上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法
上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转
让业务暂行管理办法
目录
第一章总则
第二章会员
第三章非上市公司挂牌
第四章定向增资
第五章股份转让
第一节一般规定
第二节委托
第三节申报
第四节成交
第五节结算
第六节报价和成交信息发布
第七节暂停和恢复转让
第八节终止挂牌
第六章代理买卖机构
第七章信息披露
第八章其他事项
第九章违规处理
第十章附则
第一章总则
第一条为规范非上市股份有限公司(以下简称“非上市公司”)进入上海股权托管交易中心(以下简称“上海股交中心”)进行股份转让工作,依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》(国发〔2009〕19号)、《上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》(沪府发〔2011〕99号)和上海市金融服务办公室(以下简称“上海市金融办”)印发的《上海股权托管交易中心管理办法(试行)》(沪金融办〔2012〕4号)等有关法律法规及政策性规定,制定本办法。
第二条本办法所称股份转让业务,是指上海股交中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务并受其委托代办其股份转让的业务。
第三条参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。
第四条参与股份转让业务的中介机构应先申请成为上海股交中心的会员,并以会员的身份开展工作。
第五条上海股交中心根据上海市金融办的授权,实行自律性管理,对股份转让业务进行监督管理。
第六条参与股份转让业务的非上市公司、中介机构、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则,遵守本办法及相关业务规则的规定。
第七条中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责。
第八条挂牌公司应按照上海股交中心的规定履行信息披露义务,可参照上市公司信息披露要求,自愿进行更为充分的信息披露。
第九条参与挂牌公司股份转让的投资者,应具备相应的风险识别和承担能力,可以是经上海股交中心认定的下列机构或人员:
(一)机构投资者,包括法人、合伙企业等;
(二)公司挂牌前的自然人股东;
(三)通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东;
(四)因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东;
(五)具有两年以上证券投资经验,且拥有人民币100万元以上金融资产的自然人;
(六)上海股交中心认定的其他投资者。
上述第(二)、(三)、(四)项中的自然人股东在不满足上述第(五)项条件时只能买卖其持股公司的股份。
第二章会员
第十条上海股交中心会员分为推荐机构会员和专业服务机构会员。
申请成为会员,应同时具备下列基本条件:
(一)依法设立的机构或组织;
(二)具有良好的信誉和经营业绩;
(三)认可并遵照执行上海股交中心业务规则,按规定缴纳有关费用;
(四)上海股交中心要求的其他条件。
第十一条申请成为推荐机构会员,除应具备第十条中的基本条件外,还必须为
经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行等金融机构或经上海股交中心认定的投资机构,并同时具备下列条件:
(一)最近一期末经审计机构确认的净资产不少于人民币1000万元;
(二)最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或
无法表示意见的审计报告;
(三)具有开展企业挂牌上市、投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验;
(四)具有财务、法律、行业分析等方面的专业人员;
(五)上海股交中心要求的其他条件。
第十二条申请成为专业服务机构会员,除应具备第十条中的基本条件外,还必
须为依法设立的律师事务所、会计师事务所或资产评估事务所。
第十三条机构或组织申请会员资格应向上海股交中心提出书面申请,经上海股交中心同意后
可成为会员。
第十四条推荐机构会员可作为推荐人或财务顾问参与上海股交中心非上市公
司改制、挂牌及挂牌公司定向增资等相关业务。
第十五条专业服务机构会员可为非上市公司进入上海股交中心挂牌、挂牌公
司进行定向增资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务,专业服务机构会员应对其出具的相关报告承担相应责任。
第十六条推荐机构会员在推荐非上市公司挂牌等相关业务中,应勤勉尽责地进行尽职调查和内部审核,认真编制申请文件,并承担相应责任。
第十七条推荐机构会员应持续督导挂牌公司规范履行信息披露义务、完善公
司治理结构、规范运作。
第十八条推荐机构会员在发现挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在
违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时,应及时警示挂牌公司及其相关人员,同时报告上海股交中心。
第十九条推荐机构会员应按照上海股交中心的要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告上海股交中心。
第三章非上市公司挂牌
第二十条非上市公司申请在上海股交中心挂牌,应具备以下条件:
(一)业务基本独立,具有持续经营能力;
(二)不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资
产等损害投资者利益的行为;
(三)在经营和管理上具备风险控制能力;
(四)治理结构健全,运作规范;
(五)股份的发行、转让合法合规;
(六)注册资本中存在非货币出资的,应设立满一个会计年度;
(七)上海股交中心要求的其他条件。
对上述第(六)条进行认定时,遵循如下原则:对于注册资本中存在非货币出资、申请在上海股交中心挂牌的非上市公司,如为有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,公司存续时间从有限责任公司设立时开始计算;有限责任公司未按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,应待股份有限公司成立满一个会计年度后方可申请挂牌;全部为货币出资的有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,不视为存在非货币出资。
第二十一条非上市公司申请在上海股交中心挂牌,应委托推荐机构会员向上海股交中心推荐。
申请挂牌的非上市公司应与推荐机构会员签订推荐挂牌协议。
第二十二条推荐机构会员应对申请挂牌的非上市公司进行尽职调查,同意推荐的,向上海股交中心报送申请文件。
第二十三条上海股交中心对其审核同意的挂牌申请,自受理之日起四十五个工作日内将有关文件报送上海市金融办备案。
第二十四条上海股交中心在取得上海市金融办下发的予以备案的通知后五个工作日内,向非上市公司出具同意其挂牌的通知。
第二十五条在非上市公司取得上海股交中心出具的同意其挂牌的通知后,推荐机构会员应督促非上市公司在规定的时间内完成全部股份在上海股交中心的集中登记。
第二十六条投资者持有的非上市公司股份应托管在代理买卖机构。
第二十七条非上市公司控股股东或实际控制人挂牌前直接或间接持有的股份分三批进入上海股交中心转让,每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入的时间分别为挂牌后依法依约可转让之日、挂牌后依法依约可转让之日期满一年和两年。控股股东、实际控制人依照《公司法》的规定认定。
第二十八条挂牌前六个月内控股股东或实际控制人直接或间接持有的股份进行过转让的,该股份的管理适用前条的规定。
