证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第4409篇)
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》
职业资格考前练习
一、单选题
1.列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。
①促进证券投资基金和资本市场的健康发展
②规范证券投资基金活动
③保护投资人及相关当事人的合法权益
④提高基金的投资效率
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】：第1章>第5节>法规概述
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查《证券投资基金法》的立法宗旨。《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：(1)规范证券投资基金活动；(2)保护投资人及相关当事人的合法权益；(3)促进证券投资
基金和资本市场的健康发展。选项④不属于其立法宗旨。
2.下列说法，正确的有( )。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投
资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，
撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估
值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资
者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券
定价；证券研究报告向多个机构客户同时发
A、①②③
B、①②④
C、①③④
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【知识点】：第3章>第2节>证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
【答案】：C
【解析】：
考点：考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。
3.关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是( )。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50％
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务【答案】：A
【解析】：
考点：考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。④错误，股票质押率上限不得超过60％。
4.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是( )。
①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
②证券公司应建立健全融出方资质审查制度
③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A、①②③
B、①②④
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务【答案】：C
【解析】：
考点：考查股票质押式回购的相关规则。证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构。证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。
5.除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有( )，并加盖财务顾问单位公章。
①部门负责人
②内部核查机构负责人
③财务顾问主办人
④项目协办人
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：第2章>第5节>财务顾问主办人
【答案】：D
【解析】：
考点：考查财务顾问主办人签章及报告制度。
财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。
6.下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．公司聘用会计师事务所，由股东大会决定
Ⅱ．公司解聘会计师事务所，由股东大会决定
Ⅲ．就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见
Ⅳ．就解聘会计师事务所进行表决时，不应当允许会计师事务所陈述意见
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：第1章>第2节>公司财务会计制度的基本要求和内容
【答案】：D
【解析】：
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
7.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。
A、5
B、10
C、15
D、30
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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向协会报告。
8.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是( )。
A、证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B、跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息
C、合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控
D、跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙
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【知识点】：第2章>第1节>证券公司信息隔离墙制度
【答案】：B
【解析】：
考点：考查证券公司跨越信息隔离墙管理的有关规定。证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，
并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。
9.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为( )。
A、5年
B、8年
C、10年
D、15年
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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：A
【解析】：
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。
法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。
前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或者其他组织根据《
10.下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。
①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A、①②③④
B、①②③
C、①③④
D、①④
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【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务
【答案】：A
【解析】：
考点：考查申请做市业务资格的材料要求。
证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：
(1)申请书；
(2)股东会(股东大会)或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件；
(3)股票期权做市业务方案、内部管理制度文本；
(4)负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；
(5)证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；
(6)中国证监会规定的其他申请材料。
11.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是( )。
A、全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B、主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议
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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告；主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息；主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新；主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份
转让系统公司自收到变更备案申请之日
12.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是( )。
A、监事会主席由出席监事过半数选举产生
B、监事会成员可以为2人
C、监事会中，职工代表的比例不得低于1／3
D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定
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【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：C
【解析】：
考点：本题考查有限责任公司监事会规定。我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人(B错)。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3(C 对)，具体比例由公司章程规定(D错)。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形
13.( )中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A、《证券法》
B、《证券公司监督管理条例》
C、《证券公司融资融券业务管理办法》
D、《转融通业务监督管理试行办法》
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【知识点】：第3章>第7节>法规概述
【答案】：B
【解析】：
《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定
14.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是( )。
①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见
②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金
④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
A、①
B、①②④
C、②③④
D、①③④
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【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：C
【解析】：
公募基金宣传推介材料。基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金，违规使
15.证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过( )指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A、中国人民银行
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、工商管理局
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【知识点】：第2章>第5节>证券经纪业务营销人员
【答案】：B
【解析】：
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
16.关于证券公司客户资产管理业务投资主办人，甲说投资主办人应有证券从业资格，乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格，丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格，丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格，上述说法正确的人有( )。
Ⅰ．甲
Ⅱ．乙
Ⅲ．丙
Ⅳ．丁
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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【知识点】：第2章>第5节>资产管理业务投资经理
【答案】：A
【解析】：
《证券公司客户资产管理业务规范》规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)协会规定的其他条件。
17.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A、建立健全组织架构、明确职责划分
B、不得侵犯客户的合法权益
C、有效管理内幕信息和未公开信息
D、建立完备的内部控制体系
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【知识点】：第2章>第1节>证券公司治理
【答案】：C
【解析】：
考点：考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项C为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。
证券公司治理的基本要求
1．建立健全组织架构、明确职责划分
证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规的规定，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。证券公司及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司的资产，损害证券公司的合法权益。
2．不得侵犯客户合法权益
200
18.以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是( )。
A、对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银行转账外部资金进出等情形，如证券
公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
B、证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责
C、证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告>>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第4节>证券公司大额交易和可疑交易报告制度
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。B项，证券公司应当制定证券公司的交易检测标准，并对其有效性负责。C项，证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。D项，对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
19.存在( )的，不得担任独立财务顾问。
①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事
②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事
