行存款、股票、公司债券[1]
51.收益和风险的关系
在国外，被视作为无风险利率的证券品种是()。(单项选择题)
1. A：短期公司债券[1]
2. B：短期金融债券[1]
3. C：国库券[1]
4. D：以上均不是[1]
52.收益和风险的关系
一般而言，证券投资风险是指1投资者()的背离。(单项选择题)
1. A：投资收益[1]
2. B：预期收益[1
3. C：投资金额[1]
53.证券发行市场的含义和作用
通过证券发行来筹集资金属于()。(单项选择题)
1. A：直接融资[1]
2. B：间接融资[1]
3. C：一级融资[1]
4. D：二级融资[1]
54.证券发行市场的含义和作用
证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。(单项选择题)
1. A：市场组织形式[1]
2. B：市场的功能[1]
3. C：市场参与主体[1]
4.
D：市场范围[1]
55.证券发行市场的含义和作用
我国目前股票发行实行的是下面哪种发行制度()。(单项选择题)
1. A：注册制[1]
2. B：核准制[1]
3. C：注册制配之以发行审核制和保荐人制度[1]
4. D：核准制配之以发行审核制和保荐人制度[1]
56.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所具有监督职能同，它属于()。(单项选择题)
1. B：立法机构委派的监管部门[1]
2. C：政府监管部门[1]
3. D：地方所属的监管机构[1]
4. A：自律性监督机构[1]
57.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所采用的交易方式为()。(单项选择题)
1. A：做市商制[1]
2. B：自助方式[1]
3. C：代理制[1]
4. D：经纪制[1] 58.证券交易所的定义与特征、功能
我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是()。(单项选择题)
1. A：2001年10月12日[1]
2. B：2001年12月12日[1]
3. C：2002年2月12日[1]
4. D：2002年4月12日[1]
59.证券交易所的定义与特征、功能
场内市场是指()。(单项选择题)
1. A：没有固定场所的无形市场[1]
2. B：有固定场所的有形市场[1]
3. C：没有固定场所的有形市场[1]
4. D：有固定场所的无形市场[1]
60.证券交易所的定义与特征、功能
世界上第一个证券交易所是()。(单项选择题)
1. A：纽约证券交易所[1]
2. B：阿姆斯特丹证券交易所[1]
3. C：伦敦证券交易所[1]
4. D：美国证券交易所[1]
61.证券交易所的定义与特征、功能
证券交易所是高度组织化的()。(单项选择题)
1. A：分散市场[1]
2. B：网络市场[1]
3. C：集中市场[1]
4. D：无形市场[1] 62.国债基金
按投资标的划分，基金可分为()。(单项选择题)
1. A：国债基金、股票基金、货币市场基金[1]
2. B：封闭式基金与开放式基金[1]
3. C：成长型基金与收入型基金[1]
4. D：契约型基金与公司型基金[1]
63.国债基金
国债基金收益与市场利率的关系是()。(单项选择题)
1. A：同方向[1]
2. B：反方向[1]
3. C：无关[1]
4. D：无确定关系[1] 64.国债基金
当市场利率下调时，国债基金的收益会()。(单项选择题)
1. A：下降[1
2. B：上升[1]
3. C：不变[1]
4. D：不确定[1]
65.指数基金
下列基金中，可作为机构投资者避险套利工具的是()。(单项选择题)
1. A：股票基金[1]
2. B：货币市场基金[1]
3. C：衍生证券投资基金[1]
4.
