投融资项目尽职调查
投融资项目尽职调查
（法律财务市场）359个专业内容
一、关于公司的设立和存续
1. 公司名称不符合有关法律规定
2. 公司名称未经有权机关核准
3. 公司名称与驰名商标冲突
4. 公司注册资本低于法定最低限额
5. 公司的经营期限短于拟议交易的需求
6. 公司的经营期限届满未办理延期登记
7. 公司的设立未能取得有权机关的批准
8. 公司章程规定与公司法存在冲突
9. 公司法定代表人变更未办理相关登记
10. 公司的法定代表人资格不符合任职资格
11. 公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致
12. 公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突
13. 公司设立程序不规范
14. 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致
15. 公司的法定住所使用住宅用房
16. 公司未能通过最近年度的工商年检
17. 公司未签发出资证明书
18. 公司未设立股东名册
19. 对公司的投资超过了母公司章程规定的限额
20. 公司未能及时办理组织机构代码证登记手续
21. 公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证
二、关于公司的股权转让
29. 股东未放弃优先权
30. 转股价款未支付
31. 转股未履行适当的法律程序
32. 外商投资企业股权转让未按照评估值作价
33. 转股不符合公司章程的限制性规定
34. 支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税
35. 转股未办理工商变更登记
36. 转股协议约定的转股生效条件未能满足
37. 股权转让未签发出资证明书
38. 有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册
39. 股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续
40. 发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定
41. 董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《公司法》/公司章程的有关规定
42. 受让方股东的身份对拟议交易造成影响
43. 伪造转股文件，股权权属存在纠纷
44. 转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理
三、关于公司的出资(含增资、减资)
45. 公司的出资形式不符合当时有关法规的规定
46. 公司的注册资本未能按时缴清
47. 非货币出资未能办理过户手续
48. 股东以未评估的部分资产出资
49. 关于股东虚假出资
50. 关于以自身资产评估出资
51. 股东抽逃注册资本
52. 非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定
53. 关于以实物出资使用假发票
54. 评估增值过大
55. 关于以划拨土地出资
56. 对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明
57. 增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权
58. 公司未向增资后的股东出具出资证明书
59. 公司未按照增资结果变更股东名册
60. 公司增资或者减资未取得有权机关的批准
61. 公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定
62. 公司注册资本需要提前缴纳
63. 公司未按照法定程序减资
四、关于公司的类型变更
64. 公司类型变更程序对拟议交易存在影响
五、关于公司的合并、分立、解散
65. 合并、分立、解散不符合法定程序
66. 合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响
六、关于股东资格
67. 公司的登记股东与实际股东不一致
68. 公司的外方股东资格是否符合法律规定
69. 拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定
70. 信托公司以自有资金投资于拟上市公司
71. 自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司
72. 股东是否满足公务员法等相关法规的规定
73. 股权质押可能造成股东变更
74. 股权质押是否合法有效
75. 公司的注册资本来源于集资入股
76. 是否存在信托持股
77. 是否存在代持股东
78. 外商投资企业的中方股东是否为自然人
79. 期权是否对拟议交易存在影响
80. 实际控制人是否对拟议交易存在影响
81. 职工持股会作为公司的股东(A股)
82. 工会作为公司的股东(A股)
83. 社团法人作为公司的股东(A股)
84. 外商投资企业再投资是否符合有关产业政策
85. 公司实际控制人存在竞业禁止情形
86. 返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记)
七、关于公司的业务
87. 公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营
88. 公司未取得其经营应当取得的经营资质
89. 公司取得的经营资质过期
90. 公司取得的经营资质未办理年检
91. 公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误)
92. 证载权利人与公司名称不一致
93. 公司实际情况不符合应取得经营资质的情况，存在被吊销的风险
94. 公司取得的经营资质属于暂定情况，存在被变更或撤销的风险
95. 公司在主要业务模式下的[客户/供应商]高度集中(上市/收购项目)
96. 公司的业务合同构成垄断协议
97. 公司业务资质存在被吊销的风险
98. 公司因无业务存在被吊销营业执照风险
99. 公司签订的重大合同存在无法履行的法律风险
100. 公司签订的用电合同存在无法履行的法律风险
101. 公司签订的对其业务有重大限制的合同
102. 公司的业务重组无法解释其合理性
103. 公司的采购、销售等业务系统对股东严重依赖
104. 公司存在技术依赖情况
105. 公司业务重大变更情况
106. 重大合同中的特殊约定对拟议交易存在影响
107. 煤矿企业的实际生产数量超过核定生产能力
八、关于公司的分公司和分支机构
108. 经营性的分支机构未取得经营执照
109. 分公司的营业范围超过总公司
110. 分公司的营业执照未及时办理年检办理
111. 分公司未办理税务登记
九、关于公司的对外投资
112. 公司投资于承担无限责任的企业
113. 公司的对外投资超过公司章程规定的限额
114. 公司的对外投资协议存在无效风险
十、关于企业的主要资产
115. 公司使用的土地未签订土地出让合同
116. 公司使用的土地未缴清土地出让金
117. 土地出让合同载明的出让金低于基准地价
118. 公司使用的土地的情况与土地出让合同约定的情况不一致
119. 公司对土地的使用与《土地出让合同》的约定不一致
120. 公司使用的土地未办理《国有建设用地使用权证书》
121. 公司的建设项目存在无法通过土地行政管理部门的检查核查的风险(A股) 122. 土地用途与国有土地使用证载明的内容不一致
123. 公司购买划拨土地及其地上房产未办理相关审批手续
124. 公司使用的土地为通过划拨方式取得，存在依法变更为出让土地的风险
125. 公司使用的土地为通过划拨方式取得，尚未办理出让手续
126. 公司购买破产企业的资产，其中涉及划拨土地
127. 国有企业以划拨土地上的厂房设定抵押
128. 公司取得出让土地的手续不符合有关招拍挂制度
129. 公司取得的项目用地系分割取得国有建设用地使用权证书
130. 公司使用的为农村集体所有的农用地
131. 公司自建的房产未办理房屋权属登记并领取房屋权属证书
132. 公司使用的房屋属于违反规划的建筑
133. 建设项目尚未办理规划许可证
134. 公司实际建设工程超过规划面积(超容)
135. 公司使用的房屋(在建工程)未办理《施工许可证》(或者其开工报告尚未被批准) 136. 公司使用的房屋未适当办理建设项目竣工验收手续
137. 公司使用的房屋未办理建设项目竣工验收备案手续
138. 购买的房产未提供原始权属证明
139. 购买的房产存在权属瑕疵
