私募基金产品法律尽调清单 (律师专用)
XX股份有限公司私募基金产品尽调清单（适用于律师）
尽职调查文件清单目录
XX管理有限公司：
说明：请贵司提供X投资管理中心（有限合伙）、X资产管理有限公司、X运营管理有限公司的本清单中所列的文件资料，主要供律师出具尽职调查报告和法律意见书之用。
注意事项
1、贵合伙企业应确保答复之问题或提供之文件资料的真实性、完整性，不存在虚假、误导性陈述和重大遗漏
2、如果本清单中要求的文件不适用于上述三家公司，请在清单中注明“不适用”并说明原因
3、如果没有特别说明，在本清单中提及“合伙企业”时，指合伙企业和各合伙企业下设的合伙企业（以下简称“公司”、“企业”或“公司及其子公司”）
4、本清单要求的文件，若没有，请在备注注明
5、请注明贵合伙企业就尽职调查工作的相应负责人及其联络方式
一、组织性文件
文件编号文件名称备注
1.1 公司及其子公司
1.1.1 公司设立、历次批准文件、历次变更的营业执照正本
及副本和其他工商变更登记文件
有
1.1.2 公司历次章程的修改和补充情况有
1.1.3 公司现有各大股东资料。如为公司，请提供其成为股
东时的企业法人营业执照、章程；如为自然人，请提
供身份证或护照。请提供股东之间签署的所有协议
有，同
1.1.1
1.1.4 公司最新年检的税务登记证,外汇登记证，国有资产产
权登记证及变动登记表，财产登记证，海关登记证，
外债登记，组织机构代码证
有
1.1.5 公司历史沿革说明无
1.1.6 公司成立以来，公司董事会或类似权力机构及股东会
的决议、会议纪要或类似记录，包括资产处置、资本
变动、利润分配、重大资产购置、重大人事变动、重
大筹资事项等的决定
无
1.1.7 现任董事会、监事会成员名单及高级管理人员有1.1.8 现任董事会、监事及高级管理人员的地址及简历有
1.1.9 公司成立以来，公司的董事会或类似权力机构下属的
其他委员会（如审计委员会、薪酬委员会等）和监事
会和职工代表会的决议、会议纪要或类似记录及审计
委员会的构成、职责和组织文件
无
1.1.10 公司目前的构架图。请表明公司在所有其他公司、合
伙企业或合资、合作企业中的权利、持股份额、其他
持股人及持股份额、公司及其子公司的股本结构
有
1.1.11 公司在所有其他公司、合伙企业或合资、合作企业中
的权利、持股份额被质押、查封、冻结情况
无
1.1.12 关于企业所使用的有别于企业名称的其他商业名称以
及有别于法定地址的其他主要办公场所说明
无
1.2 合资、合作
1.2.1 公司及其子公司，仍在履行中的重要合资、合作合同
（包括中外合资、合作合同），或正在考虑中的合资、
合作合同、章程及有关的项目建议书、可行性研究报
告和政府批文及批准证书
无
1.2.2 公司成立以来，公司及其子公司签订的与合资、合作
相关的其他合同或虽然为此前签订，但现在仍在履行
当中的上述合同
无
1.3 投资项目
1.3.1 列出公司及其子公司的重要股本投资及其提供所投资
企业的设立批文、相关合同、验资报告、营业执照、
公司章程等相关文件
无
1.3.2 公司及其子公司的重要投资、收购、资产出售或股权
转让、子公司注销等的相关文件，包括合同、相关政
府批文、证书等
无
1.4 资本状况
1.4.1 列表说明股东所持股份的种类、持股数额、是否存在
被设定抵押、委托持股或被司法冻结的情况等
无
1.4.2 公司所有的股东协议、股权转让协议、增资扩股协议
及有关公司组成或公司股权的其他协议及其修改文
本，以及与该等股权转让协议相关的批准文件、资产
评估报告、资产评估确认或核准、备案文件、产权交
割证明文件等
无
1.5 管理结构
1.5.1 列出公司的主要管理人员、公司董事及上述人员各自
持有的公司及子公司的股份数量
无
1.5.2 现任董事、监事、高级管理人员任职情况说明（包括
个人简历及佐证文件及是否其他公司兼职的说明）
无
1.5.3 公司近三年董事、监事、高级管理人员变化情况无1.5.4 公司聘请的独立董事情况的说明无1.5.5 公司及子公司的内部组织结构图无
二、有关公司业务的文件
文件编号文件名称备注
2.1 企业为从事现有生产经营业务所拥有的所有有效的许
可证，授权和资格证书
无
2.2 回购协议，担保协议无
三、财务文件
文件编号文件名称备注
3.1 公司成立以来的历年及最新的经审计的财务报表和审
计机构出具的审计报告
无
3.2 银行提供或同意提供信用额度或贷款的协议、类似文件；公司及子公司的所有尚未履行完毕的债务文件和
所有关于外币的债务文件，包括借款合同，抵押合同，
质押合同，担保函，信用函及对该类文件的增加，以
及有关外债的登记文件
无
3.3 公司的外债情况和有关文件，包括尚未履行完毕的国
际贷款，国际融资和其它形式的外债合同、文件外债
登记文件，将要发生或者将要发生的外债说明
无
3.4 公司向第三人所提供的尚未解除的任何形式的担保情
