风险管理工作步骤
第三要素：风险管理
一、企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。
1、建立风险评价管理制度。制度培训记录，人员熟悉情况。
2、风险评价范围包括：规划、设计和建设、投产、运行阶段；常规和非常规活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；丢弃、废弃、拆除与处置；企业周围的环境；气候、地震及其他自然灾害（查风险评价制度及风险评价记录）。
二、企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法，包括：工作危害分析（JHA）对作业活动分析；安全检查表分析（SCL）对设备、设施进行危险、有害因素识别和风险评价；预危险性分析（PHA);危险与可操作性分析（HAZOP）对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；失效模式与影响分析（FMEA);故障数分析（FTA）；事件数分析（ETA)；作业条件危险性分析（LEC)等方法。
三、企业应以以下内容制定风险评价准则：
1、有关安全生产法律、法规。
2、设计规范、技术标准。
3、企业的安全管理标准、技术标准。
4、企业的安全生产目标及方针等。
5、风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准或风险等级评定标准必须明确。
四、企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。
1、建立作业活动清单、设备、设施清单；
2、风险评价记录、风险评价报告。
3、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制工作。
①厂级评价组织应有企业负责人参加；成立风险评价小组文件；风险分析记录及风险评价报告；风险评价会议纪要；询问企业主要负责人是否参与风险评价工作。
②车间级评价组织应有车间负责人参加；
③所有从业人员应参与风险评价和风险控制。
五、企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性。应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。
1、建立重大风险源清单。
2、风险控制措施，风险评价记录，风险评价报告。
3、重大风险源现场控制落实情况。
企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。
制定风险管理培训计划，查培训计划及培训记录，并在现场询问员工了解情况。
六、企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。
1、建立安全隐患治理台账，安全隐患治理制度。
2、对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时间；查隐患整改通知书。
3、重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。
4、企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容包括：评价报告与技术结论；评审意见；隐患治理方案，包括资金预算情况等；治理时间表及责任人；竣工验收报告；备案文件。
5、企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府（安监部门）报告外，应采取有效防范措施。查重大事故隐患防范措施；查书面报告。
6、企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。要建立隐患整改计划。
七、企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。
1、企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源；
2、建立重大危险源档案，包括：辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。
3、企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。安全监控报警设施台账。重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄露报警等重要参数的测量要有远传和连续数据；对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；毒性气体应设置毒性物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；设置必要的视频监控系统。
4、企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。建立重大危险源评估制度，建立、明确定期评估的时限和要求等；定期对重大危险源进行安全评估。
5、企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，
并做好记录。定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。
6、企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。
①按要求编制重大危险源应急救援预案；
②根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；
③涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；重大危险源应急救援演练按照规定频次进行演练。
查重大危险源应急预案；重大危险源应急预案演练记录；应急救援器材台账；应急救援器材检查、维护保养记录台账；抽查员工对应急救援器材的使用熟练程度。
7、企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。查重大危险源备案文件。
8、企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。查重大危险源评估报告；重大危
险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防护措施；
八、企业应严格按照变更管理制度，履行以下变更管理程序：
A、变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；