140. 公司用地存在搬迁风险
141. 公司使用的土地使用权未能随地上房屋所有权一并转让
142. 公司土地存在闲置情况
143. 公司在2006年6月1日后新审批、新开工的商品房建设项目违反90/70政策(A股) 144. 公司的采矿权价款尚未缴清
145. 公司面临被追缴采矿权价款风险
146. 所租赁房产的出租方不具备相关证书
147. 所租赁房屋的出租房未能提供房屋产权证明
148. 租赁房产未办理租赁登记
十一、关于公司的财务和银行借款
149. 公司出具无真实贸易背景的承兑汇票
150. 公司违规使用发票
151. 公司的原始报表与申报报表存在重大差异
152. 公司的财务指标存在不合理变化
153. 公司存在对外担保风险
154. 公司曾经未按照股权比例分红
155. 关于公司的通知和取得同意义务
156. 专项资金被挪用
157. A股上市前存在利润分配
158. 母公司的利润分配无法实现
十二、关于公司的重大资产交易
159. 公司的重大资产交易未取得适当内部批准
160. 公司的重大资产交易未取得适当内部批准
十三、关于企业的境外资产
161. 公司设立海外机构未取得商务部的批准(2004年后)
162. 公司的境外投资项目未取得发展改革部门的批准
163. 公司的境外投资外汇登记不符合相关规定
164. 公司的境外外汇未按照有关规定汇回国内
十四、关于董事、监事、高级管理人员
165. 公司的董事、高级管理人员不符合公司法规定的任职资格
166. 董事、高级管理人员直接(或间接)与拟上市公司共同出资成立企业(A股)
167. 公司董事会、监事会的构成与公司章程不一致
168. 董事人数超过法定人数
169. 外商投资企业未设立监事会
170. 监事会的组成人员中无职工代表
171. 报告期内管理层发生重大不利变化
172. 报告期内管理层未能履行勤勉尽责义务
十五、公司的融资借贷
173. 贷款用途与实际用途不一致
174. 公司存在企业间借贷
175. 公司存在向不特定对象借款的情况(孙大午案件)
176. 目标公司拟A股上市，存在为其股东担保的情况
177. 抵押合同尚未办理抵押登记
178. 以汇票、本票等为质押物，有关权利凭证尚未交付质权人
179. 以上市公司的股票出质，尚未在证券登记机构办理质押登记
180. 以有限责任公司股权出质，尚未办理质押登记
181. 以商标、专利等知识产权出质，尚未办理质押登记
182. 非外商投资企业举借外债未能取得审批
183. 非外商独资企业对外担保未能办理审批登记手续
184. 外商投资企业举借外债尚未办理外债登记
185. 外商独资企业对外担保尚未办理担保登记
186. 对外担保登记存在法律障碍
187. 外商投资企业的股权出质，尚未办理审批部门的审批或没在登记机关登记
188. 公司的对外担保不符合公司章程的规定
189. 外商投资企业的股东出资未到位，但用其股权出质
190. 公司对所租赁房产的承租权可能因在先的抵押而丧失
十六、公司的知识产权
191. 使用他人的注册商标，但未签订商标使用合同
192. 使用他人专利，但未签订专利许可使用合同
193. 使用他人注册商标，签订了合同，但未做备案登记
194. 使用他人专利，签订了合同，但未做备案登记
195. 使用他人享有著作权的作品，尚未签署许可使用合同
196. 公司未获得专利，但产品包装或宣传说产品获得专利
197. 公司持有的注册商标专用权到期未续费
198. 公司未能就享有的专利权按规定缴纳年费
199. 必须使用注册商标的商品，未经核准注册，就在市场销售
200. 受让他人商标尚未签署合同，也尚未办理公告
201. 公司使用的商标正在申办注册专用权
202. 公司的控股股东/董事/高级管理人员持有与公司业务存在竞争性的知识产权（A股/收购）
203. 公司持有的专利即将到期
十七、公司的重大投资
204. 建设项目注册资本金不满足法定最低比例要求
205. 建设项目尚未办理投资核准手续
206. 建设项目投资核准手续已经过期
207. 建设项目尚未办理投资备案手续
208. 建设项目投资备案手续已经过期
209. 建设项目尚未取得用地许可证
210. 建设项目尚未办理消防设计/验收审核手续
211. 建设项目尚未办理消防设计/验收备案手续
212. 建设项目不符合国家产业政策
213. 建设项目未向固定资产投资主管部门办理投资备案或核准手续
214. 危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全评估和安全批复手续
215. 危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全设施竣工验收
216. 建设项目未完成节能评估和批复
217. 建设项目尚未办理水土保持方案
218. 建设项目尚未办理河道管理及防洪评价
219. 建设项目尚未办理地震安全评价
十八、公司的环境保护
220. 公司的建设项目尚未办理环保评价手续
221. 公司的建设项目尚未取得环保批复
222. 公司的建设项目环境状况发生重大变更，未能重新办理环评审批手续
223. 公司的建设项目环评通过后超过五年未施工，后未重新办理环评报批手续224. 公司的建设项目越级取得环保批复
225. 公司就建设项目配套的环保设施不符合有关规定
226. 公司就建设项目配套的环保设施未投入使用
227. 建设项目试生产未经过环保部门批准
228. 建设项目投入试生产满三个月尚未办理环保验收手续
229. 租赁物业内建设项目未履行环保手续
230. 公司未领取排污许可证
231. 公司将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用
232. 公司存在严重污染情况
233. 公司历史上因环保违法遭到处罚
十九、公司的安全生产情况
234. 公司发生安全生产事故
二十、公司的保险情况
235. 公司(特别是运输经营企业)，尚未对车辆投保车身险、第三者责任险
236. 公司未投保应当投保的保险
二十一、公司的税务
237. 公司未办理税务登记证
238. 公司的经营活动与申报纳税地址不一致
239. 公司的税务优惠待遇可能面临风险
240. 公司的税务优惠待遇尚待当地主管税务机关的确认
241. 公司因作为外商投资企业享受的所得税减免优惠待遇可能被追缴
242. 公司因作为外商投资企业享受的进出口设备减免待遇可能被追缴
243. 地方政府给予的税收优惠缺乏法律依据
244. 公司以未分配利润转增资本，个人股股东未缴纳个人所得税
245. 公司享受的税收优惠政策面临变更
246. 公司以评估增值转增资本，未代扣代缴自然人股东的个人所得税
247. 公司整体变更组织形式时未代扣代缴自然人股东的个人所得税
248. 公司设立时未代扣代缴自然人股东的个人所得税
249. 公司存在欠缴税款的情况
250. 土地增值税计提
251. 公司存在补缴巨额税款的风险
252. 公司享受的高新技术企业税收优惠待遇存在障碍
253. 公司存在重大税收依赖的情况
254. 公司存在纳税延迟情况
二十二、公司的关联交易和同业竞争
255. 公司和控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在巨额关联交易256. 公司存在非公允的关联交易(A股)
257. 股东占用目标公司巨额资金(A股)
258. 公司的员工的社会保险金和住房公积金系由关联方代缴
259. 关联交易程序违规
260. 关联交易行为可能被撤销
261. 目标公司和其股东之间存在同业竞争
二十三、公司的劳动人事
262. 公司未办理社会保险登记证
263. 公司尚未与员工订立书面劳动合同
264. 公司未依法与劳动者签订无固定期限劳动合同
265. 公司签订的劳动合同缺乏法定必备条款
266. 公司未将劳动合同交付劳动者本人
267. 公司签订的劳动合同试用期超过法定时限
268. 公司签订的劳动合同文本不符合《劳动合同法》关于竞业禁止的规定269. 公司未能为所有员工及时足额缴纳社会保险费
270. 公司缴纳的社保险种少于法定险种
271. 公司未办理住房公积金缴存登记
272. 公司未能为本单位职工办理住房公积金账户设立手续
273. 公司未及时足额缴存员工住房公积金
274. 改制企业员工安置不符合有关规定
二十四、关于公司的诉讼、仲裁和行政处罚
275. 公司涉及诉讼情况
276. 公司涉及的行政处罚情况
二十五、关于集体资产管理
277. 集体企业转让协议未履行内部审批手续
二十六、关于国有资产管理
278. 国有企业收购非国有资产未履行评估手续
279. 国有产权转让未履行相关审批手续
280. 国有产权转让价款定价不符合相关法律法规的规定
281. 国有企业收购国有股权未履行评估手续
282. 非国有企业收购国有企业未履行评估手续