D：投资基金[1]
66.指数基金
指数基金的收益与当期股票价格指数的变动()。(单项选择题)
1. A：同方向[1]
2. B：反方向[1]
3. C：无关[1]
4. D：无确定关系[1] 67.指数基金
指数基金比较适合于()投资。(单项选择题)
1. A:1冲基金[1
2. B：衍生工具基金[1]
3. C：货币市场基金[1]
4. D：社保基金[1]
68.其他基金
下列基金中，风险最大的基金是()。(单项选择题)
1. A：股票基金[1]
2. B：债券基金[1]
3. C：指数基金[1]
4. D：衍生证券投资基金[1]
69.其他基金
下列投资工具中，不适宜于货币市场基金投资的是()。(单项选择题)
1. A：银行短期存款[1]B：中长期国债[1]C;银行承兑票据[1]D：商业票据[1]
70.其他基金
在西方国家，货币市场基金不得投资于()。(单项选择题)
1. A：银行短期存款[1]
2. B：国库券[1]
3. C：商业票据[1]
4. D：普通股[1]
71.其他基金
投资工具期限在一年内的基金是()。(单项选择题)
1.A：股票基金[1]
2. B：债券基金[1]
3. C：黄金基金[1
4. D：货币市场基金[1]
72.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
()一般将25％-50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。(单项选择题)
1. A：成长型基金[1]. B：收入型基金[1]3. C：指数基金[1]4. D：平衡型基金[1]
73.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
成长潜力最大但风险也最大的基金是()。(单项选择题)
1. A：平衡型基金[1]
2. B：收入型基金[1]
3. C：稳健成长型基金[1]
4. D：积极成长型基金[1]
74.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
以基金资产的长期增值为目的的基金是()。(单项选择题)
1. A：固定收入型基金[1]
2. B：股票收入型基金[1]
3. C：成长型基金[1]
4. D：平衡型基金[1]
75.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
收入型基金是以获取()为目的。(单项选择题)
1. A：当期最大收入[1]
2. B：当期固定收入[1]
3. C：长期资产增值[1]
4.
D：长期稳定收入[
76.证券市场的特征
金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以()为代表。(单项选择题)
1. A：中国[1]
2. B：美国和英国[1]
3. C：德国[1]
4. D：日本[1]
77.证券市场的特征
属于固定收益证券的是()。(单项选择题)
1. A：普通股[1]
2. B：可转债[1]
3. C：基金受益凭证[1]
4. D：浮动利率债券[1]
78.证券市场的特征
证券市场属于()。(单项选择题)
1. A：货币市场，与资本市场有关[1]
2. B：货币市场，与资本市场无关[1]
3. C：资本市场，与货币市场无关[1]
4. D：资本市场，与货币市场有关[1] 79.证券和有价证券的定义
狭义的有价证券是指()。(单项选择题)
1. A：商品证券[1]
2. B：资本证券[1]
3. C：货币证券[1]
4. D：凭证证券[1]
80.证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表()的法律凭证的统称。(单项选择题)
1. A：一定责任[1]
2. B：一定权利[1]
3. C：一定义务[1]
4. D：一定收益[1]
81.证券和有价证券的定义
证券按其性质不同，可分为()和有价证券。(单项选择题)
1. A：商品证券[1]
2. B：凭证证券[1]
3. C：货币证券[1]
4. D：资本证券[1] 82.证券和有价证券的定义
证券是指各类记载并代表一定权利的()。(单项选择题)
1. A：书面凭证[1]
2. B：法律凭证[1]
3. C：货币凭证[1]
4. D：商品凭证[1] 83.证券和有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或()。(单项选择题)
1. A：使用权凭证[1]
2. B：收益权凭证[1]
3. C：债权凭证[1]
4. D：资本凭证[1]
84.证券和有价证券的定义
有价证券是()的一种形式。(单项选择题)
1. D;债务资本[1]
2. A：商品证券[1]
3. B：权益资本[1]
4. C：虚拟资本[1] 8
5.证券和有价证券的定义
有价证券本身()。(单项选择题)
1. A：没有价值，但有交易价格[1]
2. B：有价值，而且有价格[1]
3. C：没有价值，也没有价格[1]
4. D：有价值，但没有价格[1]
86.有价证券的分类
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。(单项选择题)