第二十九条挂牌前六个月内挂牌公司进行过增资的,货币出资新增股份自工商变更登记之日起满六个月可进入上海股交中心转让,非货币财产出资新增股份自工商变更登记之日起满十二个月可进入上海股交中心转让。
第三十条因送股、转增股本等形式进行权益分派导致所持股份增加的,应按原持股数量的锁定比例进行锁定。
第三十一条因司法裁决、继承以及特殊情况下的协议转让等原因导致有限售期的股份发生转移的,后续持有人仍需遵守前述规定。
第三十二条股份解除转让限制进入上海股交中心转让,应由挂牌公司向上海股交中心提出书面申请,经上海股交中心确认后,办理解除限售登记。
第三十三条挂牌公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份按《公司法》的有关规定应进行或解除转让限制的,应由挂牌公司向上海股交中心提出申请,经上海股交中心确认后,办理相关手续。
第四章定向增资
第三十四条定向增资是指挂牌公司委托推荐机构会员向特定投资者发行股份、募集资金的行为,该定向增资属非公开发行股份的行为。
第三十五条挂牌公司进行定向增资,应具备以下条件:
(一)规范履行信息披露义务;
(二)最近一年财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告;
(三)不存在挂牌公司权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除的情形;
(四)挂牌公司及其附属公司无重大或有负债;
(五)现任董事、监事、高级管理人员对公司勤勉尽责地履行义务,不存在尚未消除的损害挂牌公司利益的情形;
(六)挂牌公司及其现任董事、监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查,且对挂牌公司生产经营产生重大影响的情形;
(七)不存在其他尚未消除的严重损害股东合法权益和社会公共利益的情形。
第三十六条增资后挂牌公司股东累计不超过二百人。挂牌公司属于特殊行业的,其新增股东资格应经相关部门事先批准。
第三十七条公司在册股东可以优先认购不少于新增股份总数的30%。
第三十八条增资价格的确定应合法、合理、公允,不得损害新老股东的利益。
第三十九条挂牌公司进行定向增资应委托推荐机构会员实施。推荐机构会员应对定向增资的必要性,增资价格的合法性、合理性和公允性,募投项目资金需求量、可行性和收益前景等开展尽职调查并发表独立意见,符合定向增资条件的,由推荐机构会员将申请文件报上海股交中心审核。
第四十条上海股交中心对其审核同意的定向增资申请,自受理之日起二十个工作日内将有关文件报送上海市金融办备案。
第四十一条上海股交中心在取得上海市金融办下发的予以备案的通知后五个工作日内,向挂牌公司出具同意其定向增资的通知。
第四十二条在挂牌公司取得上海股交中心出具的同意其定向增资的通知后,推荐机构会员应指导和督促挂牌公司在规定时间内完成定向增资。
第四十三条新增股份应集中登记在上海股交中心,投资者所持新增股份应在规定的时间内托管在代理买卖机构。
第四十四条定向增资中,货币出资新增股份自股份在上海股交中心登记之日起六个月内不得转让;非货币出资新增股份自股份在上海股交中心登记之日起十二个月内不得转让。锁定期满后,公司董事、监事、高级管理人员、控股股东或实际控制人所持新增股份按照《公司法》及其他相关规定进行转让,其余新增股份可一次性进入上海股交中心进行转让。
第四十五条新增股份解除转让限制同本办法第三十二、三十三条规定。
第五章股份转让
第一节一般规定
第四十六条挂牌公司股份应通过上海股交中心转让,法律法规及有关政策另有规定的除外。
第四十七条投资者买卖挂牌公司股份,应持有上海股交中心股份转让账户。
第四十八条投资者买卖挂牌公司股份,应委托代理买卖机构办理,在代理买卖机构开立资金账户,资金存入银行第三方存管账户。
第四十九条挂牌公司股份转让时间为每周一至周五上午9:30至11:30,下午13:00 至15:00。
遇法定节假日和其他特殊情况,股份暂停转让。转让时间内因故暂停的,转让时间不作顺延。
第五十条投资者买卖挂牌公司股份,应按照相关规定缴纳税费。
第五十一条挂牌公司在上海股交中心挂牌进行股份转让后股东总人数不得超过200人。
第五十二条股份转让系统提供协议转让方式。投资者可委托代理买卖机构在股份转让系统发布买卖意向,达成转让意向的,通过股份转让系统确认成交。
第五十三条股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例限制为前成交均价的30%,挂牌公司股份成交首日及上海股交中心认定的其他情形不设涨跌幅限制。
第二节委托
第五十四条投资者买卖挂牌公司股份,应与代理买卖机构签订代理股份转让协议。
第五十五条投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托。委托当日有效。
意向委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格和数量买卖股份的意向指令,意向委托不具有成交功能。
定价委托是指投资者委托代理买卖机构按其指定价格买卖不超过其指定数量股份的指令。
成交确认委托是指买卖双方达成成交协议,或投资者拟与定价委托成交,委托代理买卖机构以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。
第五十六条意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销,但已经股份转让系统确认成交的委托不得撤销或变更。
第五十七条股份转让系统接受意向委托、定价委托和成交确认委托。
意向委托和定价委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等内容。
成交确认委托应注明股份名称、股份代码、股份转让账户、买卖方向、成交价格、成交数量、约定号等内容。
委托的股份数量以“股”为单位,每笔委托股份数量应为1万股及以上。投资者股份转让账户中某一股份余额不足1万股的,应一次性委托卖出。股份的报价单位为“每股价格”。报价最小变动单位为0.01元。
第三节申报
第五十八条代理买卖机构应通过专用通道,按接受投资者委托的时间先后顺序向股份转让系统申报。
第五十九条代理买卖机构收到投资者卖出或买入股份的委托后应验证卖方股份转让账户和买方资金账户,如果卖方股份余额或买方资金余额不足,不得向股份转让系统申报。
第六十条代理买卖机构应按有关规定妥善保管委托、申报记录和凭证。
第四节成交
第六十一条投资者达成转让意向后,可各自委托代理买卖机构进行成交确认申报。
投资者拟与定价委托成交的,可委托代理买卖机构进行成交确认申报。
第六十二条股份转让系统收到代理买卖机构的定价申报和成交确认申报后,验证卖方股份转让账户和买方资金账户,如果卖方股份余额或买方资金余额不足,股份转让系统不接受该笔申报,并反馈至代理买卖机构。
第六十三条股份转让系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后,如系统中无对应的定价申报,该成交确认申报以撤单处理。
第六十四条股份转让系统对通过验证的成交确认申报和定价申报信息进行匹配核对。核对无误的,股份转让系统予以确认成交,并向股份登记结算系统发送成交确认结果。
第六十五条多笔成交确认申报与一笔定价申报匹配的,按时间优先的原则匹配成交。
第六十六条成交确认申报与定价申报可以部分成交。
成交确认申报股份数量小于定价申报的,以成交确认申报的股份数量为成交股份数量。定价申报未成交股份数量不小于1万股的,该定价申报继续有效;小于1万股的,以撤单处理,如定价申报卖方股份转让账户中该股份可转让余额为零,则该定价申报继续有效。
成交确认申报股份数量大于定价申报的,以定价申报的股份数量为成交股份数量。成交确认申报未成交部分以撤单处理。
第五节结算
第六十七条由上海股交中心负责办理股份转让双方的股份和资金的清算交收。
第六十八条上海股交中心按照货银对付的原则,为挂牌公司股份转让提供逐笔全额非担保交收服务。
第六十九条上海股交中心在每个转让日终根据股份转让系统成交确认结果,进行投资者之间股份和资金的逐笔清算。
第七十条上海股交中心办理股份和资金的交收,并通过代理买卖机构将交收结果反馈给投资者。
由于股份或资金余额不足导致的交收失败,上海股交中心不承担法律责任。