283. 国有股权转让过程不规范
284. 转股后未办理国有资产等其他变更登记
285. 国有股东对非国有公司出资未办理国有资产评估确认手续
286. 非国有股东对国有公司出资未办理国有资产评估确认手续
287. 国有股东多出资返还
二十七、关于A股IPO资格
288. 发行人的信息披露不合规
289. 发行人尚未进行股份制改造
290. 公司的股改的折股方式影响业绩连续计算
291. 公司的注册资本尚未足额缴纳
292. 股东/发起人对公司用作出资的资产转移手续尚未办理完毕
293. 公司的主要资产存在权属纠纷
294. 公司的生产经营不符合国家法律、行政法规的规定
295. 公司的经营不符合国家产业政策
296. 公司的董事高级管理人员发生了重大变化
297. 公司的实际控制人发生了变更(一)
298. 公司的原实际控制人去世
299. 公司的实际控制人通过返程投资方式境外持股
300. 公司的独立董事资格不符合有关法规规定
301. 公司历史沿革中的国有股权转让未获得国有资产主管部门的书面批准302. 公司的个人股东巨额出资无法合理合法说明来源
303. 公司的外方股东为境内居民所控制
304. 公司历史沿革中的转股存在疑点
305. 公司的实际控制人持有的公司控股股东的股权被质押
306. 公司股东为合伙企业
307. 公司的股东包括信托公司，信托公司的投资资金来源于第三方
308. 公司的直接/间接股东人数超过200人
309. 公司的独立经营能力性存在瑕疵
310. 公司的资产完整性存在瑕疵
311. 公司的人员独立性存在瑕疵
312. 公司的财务独立性存在瑕疵
313. 公司的机构独立性存在瑕疵
314. 公司的业务独立性存在瑕疵(二)
315. 公司与控股股东及其控制的关联方之间存在同业竞争
316. 公司的独立性存在瑕疵(一)
317. 公司的机构尚未规范
318. 公司的董、监、高不具备任职资格
319. 公司的内控制度存在缺陷
320. 公司曾违规发行股份
321. 公司曾存在严重违法状况
322. 公司曾在上市申报过程中造假
323. 公司报送的发行申请文件存在缺陷
324. 公司曾涉嫌犯罪
325. 公司存在违规担保情况
326. 公司存在违规担保情况
327. 公司存在被控股股东及其关联方占用大量款项的情形
328. 公司的资产负债率较高
329. 公司的财务状况混乱
330. 公司历史上发生过会计政策变更
331. 公司的关联交易存在重大隐患
332. 公司的利润不符合发行条件
333. 公司的现金流或营业收入不符合发行条件
334. 公司的总股本不符合A股发行条件
335. 公司的无形资产比例不符合A股发行条件
336. 公司最近一期存在未弥补的亏损
337. 公司的经营成果对税收优惠存在严重依赖
338. 公司享受的地方税收优惠政策无合法依据
339. 公司存在补缴巨额税款的风险
340. 公司存在对外担保风险
341. 公司存在巨额诉讼
342. 公司存在短期现金流压力
343. 公司的经营模式发生重大不利变化
344. 公司的经营收到重大限制
345. 公司的经营环境发生重大不利变化
346. 公司的近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖
347. 公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；
348. 公司的特许经营权存在重大不利变化的风险；
349. 公司的持续盈利能力存在重大风险
350. 特殊行业的环保核查
351. 外商投资企业不符合上市条件
352. 公司IPO上市未达到盈利预测
二十八、关于创业板发行资格
353. 公司为非股份公司
二十九、关于募集资金投向
354. 公司拟变更募集资金投向
355. 募集资金投向项目不合理
356. 募投项目未经充分论证
357. 募投项目存在经营风险
358. 募投项目存在财务风险
359. 募集资金必要性不充分
投资项目尽职调查提纲
投资项目尽职调查提纲 （一）公司基本情况 1、企业法人营业执照副本复印件； 2、公司成立时批准文件、验资报告、评估报告（若是国企改制设立，还应提供改 制方案、剥离方案、存续企业的基本情况）； 3、公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还应提供其股权 结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有员工持股情况，请作特别说明； 4、公司的基本情况介绍（请提供年度工作总结或相关材料）； 5、公司历史沿革情况，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况（请提供公司 大事记等）； 6、公司章程和内部组织结构 （1）公司章程； （2）公司组织结构图； （3）公司内部管理制度。 7、公司的附属企业情况： （1）全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等）； （2）公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关系）。 8、公司对外宣传材料。 （二）行业与公司竞争力分析 1、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景；本行业发展的有利与不利 因素； 2、国家对本行业的产业政策及发展规划； 3、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限 制等）； 4、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠政策的取消、 未来可能出台的支持或限制政策等； 5、竞争情况和公司的竞争力比较
（1）市场竞争力分析 A、主要竞争对手的名称、产品市场占有率情况； B、公司在本行业中近三年的市场占有率； C、与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力（根据情况 使用图表对生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有率、 销售收入、业务利润率等进行分析比较）。 （2）与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析，尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等方面的比较； （3）与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行比较。 6、同行业企业的经营与发展动向 （1）竞争对手的拟开发的新产品、投资的新项目、经营上的重大举措等； （2）拟进入该行业的潜在竞争对手情况； （3）拟退出该行业的企业情况及退出原因 7、环境保护问题 （1）适用于本行业的环保法规； （2）公司过去因环保而产生的治污费、是否产生罚款及其他责任； （3）公司建设及经营符合环保要求的证明； （4）近两年三废的排放情况； （5）历年环保事故情况。 （三）企业经营情况 1、实际从事的主要业务（包括产品品种、产品名称、产品性能介绍、主要产品的 年生产能力、近三年实际产销量等）； 2、营销能力（包括主要销售市场、分类产品销售额、营销网络、销售渠道、客户 资源、客户开发能力现状、优势与今后的发展策略）； 3、公司产品生产的批准文件、资格证书复印件； 4、公司所执行的质量标准、生产质量控制措施、质检设备装备、主要产品的达标 情况、并提供有关证明； 5、公司及附属企业的主要生产设备情况（名称、数量、性能介绍、金额及其分布）； 6、公司主要原材料采购渠道、标准及年平均需求量，原材料、能源的价格定价方
房地产项目尽职调查报告模板
尽职调查报告 （报告完成日期：【】年【】月【】日） 目录 1项目背景与交易结构概述2 1.1项目背景2 1.2交易结构概述2 2融资人资信情况4 2.1融资公司基本情况4 2.2融资公司经营情况4 2.3融资人财务状况4 2.4融资人银行贷款及对外担保情况5 3项目概况和建设情况5 3.1项目基本情况5 3.2项目建设条件6 3.3项目建设实施进度6 3.4项目的设计、施工、监理情况6 4项目市场情况7 4.1项目投资环境7 4.2项目分析及市场情况7 4.3项目租售情况预测8
5项目财务效益评估8 5.1房地产项目总投资预测8 5.2项目资金来源情况10 5.3项目损益预测10 5.4项目有关财务效益指标11 6信托方案与风险防范措施12 6.1交易结构安排及信托计划摘要12 7意见及建议13 8项目资料13 1