B、变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；
C、变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限。
D、变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。
1、查变更管理制度；查变更管理记录；查变更实施现场。
2、企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；变更过程中，认真落实风险控制措施。查变更风险分析记录；查变更风险的控制措施；查变更实施验收报告。
九、企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。
1、非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有
害因素，排查隐患。查风险评价记录和报告；查作业证（八大作业票）。
2、企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。查年度评审或检查报告；或者评审记录。
3、企业在下列情形发生时应及时进行风险评价：新的或变更的法律、法规或其他要求；操作条件变化或工艺改变；技术改造项目；有对事件、事故或其他信息的新认识；组织机构发生重大调整。查风险评价记录、风险评价报告。
十、企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与采购有关的风险。
1、建立供应商管理制度。
2、建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）。
3、对供应商资格预审、选用、续用进行管理。查供应商选用、续用、评价记录。
4、定期识别有采购有关的风险。查与采购有关的风险信息。
建设工程项目的风险和风险管理的工作流程——一级建造师考试辅导《建设工程项目管理》第一章第一节讲义
正保远程教育旗下品牌网站美国纽交所上市公司(NYSE:DL) 建设工程教育网 https://www.360docs.net/doc/2614119215.html,/ 一级建造师考试辅导《建设工程项目管理》第一章第一节讲义 建设工程项目的风险和风险管理的工作流程 例题4：在工程项目施工中处于中心地位，对工程项目施工负有全面管理责任的是（）。 A.项目总监理工程师 B.项目总工程师 C.施工方项目经理 D.设计方项目经理 【正确答案】C 【答案解析】工程项目施工应建立以项目经理为首的生产经营管理系统，实行项目经 理负责制。项目经理在工程项目施工中处于中心地位，对工程项目施工负有全面管理 的责任。 工程监理企业代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控，其代表项目总监理 工程师也不会对施工承担全面责任；设计方项目经理应对设计承担全面管理的责任； 施工方项目经理对施工承担全面管理的责任；项目总工程师一般来说负责项目技术方 面的问题，也不对施工承担全面管理的责任。参见教材P62. 例题5：沟通过程的要素包括（）。 A.沟通主体 B.沟通客体 C.沟通介体 D.沟通方法 E.沟通环境 【正确答案】ABCE 【答案解析】选项D属于沟通介体之一，该题不应选。沟通过程的要素除ABCE外，还 包括沟通渠道。参见教材P63。 例题6：下列属于沟通过程的环节是（）。 A.接受者接受符合 B.接受者理解被翻译的信息内容 C.接受者将接受到的符合译成具有特定含义的信息 D.接受者对接受到的信息内容作出反馈行为 E.发送的符号传递给接受者 【正确答案】ABCE 【答案解析】沟通过程的环节除ABCE外,还包括：发送者需要向接受者传递信息或者 需要接受者提供信息；发送者将所要发送的信息译成接受者能够理解的一系列符号； 发送者通过反馈以了解他想传递的信息是否被对方准确地接受。参见教材P63～64。
IT全面风险管理工作报告标准范本
报告编号：LX-FS-A31593 IT全面风险管理工作报告标准范 本 The Stage T asks Completed According T o The Plan Reflect The Basic Situation In The Work And The Lessons Learned In The Work, So As T o Obtain Further Guidance From The Superior. 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
IT全面风险管理工作报告标准范本 使用说明：本报告资料适用于按计划完成的阶段任务而进行的，反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想的汇报，以取得上级的进一步指导作用。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 一、20xx年度风险管理工作有关情况 为配合风险管理工作计划的执行更好地发挥计算机在公司生产经营管理中的作用，提高办公自动化的整体应用水平，加强对计算机软硬件、网络及公司信息的安全管理，特制定了计算机及网络管理办法。 二、20xx年度风险管理工作计划根据计算机及网络管理办法加强对信息安全和信息系统的风险管理.（一）信息安全风险管理：计算机数据和信息包括公司计算机和移动存储设备里内存储的销售数据、活动方案、财务报表、员工资料、客户资料、生产技术、各种合同和档案资料等。一、各种数据
及信息严格控制在公司内部，任何人不得泄露公司的数据及信息；二、涉及机密的资料处理按公司的保密规定执行。严禁将存有涉及公司经营管理、销售合同等信息的移动存储设备带离公司，三、公司计算机里的保密资料文件夹不提供共享。四、对个人使用的公司计算机中的重要数据文件，员工定期备份到移动存储设备；电脑管理员负责将服务器上的oa数据库及其他数据库每月底备份一次，每半年一次将备份数据刻录成光盘，并做好记录。五、加强对系统服务器的安全管理，及时升级更新各系统。（二）信息系统风险管理：从信息处理的过程来看，一个信息系统模型大致包括几个要素：信息数据、输入、数据处理/信息处理、输出、过程控制和结果反馈。管理信息系统是特定的信息系统，是信息系统在管理中的应用。管理信息系统中包括管理数据
安全风险管理工作总结