第七十一条投资者因司法裁决、继承、赠予和特殊情况下的协议转让等原因需要办理股份过户的,依照上海股交中心相关规定办理非转让过户。
第六节报价和成交信息发布
第七十二条股份转让时间内,股份转让系统通过指定网站和股份转让行情系统发布最新的报价信息和成交信息,代理买卖机构应在其经营场所披露最新的报价信息和成交信息。
第七十三条报价信息包括:实时揭示意向委托和定价委托的委托类别、股份名称、股份代码、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等。
第七十四条成交信息包括:
(一)实时揭示前成交均价、当日最高价、当日最低价、当日加权平均价、最新成交价、当日总成交笔数、总成交量、总成交金额等,并逐笔揭示当日成交的股份名称、股份代码、成交价格、成交数量等。
(二)非上市公司挂牌首日,前成交均价为该股份最近一期经审计的每股净资产。
第七节暂停和恢复转让
第七十五条挂牌公司向境内、外有关资本市场申请上市或挂牌的,上海股交中心自相关机构正式受理其申请材料的次一转让日起暂停其股份转让,直至上市或挂牌结果公告日。
第七十六条挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项需要暂停股份转让的,上海股交中心有权暂停其股份转让,直至造成重大影响情形消除、重大事项获得许可或不确定性因素消除。
因重大事项暂停股份转让时间原则上不得超过三个月。暂停期间,挂牌公司至少应每月披露一次重大事项的进展情况、未能恢复股份转让的原因及预计恢复股份转让的时间。
第八节终止挂牌
第七十七条挂牌公司出现下列情形之一的,上海股交中心为其办理终止挂牌手续并报送上海市金融办备案:
(一)进入破产清算程序;
(二)在境内、外有关资本市场上市或挂牌;
(三)上海股交中心认定的其他需要终止挂牌的情形。
第六章代理买卖机构
第七十八条代理买卖机构与投资者签署代理股份转让协议时,应对投资者身份进行核查,充分了解其财务状况和投资需求。对不符合本办法第九条规定的投资者,不得与其签署代理股份转让协议。
代理买卖机构在与投资者签署代理股份转让协议前,应着重向投资者说明投资风险自担的原则,提醒投资者特别关注非上市公司股份的投资风险,详细讲解风险揭示书的内容,并要求投资者认真阅读和签署风险揭示书。
第七十九条代理买卖机构应采取适当方式持续向投资者揭示非上市公司股份的投资风险。
第八十条代理买卖机构应依照本办法第九条的规定,对自然人投资者参与挂牌公司股份转让的合规性进行核查,防止其违规参与挂牌公司股份转让。一旦发现自然人投资者违规买入挂牌公司股份的,应督促其及时卖出,并及时向上海股交中心报告。
第八十一条代理买卖机构应特别关注投资者的投资行为,发现投资者存在异常投资行为或违规行为的,应及时予以警示,必要时可以拒绝投资者的委托或终止代理股份转让协议,并及时向上海股交中心报告。代理买卖机构对违规转让股份事项应及时报告上海股交中心并协助进行调查,上海股交中心依据调查结果做出相应处理。
第七章信息披露
第八十二条挂牌公司应按照本办法及上海股交中心相关信息披露业务规则、通知等规定,规范履行信息披露义务。
第八十三条挂牌公司及其董事、信息披露义务人应及时披露信息,并保证信息披露内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第八十四条股份挂牌前,非上市公司至少应披露股份转让说明书、审计报告、法律意见书。股份挂牌后,挂牌公司至少应披露年度报告、半年度报告、重大事项临时报告。
第八十五条挂牌公司披露的财务信息至少应包括资产负债表、利润表、现金流量表以及主要项目的附注。
第八十六条挂牌公司披露的年度财务报告应经会计师事务所审计。
第八十七条上海股交中心对未在规定期限内披露年度报告或出现重大违法违规情形的挂牌公司,在股份转让系统予以警示标识。
第八十八条挂牌公司有限售期的股份解除转让限制前一转让日,挂牌公司应发布股份解除转让限制公告。
第八十九条挂牌公司披露的信息应通过上海股交中心指定网站发布,在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时间。
第八章其他事项
第九十条挂牌公司申请在代办股份转让系统挂牌的,应按照国家相关规定办理。
第九十一条挂牌公司申请公开发行股票并上市的,应按照有关法律法规及政策性规定办理。
第九十二条挂牌公司控股股东、实际控制人已发生或拟发生变化时,挂牌公司应及时向上海股交中心报告。
第九十三条挂牌公司发生重大资产重组、并购等事项时,应在推荐机构会员的督导下进行,相关方案应符合有关法律法规及政策性规定,经上海股交中心审核同意后,报送上海市金融办备案。
第九章违规处理
第九十四条会员违反本办法及上海股交中心其他规则,上海股交中心责令其改正,视情节轻重给予其以下处理,并记入会员诚信档案:
(一)谈话提醒;
(二)警告;
(三)通报批评;
(四)谴责;
(五)暂停受理其报送的申请文件或出具的相关报告;
(六)取消会员资格。
第九十五条会员的相关工作人员违反本办法及上海股交中心其他规则,上海股交中心责令其改正,视情节轻重给予其以下处理,并记入从业人员诚信档案:
(一)谈话提醒;
(二)警告;
(三)通报批评;
(四)谴责;
(五)暂停其从事相关业务的资格;
(六)认定其不适合任职;
(七)责令所在机构给予处分。
第九十六条挂牌公司违反本办法及上海股交中心其他规则,上海股交中心责令其改正,视情节轻重给予其以下处理,并记入挂牌公司诚信档案:
(一)谈话提醒;
(二)警告;
(三)通报批评;
(四)谴责;
(五)暂停其股份转让;
(六)暂停其开展定向增资等业务;
(七)终止挂牌。
第九十七条挂牌公司董事、监事、高级管理人员违反本办法及上海股交中心其他规则,上海股交中心责令其改正,视情节轻重给予其以下处理,并记入挂牌公司董事、监事、高级管理人员诚信档案:
(一)谈话提醒;
(二)警告;
(三)通报批评;
(四)谴责;
(五)责令所在公司给予处分。
第九十八条投资者违反本办法及上海股交中心其他规则,上海股交中心责令其改正,视情节轻重给予其以下处理,并记入投资者诚信档案:
(一)谈话提醒;
(二)警告;
(三)通报批评;
(四)谴责;
(五)暂停其参与挂牌公司股份转让。
第九十九条会员、挂牌公司及其相关工作人员开展业务和投资者参与挂牌公司股份转让,存在违反法律法规及有关政策性规定的行为,上海股交中心及时报告上海市金融办,并建议有关部门依法查处。
第一百条挂牌公司、会员及其工作人员、投资者在接受上海股交中心、推荐机构会员或代理买卖机构的调查时应积极配合,及时提供相关材料。
第十章附则
第一百零一条本办法下列用语的含义:
(一)会员,是指经上海股交中心审核通过,可参与上海股交中心股份转让业务的机构或组织。
(二)挂牌公司,是指在上海股交中心挂牌进行股份转让的非上市公司。
(三)推荐机构会员,是指推荐非上市公司进入上海股交中心挂牌、提供定向增资等相关服务,并负责持续督导挂牌公司规范运作的会员。
(四)专业服务机构会员,是指为非上市公司进入上海股交中心挂牌、挂牌公司进行定向增资等提供法律、审计、验资、评估及其他专业服务的会员。
(五)申请文件,是指在非上市公司申请挂牌或挂牌公司申请定向增资等时,推
荐机构会员按照上海股交中心规定报送的书面及电子材料。
(六)代理买卖机构,是指上海股交中心及其认定的其他机构。
(七)股份转让系统,是指上海股交中心专门用于为非上市公司股份提供报价和转让服务的信息技术设施。
(八)前成交均价,是指挂牌公司前一转让日所有股份成交的加权平均转让价格,前一转让日无成交的,以前一转让日的前成交均价为当日的前成交均价。
加权平均转让价格=(转让价格1×成交量1+转让价格2×成交量2+…+转让价格N×成交量N)÷(成交量1+成交量2+…+成交量N)
挂牌公司发生权益分派、公积金转增股本等情况,上海股交中心在权益登记日次一转让日对前成交均价作除权除息处理。
除权(息)后的前成交均价=(前成交均价-每股现金红利额) ×除权(息)前挂牌公司股份数÷除权(息)后挂牌公司股份数。
(九)登记结算系统,是指上海股交中心专门用于为非上市公司股份提供托管、登记、结算服务的信息技术设施。
(十)委托:指投资者向代理买卖机构进行具体授权买卖股份的行为。
目前全国共有28家股权交易中心