1项目背景与交易结构概述 1.1 项目背景 此处简要介绍项目背景情况 例如：【】年【】月【】日，某房地产有限公司通过竞拍获得【】省【】市【】地块，地块编号为【】（以下简称“【】项目”）。为【】希望由**信托就上述地块的土地出让金的交付提供融资服务。 1.2 交易结构概述 1.2.1 简要描述本项目的信托结构 融资方式：【贷款】/【股权投资】 融资总成本： 融资人要求信托资金到位时间： 信托期限：【】年 公司收入：其中信托报酬方式收取【】% ；财务顾问费形式收取【】% 保管人保管费： 受益人的预期收益： 项目发行计划（适用于集合类项目），详细制定项目的发行计划： 我公司私人银行部发行的额度【】万元 银行代销：【】万元发行费率： 第三方理财机构代发：【】万元发行费率： 1.2.2 项目现状 此处介绍项目现状，包括土地取得方式、价格（包括总价及楼面价格）、土地出让金缴纳进度、“四证”取得的情况、项目公司是否成立等情况 1.2.3 项目总投资及资金来源 项目总投资共【】万元。 2
有限公司的尽职调查报告
有限公司的尽职调查报告 在整个尽职调查体系中，财务尽职调查主要是指由财务专业人员针对目标企业中与投资有关财务状况的审阅、分析等调查内容。以下是为您带来的有限公司的尽职调查报告，感谢您的阅读! 关于某有限公司的尽职调查报告 有限公司： 上海市xx律师事务所接受贵司委托，指派中国执业律师××、××对某有限公司(以下简称“W公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来(详见附件一：尽职调查范围)。 根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件(详见附件二：W提供文件目录)，进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所 有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为;
5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的中国法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容： 一、 W公司基本情况 1、基本信息(略) 2、W公司历次变更情况(略) (详情见附件三：W公司变更详细) 3、W公司实际控制人(略) 二、W公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件： (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数; (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可，既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事，实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文
投资项目尽职调查清单(精心整理)
尽职调查清单 序号文件明细有无备注 第一部分公司基本情况 一、公司主体情况 公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套1、 《公司注册登记资料查询单》/ 《公司变更登记情况查询单》 2 、公司最新的证照文件等，包括： （1 ）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执 照及最新经年检的企业法人营业执照。 （2 ）组织机构代码证 （3 ）税务登记证（税务部门年检合格） （4 ）银行开户许可证 （5 ）银行信贷登记咨询系统贷款卡 （6 ）社会保险登记证/表 法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证 （7） 书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内） （8 ）公司信用等级证书等资质评价证书（如有） （9 ）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）的证明文件（如 有） 3 、公司历史沿革的说明 4 、公司设立时的出资协议、股东协议（包括但不限于公司设立时的出资协议、
序号文件明细有无备注股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协 议的修改和补充文件）（如有） 公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更的验资 5 、 报告） 以资产（实物、技术、土地使用权、房产等）出资的股东出资时办理移交 手续证明文件及办理完毕产权过户手续的证明文件，包括但不限于资产评 6 、估报告、资产评估备案 / 核准批文（如有）、资产交接文件、共同签署的 资产清单及 / 或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的 情况（如有） 政府主管部门向公司及其全资、控股、参股子公司和联营合作企业及下属 7 、部门核发的全部涉及公司及其下属企业、下属部门生产经营的许可、特许 权或特许经营等许可性文件（如有） 公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的 8 、 章程，以及历次章程的修改和补充文件） 除公司出资协议和章程外，公司股东之间或股东与公司之间签订的与公司 9 、 经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录 10 、公司现任董事会、监事会人员名单及选举/ 聘任决议 11 、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍 12 、公司总经理、副总经理（如有）及其他高级管理人员选举决议/ 委派书； 13 、公司完整的组织结构图，包括公司各股东及公司的全资、控股、参股、联
项目尽职调查报告(生产制造业企业)
密级：松抵担保字[ ]第号流动资金贷款担保项目调查报告 （生产制造类企业） 申请企业名称： 项目名称： 业务经理A角： 业务经理B角： 报告时间： 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制
目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露（续做项目） 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露（续做项目） 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置 第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品（服务） 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品（服务） 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况
3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3 产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露（续做项目）3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露（续做项目） 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析： 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露（续做项目）5.7财务风险综合评价 第六部分安全保证措施 6.1安全保证措施清单 6.2房地产抵押 6.3机器设备抵押 6.4存货抵押 6.5权利质押 6.5.1专利权质押 6.5.2股权质押 6.5.3存货质押 6.5.4其他 6.6第三方企业连带责任保证
金融投资项目尽职调查报告范本
某公司 某-某城投财产权项目（单一资金） 尽职调查报告 （报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】
声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字： 年月日 直接调查人签字： 年月日 部门负责人签字： 年月日