1. A：货币证券[1]
2. B：资本证券[1]
3. C：商品证券[1]
4. D：凭证证券[1]
87.有价证券的分类
有价证券按发行主体不同，可以分为()、金融证券和政府证券。(单项选择题)
1. A：股票证券[1]
2. B：凭证证券[1]
3. C：商业证券[1]
4. D：公司证券[1] 88.有价证券的分类
按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。(单项选择题)
1. A：上市证券与非上市证券[1]
2. B：国内证券和国际证券[1]
3. C:公募证券和私募证券[1]
4. D：固定收益证券和变动收益证券[1]
89.有价证券的分类
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()(单项选择题)
1. A：有价证券[1]
2. B：商品证券[1]
3. C：货币证券[1]
4. D：资本证券[1]
90.有价证券的特征
下列证券中，那种证券是没有期限的()。(单项选择题)
1. A：股票[1]
2. B：债券[1]
3. C：基金证券[1]
4. D：可转换债券[1]
91.有价证券的特征
正常情况下预期收益越高的证券()。(单项选择题)
1. A：风险越小[1]
2. B：风险越大[1]
3. C：流动性越高[1]
4. D：无规律[1]
92.有价证券的特征
证券的流通是通过承兑、贴现、()实现的。(单项选择题)
1. A：发行[1]
2. B：交易[1]
3. C：使用[1]
4. D：登记[1]
93.会计师事务所
1会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为()。(单项选择题)
1. A：国有资产管理局和中国证监会[1]
2. B：中国人们银行和中国证监会[1]
3. C：财政部和中国证监会[1]
4. D：司法部和中国证监会[1]
94.资产评估机构
在取得证券相关业务的资产评估机构执业的专业人员，每年必须接受不少于()的专业培训。(单项选择题)
1. A：一月[1]
2. B：一周[1]
3. C：两周[1]
4. D：15天[1]
95.资产评估机构
直接1资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关有()。(单项选择题)
1. A：中国证监会[1]
2. B：资产评估协会[1]
3. C：司法部[1]
4. D：中国人民银行[1]
96.资产评估机构
股票公开发行与上市交易的公司()。(单项选择题)
1. A：由交易所选择[1]
2. B：行政指定[1]
3. C：有权自行选择[1]
4. D：评估协会推荐[1]
97.信用评级机构
证券信用评级一般1()不作评级。(单项选择题)
1. A：金融债券[1]
2. B：公司债券[1]. C：优先股股票[1]4. D：普通股票[1]
98.信用评级机构
信用评级机构是金融市场上一个重要的()机构。(单项选择题)
1. A：信用管理[1]
2. B：服务性中介[1]
3. C：行政[1
4. D：等级管理[1] 99.信用评级机构
下列证券中，不作为评级1象的证券是()。(单项选择题)
1. A：政府债券[1
2. B：国际债券[1]
3. C：金融债券[1]
4. D：公司债券[1] 100.证券服务机构的概述
证券公司媒介资金供需的活动属()。(单项选择题)
1. A：直接融资方式[1]
2. B：间接融资方式[1]
3. C：债务融资方式[1]
4. D：股权融资方式[1]
101.证券服务机构的概述
根据我国《证券法》的规定，我国1证券公司实行()管理。(单项选择题)
1. A：综合[1]
2. B：混合[1]
102.证券服务机构的概述
以下不属于我国证券服务机构的是()。(单项选择题)
1. A：证券登记结算公司[1]
2. B：证券投资咨询公司[1]
3. C：律师事务所[1]
4. D：证券交易所[1]
103.证券登记结算公司
中国证券登记结算有限责任公司成立于()年。(单项选择题)
1. A：1991[1]
2. B：1995[1]
3. C：1998[1]
4. D：2001[1]
104.证券登记结算公司
证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于()。(单项选择题)
1. A：10年[1]
2. B：15年[1]
3. C：5年[1]
4. D：20年[1]
105.证券登记结算公司
证券登记结算公司以是()为原则。(单项选择题)
1. A：安全、快速、低成本[1]
2. B：安全、高效、低成本[1]
3. C：准确、快速、低成本[1]
4. D：准确、便利、低成本[1]
106.证券投资咨询公司
为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是()。(单项选择题)
1. A：证券登记结算公司[1]
2. B：证券投资咨询公司[1]
3. C：律师事务所[1]
4. D：证券交易所[1]
107.中国证券市场发展史简述
改革开放后，我国从1981年起开始发行()。(单项选择题)