xxxx安全风险管理工作总结 月）年12（20132013年，xxxxx认真贯彻总公司安全生产工作部署，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”方针，紧密围绕总公司安全风险管理目标开展工作，以总公司安全风险管理“三四五九”工作思路，深入落实“九阻断、八必查”，强化现场风险控制，夯实安全基础目标，确保安全风险管理各项工作有序发展。主要做了以下工作： 一、领导高度重视，推进安全风险管理体系建设。 为能够使安全风险管理各项工作得到有效落实，公司将安全风险管理工作纳入公司每周一党政联席会议议程，由安全风险管理专职人员汇报安全风险管理工作推进情况和存在的问题，针对工作开展中的问题，参会人员共同探讨，分别交换意见，确定最终解决方案。并结合安全风险管理推进工作领导小组成员各自工作实际，划定任务，明确职责，形成任务到人、责任到人、层级负责、严抓落实的良好局面，为工作的开展奠定了基础。 二、加强岗位培训，提高干部职工安全风险意识。 1、开展事故案例警示教育。结合铁路总公司通报的作业人员责任死亡较大事故，制定事故案例警示教育内容，组织干部职工学习“xxxxx（2013）96号”《关于进一步加强近劳动安全工作的通知》及xxxxx（2013）94号《污水提升站、化粪池等集污，充
分利用班前点名会、职工学习会、设备维修安全操作规程》 安全“警示室”等，明确各级干部的监控责任和职工岗位作业标准，并在污水提升站、化粪池等集污设备等维修作业中认真贯彻落实。明确管道、窨井、阀门井、化粪池、污水处理池、污水积水井、储水池、地沟、锅炉、压力容器、箱罐类容器、烟道、除尘器、储藏室、冷库等有限空间作业技术要求和管理程序。 2、安全风险知识培训。组织各车间安全管理人员，在xx职培基地分5次进行安全风险管理知识培训，通过“安全风险管理方法与技术”“安全管理理论与方法”“安全文化建设”三个培训课件，结合公司安全生产实际情况，引导干部职工树立安全风险意识，正确识别安全风险源点，熟练掌握现场作业风险源点控制技巧，提高职工现场处置能力。 3、新工岗前培训教育。对新分到我公司的5名大学生、33名高职毕业生，在公司培训基地，分两期对新职人员进行岗前安全培训。劳人部针对新职培训工作，提前入手，精心准备，找准培训重点、确定培训内容，从安全部、劳人部等相关业务部室，抽调文化素质高、安全意识强、专业功底硬的人员，担当授课老师，采取多种形式，保证培训效果，避免走形式、走过场，做好新入路职工初期的培养、锻炼，促进新工的尽快成长和成才。同时找准培训重点、制订“一人一案”的培训计划，尤其要增强预算编制、电器维管、集中控制等关键岗位适应性实践锻炼，鼓励新接收职工考取国家认证资格，采取多种形式，保证培训效果。确保
XX银行风险管理工作报告
XX银行风险（合规）管理工作报告 XX年，在总行领导的正确指导下，紧紧围绕全行工作中心，全面履行风险、合规部门的管理职责，扎实工作，以强化信贷管理为突破口，全力抓好全行贷款风险分类、不良贷款监测、清收、考核工作及超权限贷款风险审查审批工作，有效地履行了风险管理与合规管理职责，较好地发挥了部门的职能作用。现将就风险管理与合规管理方面的工作做如下汇报： 一、部门工作职责履行情况 1.做好风管部职责内的报表、报告制作和报送工作。 一是及时做好1104工程报表的制作和报送工作；二是做好风险分类相关报表；三是做好不良资产监测报表；四是做好市办要求的业务经营分析报告、风险监测报告及相关报表；五是及时向人行报送风险监测指标报告及相关报表;六是及时向监管部门报送业务经营风险分析报告及相关报表。 2.全力抓好全行贷款的五级分类和十级分类管理工作。 一是每季末月下旬均向每个网点下发季度清分通知，要求各网点按照我行贷款分类规定及时做好季度清分工作，并对下季度每月贷款分类或分类调整的注意事项做出提醒。二是每月末，我部均能及时监测全行贷款台帐，督促各网点严格按照相关规定做好当月新增贷款的分类确认工作及部分存量贷款的分类调整工作。三是每月初及时收集各网点超权限贷款的五级、十级分类认
定表，并认真审核，对其中分类错误、分类理由不规范的认定表一律予以清退并要求重做。以此保证每月新增贷款的准确分类。四是坚持每半年下各网点检查五级分类、十级分类情况。对其中分类不准确、分类未及时调整的贷款及时做出指导和修改。通过以上工作，保障了我行贷款五级分类、十级分类的准确性和分类调整的及时性，为我行不良贷款的管理打好了基础。 3.积极做好诉讼案件的起诉、执行工作。 根据各网点上报的诉讼材料，我部及时做好起诉材料准备、证据收集、申请诉讼、出庭参诉、执行申请、参与强制执行等工作，极大减轻了基层各网点的工作压力。 4.抓好每月逾期贷记卡的风险预警和清收工作。 根据每月测贷记卡的逾期情况，根据历史监测数据和向基层信贷员了解的情况，针对部分信用观念差、多次逾期或资产情况出现明显恶化的贷记卡持卡人提出风险预警，并采取冻结卡片或取消用卡资格、向公安机关报警等措施进行风险控制。 5.做好贷记卡复核工作。 根据银行卡部的贷记卡办理流程，我部负责贷记卡的复核工作。准时按内部规定完成贷记卡的复核工作，为贷记卡的快捷办理和风险控制履行了应尽职责。 6.积极协助基层清收不良贷款。 7.做好贷款的审查工作。根据总行工作安排，做好每日基层上报审批贷款的资料审查和风险审核工作，严控信增风险、及时
风险管理工作步骤
第三要素：风险管理 一、企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。 1、建立风险评价管理制度。制度培训记录，人员熟悉情况。 2、风险评价范围包括：规划、设计和建设、投产、运行阶段；常规和非常规活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；丢弃、废弃、拆除与处置；企业周围的环境；气候、地震及其他自然灾害（查风险评价制度及风险评价记录）。 二、企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法，包括：工作危害分析（JHA）对作业活动分析；安全检查表分析（SCL）对设备、设施进行危险、有害因素识别和风险评价；预危险性分析（PHA);危险与可操作性分析（HAZOP）对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；失效模式与影响分析（FMEA);故障数分析（FTA）；事件数分析（ETA)；作业条件危险性分析（LEC)等方法。 三、企业应以以下内容制定风险评价准则： 1、有关安全生产法律、法规。 2、设计规范、技术标准。 3、企业的安全管理标准、技术标准。
4、企业的安全生产目标及方针等。 5、风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准或风险等级评定标准必须明确。 四、企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。 1、建立作业活动清单、设备、设施清单； 2、风险评价记录、风险评价报告。 3、企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制工作。 ①厂级评价组织应有企业负责人参加；成立风险评价小组文件；风险分析记录及风险评价报告；风险评价会议纪要；询问企业主要负责人是否参与风险评价工作。 ②车间级评价组织应有车间负责人参加； ③所有从业人员应参与风险评价和风险控制。 五、企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性。应包括：工程技术措施；管理措施；培训教育措施；个体防护措施。 1、建立重大风险源清单。