目前全国共有28家股权交易中心，附件是各种渠道搜集的信息。截至2013年1月12日。 涉及到的字段有名称、成立时间、注册资本、股权架构、监管人、业务类型、组织结构、人力资源、ZF政策支持、IT系统、经营规划、收费标准、盈利模式、产品创新、挂牌程序、挂牌条件、定增条件、合格投资人条件（机构）、合格投资人条件（自然人）、保荐机构准入条件、服务机构准入条件、代理买卖机构准入条件、交易规则、运营状况、资金结算方法、对挂牌企业的优惠政策 产品方面，股权托管、挂牌展示、私募债、股权质押融资都是比较常见的业务品种，各股交中心创新的业务有知识产权质押融资、PE份额转让报价系统（上海股交）、金融衍生品交易系统（上海股交）、资产权益转让（例浙交所的“龙泉市岭坤口水电开发有限公司55%股权及相关债权”）、专门针对股交中心的信托产品（例齐鲁股交与山东信托合作发行的国内首只参与区域性股权交易市场信托产品）、理财产品交易（例重庆股交与华夏银行合作的理财产品登记、托管、转让发布的平台）、小贷公司收益权质押（例克拉玛依市广盛小额贷款有限公司在新疆股交发行的额度为800万元固定收益率为6.6%的产品）、四板小微企业股权贷（武汉股交）、授信制企业债券（石家庄股交）、排污权产品（海峡股交）小贷公司私募债、集合票据融资、金融资产、PE二级市场、权益类资产交易、优先股融资、见证业务、产权交易（安徽股交）。 扩大影响力的方式有：设立分支机构（天交所）、管理输出（前海股交）、设立扶持基金、筹建各种会议、承办各种论坛、组建各种联盟（例广交所的“广州开发区天使投资联盟"，齐鲁股交的“投资者俱乐部")、培训咨询、研究中心发布各种研究报告、争取获得各种ZF认证（例安徽股交还用其设计的科技平台获得ZF自主创新资助，还被确定为合肥市企业股权和分红激励试点工作协助实施机构。） 每周都有十几家企业在各地挂牌，但是交易量少、交投不活跃是场外市场共同的问题，而且股交中心何时达到盈亏平衡点也是关键。因此，除了借鉴其他省份的经验，地方股交中心还需要深度调研本地需求，提供差异化的服务，才能立足地方，突出重围。
上海股权转让模板(标准版)
编号：GR-WR-22676 上海股权转让模板(标准 版) After negotiation and consultation, both parties jointly recognize and abide by their responsibilities and obligations, and elaborate the agreed commitment results within the specified time. 甲方：____________________ 乙方：____________________ 签订时间：____________________ 本文档下载后可任意修改
上海股权转让模板(标准版) 备注:本文件适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 转让方：（甲方） 地址： 法定代表人： 受让方：（乙方） 地址： 法定代表人： 鉴于甲方在_____公司（以下简称公司）合法拥有_____%股权，现甲方有意转让其在公司拥有的全部股权，并且甲方转让其股权的要求已获得公司股东会的批准。 鉴于乙方同意受让甲方在公司拥有_____%股权。 鉴于公司股东会也同意由乙方受让甲方在该公司拥有的_____%股权。 甲、乙双方经友好协商，本着平等互利、协商一致的原则，就股权转让事宜达成如下协议： 第一条股权转让的价格及转让款的支付期限和方式
1、甲方占有合营公司_____%的股权，根据原合营公司合同书规定，甲方应出资币万元，实际出资_____币_____万元。现甲方将其占合营公司_____%的股权以_____币_____万元转让给乙方。 2、乙方应于本协议书生效之日起_____天内按前款规定的币种和金额将股权转让款以银行转帐方式分次（或一次）支付给甲方。 第二条甲方保证与声明 1、甲方为本协议第一条所转让股权的唯一所有权人； 2、甲方作为公司股东已完全履行了公司注册资本的出资义务； 3、保证所与本次转让股权有关的活动中所提及的文件完整、真实、且合法有效； 4、保证转让的股权完整，未设定任何担保、抵押及其他第三方权益； 5、保证其主体资格合法，有出让股权的权利能力与行为能力； 6、保证因涉及股权交割日前的事实而产生的诉讼或仲
上海证券交易所股票代码及名称
600000 浦发银行600030 中信证券600064 南京高科600087 长航油运 600004 白云机场 600031 三一重工 600066 宇通客车 600088 中视传媒 600005 武钢股份 600033 福建高速 600067 冠城大通 600089 特变电工 600006 东风汽车600035 楚天高速600068 葛洲坝600090 啤酒花 600007 中国国贸 600036 招商银行 600069 银鸽投资 600091 明天科技 600008 首创股份 600037 歌华有线 600070 浙江富润 600093 禾嘉股份 600009 上海机场 600038 哈飞股份 600071 凤凰光学 600095 哈高科 600010 包钢股份 600039 四川路桥 600072 中船股份 600096 云天化 600011 华能国际 600048 保利地产 600073 上海梅林 600097 开创国际 600012 皖通高速 600050 中国联通 600074 中达股份 600098 广州控股 600015 华夏银行 600051 宁波联合 600075 新疆天业 600099 林海股份 600016 民生银行 600052 浙江广厦600076 *ST 华光 600100 同方股份 600017 日照港 600053 中江地产600077 *ST 百科 600101 明星电力 600018 上港集团600054 黄山旅游600078 澄星股份600102 莱钢股份600019 宝钢股份600055 万东医疗600079 人福科技600103 青山纸业 600020 中原高速 600056 中国医药600080 ST 金花 600104 上海汽车 600021 上海电力 600058 五矿发展 600081 东风科技 600105 永鼎股份 600022 济南钢铁 600059 古越龙山 600082 海泰发展 600106 重庆路桥 600026 中海发展 600060 海信电器600083 ST 博信 600107 美尔雅 600027 华电国际 600061 中纺投资600084 *ST 中葡 600108 亚盛集团 600028 中国石化 600062 双鹤药业 600085 同仁堂 600109 国金证券 600029 南方航空600063 皖维高新600086 东方金钰600110 中科英华
股份有限公司股份转让协议
股份有限公司股份转让协议范本 出让方：_____（以下简称甲方） 住址： 法定代表人： 受让方：_____（以下简称乙方） 住址： 法定代表人： 甲、乙双方根据有关法律、法规的规定，经友好协商，就甲方将其所持_____________公司（下称“目标公司”）_________%的股份转让给乙方之相关事宜，达成一致，特签订本合同，以使各方遵照执行。
一、股份转让标的 甲方向乙方转让的标的为：甲方合法持有目标公司_________%的股份。 二、股份转让的价款、期限及支付方式 1、甲方占有公司____%的股份，根据原合营公司合同书规定，甲方应投资____币______万元。现甲方将其占公司____%的股份以 ____币______万元转让给乙方。 2、乙方应于本协议生效之日起____天内按第一条第一款规定的货币和金额以银行转帐方式分____次付清给甲方。 三、合同生效条件 当下述的两项条件全部成就时，本合同始能生效。该条件为： 1、本合同已由甲、乙双方正式签署； 2、本合同已得到了各方权力机构（董事会或股东会）的授权与批准。 四、股份转让完成的条件 1、甲、乙双方完成本合同所规定的与股份转让有关的全部手续，并将所转让的目标公司_________%的股份过户至乙方名下。