况说明及文件，该担保包括保证、抵押、质押、留置等；前述文件包括与担保事宜相关的所有合同、文件、
抵押登记证明文件盒质押登记证明文件等
无
3.5 计财部应付款明细无
3.6 公司提供给股东、董事、监事及公司高级管理人员的
贷款、承诺和担保
无
四、重大合同
文件编号文件名称备注
4.1 公司及子公司尚未履行完毕的原材料、机器、设备购
买协议
无
4.2 公司及子公司尚未履行完毕的对公司业务运营具有关
键作用的技术开发、技术合作、主要服务、设备供应、OEM、技术许可或转让。商标许可使用、承包管理、销售、代理、广告、维修保养合同和协议
无
4.3 公司及子公司尚未履行完毕的融资租赁合同、设备租
赁合同及分期付款购买合同，以及其它大合同
无
4.4 请提供公司成立以来及子公司直接或间接进行的重要
公司收购、出售公司业务或资产的安排
无
4.5 公司及子公司所有重要原材料供应合同和前十家供应
商的名单
无
4.6 列表说明企业所有保险合同或保险单（包括就财产。
职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险）
并写明保险公司的名字、保险的范围及保额.请说明企
无
业现已存在的保险合同是否涵盖了企业主要的保险风险需要，是否符合行业惯例，是否存在任何应投保而委托报的项目
4.7 提供已有的及可能有的就这些保险提出的金额在人民
币50万元以上的索赔文件
无
五、政府许可及批文
文件编号文件名称备注
5.1 公司及子公司目前或将来在国内或国外从事其业务必
须取得的行业许可证书、经营资格证书及批文
无
5.2 公司目前执行的有关所从事行业政府监管的现行法规、行政指令、行业标准和技术标准规定、产品收费
限制。行业市场管理和其他文件
无
5.3 与公司变更经营范围有关的审批文件无
5.4 列明所有对企业有了的税率、配额或补贴的法律、法规、条例或安排等相关税收优惠政策，并提供有关文
件
无
六、资产
文件编号文件名称备注
6.1 公司及子公司拥有的资产无
6.2. 是否就办公场所欠付任何租金，以及出租方的欠付通
知
无
6.3 车辆无
七、诉讼仲裁资产
文件编号文件名称备注
7.1 公司涉及的诉讼、司法查封、冻结及采取其他强制执
行措施或程序的相关文件
无
7.2 公司、子公司、其各自董事或高层管理人员曾被判处
刑事处罚的详情（如有）。过去3年中，涉及企业的董事、监事、高管之破产、犯罪、欺诈、不当发行证券
或不当商业行为的诉讼、行政程序
无
7.3 所有公司为当事方的判决、裁决、命令、和解协议及
其他协议
无
7.4 请提供任何政府调查或被指称违反法律或法规的行为无
7.5 涉及企业员工且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事
故的情况说明及证明文件
无
7.6 企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安
全生产等方面的法律、法规通知或诉讼
无
7.7 请提供企业的违约重要事件的详细资料。这些违约可
能导致须在债务未到期时提前偿还，或导致终止对公
司业务有重大影响的协议
无
八、雇佣及与员工事宜
文件编号文件名称备注
8.1 公司现有员工的确切人数、现有临时工的确切人数、
公司的离、退休人员人数以及与公司有救济、抚恤关
系的人数
无
8.2 公司与其现任高管之间签订的任何与聘用有关的合同、协议等文件
无
8.3 公司员工参加社会保险的所有情况报告及相关的文件无
8.4 公司与任何公司员工签订的任何形式的标准劳动合同、集体合同和其他形式的劳动合同样本
无
8.5 职员聘用、薪酬、福利及下岗（如有）的政策性文件无
8.6 公司各类员工适用的各种社会保险的法定缴纳标准、
实际缴纳情况说明
无
8.7 公司实行的住房公积金、基金或其他任何员工福利计
划的所有情况说明及与之相关的文件
无
8.8 公司实施的劳动安全生产措施的所有情况说明和相关
文件
无
8.9 有关公司与员工之间的劳动争议无8.10 公司的监事会及工会组织的介绍无
8.11 有关政府劳动行政管理部门就公司劳动方面事宜向公
司正式提出任何警告、处罚、意见、要求和建议所有
情况说明和相关文件
无
8.12 与雇员及员工事宜相关的法律、法规、规则及指令无
九、环境保护、质量技术监督（如果有）
文件编号文件名称备注
9.1 提供公司及子公司获得的与公司生产、业务、资产有
关的所有环节方面的批准和许可证
无
十、税务
文件编号文件名称备注
10.1 列出公司及子公司应缴纳的税种，适用的税率及其依
据
无
10.2 公司所接到的任何税务部门签发的有关公司所得税、
营业税、增值税或其他任何税种的欠税通知或欠税罚
单
无
10.3 税务部门或政府主管部门对公司所进行的所有税务审
计调查和与该审计有关的文件
无
10.4 请说明公司及子公司成立以来是否享有任何国家或地
方减免税优惠或类似待遇，如有请说明并提供相关政
府批准文件及执行依据
无