内部控制与全面风险管理工作年度总结
***公司***年内部控制与全面风险管理工作总结 为规范***公司内部控制与全面风险管理工作，建立科学、有效的内部控制体系，以保证***公司经营活动安全稳健的运行，提高经营管理水平和风险防范能力，根据《***有限公司内部控制与全面风险管理办法》和《***有限公司内部控制评价办法》以及***公司下发的《关于印发《***公司内部控制与全面风险管理办法》的通知》等文件的要求，***年***公司从风险管理的组织职能体系、规章制度、风险管理策略、风险管理措施、风险管理信息系统和内部控制系统等方面出发，全面地梳理了***公司内部控制和风险管理体系，开展了内部控制与全面风险管理工作。现将***年***公司内部控制与全面风险管理工作做出总结。 一、***公司编制了内部控制手册。手册主要描述***公司内控与风险管理体系组织架构与职责，全面阐述***公司内控与风险管理体系建设的目标，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面对内控与风险管理体系的构成要素、关注要点和相应措施进行全面、系统的阐述。流程层面控制部分，介绍了***公司所涉及12个一级流程的实施要点和主要控制措施。12个一级流程分别是：经营计划管理、经营管理、人力资源管理、财务管理、资产管理、仓储物流管理、采购管理、工程管理、安全质量环保管理、综合管理、运营监控、法律事务。
***公司内部控制手册在结构和内容上既相互联系，又各成体系，并与***公司的企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑***公司有效运营的管理体系。 二、***公司内部控制和风险管理组织结构与职责分配完善。***公司合理分配决策层职责权限，保证决策层合理，形成相互制衡的机制；***公司已建立“三重一大”集体决策或联签机制；***公司根据实际业务情况，全面梳理职能机构，明确部门职责和权限。 三、***公司建立了包括人力资源配置、员工培训与发展、薪酬福利和绩效考核管理程序在内的人力资源管理程序。旨在保证***公司人力资源配置合理，员工能力水平不断提高，保障员工薪酬福利的合理增长，绩效考核制度完善、具有很好的激励作用。风险评估机制建立及运行情况。 四、风险评估机制建立及运行方面，***公司已建立风险评估程序，确保企业已建立风险承受判定标准或制度，及时准确识别内外部风险。***公司定期组织***公司各部门、各大队全面系统、持续地收集内外部信息，采用定量、定性指标，从风险发生可能性、影响程度两个维度对战略、运营、财务、市场、法律风险进行评估打分，建立***公司层面风险数据库，绘制重大风险坐标图，制定重大风险应对措施，并汇总分析风险评估结果形成风险评估报告。***公司业务开展实行稳健的风险管理理念和程度适中的风险偏好，对高风险项目采取谨慎介入的态度，对可能
风险管理部业务操作细则
风险管理部业务操作细 则 内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
风险管理部业务操作细则 目录 第十二章其他审查 22
第一章总则 第一条为规范风险管理部对委托担保项目（以下简称“项目”）的评审工作，进一步明确风险管理部审查人员职责，加强评审工作规范化、制度化建设，提高审查人员的工作效率和业务水平，根据《担保业务项目流程管理规范》、《风险管理部业务管理办法》的有关规定，特制定本操作细则。 第二条风险管理部审查人员除遵守《担保业务项目流程管理规范》、《风险管理部业务管理办法》的有关规定外，同时还必须遵守本操作细则。 第二章业务受理 第三条担保事业部向风险管理部提交项目文件时，由综合经理负责检查和接收。综合经理依照如下清单接收项目文件： 1、我公司批准项目立项的审批单 2、项目调查报告（调查人员每页双人签字） 3、申请人委托我公司贷款担保的申请书（原件并要求加盖公章） 4、申请人向银行提交的借款申请书（复印件） 5、申请人提交的文件清单及相关资信材料 6、项目相关合同及文件 7、项目有关的其他材料 对以上清单中部分材料暂时不能提供的，应要求担保事业部及时补上。 综合经理接收项目文件后，用《文件存档登记表》（见附件1）进行台账登记，填写《委托担保项目受理时限记录表》（见附件2），向部门总经理汇报项目情况，并在部门总经理审阅并指定项目审查人员后，及时将相关文件材料移交给项目审查人员。 第四条项目审查人员对项目提出补充调查建议的，应填写《担保项目补充调查通知单》（见附件3）。由综合经理在《受理时限记录表》上登记后，及时送达有关人员，并抄报总裁办公室。
2020年全面风险管理工作报告
2016年全面风险管理工作报告 XXXX： 根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下： 一、公司风险防控建设工作情况 为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流
程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。 为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。 二、2016年风险管理体系建设工作计划 （一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则 公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。制度设置规范、控制程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体系。风险管理体系建设遵循以下基本原则： 1、合规性原则。XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。满足合规性要求是体系建设的最低目标。 2、重要性原则。风险管理体系应在兼顾全面的基础上，关注重要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制，对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
公司全面风险管理工作报告