2、目标公司的股东名册、公司章程及工商管理登记档案中均已明确载明乙方持有该股份数额。 五、各方的陈述与保证 1、甲方的陈述与保证： （1）甲方为依法成立并合法存续的公司法人，具有独立民事行为能力； （2）甲方为目标公司的股东，合法持有该公司_________%的股份； （3）甲方承诺本次向乙方转让其所持有的目标公司的股份未向任何第三人设担保、质押或其他任何第三者权益，亦未受到来自司法部门的任何限制； （4）甲方承诺其本次向乙方转让股份事宜已得到其有权决策机构的批准； （5）甲方承诺积极协助乙方办理有关的股份转让过户手续；在有关手续办理完毕之前，甲方不得处臵目标公司的任何资产，并不得以目标公司的名义为他人提供担保、抵押； （6）甲方确认在本合同签订前，目标公司及其自身向乙方作出的有关目标公司的法人资格、合法经营及合法存续状况、资产权属
有限公司股权转让协议范本
有限公司股权转让协议范本 转让方(以下简称甲方)： 营业执照号码或身份证号码：住所： 受让方(以下简称乙方)： 营业执照号码或身份证号码：住所： XXXX有限公司是根据《公司法》登记设立的有限公司，注册资本XX万元，实收资本XX万元。现甲方决定将所持有的公司XX%的股权(认缴注册资本XX万元，实缴注册资本XX万元)按照本协议规定的条件转让给乙方。甲乙双方本着自愿、平等、公平、诚实信用的原则，经协商一致，达成如下协议： 第一条转让标的、转让价格与付款方式 1、甲方同意将所持有XXXX有限公司XX%的股权(认缴注册资本XX万元，实缴注册资本XX万元)以XX万元人民币的价格转让给乙方，(备注：所转让的股权中如认缴的注册资本尚未全部到资，约定如下：所转让的占XXXX有限公司XX%的股权中尚未到资的注册资本XX万元由乙方按章程规定如期到资。)乙方同意按此价格和条件购买该股权。 2、乙方同意在本协议签订之日起XX日内，将转让费XX万元人民币以(备注：现金或转帐)方式分XX次支付给甲方。 第二条保证 1、甲方保证所转让给乙方的股权是甲方在XXXX有限公司的真实出资，是甲方合法拥有的股权，甲方具有完全的处分权。该股权未被人民法院冻结、拍卖，没有设置任何抵押、质押、担保或存在其他可能影响受让方利益的瑕疵，并且在上述股权转让交割完成之前，甲方将不以转让、赠与、抵押、质押等任何影响乙方利益的方式处置该股权。公司不存在转让方未向受让方披露的现存或潜在的重大债务、诉讼、索赔和责任。否则，由此引起的所有责任，由甲方承担。 2、甲方保证所转让给乙方的股权，公司的其他股东已放弃优先购买权。 3、乙方受让甲方所持有的股权后，即按XXXX有限公司章程规定享有相应的股东权利和义务。 4、乙方承认XXXX有限公司章程，保证按章程规定履行股东的权利和义务。
上海股权交易中心Q板和E板挂牌条件及对比
Q板和E板挂牌条件 上海股交中心目前有Q板及E板两大板块：中小企业股权报价系统（Q板)，非上市股份有限公司股份转让系统（E板)，下面分别对Q、E两板挂牌条件作介绍： 一、Q板（报价版）挂牌条件： Q板（Quotation system）全称：中小企业股权报价系统，简称报价板、Q板，指挂牌公司可以通过系统进行线上报价，但交易、融资均在线下完成。上海股交中心对Q 板挂牌企业未设行业限制，主要包括农林牧渔、化工、有色金属、建筑建材、机械设备、交运设备、信息设备、食品饮料、纺织服装、轻工制造、医药生物、公用事业、交通运输、金融服务、商业贸易、餐饮旅游、信息服务、综合服务等。 中小企业股权报价系统(“报价系统”、“Q板”)旨在为中小微企业提供对接资本市场的机会，搭建一个综合金融信息服务的平台，提供各方信息，成为企业展示形象、金融机构发布金融产品、投资者挖掘优质企业的桥梁。 Q板以系统平台为载体，为挂牌企业提供包括挂牌、信息披露、股权融资、债权融资、收购兼并、人员培训、专业指导、企业展示、品牌宣传等多方位服务。与E板不同的是，Q板的挂牌企业要求更低。E板仅限于已完成股份改制的企业，而Q板则允许未改制企业挂牌转让。
Q板挂牌的企业形态多样化：有限责任公司、股份有限公司或上海股权托管交易中心认可的其他组织或机构； Q板挂牌的企业经济成分不限：国有企业、民营企业、集体企业和外资企业等。“5否定不成立”： 对企业的挂牌条件设定如下5个否定项（也就是说企业不存在“五个否定项”中的任何一条所属情况即可挂牌）： （1）无固定的办公场所； （2）无满足企业正常运作的人员； （3）企业被吊销营业执照； （4）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚； （5）企业的董事、监事及高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条所列属的情况。 目前，中小企业股权报价系统挂牌企业，以起步期、创业期企业为主，兼顾其他阶段企业。主要针对那些暂不具备在E板挂牌条件、错失了与资本市场对接机会的处于初创期的中小微企业。对于有意挂牌Q板的企业，对企业的形态、所有制形式和所处行业均不做限定，在信息披露的要求上具有一定的灵活性。 Q板的主要特色是，向投资者提供7*24小时股权转让报价，企业可以根据实际情况自主选择信息披露内容，由报价系统推荐机构点对点向企业提供专业服务，并对企业进行持续规范化培训指导。企业挂牌成本低、效率高。 企业在Q板挂牌后，上海股交中心将主要为他们提供定向增资，信息披露，以及出让、受让信息发布和股权转让过户登记、人员培训、专业指导、企业展示、品牌宣传等多方位服务。此外，Q板企业在符合一定条件之后，也可以经E板推介机构推荐转板至E板挂牌。
上海股权转让范本
编号：_______________ 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 上海股权转让范本 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________
转让方甲方地址法定代表人受让方乙方地址法定代表人鉴于甲方在 ________公司以下简称公司合法拥有________股权，现甲方有意转让其在公司拥有的全部股权，并且甲方转让其股权的要求已获得公司股东会的批准。 鉴于乙方同意受让甲方在公司拥有________股权。 鉴于公司股东会也同意由乙方受让甲方在该公司拥有的________股权。 甲、乙双方经友好协商，本着平等互利、协商一致的原则，就股权转让事宜达成如下协议第一条 股权转让的价格及转让款的支付期限和方式1、甲方占有合营公司 ________的股权，根据原合营公司合同书规定，甲方应出资币万元，实际出资________币________万元。 现甲方将其占合营公司________的股权以________币________万元转让给乙方。 2、乙方应于本协议书生效之日起________天内按前款规定的币种和金额将股权转让款以银行转帐方式分次或一次支付给甲方。 第二条 甲方保证与声明1、甲方为本协议第一条所转让股权的唯一所有权人；2、甲方作为公司股东已完全履行了公司注册资本的出资义务；3、保证所与本次转让股权有关的活动中所提及的文件完整、真实、且合法有效；4、保证转让的股权完整，未设定任何担保、抵押及其他第三方权益；5、保证其主体资格合法，有出让股权的权利能力与行为能力；6、保证因涉及股权交割日前的事实而产生的诉讼或仲裁由出让方承担。 第三条 乙方声明1、乙方以出资额为限对公司承担责任；2、乙方承认并履行公司修改后的章程；3、乙方保证按本合同所规定的方式支付价款。 第四条 有关公司盈亏含债权债务的分担本协议生效后，出让方享有和分担转让前该公司所有的债权债务。
股份有限公司股权转让手续流程
股份有限公司股权转让手续流程 公司因为运营的问题，股份之间的转让是很常见的，但是公司的性质不同，其转让的手续流程也是不一样的。我们今天来看一下股份公司股权转让手续流程有哪些？ 有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。 其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商
不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。 了解法规以后还是不知道还怎么讲股份有限公司股权转让，先查看这份股份有限公司股权转让流程 1、展开股东会议，研究收购或转让股权的可行性，是否符合公司战略发展，是否具备收购转让股权经济能力分析会议 2、聘请律师进行律师尽职调查。 3、出让和受让双方进行实质性的协商和谈判断。 4、出让方（国有、集体）企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准。 5、评估、验货（私营有限公司也可协商确定股权转让价格）。 6、出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的，需要到国有资产办进行立项、确认，然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验货。 7、出让方召开职工大会或股东大会。