目录 一、项目背景55 （一）项目来源55（二）融资需求55 二、信托计划要素及交易结构66 （一）信托计划要素66（二）交易结构66（三）流程描述66 1、确认债权债务关系66 2、设立财产权信托，受让应收账款66 3、债权确认协议66 4、委托人信托受益权回购义务77 5、政府出具相关文件77 6、担保措施77 三、委托人情况77 （一）基本情况77（二）公司性质99（三）财务状况99（四）财务分析错误!未定义书签。错误!未定义书签。（五）征信状况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（六）综合评价错误!未定义书签。错误!未定义书签。 四、债务人情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）财政实力情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 1、某市本级财政收支情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 2、某市债务情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 五、应收账款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (一)项目背景错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (二)项目基本情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。错误!未定义书签。六、用款项目情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。 （一）项目名称错误!未定义书签。错误!未定义书签。（二）项目概况错误!未定义书签。错误!未定义书签。（三）项目建筑规模错误!未定义书签。错误!未定义书签。（四）项目进度错误!未定义书签。错误!未定义书签。 七、抵押物情况错误!未定义书签。错误!未定义书签。
投资项目尽调清单
项目尽调清单 一、公司现期相关文件 1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具） 2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本 3．公司获奖、荣誉证书及排名情况 4．公司组织结构 5．公司需前置审批的文件（如有） 6．其他相关情况 二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档） 1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2．公司设立至今历次有效的营业执照 3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件 三、公司的股权结构情况 1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况 2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含 海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的，还 应提供联营合同。 3．其他相关公司的情况及说明 四、公司高级管理人员情况 1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况 2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。 3．其他相关情况说明 五、公司资产情况 1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；
尽职调查操作规程
青旅联合物流科技集团有限公司 法务支持部尽职调查操作规程 第一章总则 第一条为规范和指导我司投资并购业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据相关法律法规和我司《投资并购业务管理制度（试行）》，制定本规程。 第二条本规程适用于我司投资部负责的投资并购项目尽职调查工作，以规范投资部与法务支持部的工作分工与职责划分。 第三条尽职调查是指尽调人员遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，通过实地考察、访谈、查阅资料等方法，对目标被投资企业进行调查，以有充分理由确信目标被投资企业符合我司投资标准的过程。 第四条本规程是对尽职调查工作内容和流程的原则要求。尽调人员应按照本规程的要求，认真履行尽职调查义务。除对本规程已列示的内容进行调查外，还应对目标被投资企业进行多方面的考察，对于涉及到足以影响投资决策的其他重大事项应进行详尽调查。 第二章组织机构及职责 第五条投资部负责的投资并购项目进入尽职调查阶段的，由投资部牵头成立项目尽调小组，组员由投资部与法务部相关人员组成。 第六条投资部应对目标被投资企业的尽职调查工作全面负责，对项目尽调小组成员合理分工，逐项完成尽职调查相关内容。投资部在尽调工作中的主要职责为： （1）发起尽职调查工作，成立项目尽调小组； （2）统筹项目尽调小组工作分工和时间安排，必要时可向法务支持部申请聘用外部律所实施尽调工作；
（3）负责项目尽调小组与各方工作对接事宜，协调解决尽调工作中面临的各项问题； （4）针对尽调工作及尽调报告提出合理意见建议； （5）如实向公司投资并购决策机构提交尽职调查报告及相关尽调结论。 第七条法务支持部作为项目尽调小组成员，应全力支持、配合投资部的工作，并在尽调工作中承担下列职责： （1）就投资部发起的尽职调查工作，安排合适人员参与项目尽调小组； （2）按照投资部及项目尽调小组的工作分工与安排，按时保质保量完成尽职调查工作； （3）应投资部的要求，对接外部律所完成全部或部分尽调工作； （4）解答投资部及/或项目尽调小组就尽职调查工作咨询的法律相关问题； （5）对部门人员参与的尽调工作及/或出具的尽调报告负责。 第八条项目尽调小组应严格按照本规程的相关规定，勤勉尽责完成目标被投资企业的尽职调查工作，并根据尽职调查情况，详实撰写尽职调查工作报告，充分披露目标被投资企业各项风险。如出现无法完全根据本规程的规定完成尽职调查的情况，项目尽调小组应在尽职调查报告中说明理由。 项目尽调小组应编制项目工作底稿；工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。 第三章尽职调查工作流程 第九条尽职调查工作的发起 尽职调查工作由投资部负责发起。投资部应于尽职调查目标确定后的【】个工作日内通知相关部门拟开展的尽调工作，并于通知后的【】个工作日内成立项目尽调小组。 第十条初步尽职调查 项目尽调小组成立后，应迅速开展初步尽职调查工作，最迟不晚于小组成立后【】个工作日内，如遇特殊情况的，需立即开展工作。 初步尽职调查的主要目是通过了解标的企业概况，为公司是否正式立项提供必决策依据。初步尽职调查可采取现场/非现场或两者结合的形式进行，并向被
尽职调查报告
编号：【】第号卧龙资本 尽职调查报告 项目名称： 项目类别： 项目经理： 项目组成员： 填报日期：年月日
拟投资企业尽职调查报告目录 一、拟投资企业基本情况 (6) 1、改制与设立情况 (6) 2、历史沿革情况 (6) 3、发起人、股东的出资情况 (7) 4、重大股权变动情况 (7) 5、重大重组情况 (7) 6、主要股东情况 (7) 7、员工情况 (8) 8、独立情况 (8) 9、内部职工股等情况 (9) 10、商业信用情况 (10) 二、业务与技术 (10) 1、行业情况及竞争状况 (10) 2、采购情况 (11) 3、生产情况 (11) 4、销售情况 (13) 5、核心技术人员、技术与研发情况 (15) 三、同业竞争与关联交易 (16) 1、同业竞争情况 (16) 2、关联方及关联交易情况 (16)
四、高管人员 (17) 1、高管人员任职情况及任职资格 (17) 2、高管人员的经历及行为操守 (18) 3、高管人员胜任能力和勤勉尽责 (18) 4、高管人员薪酬及兼职情况 (18) 5、报告期内高管人员变动 (18) 6、高管人员持股及其它对外投资情况 (19) 五、组织结构与内部控制 (19) 1、公司章程及其规范运行情况 (19) 2、组织结构和“三会”运作情况 (19) 3、内部控制环境 (20) 4、业务控制 (20) 5、信息系统控制 (21) 6、会计管理控制 (21) 7、内部控制的监督 (22) 六、财务与会计 (22) 1、财务报告及相关财务资料 (22) 2、会计政策和会计估计 (23) 3、评估报告 (23) 4、内控鉴证报告 (24) 5、财务比率分析 (24) 6、销售收入 (24)