③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第3节>财务顾问业务资格的核准
【答案】：D
【解析】：
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系；存在下列情形之一的，不得担任独立财务
顾问：
(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；
(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；
(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务；
(
20.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5
B、10
C、15
D、20
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【知识点】：第1章>第7节>法律责任
【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
21.下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是( )。
①决定公司的经营方针和投资计划
②决定公司的经营计划和投资方案
③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥对发行公司债券做出决议
⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议
A、①②④⑤⑥
B、①③④⑤⑥⑦
C、①③④⑥⑦
D、①②③④⑤⑥
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【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：C
【解析】：
考点：本题考查股份有限公司股东大会的职权。股份有限公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依法行使职权。
股东大会行使下列职权：
(1)决定公司的经营方针和投资计划；
(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；
(3)审议批准董事会的报告；
(4)审议批准监事会或者监事的报告；
(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议；
(8)对发行公司债券作出决议；
(9
22.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由( )批准。( )对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
A、高级管理层；委托机构
B、高级管理层；受托机构
C、董事会；委托机构
D、董事会；受托机构
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【知识点】：第2章>第4节>洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作的要求。
23.下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是( )。
A、监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担
B、监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
C、监事会可以列席董事会会议
D、监事会行使职权所必需的费用，由公司承担
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【知识点】：第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：A
【解析】：
考点：本题考查股份有限公司监事会的规定。股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。选项A错误。
24.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是( )。
A、股票发行日期
B、股东取得股份的日期
C、股东的姓名
D、股东所持股份数
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【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：A
【解析】：
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：(1)股东的姓名或者名称及住所。(2)各股东所持股份数。(3)各股东所持股票的编号。(4)各股东取得股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量(这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量)、编号及发行日期。
25.证券金融公司应当遵循( )风险控制指标的规定。
①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％
②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％
③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％
④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A、①②③
B、①②④
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第7节>转融通业务
【答案】：B
【解析】：
考点：考查证券金融公司的风险控制指标规定。融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％。
26.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是( )。
①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A、①③
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
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【知识点】：第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：D
【解析】：
考点：关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外，《证券投资基金销售管理办法》中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。
27.财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由( )签名，并加盖财务顾问单位签章。
①部门负责人
②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
③财务顾问主办人
④项目协办人
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
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【答案】：C
【解析】：
考点：考查财务顾问主办人签章及报告制度。
财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。
28.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括( )。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则
【答案】：D
【解析】：
考点：本题考查申请从事一般证券业务应当具备的条件，选项③是证券从业人员应当遵守的要求。
29.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是( )。
A、合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B、合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C、合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D、合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
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【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查合伙企业财产的分割、转让和处分。根据《合伙企业法》第二十一条规定，除法律另有规定外，合伙人在合伙企业清算前，不得请求分割合伙企业的财产。合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得以此对抗善意第三人。选项B说法错误。
30.科创板的网下投资者应当向( )注册，接受其管理。
A、中国证监会
B、财政部
C、中国人民银行
D、中国证券业协会
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【知识点】：第3章>第1节>科创板
【答案】：D
【解析】：
考点：科创板的网下投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理。
31.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、( )罚款。
A、5000以上1万元以下
B、5000以上2万元以下
C、1万元以上2万元以下
D、1万元以上3万元以下
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【知识点】：第2章>第5节>证券投资咨询人员
【答案】：D
【解析】：
考点：未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
32.证券公司向客户融资融券可以使用( )。
Ⅰ．融资专用资金账户内的资金
Ⅱ．融资专用资金账户内的证券
Ⅲ．融券专用证券账户内的证券
Ⅳ．融券专用证券账户内的资金
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：A
【解析】：
证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。
33.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
A、1
B、3
C、4
D、6
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【知识点】：第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：D
【解析】：
考点：考查私募基金子公司设立要求。按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
34.按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足( )万元的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A、50；30：100
B、30；30；300
C、100；50；300
D、50；50；300
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【知识点】：第1章>第4节>法律责任
【答案】：B
考点：本题考查《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
35.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、10万元以上60万元以下
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【知识点】：第4章>第1节>违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任
【答案】：C
【解析】：
考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。36.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上60万元以下
D、30万元以上300万元以下
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【知识点】：第1章>第4节>法律责任
【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查证券法。根据《证券法》第二百一十三条规定，收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
37.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起( )个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A、20
B、30
C、45
D、60
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【知识点】：第1章>第7节>证券公司的设立与变更
【答案】：C
【解析】：
考点：证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
38.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是( )。
A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利
B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额
C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等
D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同
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【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司
【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查股份有限公司的股份发行。股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。
39.下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是( )。
A、合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任
B、人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权
C、合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿
D、合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿
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【知识点】：第1章>第3节>普通合伙企业
【答案】：B
【解析】：
考点：本题考查合伙企业的债务清偿。根据《合伙企业法》第三十八、三十九、四十、
四十二条的规定，合伙企业对其债务，应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿，选项AC正确；合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿；债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人，其他合伙人有优先购买
40.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。
A、沪深300指数
B、国债期货
C、香港恒生指数
D、东京日经平均指数
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【知识点】：第1章>第6节>期货相关概念、种类及常用术语
【答案】：B
【解析】：
考点：利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货种类有国债期货等。