8、股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议 9、出让方和受让方签定股权转让合同或股权转让协议。 10、由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续。 11、到各有关部门办理变更、登记等手续。 以上就是“股份有限公司股权转让手续流程”的全部介绍，请查收。如果你还有任何的不清楚的地方建议去咨询专业的部门，帮助你完成转让手续。
上海证券交易所是中国大陆两所证券交易所之一
基本面、技术面、资金面分析在期股市中的作用？这一问题是常常困扰炒期者心头之结。来到期市的人亦会为此争论不止，从初时的重技术为主到后期以基本面为基通盘分析，是大家都有的经历。在此偶谈几句个人体会以供网友参考： 先看基本面：基本面分析在市场分中作用在于对整个市场未来发展环境、各商品未来供需关系及影响其供需因素[如产量的增减、主产地的气候、需求的增减及未来潜力、各主要货币的政策与波动情况、国际国内局势平稳度、经济周期对该商品的拉动与压至、上市公司所处行业性质、地位、公司未来增涨潜力、财务状况、主导产品市场表现、政府政策导向等等]。通过对以上这些由宏观到微观的基础分析，从中选择出自已认为潜质最大的商品或股票进行投资。一般来讲会有所收获。作为大资金投资人以基础分析作投资主要参考是最长见的选择，以便于选准投资种类确保资金稳定赢利。 但基础分析亦有其弱点：它不能给出你准确进场离场信息，因此他只具备品种选择上的优势而不具备临场操作的优势。 再说技术面：技术分析对于普通投资人使用方便，上手也快。因此深受广大投资者欢迎。技术分析种类繁多，从基础的东方人用的k线图与西方人用的条形线闪电图，到各种周期理论、几何形态、道氏理论等等与众多的技术指标,都成为众多投资者钻研的标的。这些东西也确实为人们投资带来了方便。他的基础来源于人们对市场历史的重演性理解，从而找出规律性的东西来帮助人们认识市场。他的长处在于可以排除人为情绪的干扰，降低交易成本和操作错误,指导进出场时机，这也是众人所追求的原因。一个好的技术分析者往往在市中容易获取盈利。虽然一些投资大师对技术分析嗤之以鼻,但就技术分析本身在市场表现看确实的一门值得掌握的工具。 但技术分析也有自已的局限性。首先是所有的理论本身都有局限，市场是发展的，用静态的理论分析动态的市场自然会产生些失误。因此使用者也会受到影响。因此技术陷井常常让人头痛。 接着说资金面:任何行情的动力都来源于资金的推动。市场对资金的吸引力越高未来行情发展空间越大,反之则机会不多。因此，对资金面的研究也不该忽视。 市中资金包括所有参与者，但主要需注重那些能引导行情发展的集团资金。没有集团资金的参与市场将难以发动行情，集团资金参与性质决定了行情性质。过江龙资金只会急拉快跑作反弹，而主流集团资金才有能力发动大行情。 任何交易品种的资金性质亦会指导其未来发展与动力的持久性,由其是一些大品种更是如此。 资金性质在期市上可从持仓报告中查得，而股市上则可从交易所公告席位中得到。 二、中石化公司基本面分析及技术分析 1、公司介绍 中国石油化工集团公司(简称中国石化集团公司，英文缩写Sinopec Group)是1998年7月国家在原中国石油化工总公司基础上重组成立的特大型石油石化企业集团，是一家上中下游一体化、石油石化主业突出、拥有比较完备销售网络、境内外上市的股份制企业，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。中国石化集团公司注册资本1049亿元，总经理为法定代表人，总部设在北京。 中国石化集团公司对其全资企业、控股企业、参股企业的有关国有资产行使资产受益、重大决策和选择管理者等出资人的权力，对国有资产依法进行经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。中国石化集团公司控股的中国石油化工股份有限公司先后于2000年10月和2001年8月在境外境内发行H股和A股，并分别在香港、纽约、伦敦和上海上市。2007年底，中国石化股份公司总股本867亿股，中国石化集团公司持股占75.84%，外资股19.35%，境内公众股占4.81%。 中国石化是中国最大的一体化能源化工公司之一，主要从事石油与天然气勘探开发、开采、
各股权交易中心挂牌条件汇总
各股权交易中心挂牌条件汇总 一、上海股权托管交易中心各板挂牌条件 1.股份转让系统（E板）挂牌条件 非上市股份有限公司（股东数＜200名）申请在上海股交中心挂牌，应具备以下条件： （一）业务基本独立，具有持续经营能力； （二）不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较 大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为； （三）在经营和管理上具备风险控制能力； （四）治理结构健全，运作规范； （五）股份的发行、转让合法合规； （六）注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度; （七）上海股权托管交易中心要求的其他条件。 2.股权报价系统（Q板）挂牌条件 拟挂牌的非上市企业（股东数＜200名）形式不限，包括但不限于有限责任公司、股份有限公司，以及本中心认定的其他组织与机构。 企业存在下列情况之一的，不得在中小企业股权报价系统挂牌： （一）无固定的办公场所； （二）无满足企业正常运作的人员； （三）企业被国家有关部门吊销营业执照或其他合法执业证照；
（四）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚； （五）企业的董事、监事、经营管理人员存在《公司法》第一 百四十六条所列属的或违反国家其他相关法律法规的情形； （六）上海股权托管交易中心认定的其他情形。 二、中原股权交易中心各板挂牌条件 1.交易板挂牌条件挂牌条件 非上市股份有限公司进入中原股权交易中心开展股权挂牌业务企业申请在中原股权交易中心挂牌应符合以下条件： （一）依法设立且存续满十二个月。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算； （二）业务明确，具有持续经营能力； （三）公司治理机制健全，合法规范经营； （四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规； （五）推荐机构会员推荐并持续督导； （六）中原股权交易中心要求的其他条件 2.中原股权交易中心信息展示板挂牌条件
上海证券交易所新一代交易系统介绍会汇总
上海证券交易所新一代交易系统介绍会 ---券商调研问卷会员信息会员名称：_______________________________ 总部所在地： _______________ 营业部数量：_______________________________ 交易席位数量： _______________ 业务联络人： _______________________________ 技术联络人： _______________ 填写日期： _______________________________ 注意：所有答案请全部填到横线上，特别是选择题的答案请填到问题的左边横线上。另外，为便于统计，请不要修改表结构，比如增删行。网络部分 1 贵公司各营业部与上证所之间使用何种线路连接? 地面卫星 SDH DDN PSTN VSAT SCPC 单向广播类型带宽（目前）带宽（可扩展） 2 贵公司是否建立了营业部间的城域/广域网？（如果选择a，可不必回答第4题；如果选择b，请直接从4题继续） a 是 b 否 3 贵公司各营业部间城域/广域网是采用何种技术建网的？