目录 导言 (01) 一、2010年度企业全面风险管理工作回顾 (01) 二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况 (02) （一）战略投资风险 (02) （二）人力资源风险 (03) （三）采购及仓储风险 (04) 1.请购环节 (04) 2.采购环节 (05) 3.验收环节 (06) 4.仓储环节 (06) （四）安全生产风险 (07) （五）质量管理风险 (09) （六）销售风险 (10) （七）财务风险 (13) （八）合同风险 (14) （九）知识产权风险 (15) （十）网络信息风险 (17) 三、全面风险管理定量分析及坐标图 (19) 四、全面风险管理内部控制系统及信息系统建设情况 (20) 五、全面风险管理文化的建设情况 (20)
我公司为实现“十二五”期间跨越式发展，全面落实各级领导要求的加强全面风险管理的指示精神，进一步贯彻落实科学发展观，持续深化公司全面风险管理工作，全面提升风险管理工作水平，确保公司持续健康快速发展，现对我公司全面风险管理工作报告如下： 一、2010年度企业全面风险管理工作回顾 我公司是具有一定研发实力的生产制造类企业，主要产品为煤矿机械和钢构产品，产品种类相对比较单一，受国家政策、市场变化的影响比较大。但公司自重组以来，稳步前进，一年一个新台阶，重要的一点原因就在于能够始终注意业务流程当中的风险控制，实施有效的风险管理。公司在各业务流程中从实际出发，初步建立了一套风险管理体系，实行风险管理制度，加强风险的日常监控和风险应对措施的落实，积极培育风险管理文化，大大增强了公司抵御风险的能力。 2010年，我们对公司内外部政策和经营环境信息、风险管理案例以及制度、流程进行了全面、系统的梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织公司中高层管理人员及业务骨干进行了风险专项分析及风险评估，对公司风险环境进行了研究分析，提出了公司需要重点防范的五大风险：战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险。针对不同的风险，相关部门提出了相应的可行性策略，包括风险管理原则、目标和管理工具，指出公司风险管理工作要实现“效率、效益、效果”的综合平衡，确定了风险管理工作的损前和损后目标，提出了应对具体风险的措施，强调应对措施的选择应突出重点，综合考虑，不同的风险采取不同的方法，实施后初见成效。公司
风险管理岗位职责
篇一：风险管理岗位职责 融资部资信评审岗位职责 一、风险控制部岗位职能： 负责公司业务品种的风险控制工作，从完整性和安全性两方面对担保项目进行机构深刻并负责组织评审，修订和完善公司的业务管理制度并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿，建立法务处理机制，承担公司业务品种的开发等。具体为： 1.对申请担保企业和项目的报审资料重点从法律角度加以审核； 2.对申请担保企业和项目从整体风险进行评定； 3.对申请担保企业和项目的反担保抵押措施从法律风险角度提出意见；办理反担保抵押 手续，审核确定相关合同及法律文本； 4.熟悉商业银行内控制度，信贷决策体系及投资担保体系，精通投资、担保、财务、金 融及企业管理相关的法律法规政策； 5.熟悉国内企业现状、投资担保政策体系，具有较强的风险防范控制管理意识和能力； 6.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作规程，业务规程； 7.跟踪公司各项业务进展，汇总各类业务的风险情况及发出风险预警；协调部门相关人 员和公司相关部门保持业务流程的高速运转； 8.完成公司领导交办的其他事务。 9.根据公司发展状况，设部门经理，审核专员，法务专员等岗位。 二、风险控制部岗位工作职责： （一）、风险控制部部长岗位职责 1.负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗位的工作指引和运作流程； 2.建设风控系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统； 3．合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，出具风险预警提示和风险评估报告； 3.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，分析风 险来源和影响，提供解决方案。 （二）、风险控制部评审人岗位职责 1.负责投资项目的风险审核 2.负责对业务部上报的调查报告及项目材料的真实性、完整性和准确性进行核实和检 查； 3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见； 4.负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督； 5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评 价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施； 6.协助业务部完善风险控制相关手续； 7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。 8.完成领导交办的其他工作。 篇二：风险管理部各岗位岗位职责 风险控制部各岗位岗位职责 经理岗岗位职责 一、贯彻执行公司政策和管理制度，整合业务操作流程，规范各类监管合同文本，承担监管业务风险评定管理，检查督导公司各部门风险防控操作程序，促进业务运营管理规范化，发现问题及时帮助纠正，有效防范业务经营风险。 二、加强调查研究，注意分析经济和金融形势变化，搞好经济预测，掌握监管业务发展情况，及时向领导汇报，提出业务发展合理化建议。 三、负责对公司所有监管项目的风险评定和管理。 四、负责公司监管业务审批委员会办公室日常工作，组织审核项目是否进入。
2017年度全面风险管理报告,企业全面风险管理工作回顾
2017年度全面风险管理报告 【最新资料，WORD文档，可编辑修改】 2015年度全面风险管理报告 一、2011年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作计划完成情况 在上年开展企业全面风险管理工作基础上，进一步加强公司全面风险管理体系的建设，制订了公司全面风险管理制度和办法，公司根据上市要求和集团公司关于加强内部控制要求以及公司实际需要成立了审计部，审计部为全面风险管理的专职部门。按照集团公司要求，