1. A：定向募集的公司股票[1]
2. B：公司债券[1]
3. C：国库券[1]
4. D：国家建设公债[1]
108.中国证券市场发展史简述
我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是()。(单项选择题)
1. A：青岛啤酒[1]
2. B：上海飞乐音响[1]
3. C：上海真空电子[1]
4. D：深发展[1]
109.中国证券市场发展史简述
中国历史上，第一家由中国人自己创办的证券交易所是()。(单项选择题)
1. A：北平证券交易所[1]
2. B：上海华商证券交易所[1]
3. C：青岛物品证券交易所[1]
4. D：天津市企业交易所[1]
110.中国证券市场发展史
我国历史上第一家股份制企业是()。(单项选择题)
1.A：上海众业公所[1]
2. B：轮船招商局[1]
3. C：上海飞乐音响[1]
4.
D：真空电
111.中国证券市场发展史简述
上海证券交易和深圳证券交易所先后于()正式运营。(单项选择题)
1. A：1991年7月和1992年10月[1]
2. B：1990年12月和1991年7月[1]
3. C：1991年7月和1990年12月[1]
4. D：1992年10月和1991年7月[1] 112.中国证券市场发展史简述
我国在建国初期的证券市场，曾发行过的证券品种是()。(单项选择题)
1. A：国家建设公债[1]
2. B：公司债[1]
3. C：国际债券[1]
4. D：公司股票[1]
113.中国证券市场发展史简述
()年以后，我国股票市场试点由点及面扩大到全国。(单项选择题)
1. A：1991[1]
2. B：1992[1]
3. C：1993[1]
4. D：1994[1]
114根据《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务()年以上的经验。(单项选择题)
1. A：1[1]
2. B：2[1]
3. C：3[1]
4. D：4[1]
115.证券投资咨询公司
我国1从事证券投资咨询的机构实行()。(单项选择题)
1. A：行政管理[1]
2. B：资质管理[1]
3. C：资格管理[1]
4. D：注册管理[1] 116.律师事务所
证券交易所的会员单位都以()名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。(单项选择题)
1. A：法人代表[1]
2. B：法人[1]
3. C：公司[1]
4. D：单位[1]
117.律师事务所
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。(单项选择题)
1. A：证券公司[1]
2. B：可转换债券主承销商[1]
3. C：证券咨询机构[1]
4. D：证券投资机构[1]
118.律师事务所
我国《证券法》规定，为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的，没收非法所得，并处以非法所得()的罚款。(单项选择题)
1. A：1倍以上[1]
2. B：5倍以上[1]
3. C：1倍以上3倍以下[1]
4. D：1倍以上5倍以下[
119.会计师事务所
注册会计师的许可证实行()。(单项选择题)
1. A：年度注册制度[1]
2. B：两年注册制度[1]
3. C：三年注册制度[1]
4. D：四年注册制度[1]
120.会计师事务所
上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经()。(单项选择题)
1. A：董事会讨论[1]
2. B：证监会批准[1]
3. C：律师事务所认定[1]
4. D：会计师事务所审计[1]
121.证券投资基金的管理费
基金管理费通常是()。(单项选择题)
1. A：逐日计提，按日支付[1]
2. B：逐周计提，按月支付[1]
3. C：逐日计提，按月支付[1]
4. D：逐日计提，按周支付[1]
122.证券投资基金的管理费
基金管理费是支付给()的费用。(单项选择题)
1. A：基金托管人[1]
2. B：基金持有人[1]
3. C：基金管理人[1]
4. D：基金发起人[1]
123.证券投资基金的管理费
基金管理费费率的高低通常()。(单项选择题)
1. A：与基金规模成反比，与风险成正比[1]
2. B：与基金规模和风险均成反比[1]
3. C：与基金规模和风险均成正比[1]
4. D：与基金规模成正比，与风险成反比[1]
124.证券投资基金的管理费
管理费率最低的基金是()。(单项选择题)
1. A：认股权证基金[1]
2. B：债券基金[1]
3. C：货币市场基金[1]
4. D：股票基金[1]
125.证券投资基金的托管费及其他费用
在美国，下列几种基金中，年管理费率最低的是()。(单项选择题)
1. A：债券基金[1]
2. B：认股权证基金[1]
3. C：股票基金[1]
4. D：货币市场基金[1]
126.证券投资基金的托管费及其他费用
证券投资基金的费用，由()根据相应规定支付。(单项选择题)
1. A：基金持有人[1]
2. B：基金托管人[1]
3. C：基金管理人[1]
4.