（可多选） a DDN 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ b 双向卫星带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ c SDH 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ d Gb Ethernet 带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ e 其它：带宽： ______________________ 接入运营商： ______________________ 4 贵公司是否有建设城域/广域网的计划？ a 是，将采用___________技术______年______月开始建设______年______月建成 b 否 5 贵公司是否采用集中报盘的方式？ a 是，总部 b 是，地区：共有______区最大的有_______个席位最小的有_______个席位 c 否，但计划在 _________实现 d 否，暂时没有计划采用 6 贵公司的网管系统采用什么软件？软件：__________________________ 7 天地备份是否具有地面与卫星两种连接方式？ a 地面：SDH, DDN, PSTN b 卫星：VSAT, SCPC 8 网络部分其他需要考虑的因素：（请详细说明） ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________
股份转让协议
有限公司股权转让协议 出让方：（甲方） 住址： 受让方：（乙方） 住址： 鉴于甲方在公司（以下简称公司）合法拥有60 %股权，现甲方有意转让其在公司拥有的10%股权，并且甲方转让其股权的要求已获得公司股东批准。 鉴于乙方同意受让甲方在公司拥有10 %股权。 鉴于公司其他股东同意乙方受让甲方在该公司拥有的10 %股权。 甲、乙双方经友好协商，本着平等互利、协商一致的原则，就股权转让事宜达成如下协议： 一、股权转让 1、甲方同意将其在标的公司所持部分股权，即标的公司注册资本的10% 转让给乙方，乙方同意受让。 2、甲方同意出售而乙方同意购买股权，包括该股权项下所有的附带权益及权利，且上述股权未设定任何（包括但不限于）留置权、抵押权及其他第三者权益或主张。 二、股权转让价格及价款的支付方式 1、甲方同意根据本合同所规定的条件，以五万元将其在公司拥有的10 %股权转让给乙方，乙方同意以此价格受让该股权。 2、乙方同意按下列现金方式将合同价款支付给甲方： （1）乙方同意在本合同双方签字之日向甲方支付五万元； 三、甲方保证
1、甲方为本协议所转让股权的唯一所有权人； 2、甲方作为公司股东已完全履行了公司注册资本的出资义务； 3、保证所与本次转让股权有关的活动中所提及的文件完整、真实、且合法有效； 4、保证转让的股权完整，未设定任何担保、抵押及其他第三方权益； 5、保证其主体资格合法，有出让股权的权利能力与行为能力； 6、保证因涉及股权交割日前的事实而产生的诉讼或仲裁由出让方承担。 四、有关费用的负担 在本次股权转让过程中发生的有关费用（如公证、评估或审计、工商变更登记等费用），由甲方承担。 五、有关股东权利义务包括公司盈亏（含债权债务）的承受 1、从本协议生效之日起，乙方实际行使作为公司股东的权利，并履行相应的股东义务。必要时，甲方应协助乙方行使股东权利、履行股东义务，包括以甲方名义签署相关文件。 2、从本协议生效之日起，乙方按其所持股权比例依法分享利润和分担风险及亏损。 六、协议的变更和解除 发生下列情况之一时，可变更或解除本协议，但甲乙双方需签订变更或解除协议书： 1、由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外因，致使本协议无法履行； 2、一方当事人丧失实际履约能力； 3、由于一方违约，严重影响了另一方的经济利益，使合同履行成为不必要； 4、因情况发生变化，当事人双方经过协商同意； 5、合同中约定的其它变更或解除协议的情况出现。 七、违约责任 1、本协议书一经生效，双方必须自觉履行，任何一方未按协议书的规定全面履行义务，应当依照法律和本协议书的规定承担责任。 2、如乙方不能按期支付股权转让款，每逾期一天，应向甲方支付逾期部分转让款的万分之 5 的违约金。如因乙方违约给甲方造成损失，乙方支付的违约金金额低于实际损失的，乙方必须另予以补偿。 3、如由于甲方的原因，致使乙方不能如期办理变更登记，或者严重影响乙方实现订立本协议书的目的，甲方应按照乙方已经支付的转让款的万分之 5 向乙方支付违约金。如因甲方违约给乙方造成损失，甲方支付的违约金金额低于实际损失的，甲方必须另予以补偿。 八、争议解决方式 因本协议书引起的或与本协议书有关的任何争议，甲乙双方应友好协商解决，如协商不成，向邯山区仲裁委员会申请仲裁；向有管辖权的人民法院起诉。 九、其他
有限公司股权转让协议
转让方（以下简称甲方）： 营业执照号码或身份证号码： 住所： 受让方（以下简称乙方）： 营业执照号码或身份证号码： 住所： 有限公司是根据《中华人民共和国公司法》登记设立的有限公司，注册资本万元，实收资本万元。现甲方决定将所持有的公司%的股权（认缴注册资本万元，实缴注册资本万元）按照本协议规定的条件转让给乙方。甲乙双方本着自愿、平等、公平、诚实信用的原则，经协商一致，达成如下协议： 第一条转让标的、转让价格与付款方式 1、甲方同意将所持有有限公司%的股权（认缴注册资本万元，实缴注册资本万元）以万元人民币的价格转让给乙方，（备注：所转让的股权中如认缴的注册资本尚未全部到资，约定如下：所转让的占有限公司%的股权中尚未到资的注册资本万元由乙方按章程规定如期到资。）乙方同意按此价格和条件购买该股权。 ２、乙方同意在本协议签订之日起日内，将转让费万元人民币以（备注：现金或转帐）方式分次支付给甲方。 第二条保证 １、甲方保证所转让给乙方的股权是甲方在有限公司的真实出资，是甲
方合法拥有的股权，甲方具有完全的处分权。该股权未被人民法院冻结、拍卖，没有设置任何抵押、质押、担保或存在其他可能影响受让方利益的瑕疵，并且在上述股权转让交割完成之前，甲方将不以转让、赠与、抵押、质押等任何影响乙方利益的方式处置该股权。公司不存在转让方未向受让方披露的现存或潜在的重大债务、诉讼、索赔和责任。否则，由此引起的所有责任，由甲方承担。 ２、甲方保证所转让给乙方的股权，公司的其他股东已放弃优先购买权。 ３、乙方受让甲方所持有的股权后，即按有限公司章程规定享有相应的股东权利和义务。 ４、乙方承认有限公司章程，保证按章程规定履行股东的权利和义务。 第三条盈亏分担 公司依法办理变更登记后，乙方即成为有限公司的股东，按章程规定分享公司利润与分担亏损。 第四条股权转让的费用负担 股权转让全部费用（包括手续费、税费等），由方（备注：可由双方自行约定）承担。 第五条协议的变更与解除 在公司办理股权转让变更登记前，发生下列情况之一时，可变更或解除协议，但双方必须就此签订书面变更或解除协议。 １、由于不可抗力或由于一方当事人虽无过失但无法防止的外因，致使本协议无法履行。２、一方当事人丧失实际履约能力。 ３、由于一方或双方违约，严重影响了守约方的经济利益，使协议履行成为不必要。
上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法
上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转 让业务暂行管理办法 目录 第一章总则 第二章会员 第三章非上市公司挂牌 第四章定向增资 第五章股份转让 第一节一般规定 第二节委托 第三节申报 第四节成交 第五节结算 第六节报价和成交信息发布 第七节暂停和恢复转让 第八节终止挂牌 第六章代理买卖机构
第七章信息披露 第八章其他事项 第九章违规处理 第十章附则 第一章总则 第一条为规范非上市股份有限公司(以下简称“非上市公司”)进入上海股权托管交易中心(以下简称“上海股交中心”)进行股份转让工作,依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》(国发〔2009〕19号)、《上海市人民政府关于本市推进股权托管交易市场建设的若干意见》(沪府发〔2011〕99号)和上海市金融服务办公室(以下简称“上海市金融办”)印发的《上海股权托管交易中心管理办法(试行)》(沪金融办〔2012〕4号)等有关法律法规及政策性规定,制定本办法。 第二条本办法所称股份转让业务,是指上海股交中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务并受其委托代办其股份转让的业务。 第三条参与股份转让业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。 第四条参与股份转让业务的中介机构应先申请成为上海股交中心的会员,并以会员的身份开展工作。 第五条上海股交中心根据上海市金融办的授权,实行自律性管理,对股份转让业务进行监督管理。