结合公司的经营运作、岗位设置等实际情况，在全公司范围内对各部门积极开展全面风险管理的各项工作，各部门查找提出自身存在的风险点，并对其加以识别，再组织各部门领导汇总、归纳、整理出公司风险点，对其进行识别、评估，经过对风险成因分析，找出策略和解决方案。并将各类风险管理责任落实到相应部门及个人。编制了风险管理网络图，把公司所有风险点纳入到管理体系中。明确公司全面风险管理职责分工，相关问题由部门提出，专职部门提出审核意见，报总经理办公会讨论，进一步细化了各层级和各部门的职责分工。 从全年全面风险管理工作计划执行情况来看都较好的完成了目标任务，全年没有出现一般以上的风险因素，全面完成了公司经济效益和预算目标任务。 （二）企业重大风险管理情况 2011年公司全年整体运行良好，公司在不影响正常生产经营的前提下，采取多种措施，加大管理力度，出台一系列政策、办法、措施，有针对性的解决，把问题消灭在萌芽状态，坚决杜绝各类事故、问题的发生，通过对重大、重要风险辨识、评估，采取应对措施，对防止风险、稳定质量、提高效率、减少损失、增加效益，促进公司又好又快发展起到了积极作用。全年没有发生重大风险事故。 （三）重大风险管理解决方案的监督检查情况 通过对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，并对风险管理有效性进行检验。公司每年根据公司实际生产经营中存在的风险种类根据类别、轻重来重新划分等级或重点，有针对性的加以重点控制和管理，根据新发生风险的可能性采取措施，进行监督检查落实，以
风险控制与业务发展
风险控制与业务发展 一、自商业银行产生，风险就与之相伴、形影不离。随着银行业务的不断和市场竞争的加剧，银行业风险也呈现出复杂多变的特征。宏观层面，风险控制和商业银行自身发展密不可分，控制风险、减少风险正是为了商业银行自身更好地发展。从微观层面，小到一线从业人员大到行长董事，任何一个职位都需要清晰认识风险控制在我们从事的行业中所起的关键作用。 作为现代商业银行，其合规风险管理目标不仅是管住风险，而且必须与企业经营的总体目标保持一致，与股东权益长期提高的价值取向保持一致，即风险控制要服务于企业实现利润最大化的核心目标，风险管理能够提高承担风险所带来的收益。 二、目前，存在一些不足之处，主要存在以下几方面问题：管理幅度不能涵盖银行全部风险；风险和收益的管理衔接性不够；粗放型规模扩张依然存在等等，需要我们在长期的实践中逐渐加以完善、规范。 三、建立合规风险管理体系的具体措施 （一)树立科学的风险管理理念，全力营造风险管理的文化氛围 风险管理是现代商业银行经营管理的灵魂，通过营造合规风险管理的文化氛围，及时准确把科学的风险理念传导给每一位员工，形成惯性思维，是做好风险控制工作的重要保证。根据风险回报的差异，对不同的客户、业务、产品发展战略进行量化的比较和选择，在经营工作中正确处理资本。在风险和收益的平衡中实现资本的保值增值，确保风险和收益应匹配。 （二）建立健全内部控制体系，严格控制各种风险。 应当逐步建立一套有效的内部控制体系，其中应包括：以整体风险控制为目标的资产负债管理制度，以局部风险控制为内涵的授权授信、审贷分离及岗位操作与责任约束制度。在贷款考核方面，首先要坚持贷款第一责任人制度，即谁贷谁收；存量方面除密切注意监测贷款的流动性比率外，还要对那些即将形或已经形成的风险贷款划分责任，建立贷款风险抵押承包制和责任人比例赔偿制度，定期考评，根据任务完成情况兑现奖罚。通过完善的规章制度使各业务部门相互制约，相互监督，既要给予业务部门应有的权力，又要防止将权力过于集中。 （三）调整业务结构，提高经济资本回报率。 首先，对现有业务进行在全面考察、充分估计风险因素后，进一步明确业务发展的重点和方向。要大力发展负债业务，努力调整存款结构，降低协议存款等高成本存款的占比，大力发展储蓄存款业务，发展其他资产业务，也可以将吸收的资金上存上级行，既不增加经济资本，又可获得稳定的利润。其次，转变业务增长方式，大力发展无资产占用的中间业务、少占用经济资本的低风险信贷业务和表外业务，如全额保证金的承兑业务等等。最后，在发展资产业务时，不能因经济资本约束而减缓业务的发展，对于发展前景广阔、经济回报水平高的项目，虽然占用一定的经济资本，只要风险可以控制，仍然可以进行贷款支持，以扩大资产业务，抢占客户空间。 (四)建设高素质的员工队伍，奠定实施合规风险管理的人力资源基础 人又是风险管理实践的首要对象，人的风险是最大的风险，要实现两者的有机统一，必须建立一支高素质的风险管理队伍。因此，人力资源管理理论的要求，各业务条线负责人对
银行分行风险管理工作要点
ⅩⅩ银行分行风险管理工作要点 一、工作指导思想 ⅩⅩ年，我行风险管理工作将深入贯彻落实省行风险管理会议精神和分行党委制定的工作方针和总体部署，强化主动风险管理，完善风险预警机制，进一步推进“风险关口前移”，逐步实现风险管理从以往简单、静态的状况向动态、精细化和复合式管理方面转化。以质量、效益为中心，提高授信客户综合回报和业务份额，以改善、提高授信资产质量，防控授信业务风险为核心，保证资产的长效安全性，以促进授信业务健康发展为目标，夯实风险管理和控制根基，使风险管理服务于业务部门和基层机构，加大培训力度，建设高素质、高水平的授信业务人员队伍，培育核心竞争力，力争发展上新台阶,实现授信业务高效、持续、健康发展。 二、主要任务指标 根据全行ⅩⅩ年度综合经营计划，ⅩⅩ年风险管理主要经营目标为： 人民币公司贷款（不含票据）新增12.5亿元； 化解不良资产6950万元； BB级（含）以上客户占评级授信客户的90% 不良贷款率控制在2.55%以下。 三、主要工作措施 （一）凝神聚力，大力发展优质资产业务，加快优质贷款投放步伐，扎实推进中小企业授信工作，优化和调整授信资产和收入结构，促进我行授信业务又好又快持续发展 1、在业务发展中不断优化调整授信资产结构，努力增加BB级（含）
以上客户在授信客户级别中的比重。新增授信主要投向存量授信分类为正常、信用等级在BB（含）以上客户，重点投向行业中具备产品优势、规模优势、成本优势和经营业绩优良的客户。 2、抢抓机遇，提前谋划，狠抓贷款投放和项目储备，争取提前实现全年贷款投放总目标。ⅩⅩ年贷款投放总体目标：确保新增贷款12.5亿元，力争投放15亿元，具体分解目标和时间进度：一季度确保新增贷款投放5亿元，力争投放6亿元；二季度确保新增贷款投放1.5亿元，力争投放2亿元；三季度确保新增贷款投放5亿元，力争投放5.5亿元；四季度确保新增贷款投放1亿元，力争投放1.5亿元。 一是要将去年结转而来的一批已批未放的授信项目提前释放出来，确保贷款早投放、早见效。2006年，我行已批未放授信项目13个，涉及金额58.55亿元，主要有邯钢西扩项目24亿元、青兰高速二期18.8亿元，龙山电厂一期3.8亿元，具体清单如下：
全面风险管理工作总结