D：不同情况下，支付人不同[1]
127.基金资产的估值
计算封闭式基金资产总额时，基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的()为准。(单项选择题)
1. A：收盘价[1]
2. B：最低价[1]
3. C：最高价[1]
4. D：平均价[1]
128.债券投资的收益率
某贴现债券，面值1000元，期限180天，以10%的贴现率公开发行。投资者A以发行价购入后持有到期满，其到期收益率为()。(单项选择题)
1. A：5.26%[1]
2. B：10.67%[1]
3. C：10%[1]
4. D：11.58%[1]
129.系统风险
从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是(单项选择题)
1. A：收益增长[1]
2. B：收益减少[1]
3. C：资本收益[1]
4. D：资本损失[1]
130.系统风险
以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。(单项选择题)
1. A：财务风险[1]
2. B：信用风险[1]
3. C：购买力风险[1]
4. D：经营风险[1]
131.系统风险
下列债券中信用风险最小的是()。(单项选择题)
1. A：金融债券[1]
2. B：可转换公司债券[1]
3. C：中央政府债券[1]
4. D：地方政府债券[
132.证券发行人
由证券公司承办的证券发行称之为()。(单选)
1:代销[1]2:包销[1]3:推销[1]4:承销[1]
133.证券发行人
可以发行股票的公司的组织形式主要是()。(单选)
1:合伙制公司[1]2:有限责任公司[1]3:股份有限公司[1]4:独资公司[1]
134.证券发行人
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是()的基本功能。(单选)
1:证券发行市场[1]2:证券流通市场[1]3:回购协议市场[1]4:同业拆借市场[1]
135.基金资产净值
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，1托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为()元。(单项选择题)
1. A：1.10[1]
2. B：1.12[1]
3. C：1.15[1]
4. D：1.17[1]
136.基金资产净值
衡量一个基金经营好坏的主要指标是()。(单项选择题)
1. A：基金资产总值[1]
2. B：基金资产净值[1]
3. C：基金管理费率高低[1]
4. D：基金运作费用高低[1]
137.基金资产净值
假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为一千万元，1托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为()万元。(单项选择题)
1. C：2300[1]
2. D：2350[1]
3. A：2200[1]
4. B：2250[1]
138.证券投资基金的收入来源
基金从所持股票买卖价差中所获收入属()。(单项选择题)
1. A：利息收入[1]
2. B：股息红利收入[1]
3. C：资本利得[1]
4. D：资本增值收入[1]
139.证券投资基金的收入来源
关于基金收益分配原则，下列论述准确的是()。(单项选择题)
1. A：分配比例不得低于基金净收益的80％[1]
2. B：采取现金分配时，每年至多一次[1]
3. C：分配后基金份额净值不能低于面值[1]
4. D：可以采用分配基金单位形式[1]
140.证券投资基金的收入来源
基金投资于优先股在公司分配时获得的收入属()。(单项选择题)
1. A：利息收入[1]
2. B：股息红利收入[1]
3. C：资本利得[1]
4. D：资本增值收入[1]
141.证券投资基金的收益分配
关于基金收益分配，下列论述准确的是()。(单项选择题)
1. A：分配现金是唯一的分配方式[1]
2. B：只要当年有收益，就可以进行分配[1]
3. C：如果采取现金分配，每年至少一次[1]
4. D：分配后的基金份额净值必须高于面值[1]
142.证券投资基金的收益分配
我国规定基金收益采取现金方式分配时()。(单项选择题)
1. A：一年两次[1]
2. B：每年一次[1]
3. C：每年至少一次[1]
4. D：两年一次[1]
143.证券投资基金的收益分配
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金的分配比例不得低于基金净收益的()。(单项选择题)
1. A：60％[1]
2. B：70％[1]
3. C：80％[1]
4. D：90％[1]
144.基金投资风险
下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险()。(单项选择题)
1. A：计算机故障等技术风险[1]
2. B：市场风险[1]
3. C：巨额赎回风险[1]
4. D：基金管理风险[1]
145.基金投资风险
由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于()。(单项选择题)
1. A：市场风险[1]
2. B：技术风险[1]
3. C：管理风险[1]
4. D：道德风险[1]
146.基金投资风险
146是开放式基金所特有的风险。(单项选择题)
1. A：市场风险[1]
2. B：管理风险[1]
3. C：技术风险[1]
4. D：巨额赎回风险[1] 147.基金信息披露
证券基础知识试题
证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所
B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票
D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
证券基础知识模拟测试题与答案
年证券基础知识模拟测试题和参考答案2005一、单项选择题 1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。A、债券B、期货C、商业票据D、股票 2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。A、15% B、20% C、30% D、35% 3、中期国债是指偿还期限在（）A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内 4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的A、5% B、20% C、10% D、30% 7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（A、做市商制B、公司制C、科层制d、会员制 9、证券市场的核心是（）。A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所 10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 A、破坏金融管理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（） 内不得转让。A、5年B、3年C、1年d、半年 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人 13、短期国债指偿还期限为（）的国债。 A、半年或半年以内 B、1年或1年以内 C、2年或2年以内 D、3年或3年以内 14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证 15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。 A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 A、伦敦证券交易市场 B、纽约证券交易市场 C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。 、募集资金D 、借贷资金C 、公积金B 、税后利润A． 18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A、1年B、2年C、6个月D、3个月 19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行 为属于（）。A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为