第六条参与股份转让业务的非上市公司、中介机构、投资者等应遵循自愿、有偿、诚实信用原则,遵守本办法及相关业务规则的规定。 第七条中介机构在开展股份转让业务时应勤勉尽责地履行职责。 第八条挂牌公司应按照上海股交中心的规定履行信息披露义务,可参照上市公司信息披露要求,自愿进行更为充分的信息披露。 第九条参与挂牌公司股份转让的投资者,应具备相应的风险识别和承担能力,可以是经上海股交中心认定的下列机构或人员: (一)机构投资者,包括法人、合伙企业等; (二)公司挂牌前的自然人股东; (三)通过定向增资或股权激励持有公司股份的自然人股东; (四)因继承或司法裁决等原因持有公司股份的自然人股东; (五)具有两年以上证券投资经验,且拥有人民币100万元以上金融资产的自然人; (六)上海股交中心认定的其他投资者。 上述第(二)、(三)、(四)项中的自然人股东在不满足上述第(五)项条件时只能买卖其持股公司的股份。 第二章会员 第十条上海股交中心会员分为推荐机构会员和专业服务机构会员。 申请成为会员,应同时具备下列基本条件:
上海股权转让
上海股权转让范本 转让方：（甲方） 地址： 法定代表人： 受让方：（乙方） 地址： 法定代表人： 鉴于甲方在________公司（以下简称公司）合法拥有________%股权，现甲方有意转让其在公司拥有的全部股权，并且甲方转让其股权的要求已获得公司股东会的批准。 鉴于乙方同意受让甲方在公司拥有________%股权。 鉴于公司股东会也同意由乙方受让甲方在该公司拥有的
________%股权。 甲、乙双方经友好协商，本着平等互利、协商一致的原则，就股权转让事宜达成如下协议： 第一条股权转让的价格及转让款的支付期限和方式 1、甲方占有合营公司________%的股权，根据原合营公司合同书规定，甲方应出资币万元，实际出资________币________万元。现甲方将其占合营公司________%的股权以________币________万元 转让给乙方。 2、乙方应于本协议书生效之日起________天内按前款规定的币种和金额将股权转让款以银行转帐方式分次（或一次）支付给甲方。 第二条甲方保证与声明 1、甲方为本协议第一条所转让股权的唯一所有权人； 2、甲方作为公司股东已完全履行了公司注册资本的出资义务； 3、保证所与本次转让股权有关的活动中所提及的文件完整、真实、且合法有效； 4、保证转让的股权完整，未设定任何担保、抵押及其他第三方权益；
5、保证其主体资格合法，有出让股权的权利能力与行为能力； 6、保证因涉及股权交割日前的事实而产生的诉讼或仲裁由出让方承担。 第三条乙方声明 1、乙方以出资额为限对公司承担责任； 2、乙方承认并履行公司修改后的章程； 3、乙方保证按本合同所规定的方式支付价款。 第四条有关公司盈亏（含债权债务）的分担 本协议生效后，出让方享有和分担转让前该公司所有的债权债务。受让方分享转让后该公司的利润和分担风险及亏损。 第五条违约责任 1、本协议书一经生效，双方必须自觉履行，任何一方未按协议书的规定全面履行义务，应当依照法律和本协议书的规定承担责任。 2、如乙方不能按期支付股权转让款，每逾期一天，应向甲方支付逾期部分转让款的万分之________的违约金。如因乙方违约给甲方造成损失，乙方支付的违约金金额低于实际损失的，乙方必须另予以补偿。
股份有限公司股权转让(最新版)
股份有限公司股权转让(最新版) Equity transfer of joint stock limited company (latest edition) 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日 合同编号：XX-2020-01
股份有限公司股权转让(最新版) 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 转让方（以下简称甲方）： 营业执照号码（或身份证号码）： 注册地址或住所： 电话： 传真： 电子邮件： 受让方（以下简称乙方）： 营业执照号码（或身份证号码）： 注册地址或住所： 电话： 传真： 电子邮件：
鉴于： ________________股份有限公司系一家在______注册登记的股份有限公司（以下简称目标公司），公司注册资本为________，总股本为_________。甲方是目标公司的正式注册股东，持有目标公司________％的股份。 甲方愿意按本协议的约定在符合法定及目标公司《章程》约定的股权转让条件及程序的前提下将其持有的目标公司的______％股份（合______股）（以下简称“目标股份”）转让给乙方。 乙方愿意依据本协议的约定接受甲方转让的目标股份。 根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及其他相关法律法规和规范性文件的规定，协议双方在平等互利、协商一致的基础上，就上述股份转让事宜，达成本协议如下： 一、股权转让价格和方式 １、甲方同意将其在标的公司所持部分股权，即标的公司注册资本的______转让给乙方，乙方同意受让。
有限公司股权转让范本标准版
有限公司股权转让范本标准版Standard version of equity transfer model of limited company
有限公司股权转让范本标准版 前言：本文档根据题材书写内容要求展开，具有实践指导意义，适用于组织或个人。便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 出让方：（以下简称甲方） 住址： 受让方：（以下简称乙方） 住址： 鉴于甲方在__________公司（以下简称公司）合法拥有 _______%股权，现甲方有意转让其在公司拥有的全部股权，并且甲方转让其股权的要求已获得公司股东会的批准。 鉴于乙方同意受让甲方在公司拥有_______%股权。 鉴于公司股东会也同意由乙方受让甲方在该公司拥有的 _______%股权。 甲、乙双方经友好协商，本着平等互利、协商一致的原则，就股权转让事宜达成如下协议： 一、转让标的、受让价款及支付
1、甲方将其持有的______________公司_______%的股权全部转让给乙方，乙方愿意受让甲方所持有的______________公司_______%的全部股权。 2、乙方愿意以_______万元的价格受让甲方所持有的 ______________公司_______%的全部股权。 3、乙方同意在本协议书成立时，一次性将股权受让价款全部汇入甲方指定的银行账户或银行户头。 4、甲方转让股权应得价款所涉甲方税负由乙方承担，与甲方无关，乙方应当及时依法办理。 二、甲方保证与声明 1、甲方为本协议第一条所转让股权的唯一所有权人； 2、甲方作为公司股东已完全履行了公司注册资本的出资义务； 3、保证所与本次转让股权有关的活动中所提及的文件完整、真实、且合法有效； 4、保证转让的股权完整，未设定任何担保、抵押及其他第三方权益；
上海股权托管交易中心挂牌(流程)
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?5、股份的发行，转让合法合规 ?6、注册资本存在非货币出资的，应设立满一个会计年度 注:您必须选择一家合适的企业作为挂牌企业主体。 *** 挂牌费用在150万至200万期间，目前的上海各区政策补贴各不同，补贴最高不超过200万内实报实销。 *** 若是非上海本地企业,在各地金融办都有政策补贴 > 请您的公司提供如下材料，以便我们进行初步审核： A) 公司历史沿革，主营业务和经营概况说明 B). 企业法人营业执照，公司章程） C). 三份财务报表，12年12月，13年12月及最近一个月 D). 公司股东组成及关联性，所有关联企业（控股股东涉及的企业）。 E). 公司主要固定资产，知识产权（商标）的情况