全面风险管理工作总结 篇一：XX年全面风险管理工作报告 XX年全面风险管理工作报告 一、XX年度全面风险管理工作总结 XX年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。 XX年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。回顾XX年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。 xx项目部XX年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。 1、专项检查的组织和准备工作情况 xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结XX年安全风险事项的经验教训（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了《关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；（4）项目部中进行了人员
分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、汛期水灾应急预案。食物中毒应急预案、售楼- 1 - 处踩踏应急预案、环境保护应急预案，明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。 2、专项检查的基本情况 1）XX年1月23日组织节前安全隐患整改专项清查； 2）XX年2月19日组织节后复工安全教育及施工技术交底，同时对新进员工进行三级安全教育及培训； 3） XX年2月20日组织施工现场节后复工安全生产条件专项检查； 4）XX年4月06日组织施工现场临时用电安全专项检查。 5）XX年5月13日组织精装房消防专项检查；对相关防火材料进行了抽查检验，经抽查后，相关施工材料均符合检验要求。 6）XX年6月20日组织临时生活区安全专项检查；严禁拖线板搭接，及各类违规电器，共查处18件违规电器，并要求临时生活区安全员每天至宿舍巡查。 7）XX年7月25日组织现场临时用电安全专项检查； 8）XX年8月11日组织施工现场质量安全文明施工综合
集团公司全面风险管理规定
集团公司全面风险管理 规定 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】
A集团有限公司全面风险管理制度 二〇一三年八月
目录
第一章?总?则 第一条?为加强A省交通运输集团有限公司（以下简称“A交运集团”）风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、稳定、健康发展，根据国资委企业全面风险管理指引相关精神，结合A交运集团关于内部控制与风险管理体系建设的总体要求，特制定本制度。 第二条本制度适用于A交运集团集团公司各职能部门及各二级成员单位、三级成员单位的全面风险管理工作。 第三条本制度所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程（主要包括风险初始信息收集、风险评估、制定风险管理策略、制定风险管理解决方案、监控改进五个基本步骤），建立健全全面风险管理体系，包括培育积极进取、稳健经营的风险管理文化，搭建全方位、多层次的风险管理组织体系，建设并完善风险管理信息系统和内部控制系统，防范和化解公司内外部的重大风险及流程风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理的过程和方法。 第四条A交运集团全面风险管理工作的开展，应遵循以下原则： （一）全面性原则：全面风险管理工作应涵盖A交运集团各级单位及各部门，并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作。 （二）统一管理原则：全面风险管理工作由A交运集团集团公司统一管理，各二级成员单位及三级成员单位应按照本制度要求，开展风险管理工作。
（三）责任落实原则：A交运集团下属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人，集团总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责，确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞。 （四）循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工作，A 交运集团应逐步推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合，建立内部控制工作的长效机制，形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系。 第二章?风险管理的组织体系及职责 第五条A交运集团全面风险管理工作实行分级管理，集团公司的全面风险管理组织体系包括：董事会、风险管理与审计委员会、总经理、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及所属二级成员单位。所属二级成员单位可根据实际参照本制度建设本企业的风险管理组织体系。 （一）批准风险管理策略，审阅重大风险应对策略执行情况，批准集团公司重大风险应对调整方案及其他重大事项； （二）批准《全面风险管理年度报告》，包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险应对方案等； （三）批准风险管理组织机构设置及其职责方案； （四）批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果；
风险管理工作思路
四分局风险管理工作思路 分局今年的税收风险管理工作在运用去年建立的风险监控模型基础上，针对风险监控模型实际运用过程中风险指向不明确的弱点，着重抓好了以下几个方面的工作： 一、针对税收风险管理中难点——风险识别，主抓三个重点工作 1、从基础入手——着重筛选各征管系统预警指标，财务指标并挖掘新的风险指标，形成风险特征库，有效解决系统中指标繁杂、风险针对性不强的问题。目前，该项目课题组已经完成了对目前运用的44个征管系统中共579个指标进行梳理，在梳理过程中精选出对各类风险具有指向性、匹配性较强的指标，最后保留了 52个预警指标，其中52个指标引入了基层管理平台的风险特征库。下一阶段，课题组计划采取多种方式（例如对评估历史案卷进行数据回归分析）挖掘新的风险指标，并对每一个指标涉税风险的权重进行统计分析后，筛选出指向性比较明确的作为风险模型的因子，为建立新的风险模型做好前期准备工作。 2、从实际出发——分局抽调精干力量组建青年干部风险攻关团队，通过对企业的实地调研和数据分析，对风险识别方法和管理方式进行探索，建立了针对分局大企业管理的ISA税源监控管理体系。ISA 税源监控管理体系主要由纳税服务、风险监控、基础数据采集三部分组成。 3、从长远考虑——为进一步提升税收风险管理绩效，分局在筛选后的风险特征库中，选择对各类税收风险最有指向性的指标，特征