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证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
证券基础知识模拟试题及答案
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21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
证券基础知识考试真题版
2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构
《证券市场基础知识》 题库2
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场
最新证券从业资格考试证券市场基础知识题库考前模拟题学习资料
证券从业资格考试证券市场基础知识题库考前模拟题 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1．稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较 好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。 A．潜力股 B．红筹股 C．蓝筹股 D．成长股 2．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 A．政府、政府机构、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央银行、公司 D．金融机构、财政部、公司
3．（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构 投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A．合格境外机构投资者 B．证券经营机构 C．保险公司 D．商业银行 4．按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证券服务机构 D．证券登记结算机构 5．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《金融服务现代化法案》 C．《证券交易所法》 D．《格林斯潘法》 6．20XX年10月23日，创业板正式启动，截至20XX年年底，共有（）家创业板公司上市 交易。 A．26 B．35 C．36 D．46 7．20XX年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安 排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认 可的公 募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
证券市场基础知识试题(一)
、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A. 附权益权证债券 B. 附货币权证债券 C. 附黄金权证债券 D. 附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A. 零息债券、账息债券和息票累积债券 B. 实物债券、金融债券和公司债券 C. 政府债券、金融债券和公司债券 D. 国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A. 记账式的国债 B. 凭证式国债 C. 实物国债 D. 储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A. 信用公司债券 B. 附认股权证的公司债券 C. 保证公司债券 D. 收益公司债券 5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）
A. 熊猫债券 B. 武士债券 C. 扬基债券 D. 无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A. 国家债券 B. 金融债券 C. 政府债券 D. 公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A. 美国联邦基金利率 B. 香港银行同业拆放利率 C. 伦敦银行同业拆放利率 D. 新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A. 债券的发行日期 B. 债券的承销机构名称 C. 债券持有人的名称 D. 债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A. 债券属于有价证券 B. 债券有一定的风险 C. 债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现
10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（ C ）。 A. 国家债券 B. 金融债券 C. 政府债券 D. 企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A. “熊猫债券” B. 外国债券 C. 扬基债券 D. 武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A. 附认购权证的公司债券 B. 可转换公司债券 C. 收益公司债券 D. 信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A. 息票累积债券 B. 缓息债券 C. 浮动利率债券 D. 附息债券 14. 目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段的是（） A. 国际债券 B. 外国债券
证券基础知识考试题库3000题无答案
证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
eobhhss证券-从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题(1)及答案
^ | You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. -- Guo Ge Tech （一）单选题 1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。 A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。 A.1998年7月1日 B.1999年7月1日 C.1999年10月1日 D.2000年1月1日 3.融期货证券是一种＿＿＿。
A.商品证券 B.凭证证券 C.资本证券 D.货币证券 4.有价证券是＿＿＿的一种形式。 A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本 5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权 6.资本证券主要包括＿＿＿。