金融投资项目尽职调查报告范本
金融投资项目尽职调查报告范本
某公司 某-某城投财产权项目（单一资金） 尽职调查报告 （报告完成日期：【2015】年【6】月【18】日）经办业务部门：【金融市场部】
声明与保证 我们在此声明与保证：本报告是按照《某公司信托业务尽职调查工作指引》和有关规定，根据融资申请人提供的和本人收集的资料，经我们审慎调查、核实、分析和整理，并在此基础上针对项目特点设计交易模式、制定信托计划方案后完成的。报告全面反映了客户及项目最主要、最基本的信息，我们对报告内容的真实性、准确性、完整性及所作判断的合理性负责。 直接调查人签字：
年月日直接调查人签字： 年月日部门负责人签字： 年月日
目录 一、项目背景9 （一）项目来源9（二）融资需求9 二、信托计划要素及交易结构11 （一）信托计划要素11（二）交易结构12（三）流程描述12 1、确认债权债务关系 12 2、设立财产权信托，受让应收账款 12 3、债权确认协议 13 4、委托人信托受益权回购义务 13 5、政府出具相关文件 13 6、担保措施 13 三、委托人情况14 （一）基本情况14（二）公司性质18（三）财务状况18
（四）财务分析50（五）征信状况57（六）综合评价92 四、债务人情况92 （一）基本情况92（二）财政实力情况92 1、某市本级财政收支情况92 2、某市债务情况101 五、应收账款项目情况104 (一)项目背景104 (二)项目基本情况104 (三)项目费用的计算和支付错误!未定义书签。 六、用款项目情况104 （一）项目名称104（二）项目概况105（三）项目建筑规模105（四）项目进度105 七、抵押物情况105 （一）抵押物基本情况105（二）房产抵押情况说明105（三）本项目计划使用的抵押物情况说明105 八、担保人情况105 （一）基本情况105 1、基本情况介绍 105 2、担保人历史沿革 106 3、担保人公司治理和组织结构 106
业务尽职调查清单
业务尽职调查清单
业务尽职调查清单（很实用） 一、行业调查 1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况） 2、行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征） 3、行业与行业上下游的关系 4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告 5、国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响 6、行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等 7、公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况
三、关键资源 1、公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等） 2、公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明 3、房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等） 4、房屋、土地、设备租赁合同 5、公司许可或被许可使用资产的合同文件，许可和被许可资格和资质 6、主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体 7、研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料 8、研发费用明细及占公司业务收入的比重 9、技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等 10、核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明
并购项目尽职调查方案
并购项目尽职调查方案的制订及关注点
一、引言 近一个世纪以来，西方国家已经历了五次并购浪潮。通过并购，实现了企业规模迅速扩张，推动了产业升级和资本优化配置，产生了一大批国际知名的大型跨国公司。在经济全球化的大背景下，随着中国经济的高速增长和市场化程度的提高，国内越来越多的企业也选择并购作为其实施扩张战略的主要方式，并购已成为各类企业快速扩大规模、增强实力、提高效率的重要手段。 企业并购的基本流程主要包括收购方形成并购决策、选择目标企业、尽职调查、交易路径和交易结构方案设计、企业估值、谈判及交易、并购后的整合等几个主要环节。 尽职调查，也被称为审慎性调查（Due Diligence），是企业并购中的关键环节之一，是指收购方在筛选到并购目标公司后对其财务状况、法律事务、经营活动等方面进行的全面、细致的调查和分析，以求准确了解目标公司的真实状况。 尽职调查之所以重要在于其在企业并购过程中起着以下两个作用： 第一、为企业制订并购策略提供可靠依据。通过尽职调查了解目标公司财务、法律、经营等各方面的信息，将这些信息与并购方的并购目的相核对，以确定并购行为是否继续进行；按照尽职调查结果对前期制订的并购方案、计划进行确认或修正，确定估值的基本假设和估值模型；尽职调查结果也是设计交易路径及交易结构方案、制订整合方案的重要依据。 第二、有效防范企业并购中的风险。通过对目标企业设立及存续、行业发展趋势、市场竞争能力、公司治理、经营管理、技术研发、资产、负债、财务状况、盈利能力、税务事项、质量控制、环境保护、职工健康及安全生产等的综合性审查，准确描述目标企业的现状，全面揭示目标企业存在的风险，这有助于收购方在确定并购范围、进行并购谈判、制订并购协议时有意识地进行规避。 现实中很多并购不成功的案例也从反面证明了尽职调查的重要性。许多企业在完成了并购后发现，并购来的企业成了“鸡肋”，没有产生“1+1>2”的预期效果，甚至成了企业的累赘、资金的无底洞。究其原因，就是尽职调查环节的缺失或操作不规范，导致掌握的信息不充分、不准确，没有认识到存在的风险，更谈不上有意识地规避风险，在这种情况下决策难免失败。 正是由于尽职调查在企业并购中的重要性，任何疏忽和不当都可能导致并购失败，给收购方带来重大损失，就非常必要事先制订可行、细致、具有针对性的尽职调查工作方案，以保证尽职调查工作有序、有效、规范进行。 二、尽职调查方案的主要组成部分 尽职调查方案主要由项目背景介绍、项目工作组织机构及职责、尽职调查重点、时间进度计划、工作协调方式等几个部分组成 1、项目背景 项目背景部分的主要内容是将选择目标企业阶段了解到的目标公司的概况、股权结构、主要财务指标进行简要介绍，对收购方的并购动因进行简要陈述，使所有项目工作参与者对项目前期情况有一个大致了解，便于下一步的工作开展。 目标企业概况包括：成立时间、地址、企业性质、隶属关系、主营业务、占地面积、建筑面积、法定代表人、主要经营负责人、员工人数、重要下属企业情况等。 股权结构：说明目标企业的投资者及其各自的股权比例，若投资者人数较多，列明前5位或前10位主要股东及其股权比例。 主要财务指标：列明目标企业最近一期的资产、负债、净资产、收入、利润指标情况。
项目尽职调查及投资分析报告
【LOGO】 XXX公司尽职调查及投资分析报告 （详版） 二〇一X年X月
在本报告中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：普通术语： 专业术语：
●企业概况 【示例】 企业坐落于XX，拥有注册资本XX万元，主要从事XX的生产和销售。实际控制人是XX，持股比例XX。 ●业务简介 【要求】 简要介绍主要产品或服务、盈利模式，以及细分行业地位等。 【示例】 目前公司在XX细分市场占主导地位，行业市场占有率约Y%。 ●财务简况 【要求】 简要介绍拟投企业最近三年又一期的主要财务指标，包括资产总额、净资产总额、收入、净利润、扣除非经常性损益后的净利润等。 【示例】 ●退出方案 【要求】 简要介绍本次私募计划、上市的时间安排和进展、主要中介机构等。 【示例】 预计拟投企业2014年申报中小板，2014年底完成挂牌上市，2015年退出。企业上市可行性较高，上市预期比较确定。
●投资方案 【要求】 简要介绍本次投资的估值、投资金额、股权比例、入股市盈率及交易结构。 【示例】 九鼎投资对企业估值【】亿元，相当于企业【】年承诺净利润【】亿元的【】倍市盈率。本次拟投资【】万元，其中增资【】万元，借款【】万元，占投资后企业【】的股权比例。 ●投资收益 【根据盈利预测结果和投资方案设计，测算退出时的投资收益，以表格列示。】 ●投资价值 【扼要描述拟投企业的核心价值点。】 ●投资风险 【简要描述拟投企业的主要投资风险。】