库指标进行匹配对比，并对配对的指标组进行分析归类，找出其指向的风险点，深化对涉税风险形态的指向阐述，初步形成指标配比组与涉税风险形态相互映射的关系。由指标组合和涉税风险点相互映射的这种风险指引库为基层管理员应对涉税风险提供导向服务。 二、切合辖区征管现状，加强商贸企业的风险管理工作 分局辖区内商贸企业占所辖企业的％，并且大部分为小型商贸企业。针对商贸企业的主要涉税风险点——发票，分局转变管理思想，树立以票管税与凭账管税相结合的理念。 在强化对增值税专用发票（普通发票）管理的基础上，着力加强企业会计凭证管理，实行“以账管税”，细化对纳税人会计核算方面要求，强化对纳税人的全方位管理。 分局针对商贸企业存在的“体外循环”问题，总结该类企业的表像特征：1、经营范围多与日常消费品有关，销售对象可直达增值税最后一个环节—消费者，或个体经营户，不需开具发票；2、企业税负略高于省市行业平均税负，且税负稳定；3、企业向税务机关提供的财务资料都经过精心计算，其他指标都在正常值范围内；4、涉及资金的进出都通过现金或未在税务机关备案的银行账户或个人储蓄账户往来…… 通过对这类纳税人的分析，分局从纳税人生产经营活动正常运转和科学合理调度资金使用角度分析，在依托税收管理系统的数据基础上，开展对多类典型商贸企业（例如电脑市场）的评估工作。在日常管理中，合理运用发票数据分析指标和各类涉税指标的分析，加强对
风险管理部工作总结报告
风险管理部工作总结报告 风险管理部工作总结报告 新版本 风险管理是银行管理的核心。20世纪80年代以来，世界范围内银行 危机案件频发，银行倒闭的原因也越来越复杂。 风险管理部工作总结 LTSC项目部自成立以来，在公司和项目领导的支持和帮助下，始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针。以“120天劳动竞赛”为契机，把教育、隐患排查治理作为日常安全生产工作的重点环节。 通过采取一系列有效的安全措施，全年无安全生产事故发生，确保了 在建工程的健康安全。 一是加强组织领导，全面有效落实安全生产责任制 20xx年是公司深入改革发展的关键一年。公司将安全生产提升到了一个新的高度，安全工作已经作为一项重要的议事日程在全公司的生产 经营中全面展开。从施工开始，项目部就成立了安全生产领导小组， 按照加强领导、强化宣传、强化责任、强化落实、预防为主、突出落 实责任、突出监督管理的原则，有组织、有计划、有步骤地开展安全 工作。 为推动安全生产责任制的逐步实施，项目负责人强调，要切实贯彻公 司的指示精神和风险控制措施，以危险源辨识和风险预控为抓手。因
此，项目安全质量部在20xx收集本单位施工中存在的各种危害，并建立《危险源清单》；同时对清单所列的危险源进行识别和评价，对识 别出的重大危险源制定相应的《重大危险源管理预案》。 二、加强全体人员的安全教育，营造安全生产氛围 安全教育培训是安全工作的基本要求和关键环节，项目部将安全教育 培训作为安全生产工作的重要环节。一、项目部领导坚持每月不定期 召开全体员工参加的安全例会，要求安全质量部负责人给大家上安全课，学习公司管理规定、施工现场安全生产管理措施、安全生产法律 法规、安全生产月相关文件精神等。从而全面提高管理者的安全责任 意识和安全监督水平。每周日晚上，项目经理主持召开安全生产总结会，要求各施工队负责人参加，认真总结一周的安全工作，认真讨论 下周的重点安全工作计划，制定安全措施。通过不断的学习和总结，“安全生产，责任天空”的理念在每个人的脑海中生根成长，整个项 目部形成了“关爱生命，关爱安全，关爱生产”的安全文化氛围；二、根据项目的实际情况，项目总工程师、安全质量部负责人、专职安全 员及时参加了对新进场施工队伍和劳动者的安全教育和培训，涉及公 司安全规章制度、项目年度计划和安全目标、不同工种安全技术操作 规程、工人安全生产八项权利、进场施工十项安全技术措施、安全奖 罚制度等六大方面。力争实现一批入学、培训教育、考试。只有通过 学习、教育和考试筛选，合格的人员才能进行施工作业。同时，不参 加安全教育，不准上岗。全年有500多人次教育。 三是落实安全交底制度，编制重点项目专项安全计划
风险管理计划
<项目名称> 风险管理计划 版本 <1.0> [注：以下提供的模板用于 Rational Unified Process。其中包括用方括号括起来并以蓝色斜体（样式=InfoBlue）显示的文本，它们用于向作者提供指导，在发布此文档之前应该将其删除。按此样式输入的段落将被自动设置为普通样式（样式=Body Text）。] [要定制 Microsoft Word 中的自动字段（选中时显示灰色背景），请选择 File>Properties，然后将 Title、Subject 和 Company 等字段替换为此文档的相应信息。关闭该对话框后，通过选择Edit>Select All（或 Ctrl-A）并按 F9，或只是在字段上单击并按 F9，可以在整个文档中更新自动字段。对于页眉和页脚，这一操作必须单独进行。按 Alt-F9，将在显示字段名称和字段内容之间切换。有关字段处理的详细信息，请参见 Word 帮助。]
修订历史记录
目录 1. 简介4 1.1 目的4 1.2 范围4 1.3 定义、首字母缩写词和缩略语4 1.4 参考资料4 1.5 概述4 2. 风险摘要4 3. 风险管理任务4 4. 组织和职责5 5. 预算5 6. 工具和技术5 7. 需要管理的风险项5
风险管理计划 1.简介 [风险管理计划的简介应提供整个文档的概述。它应包括此风险管理计划的目的、范围、定义、首字母缩写词、缩略语、参考资料和概述。] 1.1目的 [阐明此风险管理计划的目的。] 1.2范围 [简要说明此风险管理计划的范围：它的相关项目，以及受到此文档影响的任何其他事物。] 1.3定义、首字母缩写词和缩略语 [本小节应提供正确解释此风险管理计划所需的全部术语的定义、首字母缩写词和缩略语。这些信息可以通过引用项目词汇表来提供。] 1.4参考资料 [本小节应完整列出此风险管理计划中其他部分所引用的任何文档。每个文档应标有标题、报告号（如果适用）、日期和出版单位。列出可从中获取这些参考资料的来源。这些信息可以通过引用附录或其他文档来提供。] 1.5概述 [本小节应说明此风险管理计划其他部分所包含的内容，并解释文档的组织方式。] 2.风险摘要 [对项目进行简要概述，并总结项目中所涉及的风险总量。] 3.风险管理任务 [简要说明将在项目中执行的风险管理任务。您在本节应说明以下内容： ?将用来确定风险的方法以及将对风险列表进行分析和确定优先级的方式。 ?将采用的风险管理策略，其中包括对最严重的（“前 10 个”）风险采取降低、规避和/或预防策略。 ?对各个严重风险的状态及其降低活动进行监测的方式。 ?风险复审和报告时间表。风险复审应作为每次迭代/阶段验收复审的一部分。]