A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权 7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。 A.产权性。收益性。变通性。风险性 B.产权性。收益性。变通性。非返还性 C.产权性。收益性。流动性。风险性 D.产权性。期限性。收益性。风险性 8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。 A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场 9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。
最全证券基础知识考试题库2000题.
最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]
证券市场基础知识模拟试题
证券市场基础知识模拟试题（一） （一）单选题 1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。 A 1998年7月1日B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3、融期货证券是一种------。 A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券 4、有价证券是------的一种形式。 A 商品证券B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本 5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权 6、资本证券主要包括-------。 A 股票、债券和基金证券 B 股票、债券和金融期货 C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权 7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。 A 产权性、收益性、变通性、风险性 B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性 8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。 A 股票市场和债券市场 B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和货币市场 C 短期资金市场和长期资金市场 9、世界上第一家股票交易所在----------成立。 A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。 A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作 11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。 A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资 12、证券业协会性质上是一种---------。 A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人 13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。 A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权
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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0?5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1.某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为(D)股普通股票。 A.500 B 300 C 250 D 400 2.外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过(C)。 A.25% B? 30% C. 33% D? 49% 3.股票的内在价值是指(C)。 A.股票票而上的标明金额B?股票的成交市价 c.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值 4.由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是(B )Co A.差额包销 B.全额包销 C.封闭式包销 D.开放式包销 5?内幕信息不包括(C )Bo
A.公司殷权结构的重大变化 B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30% C.公司高级管理人员的变更 D.上市公司收购的有关方案 6.外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(B)o A.同属发行人所在国家 B.同属另一个国家 C.分属不同国家 D.随意决定 7.股票格式要求有公司盖章和(B)签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8.从币种的角度分析，国际债券的(C)大于国内债券。 A.通货膨胀风险 B.利率风险 C.汇率风险 D.信用风险 9.基金资产的估值是指对基金的(C )按一定的价格进行估算。 A.资产总值 B.资产市值 C.资产净值 D.资产面值 10.存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(A)Co A?按冬ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国 B?负责ADR的注册和过户
精选证券基础知识模拟考试题库1000题(答案)
最新证券基础知识考试题库1000题含答案 一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费 衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率 债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值 基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制 依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质 发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票 有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类 股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。
证券基础知识考试题库3000题
证券基础知识考试题库3000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题)
1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对]
证券基础知识考试题库
2016年证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。 (单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对]
证券市场基础知识试题(一)
一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券
5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券
B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券