目录 1 业务分析 (1) 1.1业务简介 (1) 1.2企业简史 (1) 1.3业务定位 (1) 1.4采购分析 (1) 1.5生产分析 (1) 1.6销售分析 (2) 1.7营销分析 (2) 1.8技术研发 (2) 1.9物流及其他 (2) 1.10利益相关者 (2) 1.11商业模式总结 (2) 2 行业分析 (4) 2.1行业界定 (4) 2.2行业政策 (4) 2.3行业规模 (4) 2.4行业周期 (4) 2.5动力及趋势 (5) 2.6产业分析 (5) 2.8小结 (6) 3 竞争分析 (7) 3.1竞争要素 (7) 3.2竞争态势 (7) 3.3公司地位 (7) 3.4国际标杆分析 (7) 3.5互联网竞争 (8) 3.6小结 (8) 4 成长分析 (9) 4.1历史演变 (9) 4.2短期发展 (9) 4.2长期发展 (9) 4.3境内外并购 (10) 4.4小结 (10) 5 团队分析 (11) 5.1组织结构 (11) 5.2股权分布 (11)
私募基金投资项目法律尽职调查清单 事务所资料
法律尽职调查清单（私募基金投资专项）
XX公司 法律尽职调查清单 某某律师事务所声明： 1、某某律师事务所（以下简称“本所”）在承办XX投资管理公司（或其关联主体）投资XX公司项目的过程中，需由XX公司（以下简称“公司”）按真实、准确、完整的要求，提供本清单项下所列的资料，这些资料是本所律师提供相关法律服务的重要依据； 2、文件的真实性须由公司负责，复印件须与原件相符；公司应尽量提供与本资料清单要求相符的资料，如确实无相关的资料，公司应提供书面说明；对于公司不存在的某些情况，公司应当表明“无”或作出书面说明； 3、本尽职调查文件清单是本所拟作为公司改制及代办转让项目之法律顾问工作内容的一部分，随着项目工作的推进，本所将会不时提出补充调查文件清单； 4、本法律文件清单涉及公司及其下属公司（如有）的商业机密以及本所的工作机密，仅供本项目使用，未经本所书面同意，不得扩散或用于其他目的。 中国上海
年月日
目录 一、公司基本情况和历史沿革 (4) 二、公司股权法律状况 (5) 三、公司附属子公司情况 (6) 四、公司土地和房产情况 (6) 五、公司重要固定资产 (7) 六、公司知识产权 (7) 七、公司融资/借贷情况 (8) 八、关联交易和同业竞争 (8) 九、员工与劳动人事 (9) 十、财务和税务 (10) 十一、行政监管 (10) 十二、重大诉讼、仲裁和行政处罚文件及违约事件（如有） (11) 十三、公司需要说明的其他问题 (11)
一、公司基本情况和历史沿革 1.1公司股权结构图并附书面说明。该结构图及说明应标明公司的股东 结构，及公司持有股权的附属子公司的股东结构，标明公司及各子 公司的注册资本额、公司及各子公司各股东的出资额以及各股东所 拥有的股权比例，各股东取得该等股权的方式，以及历次股东或持 股比例的变化，以及公司的控股股东的股权结构及其实际控制人 （需披露至自然人）。 1.2公司历史沿革的简介。并请提供公司设立至今的全部工商登记资料, 包括设立，股权、所有制形式或实际控制人的历次变化，历次改组、 改制、兼并、合并或收购、资产出售，历次名称、注册地的变更等。 1.3公司营业执照。包括自成立日期起至今领取、换领的所有营业执照， 以及历次工商变更登记证明文件。 1.4公司章程及其历次修改变更文件，公司合资合同（如有）及其历次 修改变更文件。 1.5公司设立或变更设立的项目建议书、可行性研究报告及批文。 1.6政府及行业主管部门的批文，包括但不限于： （1）成立的政府机关批文（如有）； （2）变更注册资本的政府机关批文（如有）； （3）变更或增加经营范围的政府机关批文（如有）； （4）股份变动时涉及的批准文件； （5）其它与历史沿革有关的批文。 1.7公司股东名册、出资证明书或股权证书。 1.8公司股东资格证明文件（法人股东请提供经过最新年检的营业执 照、组织机构代码证复印件；自然人股东请提供身份证复印件）。 1.9公司股东之间的协议及股东转让股权等方面的法律文件。包括股东 协议、出资人协议、增资扩股协议、投票委托协议、规定或限制股
项目尽职调查报告生产制造业企业
密级：松抵担保字[]第号 流动资金贷款担保项目调查报告 （生产制造类企业） 申请企业名称： 项目名称： 业务经理A角： 业务经理B角： 报告时间： 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制 目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露（续做项目） 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露（续做项目） 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置
第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品（服务） 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品（服务） 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况 3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露（续做项目）3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露（续做项目） 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析： 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露（续做项目）
投资公司尽职调查报告模板
投资公司尽职调查 报告模板
【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告 一、机构基本情况 1.1公司基本信息 尽职调查联系方式： 1.2公司概况其它补充介绍： 如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速经过审核）
1.3公司股东构成及股权结构 公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍 控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构如下： 2、实际控制人股权结构或从业简历： 二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩） 【范文】公司当前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。
主要核心人员简介如下： 3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍） 【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资范围为【】。当前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。 三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信
息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度： □是□否
投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选多篇)
投资项目尽职调查报告项目尽职调查报告(精选 多篇) 第一篇：担保项目尽职调查报告 安庆市鑫汇信用担保有限公司担保项目调查报告 审查委员会： 根据公司相关规定，在搜集了公司有关贷款担保调查资料的基础上，对该公司向银行申请1年期万元流动资金贷款，申请我公司对该项贷款担保事项进行了调查，现将调查情况报告如下： 一、企业情况 1.企业基本情况 企业名称： 成立时间： 注册资本：万元 注册地点： 主营业务： 法定代表人：、营业执照号：、组织机构代码证：、税务登记证号：、开户行和账号：，以上证照均经过相关部门年检，真实有效。 2.股权结构 股东出资情况：
二、企业基本素质 1.法定代表人情况（或实际控制人） 法定代表人（或实际控制人）姓名： 年龄及住所： 教育背景： 工作经历： 信用记录状况：。 2.经营管理层主要成员情况： 关联企业： 三、企业经营及财务状况分析 1.资产总额：万元、负债总额：万无、资产负债率： 2.流动比率：、速动比率： 3. 上年度主营业务收入：万元、实现利润：万元、利润率：四、借款需求、还款来源 企业借款用途： 还款来源分析： 五、反担保措施 反担保保证措施： 六、风险防范措施 1. 2.
3. 七、结论 建议为公司提供担保。 调查人： 年月3 日 第二篇：怎样写项目尽职调查报告 怎样写项目尽职调查报告 担保业是国际公认的高风险行业，风险控制始终贯穿于担保 业务的全过程，对担保项目的调查是风险控制的首要环节。对企 业调查的目的就是要全面了解企业的生产经营全过程，熟悉企业 产品的生产工艺流程，同时核实企业提供的有关证明文的真实 性、有效性，核实企业提供的有关财务资料的真实性，并落实相 关反担保措施，查验相关实物资产的质量。 对担保项目的调查应注意以下几个方面。(1)行业状况、法律与监管环境以及其他外部因素。(2)申保单位的性质及财务状况。 (3)申保单位的机器设备以及相关经营风险。(4)核实申保单位提 供的有关证明文的真实性、有效性。(5)申保单位的账务核实。(6)反担保措施的落实。其中，首先(1)为外部因素，（2）、（3）、（4）、（5）为内部因素。其次，各方面的情况可能会互相影 响，在了解各方面情况时，应当考虑各个因素之间的相互关系。 一、了解申保单位的行业状况
投融资项目尽职调查
投融资项目尽职调查 （法律财务市场）359个专业内容 一、关于公司的设立和存续 1. 公司名称不符合有关法律规定 2. 公司名称未经有权机关核准 3. 公司名称与驰名商标冲突 4. 公司注册资本低于法定最低限额 5. 公司的经营期限短于拟议交易的需求 6. 公司的经营期限届满未办理延期登记 7. 公司的设立未能取得有权机关的批准 8. 公司章程规定与公司法存在冲突 9. 公司法定代表人变更未办理相关登记 10. 公司的法定代表人资格不符合任职资格 11. 公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12. 公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13. 公司设立程序不规范 14. 公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15. 公司的法定住所使用住宅用房 16. 公司未能通过最近年度的工商年检 17. 公司未签发出资证明书 18. 公司未设立股东名册 19. 对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 20. 公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 21. 公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证 二、关于公司的股权转让 29. 股东未放弃优先权 30. 转股价款未支付 31. 转股未履行适当的法律程序 32. 外商投资企业股权转让未按照评估值作价 33. 转股不符合公司章程的限制性规定 34. 支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 35. 转股未办理工商变更登记 36. 转股协议约定的转股生效条件未能满足 37. 股权转让未签发出资证明书 38. 有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 39. 股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 40. 发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 41. 董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《公司法》/公司章程的有关规定 42. 受让方股东的身份对拟议交易造成影响 43. 伪造转股文件，股权权属存在纠纷 44. 转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理
项目尽职调查报告(标准版)
北京市XX（深圳）律师事务所关于XX市民强信用担保有限公司项目尽职调查报告 北京市XX（深圳）律师事务所 二零二一年月
尽职调查报告简介 一、项目基本情况 公司名称：成立时间： 注册地：注册资金： 主营业务： 申请担保金额：申请担保期限：贷款用途： 二、基本财务数据 三、反担保措施
一、企业基本情况 1.1基本情况一览表
1.2分支机构： 1.3关联企业（含长期投资项目）： 股权结构（股东简介见附录）： 1.3企业沿革（包括企业近三年主营业务、股权、注册资本等企业基本情况的变动及变动原因简述；近三年主要业绩及大事记等） 1.4企业的发展方向、发展战略 1.5其他（需补充的其他基本情况） 二、企业管理分析 2.1管理层素质和经验（董事长、总经理、财务总监、技术总监及其他对企业发展负有重要责任的人员的基本情况、主要经历和业绩及评价分析等，其中，对董事长、总经理、财务总监的评价分析必须包括信用状况分析。） 2.2管理层的稳定性
2.3经营思想和作风 2.4管理现状（对内部组织架构、决策程序、人事管理、财务管理、对关键人员的激励机制、管理薄弱环节等作简要分析） 2.5其他 三、产品及技术状况分析 3.1企业产品及其技术先进性（产品种类、产品介绍、产品技术来源、产品技术先进性、生产工艺先进性、生产设备先进性等分析） 3.2企业对技术的重视程度（人员配备、研发机构设置、资金投入等） 3.3企业研究与开发成果 3.4企业技术发展前景（新产品开发情况及与未来技术发展趋势的一致性分析） 3.5其他 四、行业及市场情况
4.1行业情况（行业发展历史及趋势，哪些行业的变化对本行业销售、盈利等影响较大，进入该行业的壁垒、政策限制等，行业市场前景分析与预测） 4.2竞争分析（包括竞争对手、竞争优劣势、行业地位等） 4.3营销策略（产品、促销、价格、分销、售后服务等方面） 4.4客户情况 4.5销售变化趋势（以表格形式反映近年来销售情况、本年度销售计划及未来两年销售预测）及为完成本年度销售计划所采取的措施 4.6其他 五、产品制造 5.1产品生产制造方式（公司自建厂生产产品，还是委托生产，或其它方式；自动化、机械化程度等） 5.2安全生产 5.3环保问题